制度視角下政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的理論研究

［摘要］復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要，是提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要保證。文章從制度的視角出發(fā)，首先對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行界定，分析復(fù)雜技術(shù)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性，然后以漸進(jìn)的方式，層層深入剖析影響復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新各種制度影響因素。特別指出政府這一制度因素對(duì)創(chuàng)新的影響作用，最后重點(diǎn)分析政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新理論依據(jù)。

［關(guān)鍵詞］復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新；制度；政府行為

［作者簡(jiǎn)介］盧效堅(jiān)，東莞理工學(xué)院城市學(xué)院財(cái)經(jīng)系教師，汕頭大學(xué)碩士研究生，研究方向: 政府與公共部門人力資源管理，廣東東莞，523106

［中圖分類號(hào)］ D63 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1007-7723（2012）05-0016-0004

復(fù)雜技術(shù)不同于傳統(tǒng)簡(jiǎn)單的技術(shù)，它是由多個(gè)領(lǐng)域和學(xué)科的知識(shí)與技術(shù)所構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)構(gòu)成為許多由子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜技術(shù)系統(tǒng)，它是高成本、技術(shù)密集的，任何個(gè)人對(duì)其都難以理解并且通過個(gè)人之間的聯(lián)系進(jìn)行轉(zhuǎn)移的技術(shù)。復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新，是一個(gè)國(guó)家繁榮昌盛與否的重要標(biāo)志。一個(gè)國(guó)家要在全球化背景下賴以生存和發(fā)展、提高國(guó)際地位，必須加強(qiáng)與推進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

一、相關(guān)概念的定義

（一）復(fù)雜技術(shù)

對(duì)于復(fù)雜技術(shù)界定，美國(guó)著名學(xué)者Kash和Rycroft(1998)認(rèn)為任何個(gè)人都無法完全正確理解，并且能跨越時(shí)空進(jìn)行充分溝通的產(chǎn)品或工藝技術(shù)就是復(fù)雜技術(shù)[1]。如航空器、電信設(shè)備、電子設(shè)備、汽車、計(jì)算機(jī)、生物技術(shù)和新材料等都屬于復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的范圍。

（二）制度與制度安排

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人諾斯認(rèn)為，被制定出來的一系列程序、規(guī)則、道德與倫理的行為規(guī)范稱為制度[2]。由此可得出，制度是為人所定義，不僅包括正式的程序、規(guī)則，而且包括非正式的倫理、道德等。制度安排與制度的涵義大致相同，制度安排可分為正式的和非正式的，如政府、企業(yè)、醫(yī)院、大學(xué)等等都屬于正式的制度安排。而意識(shí)形態(tài)、價(jià)值、習(xí)慣等就屬于不正式的制度安排的范疇[3]。在本文中，政府行為屬于正式的制度安排。

本文對(duì)于制度的定義基本是基于以上新制度主義學(xué)派的觀點(diǎn)。在本文研究中，復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新是受多種制度因素影響的，而政府的制度因素對(duì)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新起著很重要的作用，當(dāng)政府制定的有效正式制度與復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新相吻合時(shí)，就會(huì)推動(dòng)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

（三）政府行為

目前，對(duì)政府行為還沒有統(tǒng)一的定義，尤其在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的政府行為的理論研究中是非常少見的。政府行為，是指政府在一定時(shí)期內(nèi)，開展各種活動(dòng)和具體行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)一定目的的過程，具體包括指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)和控制等行為。具體主要有行政、經(jīng)濟(jì)、法律和思想政治教育等手段[4]。整個(gè)政府職能體系的基本組成部分是政府行為，政府職能的具體體現(xiàn)形式可以是每一個(gè)環(huán)節(jié)活動(dòng)或其全過程，其實(shí)質(zhì)是政府以一個(gè)擁有公共權(quán)力的自主性組織的身份，與其外在環(huán)境進(jìn)行延續(xù)性的互動(dòng)[5]。

（四）技術(shù)創(chuàng)新

從20世紀(jì)60年代上半期開始，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)NSF發(fā)起并組織關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與變革的研究，作為倡議者和參與人的馬奎斯和邁爾斯（1969），在他們的研究報(bào)告《成功的工業(yè)創(chuàng)新》中將創(chuàng)新定義為技術(shù)變革的集合。他們認(rèn)為，是新思想和新概念催生了技術(shù)創(chuàng)新，借助不斷地解決各種各樣的問題，最終成功應(yīng)用到一個(gè)既有經(jīng)濟(jì)價(jià)值又有社會(huì)價(jià)值的新項(xiàng)目，技術(shù)創(chuàng)新與變革就是一個(gè)復(fù)雜的生命過程[6]。

在傅家驥（1998）看來，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，企業(yè)家們可以借此獲得商業(yè)利益，抓住市場(chǎng)的潛在贏利機(jī)會(huì)，重新組織生產(chǎn)要素和條件，建立起高效率、強(qiáng)效能而低費(fèi)用的生產(chǎn)體系，繼而進(jìn)一步有效地推出新產(chǎn)品、新方法，開辟新市場(chǎng)，獲得供給來源、新原料或建立新的組織。因而，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)綜合了組織、科技、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的過程[6]。

二、復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性

復(fù)雜技術(shù)關(guān)系到例如電力系統(tǒng)、國(guó)家安全信息系統(tǒng)、電信系統(tǒng)、航空航天產(chǎn)品、大型軍事設(shè)施等國(guó)民經(jīng)濟(jì)的諸多重要行業(yè)。可以說，一個(gè)國(guó)家要在全球化背景下賴以生存和發(fā)展、提高國(guó)際地位，必須加強(qiáng)與推進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

盡管復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)量小，但其憑借大規(guī)模、高單價(jià)的優(yōu)勢(shì)，因此其在整個(gè)復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總值中占據(jù)著非常高的GDP份額，且在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可輕視的作用。從英國(guó)學(xué)者M(jìn)iller和Hob- day調(diào)查的英國(guó)各種產(chǎn)品數(shù)據(jù)的資料中可得出這樣一個(gè)結(jié)論：在GDP中，復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的份額至少占據(jù)總數(shù)的11%，且提供了不少于140萬～430萬個(gè)崗位[7]。同樣地，在Kash和Rycroft（2000）的研究資料數(shù)據(jù)表明，在1970年，每30件世界上最具價(jià)值含量的出口貨物中，包含了復(fù)雜技術(shù)的貨物比例只有43%，但是，到了1996年，這個(gè)比例卻達(dá)到了令人震驚的84%。由此可見，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展中，復(fù)雜技術(shù)的地位將會(huì)變得越來越重要[8]。據(jù)估計(jì)，20%的建筑業(yè)產(chǎn)品是復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品，如世博會(huì)展覽中心、智能大夏和奧運(yùn)會(huì)體育館等，從這可以看出，在某些行業(yè)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈都是圍繞著復(fù)雜技術(shù)在運(yùn)轉(zhuǎn)的[9]。正是出于這些因素，所以復(fù)雜技術(shù)所涉及的行業(yè)往往受到政府的高度規(guī)制和調(diào)控，政府高度介入復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的交易中。

三、復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的因素分析之制度因素

（一）復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的各種制度影響因素

在眾多的復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的研究中，學(xué)者們往往把制度因素作為關(guān)注的重要內(nèi)容，因?yàn)橹贫纫蛩貙?duì)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新影響非常大。

Lall(1987)指出，要提高技術(shù)能力，必須依賴于具體國(guó)家中的具體產(chǎn)業(yè)環(huán)境。除了技術(shù)本身的特性影響外，國(guó)家的稟賦（技術(shù)人員、市場(chǎng)規(guī)模、自然資源、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)等）以及政府的政策都會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響[10]。Kim(1997)在其制定的制度環(huán)境框架中指出，除了技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)制所涉及的三種要素之外，還包括正規(guī)教育、組織環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、政府政策等五種要素[11]，這五種要素在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的研究中作為制度要素來研究。除了以上的因素之外，還有其他制度因素的影響，如科技人才政策中人力資源的供給和培養(yǎng)，金融市場(chǎng)的支持等都是必不可缺的制度因素。

（二）復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的政府制度影響因素

復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品與規(guī)?；a(chǎn)產(chǎn)品在管理實(shí)踐上的一個(gè)明顯差別就是來自制度層面，其中政府行為的作用尤為突出。在眾多的制度要素中，許多學(xué)者關(guān)注更多的是政府行為對(duì)于后發(fā)國(guó)家政府政策的作用方式與方向。在實(shí)踐過程中，政府行為的表現(xiàn)形式是多種多樣的，學(xué)者Amsden（1989）特別強(qiáng)調(diào)政府的作用，指出政府不僅影響產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)學(xué)習(xí)動(dòng)力，而且還在相當(dāng)大的程度上決定著產(chǎn)業(yè)界的學(xué)習(xí)，甚至是整個(gè)國(guó)家工業(yè)化程度的速率[12]。而學(xué)者Kim（1997）從市場(chǎng)機(jī)制的角度對(duì)政府行為決定類型進(jìn)行了歸類，大體可以歸納為需求、供給和聯(lián)結(jié)三個(gè)方面[11]。

政府行為表現(xiàn)在復(fù)雜技術(shù)上可以表現(xiàn)為技術(shù)需求層面上產(chǎn)業(yè)政策和供給層面上技術(shù)政策，以及中性的宏觀政策，主要包括三個(gè)層面：一個(gè)是為了促進(jìn)整個(gè)工業(yè)發(fā)展而進(jìn)行的水平干預(yù)；一個(gè)是政府為改善市場(chǎng)環(huán)境而進(jìn)行的職能性干預(yù)；一個(gè)是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性導(dǎo)向作用，即選擇性干預(yù)[13]。楊志剛（2008）通過對(duì)中國(guó)通信業(yè)的研究提出，政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新主要有兩種重要的功能：一種是通過直接干預(yù)企業(yè)，改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，一種是在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，通過國(guó)家層次的談判，增強(qiáng)討價(jià)還價(jià)的能力[13]。

政府行為在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中有著重要的作用，政府正確的干預(yù)，可以為技術(shù)的創(chuàng)新謀取更多的機(jī)會(huì)與發(fā)展空間。政府既可以是復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的使用者，也可以是復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)者。一般來說，政府可以采用最直接的兩種影響手段：一是規(guī)制行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，二是政府的采購(gòu)行為[13]。

正因?yàn)橛姓慕槿?，使得?fù)雜技術(shù)的市場(chǎng)環(huán)境是在一個(gè)政府規(guī)制下的有限競(jìng)爭(zhēng)或部分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。當(dāng)然，政府的干預(yù)行為，導(dǎo)致在一國(guó)之內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不激烈，但這種情況僅出現(xiàn)在一國(guó)之內(nèi)。實(shí)際上，由于復(fù)雜技術(shù)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展影響巨大，各國(guó)之間對(duì)復(fù)雜技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)是異常激烈的。

政府的作用不是復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新成功的唯一因素，或者說可能不是決定性的因素，但政府的作用在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新起著不可磨滅的作用。可以說，政府的每一舉動(dòng)，每項(xiàng)制度、措施的頒布與實(shí)施，都直接或間接地影響著復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新，有時(shí)甚至起著決定性作用。

四、政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)

（一）市場(chǎng)調(diào)節(jié)在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中的作用

有求必有供，供需相輔。實(shí)現(xiàn)需求是供給活動(dòng)發(fā)生的根本目的，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生是由復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)的需求所推動(dòng)的。市場(chǎng)對(duì)復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響主要表現(xiàn)為：（1）調(diào)節(jié)復(fù)雜技術(shù)含量較高的商品之間的供需關(guān)系。具體表現(xiàn)為：當(dāng)供不應(yīng)求時(shí)，商品價(jià)格上漲，需求量減少，應(yīng)按照市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律適當(dāng)增加商品的供應(yīng)量；而當(dāng)供過于求時(shí)，商品價(jià)格下跌，在市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律的作用下，需求量增加而供給減少；（2）調(diào)節(jié)技術(shù)資源的分配關(guān)系。在市場(chǎng)的大環(huán)境下，通過價(jià)格、利率等方式進(jìn)行技術(shù)誘導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源流動(dòng)與資源配置的優(yōu)化；（3）調(diào)節(jié)不同利益集團(tuán)之間利益的分配。

（二）市場(chǎng)存在的缺陷，政府可以彌補(bǔ)

市場(chǎng)在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要的作用，但市場(chǎng)不是萬能的，有其優(yōu)點(diǎn)也有其缺點(diǎn)。而在某些領(lǐng)域，政府效率明顯比私人部門效率高。作為復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)者和推動(dòng)者的政府，對(duì)復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行干預(yù)，例如進(jìn)行宏觀調(diào)控和管理，通過發(fā)揮政府的干預(yù)作用，可以彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的缺陷，政府行為的作用就顯得尤為重要。

（三）復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品效應(yīng)和外溢效應(yīng)

非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性是公共產(chǎn)品的內(nèi)在特性[14]。從所屬范疇來看，復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品屬于公共產(chǎn)品，針對(duì)這類型的公共物品，其不可能由市場(chǎng)來完全提供，因此要求政府必須發(fā)揮其有效職能進(jìn)行配置。盡管復(fù)雜技術(shù)比傳統(tǒng)技術(shù)更具專業(yè)性、復(fù)雜性，且模仿具有一定難度，但從其公共產(chǎn)品的角度來看，技術(shù)創(chuàng)新的另一個(gè)不容忽視的優(yōu)勢(shì)是其也有可能被外界模仿但卻不必要增加額外的創(chuàng)新成本，因此，復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新也依舊會(huì)產(chǎn)生外溢效應(yīng)。所以，政府必須采取相關(guān)措施主動(dòng)干預(yù)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新，如頒布和完善一系列的保護(hù)復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律制度等，通過多種途徑控制復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)。

（四）政府行為的宏觀調(diào)控作用

政府可以運(yùn)用宏觀調(diào)控的政策對(duì)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，以達(dá)到創(chuàng)新的目的。政府宏觀調(diào)控的政策主要有人才、貨幣、稅收、財(cái)政及金融等政策。政府在創(chuàng)新中發(fā)揮的宏觀調(diào)控作用，用財(cái)政政策來說：當(dāng)復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品出口下降時(shí)，必然對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境造成一定的損害，這時(shí)政府可以采用擴(kuò)大投資的方式以減輕影響。政府甚至可以通過減免稅收的方式來促進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。又如貨幣政策：當(dāng)面臨技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢和通貨膨脹雙重壓力之時(shí)，政府采取靈活從緊的貨幣政策，可以避免經(jīng)濟(jì)的“硬著陸”，但要根據(jù)實(shí)際狀況靈活調(diào)整，防止過度緊縮，可實(shí)行謹(jǐn)慎加息?？傊?，政府可以通過運(yùn)用宏觀調(diào)控的政策來促進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

總之，通過分析政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的種種理論依據(jù)，可以看出，每一種依據(jù)都凸顯出政府在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著極其重要的作用，產(chǎn)生的作用都是不可估量的，這種作用是不可或缺甚至必要的。正是有了政府的干預(yù)與扶持，復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新才能大刀闊斧地開展，復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新才能成功，一個(gè)國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)才能得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展，一個(gè)國(guó)家在世界中的競(jìng)爭(zhēng)力才能得到前所未有的增強(qiáng)。

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