外商直接投資對技術(shù)進(jìn)步的影響

張立建

摘要：本文以青島市為例，在借鑒國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對FDI與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行了分析，探討了青島市利用外資促進(jìn)本地技術(shù)進(jìn)步中存在的問題，并提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；技術(shù)進(jìn)步；投資環(huán)境

中圖分類號：F830文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1674—2265（2012）09—0051—04

一、青島市外商直接投資（FDI）與技術(shù)水平現(xiàn)狀

（一）青島市FDI的發(fā)展情況

青島市作為我國首批沿海開放城市，充分利用其區(qū)位優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，實(shí)際利用外資的規(guī)模不斷擴(kuò)大。外資的進(jìn)入彌補(bǔ)了資金和技術(shù)的雙缺口，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展注入了生機(jī)和活力。2003年至2011年間，青島市FDI占山東省FDI的比重始終保持在36%以上。

（二）青島市技術(shù)水平現(xiàn)狀

研發(fā)經(jīng)費(fèi)的大量投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、尤其是自主創(chuàng)新的基本條件。企業(yè)成為研發(fā)活動的執(zhí)行主體，是一國科學(xué)技術(shù)快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要前提，這已被發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家的發(fā)展歷程所證實(shí)。

近年來，青島市通過專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的實(shí)施，進(jìn)一步促進(jìn)了專利和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的提高。截至2011年末，全市專利申請累計88677件、發(fā)明專利申請累計18927件。2009年全市共取得重要科技成果572項(xiàng)、獲得國家級科技獎勵7項(xiàng)、省級科技獎勵88項(xiàng)；全市共成交技術(shù)合同項(xiàng)目2262項(xiàng)、成交額14.21億元。2010年全市共取得重要科技成果472項(xiàng)、獲得國家級科技獎勵13項(xiàng)。其中，技術(shù)發(fā)明獎1項(xiàng)、科技進(jìn)步獎11項(xiàng)、國際科技合作獎1項(xiàng)；獲得省級科技獎勵87項(xiàng)。其中，自然科學(xué)獎6項(xiàng)、技術(shù)發(fā)明獎1項(xiàng)、科技進(jìn)步獎80項(xiàng)。

二、FDI對技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證分析

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于FDI對我國是否存在技術(shù)溢出并無統(tǒng)一的結(jié)論，以下將以青島市為例通過實(shí)證進(jìn)行分析。

（二）指標(biāo)的確定和計算

第一，產(chǎn)出Y的確定。本文選用2000—2011年《青島市統(tǒng)計年鑒》中的“全市生產(chǎn)總值”，以計算各年的GDP增長率。

第二，資本投入K的確定。本文選用2000—2011年《青島市統(tǒng)計年鑒》中的“規(guī)模以上固定資產(chǎn)投資”這一指標(biāo)來衡量資本存量，計算各年的資本投入增長率。

第三，勞動投入L的確定。本文選用2000—2011年《青島市統(tǒng)計年鑒》中的“社會從業(yè)人數(shù)”這一指標(biāo)計算青島市勞動投入的變化率。

第四， 、 的取值。本文根據(jù)國家計委、國家統(tǒng)計局1992年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開展經(jīng)濟(jì)增長中科技進(jìn)步作用測量工作的通知》（計科技2525號文）的建議，將資本的產(chǎn)出彈性系數(shù) 設(shè)定為0.3，勞動的產(chǎn)出（五）結(jié)論

通過上述計量分析可以看出，在樣本考察期內(nèi)，青島市技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率為33.59%。通過格蘭杰因果檢驗(yàn)可以看出，在樣本考察期間，F(xiàn)DI的確是引起TFP變化的原因，但最小二乘法回歸所得模型顯示其影響系數(shù)偏小，這說明FDI對TFP的帶動效果不佳?？傮w來說，青島市FDI對青島市技術(shù)進(jìn)步起到了一定的促進(jìn)作用，但是效果并不明顯。

三、FDI促進(jìn)技術(shù)發(fā)展中存在的問題及原因

總體來說，造成青島市FDI對技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)作用有限的原因主要有以下方面：

（一）本土企業(yè)學(xué)習(xí)意愿薄弱，依賴性強(qiáng)

外資企業(yè)技術(shù)外溢效果的優(yōu)劣，一方面取決于外資本身，另一方面取決于本土企業(yè)的吸收能力，這就涉及到學(xué)習(xí)意愿、創(chuàng)新精神等多個方面。但是，青島市本土企業(yè)在這些的方面表現(xiàn)并不理想，對先進(jìn)技術(shù)的吸收、消化、學(xué)習(xí)能力薄弱，創(chuàng)新精神更為欠缺，這就形成了本土企業(yè)對外資的依賴，造成本土企業(yè)技術(shù)水平停滯不前。

（二）FDI的結(jié)構(gòu)不合理

青島在引資結(jié)構(gòu)上，比較注重第二產(chǎn)業(yè)的外資引進(jìn)，而對第一、第三產(chǎn)業(yè)并未引起足夠的重視。即便是具有相對優(yōu)勢的第二產(chǎn)業(yè)，F(xiàn)DI的引進(jìn)也還是停留在低層次的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)進(jìn)步有積極作用的高新技術(shù)的引進(jìn)較為匱乏。引資結(jié)構(gòu)不合理，造成技術(shù)外溢效果很難發(fā)揮。

（三）外資來源地較為單一

自改革開放至今，青島市一直是我國韓資企業(yè)最密集的城市和日資企業(yè)比較集中的城市。外資來源國的過于集中，既不利于青島市外資利用效率的提高，也不利于外資技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮，更不利于青島市整體技術(shù)水平的提升。

（四）外資企業(yè)研發(fā)活動少，成果不顯著

青島市外資企業(yè)中設(shè)有科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)不多，研發(fā)活動也不多，外資企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入不夠，這就造成了整體研發(fā)水平的落后。外資企業(yè)多是將大量經(jīng)費(fèi)用于引進(jìn)外來技術(shù)，而不是改造現(xiàn)有技術(shù)。此外，研發(fā)活動成果轉(zhuǎn)為實(shí)際生產(chǎn)力的也不多。

四、幾點(diǎn)對策

（一）創(chuàng)造良好的創(chuàng)新氛圍，提高本土企業(yè)技術(shù)消化、吸收、再創(chuàng)新能力

提高本土企業(yè)的技術(shù)消化、吸收、再創(chuàng)新能力，不僅需要企業(yè)自身研發(fā)投入，更需要培育良好的區(qū)域創(chuàng)新氛圍。要培養(yǎng)創(chuàng)新型企業(yè)家，加強(qiáng)內(nèi)外資企業(yè)之間的交流協(xié)作。

（二）合理引導(dǎo)外資投向，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

引進(jìn)外資，既要鞏固強(qiáng)勢，又要改善弱勢。結(jié)合青島市現(xiàn)狀，可從以下幾方面入手：加大農(nóng)業(yè)的引資力度，提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平；引導(dǎo)第二產(chǎn)業(yè)外資流向，提升制造業(yè)技術(shù)含量；服務(wù)業(yè)的對外開放進(jìn)一步加強(qiáng)。

（三）提高金融服務(wù)水平

由于研發(fā)機(jī)構(gòu)多屬于資金密集型的運(yùn)作模式，良好的金融服務(wù)是吸引外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的一個重要條件。這就需要政府對外資企業(yè)的運(yùn)作給予一定的金融支持。同時，對于高新科技園區(qū)的技術(shù)研發(fā)活動要加以扶持，對于外資企業(yè)的核心技術(shù)創(chuàng)新要給予一定的優(yōu)惠政策。

（四）大力改善投資環(huán)境

首先，要改善外資管理部門的服務(wù)質(zhì)量，在人事任命上，要嚴(yán)格把關(guān)，聘任真正具有公仆意識、開拓進(jìn)取的人員，并且要強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制；其次，政府要抓好招商信息化建設(shè)，加強(qiáng)宣傳工作，有步驟、有重點(diǎn)地吸引各類投資者；最后，要完善法制建設(shè)，加大對外商投訴案件的處理力度，提高辦事效率，增強(qiáng)外國投資者信心。

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（特約編輯 齊稚平；校對 SJ）