檔案工作的倫理涵義探析

劉 斌

（河南省社會科學(xué)界聯(lián)合會，河南 鄭州 450002）

一、前言

我國檔案工作歷史悠久，在世界范圍內(nèi)形成了獨樹一幟的檔案體系。隨著信息化時代的到來，社會發(fā)展對檔案工作提出了許多新的要求、規(guī)定了許多新的內(nèi)容。當(dāng)前的檔案工作，既要契合社會發(fā)展的需求，又要體現(xiàn)社會體制的基本要求，這就需要從倫理層面深入分析檔案工作的基本特征。

二、檔案工作的職業(yè)倫理特征

所謂職業(yè)倫理，是人們在從事特定職業(yè)勞動過程中形成和發(fā)展成的，既具有自身職業(yè)鮮明特點、又符合人類社會發(fā)展需要的倫理規(guī)范的綜合。一方面，由于從事特定職業(yè)必然要滿足社會的某種需求，因而特殊的行為規(guī)范和道德要求成為必然；另一方面，所有特定職業(yè)都是在與社會其他群體分工合作中形成的，因而也必然地要符合社會基本的倫理和道德要求。職業(yè)要求和社會要求共同決定了職業(yè)倫理要求。

對檔案工作來講，檔案管理活動的社會性、公益性和歷史性特點突出，承載了較多的社會功能和需求。新中國成立后，我國檔案事業(yè)的發(fā)展突飛猛進(jìn)，目前從業(yè)人員已達(dá)百萬之眾，并建成從中央到地方的完整的、統(tǒng)一的檔案管理體系。與檔案工作發(fā)展和社會發(fā)展相比，我國檔案從業(yè)人員的素質(zhì)、學(xué)歷水平和科研能力等方面都有較大欠缺，檔案的職業(yè)倫理建設(shè)成為當(dāng)務(wù)之急。

檔案工作的職業(yè)倫理，從宏觀上講就是檔案從業(yè)者所必須恪守的各種倫理準(zhǔn)則的總稱。歷史地看，檔案事業(yè)及檔案從業(yè)者，均附屬于一國經(jīng)濟(jì)社會和文明發(fā)展的需要，表現(xiàn)出獨特的職業(yè)性和專業(yè)特征。檔案職業(yè)倫理主要有以下三個原則：

（一）求真原則

真實性、原始性和未加工性是檔案資料的最基本特性。檔案工作就是記錄、整理、歸納和系統(tǒng)化這些具有真實性的資料。原始性、真實性的特征是檔案區(qū)別于其他社會形式的根本所在。在此意義上，檔案工作必然要求保證資料原始性和真實性，而對資料的加工和整理，也必須以求真原則為基礎(chǔ)。檔案資料失去原始性和真實性，也就失去了其存在的社會價值、損害了其社會功能。這個特性也就決定了求真原則必然成為檔案職業(yè)倫理的首要原則。求真原則要求在檔案工作中，所有的檔案管理手段、管理方式和管理系統(tǒng)，都必須按照檔案資料的本身面目即原始性和真實性進(jìn)行管理。

求真原則是檔案工作必須堅持的核心倫理準(zhǔn)則。目前，我國有百余萬的檔案從業(yè)人員，他們的學(xué)歷背景、學(xué)識素養(yǎng)、生活環(huán)境等客觀因素各不相同，這種復(fù)雜性和多樣性必然要求檔案從業(yè)者取得一個根本的制約準(zhǔn)則，這個準(zhǔn)則的核心就是求真。檔案是一個社會發(fā)展的歷史見證，是后來者了解社會進(jìn)程的根本依據(jù)，檔案從業(yè)者無論何時、何種情況下，在進(jìn)行檔案管理活動中，都必須謹(jǐn)守求真這一檔案職業(yè)倫理的首要原則，努力做到維護(hù)檔案資料的原始性、保證資料的真實性，不得做出任何損害求真原則的管理行為。

（二）公正原則

公正即正義，“正義是社會體制的第一美德，就像真實是思想體系的第一美德一樣。一種理論如果是不真實的，那么無論它多么高雅，多么簡單扼要，也必然會遭到人們的拒絕或修正；同樣，法律和體制如果是不正義的，那么無論它們多么有效，多么有條不紊，也必然會為人們所改革或廢除。每個人都具有一種建立在正義基礎(chǔ)上的不可侵犯性，這種不可侵犯性甚至是整個社會的福利都不能凌駕其上的。因此，正義否認(rèn)某個人失去自由會由于別人享有更大的利益而變得理所當(dāng)然起來”[1]。公正原則之于檔案活動，就是指檔案本身的社會功能，在于提供社會和人類發(fā)展的歷史資料給社會公眾，在此過程中并不摻加任何檔案從業(yè)者本身的好惡、觀點和價值指向。對于整個社會來講，檔案的形成是社會發(fā)展和人類文明進(jìn)步的自然積淀，這個過程并不由檔案從業(yè)者來掌控。檔案活動本身只是向后來者提供原始的歷史面貌。就此意義來看，公正原則要求檔案從業(yè)者必須認(rèn)識到自身的工作是向社會公眾提供檔案信息服務(wù)，是充當(dāng)一個“平臺”的功能，至于平臺所展示內(nèi)容的價值取向，則有受眾自身進(jìn)行判斷。公正原則是檔案職業(yè)從業(yè)者需要堅守的另一個重要原則。

（三）法治原則

這里的法治原則，是指法治精神原則。黨的十七大報告中提出了“法治精神”的概念?！胺ㄖ尉瘛笔且粋€內(nèi)涵十分豐富的概念，是公平、正義、平等、自由、秩序、安全、人權(quán)以及權(quán)利義務(wù)的一致性等的法治價值觀的結(jié)晶體，是法治制度建設(shè)的精神支柱，是一個融法治的善治精神、民主精神、人權(quán)精神、公正精神、理性精神、和諧精神等為一體的綜合命題，是法律意識、法律思維、法律心理與法律文化在法治環(huán)境下形成的科學(xué)精神，也是法治實踐的指導(dǎo)思想和精神源泉[2]。

檔案進(jìn)入現(xiàn)代語境，與知識產(chǎn)權(quán)概念緊密相連，如著作權(quán)、信息權(quán)、隱私權(quán)等，由此產(chǎn)生了檔案的法治精神原則，其核心就是要求在檔案管理活動中一方面要維護(hù)關(guān)涉人員的個人的合法權(quán)益，另一方要符合當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的要求。對關(guān)涉人員個人合法權(quán)益的保障，體現(xiàn)的是檔案資料的原始性、真實性和未加工性；對知識產(chǎn)權(quán)的尊重，則要求檔案從業(yè)者在組織、挖掘檔案資料的利用潛力的過程中，必須以相應(yīng)的法律法規(guī)為指導(dǎo)，不能突破法律的允許進(jìn)行加工和整理。在實際工作中，檔案職業(yè)從業(yè)者必須堅持尊重法律、保障知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，通過拓展自身法律知識領(lǐng)域、與專業(yè)法律機(jī)構(gòu)建立相應(yīng)合作關(guān)系等手段，不斷增強(qiáng)法治精神，從而適應(yīng)當(dāng)代檔案事業(yè)發(fā)展的需要。

三、檔案工作信息倫理特征

按我國的定義，所謂“信息化是指培育、發(fā)展以智能化工具為代表的新的生產(chǎn)力并使之造福于社會的歷史過程。國家信息化就是在國家統(tǒng)一規(guī)劃和組織下，在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、科學(xué)技術(shù)、國防及社會生活各個方面應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)，深入開發(fā)廣泛利用信息資源，加速實現(xiàn)國家現(xiàn)代化進(jìn)程”[3]。從這個定義可以看出，信息化已經(jīng)貫穿經(jīng)濟(jì)社會生活的方方面面。

德國信息科學(xué)家拉斐爾·卡普羅教授（2000年）指出：“作為一種描述性的理論，信息倫理學(xué)揭示了一種權(quán)利結(jié)構(gòu)，這種權(quán)利結(jié)構(gòu)對不同文化和不同時代的信息觀念和傳統(tǒng)觀念的態(tài)度產(chǎn)生影響，作為一種不受約束的理論，信息倫理開創(chuàng)了對道德態(tài)度和道德傳統(tǒng)的批判?！庇需b于此，信息倫理是指涉及信息開發(fā)、傳播、管理和利用等方面的倫理準(zhǔn)則的總稱。人類進(jìn)入信息社會也使得人與人、人與社會之間形成了新型的倫理關(guān)系。信息化也使得檔案工作無論在方式、性質(zhì)還是介質(zhì)方面，都產(chǎn)生了史無前例的歷史性變革。在信息化過程中，處理好檔案工作的信息倫理問題就成為擺在檔案工作者面前最主要的問題。

（一）信息真實性原則

如前所述，檔案資料具有原始性、真是性和未加工性的特征。進(jìn)入信息化時代以后，計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展使得檔案工作的裝備、工具和手段都有了質(zhì)的變化，對檔案資料進(jìn)行整理和加工的方式也發(fā)上了極大變化，在此過程中，如何保證檔案資料的真實性與原始性，成為檔案信息化所需首要面對的難題。

當(dāng)代的檔案管理活動，由于電子文檔和數(shù)據(jù)庫的發(fā)展，已經(jīng)模糊了檔案載體之間的界限，打破了傳統(tǒng)的收集——歸納——整理——歸檔——保存這樣的檔案活動過程，并使檔案活動呈現(xiàn)前置化傾向，即檔案活動由單純的資料保存整理的末端控制，變?yōu)樨灤脑假Y料的收集到開發(fā)利用的全過程，檔案從業(yè)者的角色也發(fā)生了急劇的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變，要求檔案從業(yè)者要以前端控制的態(tài)度和方法來確保檔案資料的原始性和真實性，擔(dān)負(fù)起保證檔案求真求實的職業(yè)要求。因而，保證檔案工作信息化原始性與真實性，是檔案信息倫理的最重要原則。

（二）信息服務(wù)性原則

信息化的一個重要特征就是知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，“知識經(jīng)濟(jì)”（The Knowledge Economy）通俗地說就是“以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”（The Knowledge-based Economy）。這里的以知識為基礎(chǔ)，是相對于現(xiàn)行的“以物質(zhì)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”而言的[3]。

知識經(jīng)濟(jì)時代，知識的廣泛傳播成為推動社會發(fā)展的強(qiáng)大動力。檔案的信息服務(wù)性原則，是信息化時代檔案工作的最主要特色。所謂信息服務(wù)性原則，是指檔案系統(tǒng)應(yīng)為廣大民眾服務(wù)，堅持以社會效益為最根本追求[4]。之所以如此，一是當(dāng)前我國檔案體系主要靠國家財政撥款支持，屬于納稅人共同構(gòu)建的體系，理所當(dāng)然地應(yīng)為全體納稅人服務(wù)。二是檔案在信息時代屬于大眾化平臺，尤其是知識經(jīng)濟(jì)的推動，更加突出了檔案體系的社會公益性質(zhì)。有鑒于此，檔案從業(yè)者要把服務(wù)當(dāng)做信息化條件下檔案工作的突出內(nèi)容抓緊抓好。

總之，檔案工作因其特殊性，必然在職業(yè)倫理和信息倫理方面區(qū)別于社會其他行業(yè)，要求廣大檔案從業(yè)者抓住時代發(fā)展的脈絡(luò)，分析情況、找準(zhǔn)問題，循序漸進(jìn)地推進(jìn)我國檔案倫理的建設(shè)步伐。

[1]羅爾斯.正義論[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，1988.

[2]人民網(wǎng).十七大報告之法治精神[EB/OL].http：//theory.people.com.cn/GB/49150/49153/6559670.html，2007-11-21.

[3]百度百科.知識經(jīng)濟(jì)[EB/OL].http：//baike.baidu.com/view/487.htm，2012-10-25.

[4]易碧蓉.知識經(jīng)濟(jì)與檔案高等教育改革[J].貴州社會科學(xué)，2005，（4）：83—84.