淺析招標投標項目中標人與招標人的博弈
——以工程施工項目為例

伍玉臣

（中核北方核燃料元件有限公司，內(nèi)蒙古 包頭 014035）

1 引言

隨著我國經(jīng)濟建設(shè)的不斷發(fā)展和招標投標機制的廣泛運用，招標投標交易項目日益增多，招標投標工作也越來越受到人們的重視。招標投標是項目需求人依據(jù)法律規(guī)定的交易規(guī)則，通過市場主體的公平競爭，科學、公正評價和選擇滿足項目需求的交易主體、客體及其實施方案，確定交易價格，形成和簽訂合同的一種交易方式[1]。

確定中標人、發(fā)中標通知書、提交招投標情況書面報告和簽訂合同是招標投標程序的最后階段。中標人在簽訂合同后，能否按照合同要求保質(zhì)保量完成項目是招投標是否成功的關(guān)鍵。本文在博弈論視角下，分析招標投標項目中標人與招標人的利益關(guān)系，得到中標人誠信履約的概率，并提出相應的建議。

2 招標人、投標人的定義及招標投標程序概述

招標人是依照《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定提出招標項目、進行招標的法人或者其他組織。投標人是響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。

招標投標程序概述：招標人按照法律規(guī)定在一定的范圍公開發(fā)布項目需求內(nèi)容范圍、技術(shù)標準、交易主體資格條件、交易規(guī)則、合同條件等要約邀請的招標文件；滿足交易資格條件并且有意向參與投標競爭的市場主體按照規(guī)定的交易規(guī)則響應要約邀請，一次性編制和密封提交招標項目需求解決方案及報價的投標要約文件；招標人組織專家按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法，科學評價投標文件；招標人根據(jù)評標委員會推薦的中標候選人，選擇中標人，發(fā)出中標承諾通知，提交招投標情況書面報告，確立交易標的及其價格、質(zhì)量、工期等合同要素并簽訂交易合同[1]。

3 工程施工項目中標人與招標人的博弈

工程是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕等。工程質(zhì)量與工程造價正相關(guān)，工程質(zhì)量目標越高，施工投入的人工、材料、機械費用和技術(shù)管理等費用必然越大。在合同工程價款確定的情況下，中標人如果想獲得更多的利潤，就只能采用偷工減料、以次充好的方式，而這必然會影響工程質(zhì)量。建設(shè)工程質(zhì)量不過關(guān)，很有可能導致安全事故的發(fā)生。因此，投標人中標后，能否按照合同要求完成工程項目，不僅是誠信履約問題，還涉及質(zhì)量安全問題。下面通過博弈模型進行分析。

3.1 模型假設(shè)

投標企業(yè)在中標后，有兩種戰(zhàn)略選擇，保質(zhì)保量完成和偷工減料完成，保質(zhì)保量完成的概率為α，偷工減料完成的概率為（1-α）；招標人的戰(zhàn)略是監(jiān)管或不監(jiān)管，概率分別為γ、（1-γ）。下表概括了對應不同戰(zhàn)略組合的支付矩陣[2]。這里，A、V、C、b、F、θ均為正數(shù)。A是中標人按要求完成工程項目后的收益，V是工程項目為招標人帶來的收益，C是監(jiān)管成本，b是中標人偷工減料獲得的利潤，F(xiàn)是違約金，θ是中標人因偷工減料完成工程項目給招標人帶來的損失。

此博弈是完全信息靜態(tài)博弈。假定F>C，F(xiàn)>b，在這個假設(shè)下，博弈的結(jié)果是混合戰(zhàn)略納什均衡。給定招標人實施監(jiān)管，中標人的最優(yōu)戰(zhàn)略是保質(zhì)保量完成項目；而給定中標人保質(zhì)保量完成項目，招標人的最優(yōu)戰(zhàn)略是不監(jiān)管；給定招標人不監(jiān)管，中標人的最優(yōu)戰(zhàn)略是偷工減料完成項目；而給定中標人偷工減料，招標人的最優(yōu)戰(zhàn)略是監(jiān)管。

招標人（Z）監(jiān)管 不監(jiān)管中標人（T） 保質(zhì)保量偷工減料A，V-C A+b-F，V-θ-C+F A，V A+b，V-θ

3.2 模型求解

給定γ，中標人選擇保質(zhì)保量完成（α=1）和偷工減料完成（α=0）的期望收益分別為：

即如果招標人監(jiān)管的概率γ小于b/F，中標人的最優(yōu)選擇是偷工減料完成工程項目；如果招標人監(jiān)管的概率γ大于b/F，中標人的最優(yōu)選擇是保質(zhì)保量完成工程項目；如果招標人監(jiān)管的概率γ等于b/F，中標人隨機地選擇是偷工減料還是保質(zhì)保量完成。

給定α，招標人選擇監(jiān)管（γ=1）和不監(jiān)管（γ=0）的期望收益分別為：

即如果中標人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α小于（1-C/F），招標人的最優(yōu)選擇是監(jiān)管；如果中標人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α大于（1-C/F），招標人的最優(yōu)選擇是不監(jiān)管；如果中標人保質(zhì)保量完成的概率α等于（1-C/F），招標人隨機地選擇監(jiān)管或不監(jiān)管。

因此，混合戰(zhàn)略納什均衡是（1-C/F，b/F），即中標人以（1-C/F）的概率選擇保質(zhì)保量完成，招標人以b/F的概率實施監(jiān)管。

由此得到，中標人是否保質(zhì)保量完成項目的概率取決于招標人的行為，包括施工階段的監(jiān)管成本和中標人不誠信履約所獲得的違約金；而招標人的決策，是否監(jiān)管的概率取決于中標人的行為，即中標人偷工減料獲得的利潤和中標人支付的違約金。中標人是被監(jiān)管者，招標人是監(jiān)管者，監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間是一個積極的博弈過程。

3.3 結(jié)論

第一，該博弈的納什均衡與監(jiān)管成本C、中標人偷工減料獲得的利潤b以及違約金F有關(guān)。中標人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α和招標人監(jiān)管的概率γ，與中標人按要求完成工程項目后的收益A，工程項目為招標人帶來的收益V以及中標人因偷工減料完成工程項目給招標人帶來的損失θ無關(guān)。中標人按要求完成工程項目后的收益A是由中標合同工程價款和中標人完成工程項目的成本決定的。從該博弈結(jié)果可以看出，無論中標人是以低價中標還是高價中標，無論中標人的成本如何，都對中標人誠信履約的概率沒有影響。第二，違約金F越高，監(jiān)管成本C越小，中標人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α就越大。第三，違約金F越高，招標人監(jiān)管的概率γ越?。恢袠巳送倒p料獲得的利潤b越大，招標人監(jiān)管的概率γ越大。

上述結(jié)論與模型假設(shè)有關(guān)。假定一旦招標人實施監(jiān)管，中標人偷工減料、以次充好的情況就能被發(fā)現(xiàn)。如果不是這樣，若中標人的偷工減料行為被很好地隱藏以至于實施監(jiān)管也發(fā)現(xiàn)不了或中標人賄賂監(jiān)管人，這個結(jié)論就不一定成立了。但確定的是，通過提高違約金，中標人偷工減料的積極性就會下降，招標人監(jiān)管的必要性也會降低。

4 政策建議

第一，健全工程施工項目中標后的監(jiān)管制度，加大對違約行為的懲罰。健全的監(jiān)管制度能夠有效地保護招標人投標人雙方的利益，降低招投標發(fā)生問題的概率，尤其是對于工程施工項目。同時，加大對在施工中偷工減料、以次充好行為的懲罰力度，既能使施工質(zhì)量得以保證，又能凈化整個招投標市場環(huán)境。第二，建立投標人誠信檔案。對于發(fā)生過質(zhì)量問題、安全事故和履約失信的投標人，除要依法作出嚴肅處理，還要對其進入招標投標市場進行限制；對該投標人的法人代表也要采取制約措施，以儆效尤。不誠信履約一旦出現(xiàn)，絕不姑息。第三，加強行業(yè)自律。自律就是自我約束。每個行業(yè)只有認真做好行業(yè)自律的工作，才能在激烈的市場競爭中健康持續(xù)地生存發(fā)展下去。以建設(shè)工程行業(yè)為例，該行業(yè)中的企業(yè)或組織既可以是招標人，也可以是投標人，無論何種身份都應遵循公開、公平、公正和誠實信用的基本原則，都要嚴格遵守國家法律法規(guī)，加強自我約束，從而維護良好的市場秩序。