美國(guó)專利法的“權(quán)利重授”制度

朱謝群

摘要：由于智識(shí)的局限，專利申請(qǐng)文件中存在著可能導(dǎo)致未來(lái)專利權(quán)權(quán)利范圍不適當(dāng)?shù)蔫Υ?，并因此涉及到專利?quán)人與非權(quán)利人之間的利益配置；美國(guó)專利法就此設(shè)立了“權(quán)利重授”制度，為權(quán)利人提供授權(quán)后救濟(jì)并確立了以“重新奪回”原則和“介入權(quán)”為主要內(nèi)容的利益衡平機(jī)制。“權(quán)利重授”制度對(duì)正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡觀念與對(duì)中國(guó)專利法的研究與實(shí)踐均具有重要借鑒意義。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；專利法；權(quán)利重授；利益平衡

中圖分類號(hào)：DF523.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008－583l(2009)05－0082－09

美國(guó)專利法的“權(quán)利重授(Reissue)”最早于美國(guó)最高法院1832年的Grant v，Raymond一案中得以承認(rèn)，1836年正式納入專利法。其后，隨專利法的多次修訂和法院的裁判實(shí)踐而日漸成熟。近年美國(guó)專利商標(biāo)局重授的專利權(quán)占當(dāng)年專利授權(quán)總量的比例基本維持在1％左右。重授專利的數(shù)量雖不是很大，但該制度建立了特定的專利權(quán)“效力挽救機(jī)制(Validity—saving mechanism)”，同時(shí)又充分兼顧了包括專利權(quán)人競(jìng)爭(zhēng)者在內(nèi)的社會(huì)公眾的利益，是一項(xiàng)行之有效的授權(quán)后救濟(jì)(Post-grant remedy)制度，所以，在美國(guó)專利法最近新一輪的修訂過(guò)程中，雖有諸多深刻變化，但從眾議院通過(guò)的修訂案看，該制度至今幾乎未受影響，仍得以完整保留。

專利權(quán)的授權(quán)后救濟(jì)制度對(duì)于專利權(quán)立法的完善具有重要意義，而在中國(guó)專利研究與立法中，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)專利授權(quán)前程序較為重視，對(duì)授權(quán)后的救濟(jì)則涉及不多甚至失之闕如。尤其是中國(guó)當(dāng)前正值專利法第三次修訂之際，但就國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局去年公布的修訂草案看，在此方面并無(wú)變化。因此，筆者不揣淺陋，擬對(duì)美國(guó)專利法的“權(quán)利重授”制度作一評(píng)述，以期拋磚引玉。另外，該制度在利益衡平機(jī)制的設(shè)計(jì)和具體規(guī)則的安排上也不乏可資借鑒之處，或能有利于相關(guān)討論的進(jìn)一步開(kāi)展。

一、引言

每一項(xiàng)專利權(quán)的權(quán)利范圍都是專利權(quán)人與社會(huì)公眾之間的利益分水嶺，權(quán)利范圍過(guò)寬將于公眾不利，而權(quán)利范圍過(guò)窄則于權(quán)利人不公，有違專利制度的目的宗旨。因此，準(zhǔn)確界定專利權(quán)利范圍，始終是任何一種專利制度理論和實(shí)踐中的核心問(wèn)題。

一般來(lái)說(shuō)，特定專利權(quán)的權(quán)利范圍是以申請(qǐng)人或其代理人撰寫(xiě)的包括權(quán)利要求書(shū)在內(nèi)的各種申請(qǐng)文件為基礎(chǔ)，經(jīng)由專利授權(quán)機(jī)關(guān)審查、批準(zhǔn)而建立起來(lái)的。因此，專利申請(qǐng)文件，特別是權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)對(duì)未來(lái)專利權(quán)權(quán)利范圍的界定具有重要影響。但是，“人無(wú)完人；人們都會(huì)犯錯(cuò)。這也正是鉛筆需要橡皮擦以及鍵盤需要‘刪除與‘插入鍵的原因。撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件尤其如此，因?yàn)檫@是一件復(fù)雜且需要高超技巧的事情，要將技術(shù)與法律相結(jié)合，與其說(shuō)是科學(xué)不如說(shuō)是一門藝術(shù)”。質(zhì)言之，擬申請(qǐng)專利的技術(shù)方案通常具有不同程度的新穎性和創(chuàng)造性，或多或少地超出了已有的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，因而對(duì)包括發(fā)明人、專利代理人和專利授權(quán)機(jī)關(guān)的審查人員在內(nèi)的任何人來(lái)說(shuō)，要將每件新技術(shù)的每項(xiàng)技術(shù)特征精確完整地提煉、概括出來(lái)并準(zhǔn)確表述為符合法定專利性條件的權(quán)利要求，不可能毫無(wú)瑕疵、毫無(wú)缺陷。如果這樣的申請(qǐng)最終被批準(zhǔn)授予專利，顯然就意味著該項(xiàng)專利權(quán)的權(quán)利范圍并不適當(dāng)。

專利權(quán)權(quán)利范圍的這種不適當(dāng)可以分為兩類：一是權(quán)利范圍過(guò)寬，即將與公知技術(shù)并無(wú)實(shí)質(zhì)差異或無(wú)真正進(jìn)步的內(nèi)容納入到專利保護(hù)范圍之內(nèi)，這顯然于其他發(fā)明人、專利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)者等主體不利。但在有授權(quán)前實(shí)質(zhì)審查的條件下，這種情況可以得到很大程度的遏制，而且即使授權(quán)后產(chǎn)生侵權(quán)糾紛，被控侵權(quán)人仍可啟動(dòng)權(quán)利無(wú)效程序(或其他類似的異議、撤銷程序)，或在訴訟中援引公知技術(shù)抗辯。二是權(quán)利范圍過(guò)窄，即專利權(quán)人未能將其已公開(kāi)的、符合專利性條件的發(fā)明內(nèi)容全部納入到專利保護(hù)范圍之內(nèi)，這顯然對(duì)專利權(quán)人不利，因?yàn)槠湮茨塬@得因發(fā)明全部公開(kāi)而本應(yīng)享有的充分保護(hù)“對(duì)價(jià)”，為已了解全部發(fā)明內(nèi)容的其他人提供了潛在的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。另外，由于專利審查人員只審查申請(qǐng)內(nèi)容是否符合專利性條件，而并不審查符合專利性條件的發(fā)明內(nèi)容是否均在權(quán)利要求之列，因而若專利申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件中存在導(dǎo)致未來(lái)權(quán)利范圍過(guò)窄的瑕疵、缺陷，便難以在授權(quán)前的審查程序中得到糾正。這表明，就權(quán)利范圍過(guò)窄與過(guò)寬這兩種不適當(dāng)情形而言，在有實(shí)質(zhì)審查程序的條件下，前者的可能性更大。換句話說(shuō)，由于專利申請(qǐng)文件中的瑕疵而使專利權(quán)人遭受不利的可能性比其他主體遭受不利的可能性更大。

面對(duì)權(quán)利范圍過(guò)窄的情形，若無(wú)其他的專利授權(quán)后救濟(jì)制度，專利權(quán)人可以依賴法院侵權(quán)判定中的等同原則和多余指定原則，以求校正原本不盡適當(dāng)?shù)臋?quán)利保護(hù)范圍。但這兩項(xiàng)原則由于導(dǎo)致了專利權(quán)范圍的不確定性，有礙于社會(huì)公眾的合理預(yù)期判斷，因而始終存有爭(zhēng)議，其中多余指定原則更是備受詬病。中國(guó)最高法院在大連新益公司與大連仁達(dá)廠專利侵權(quán)糾紛上訴案中也已明確表示“本院不贊成輕率地借鑒適用所謂的‘多余指定原則”。同時(shí)，由于這兩項(xiàng)原則均屬個(gè)案侵權(quán)判定原則，從對(duì)因?qū)＠暾?qǐng)文件中的瑕疵而導(dǎo)致專利權(quán)利范圍過(guò)窄提供救濟(jì)的角度而言，其啟動(dòng)程序、適用條件等方面均有一定局限。更重要的是，校正權(quán)利范圍過(guò)窄的途徑必然是專利權(quán)利范圍一定程度、一定形式的拓寬，亦即應(yīng)將原本處于權(quán)利范圍之外、可由他人自由使用的某些內(nèi)容重新納入到權(quán)利范圍之內(nèi)，這涉嫌與某種“公共利益”相沖突，因而遭遇的阻力也就更為明顯。

不難看出，在由申請(qǐng)文件瑕疵導(dǎo)致的未來(lái)專利權(quán)利范圍過(guò)寬或過(guò)窄這兩種權(quán)利范圍不適當(dāng)?shù)那樾沃?，前者由于授?quán)前實(shí)質(zhì)審查程序的設(shè)立，因而發(fā)生的可能性更小，同時(shí)在專利授權(quán)后又多了一個(gè)宣告權(quán)利無(wú)效的程序，因而得到校正的機(jī)會(huì)更多；后者由于落在授權(quán)前審查范圍之外，所以發(fā)生的可能性更大，同時(shí)在授權(quán)后沒(méi)有相應(yīng)的行政救濟(jì)程序，司法救濟(jì)手段又具有局限性，并且面臨著來(lái)自“公共利益”的強(qiáng)大壓力，因而得到救濟(jì)的機(jī)會(huì)相對(duì)更小、障礙更多。這就清楚地表明，專利權(quán)人因申請(qǐng)文件存在瑕疵而遭受不利的風(fēng)險(xiǎn)更強(qiáng)。

那么，這一問(wèn)題應(yīng)如何解決?一種可能的方案是，對(duì)那些由專利權(quán)人自己的失誤而引起的權(quán)利范圍過(guò)窄、專利權(quán)保護(hù)不夠充分的情形，不必提供相應(yīng)的救濟(jì)。這種方案的理由至少可以列出以下三點(diǎn)：第一，如果允許權(quán)利人因自己的失誤而在授權(quán)后改變權(quán)利要求(特別是拓寬權(quán)利范圍)，必然影響非權(quán)利人對(duì)原權(quán)利邊界的認(rèn)知，從而面臨不可預(yù)測(cè)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，有違公平。而且，由此引申開(kāi)來(lái)，每項(xiàng)專利授權(quán)的權(quán)利范圍均始終處于不確定狀態(tài)，將無(wú)法保持專利授權(quán)的公信力，影響專利制度的運(yùn)作，更重要的是，將會(huì)使權(quán)利人的競(jìng)爭(zhēng)者和／或其他發(fā)明人無(wú)所適從，為求自保不得不放棄原本可以合法利用的自由技術(shù)，從而阻礙了后續(xù)創(chuàng)新。簡(jiǎn)言之，允許專利權(quán)人在授權(quán)后再擴(kuò)大權(quán)利范圍，將損害甚至嚴(yán)重?fù)p害公共利益，因此不應(yīng)對(duì)其自身的失誤給與“寬恕”。第二，不允許專利授

權(quán)后修改其申請(qǐng)文件中的瑕疵，將有助于迫使申請(qǐng)人更多地依賴更為專業(yè)、撰寫(xiě)水平相對(duì)較高的專利代理機(jī)構(gòu)，從而有利于促進(jìn)專利代理行業(yè)的發(fā)展。第三，在當(dāng)前中國(guó)專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)水平、質(zhì)量尚不盡如人意甚至還較為低下時(shí)，不為其提供授權(quán)后修正申請(qǐng)文件瑕疵的“退路”，有利于克服專利申請(qǐng)人、代理人的僥幸心理，迫使其盡快提高專業(yè)素質(zhì)、強(qiáng)化其責(zé)任心，從而既能改善中國(guó)專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)水平、質(zhì)量，又可縮小與國(guó)外同行的差距，有利于幫助中國(guó)的發(fā)明創(chuàng)造更方便地在其他國(guó)家獲得專利保護(hù)。

這些理由似乎很有說(shuō)服力，但終究未能充分顧及專利法上最重要主體——專利(申請(qǐng))權(quán)人的利益。而專利制度卻恰恰是以保護(hù)專利權(quán)人的專有性利益為己任，進(jìn)而追求激勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)新技術(shù)傳播與有效應(yīng)用的社會(huì)政策目標(biāo)，換句話說(shuō)，為專利權(quán)人的利益提供明確、穩(wěn)定、充分的法律保護(hù)正是專利制度得以建立和運(yùn)行的基點(diǎn)所在。由此出發(fā)，或者說(shuō)，站在專利(申請(qǐng))權(quán)人的立場(chǎng)，對(duì)上述方案顯然可以提出這樣的問(wèn)題：專利申請(qǐng)人和專利代理人撰寫(xiě)專利文件不當(dāng)時(shí)，是否在任何條件下都不應(yīng)給與“寬恕”?專利權(quán)人因自己的失誤(如申請(qǐng)文件撰寫(xiě)不當(dāng))而未能得到充分、合理的保護(hù)時(shí)，是否只能自食苦果而不能得到任何補(bǔ)救?對(duì)專利權(quán)人的失誤提供救濟(jì)能否兼顧社會(huì)公共利益?美國(guó)專利法的“權(quán)利重授”制度或許能給出某些答案。

二、“權(quán)利重授”制度的由來(lái)及其基本含義

如文首所述，美國(guó)最高法院在1832年的Grant v，Raymond一案中首次承認(rèn)了專利權(quán)的“權(quán)利重授”。著名的馬歇爾大法官在該案中指出：“一項(xiàng)有缺陷的專利權(quán)是對(duì)專利權(quán)人已公開(kāi)發(fā)明的不充分交換，因此，在適當(dāng)條件下，應(yīng)當(dāng)授予其一項(xiàng)新的專利權(quán)，以確保該專利權(quán)人享有法律意欲賦予其的利益?！边M(jìn)一步說(shuō)，“專利權(quán)人已經(jīng)向社會(huì)公眾提供了有價(jià)值的信息，那么作為對(duì)價(jià)的一部分，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)為這種公開(kāi)而得到報(bào)償。因此，只有允許專利權(quán)人得到糾正其在獲得保護(hù)過(guò)程中所犯下的誠(chéng)實(shí)之錯(cuò)的機(jī)會(huì)才是公平的。”反言之，如果專利權(quán)人因某種誠(chéng)實(shí)之錯(cuò)而未能得到其已公開(kāi)發(fā)明本應(yīng)享有的全部保護(hù)時(shí)，應(yīng)該得到校正的機(jī)會(huì)，否則，依據(jù)專利制度上“公開(kāi)發(fā)明一獲得權(quán)利”的對(duì)價(jià)理論，就是一種不對(duì)等的交換，對(duì)于專利權(quán)人而言是不公平的。同時(shí)，這里也澄清了一點(diǎn)：專利制度上的“對(duì)價(jià)”，是指以賦予專利權(quán)作為換取新技術(shù)公開(kāi)的對(duì)價(jià)，或者說(shuō)公開(kāi)發(fā)明與獲得權(quán)利之間本身已經(jīng)存在著“對(duì)待給付”的等價(jià)關(guān)系。因此，不能將這種對(duì)價(jià)曲解為權(quán)利人取得授權(quán)后再作其他支付。要求權(quán)利人在公開(kāi)發(fā)明、獲得專利權(quán)后再作其他支付，是施加于其上的“額外負(fù)擔(dān)”，恰恰背離了專利制度中的衡平原則。

“權(quán)利重授”被納入立法后，美國(guó)最高法院裁決了相當(dāng)數(shù)量的在重授過(guò)程中擴(kuò)展專利權(quán)利范圍的案件，但這些擴(kuò)展了權(quán)利范圍的專利基本上沒(méi)有得到支持。直到1892年的Topliff案中，最高法院對(duì)重授專利的態(tài)度才有所緩和，因此，Topliff案標(biāo)志著對(duì)權(quán)利重授制度之政策目標(biāo)更大程度的接受。該案判決認(rèn)為：“若因權(quán)利范圍擴(kuò)展就不能被重新授予一項(xiàng)專利，將不僅是對(duì)法律宗旨的無(wú)視，而且會(huì)在許多案件中將專利權(quán)人置于巨大的困境。專利的說(shuō)明書(shū)與權(quán)利要求書(shū)，尤其當(dāng)該發(fā)明特別復(fù)雜時(shí)，是最難以精確撰寫(xiě)的法律文件之一，而且要考慮到這樣一個(gè)事實(shí)：那些有價(jià)值的發(fā)明的說(shuō)明書(shū)與權(quán)利要求書(shū)通常是由并無(wú)充分經(jīng)驗(yàn)的人員來(lái)完成，因此，這些人員如果未能以要求的確定性來(lái)準(zhǔn)確描述專利權(quán)人的發(fā)明，并且出現(xiàn)將不屬于權(quán)利人發(fā)明的內(nèi)容列入權(quán)利要求，或未能將權(quán)利人發(fā)明中有價(jià)值甚至核心部分列入權(quán)利要求的錯(cuò)誤，并不令人驚訝。如果有證據(jù)證明：雖有錯(cuò)誤但其已盡到合理注意義務(wù)，而且此時(shí)并沒(méi)有第三人就其未主張權(quán)利的發(fā)明內(nèi)容獲得制造或銷售的權(quán)利，那么，拒絕向其重新授權(quán)以保護(hù)其全部的發(fā)明，就是明顯的不公正。專利法律的目標(biāo)就是要確保發(fā)明人對(duì)其全部發(fā)明的一種壟斷，這一目標(biāo)不應(yīng)該由于對(duì)成文法文字過(guò)于嚴(yán)格和機(jī)械性的執(zhí)行或者由于適用人為的解釋規(guī)則而落空?！憋@然，這段判詞充分認(rèn)識(shí)到了撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件的難度，或者說(shuō)承認(rèn)了專利申請(qǐng)文件中的不準(zhǔn)確性幾乎無(wú)法完全避免，表現(xiàn)出一定程度的必然性。而專利申請(qǐng)文件中這種不可能完全克服的不準(zhǔn)確性，必然會(huì)造成某種傷害，特別是對(duì)專利權(quán)人的傷害——其公開(kāi)的全部發(fā)明內(nèi)容并未得到應(yīng)有的全部權(quán)利。如果放任、默許這種傷害專利權(quán)人的機(jī)制性缺陷②，不管基于什么理由，都是無(wú)視(override)專利法目的宗旨的表現(xiàn)，也都屬于“明顯的不公正(manifestlyUnjust)”。同時(shí)由于這種傷害的產(chǎn)生具有某種必然性，因而試圖將苛求專利申請(qǐng)人及其代理人做到完美無(wú)缺作為預(yù)防手段，是不現(xiàn)實(shí)的。換句話說(shuō)，當(dāng)這種傷害無(wú)法完全預(yù)防時(shí)，就必然應(yīng)在制度上為專利權(quán)人作出其他矯治性或補(bǔ)救性的安排。

在美國(guó)專利保護(hù)歷史上延續(xù)至今已逾一個(gè)半世紀(jì)的“權(quán)利重授”就是這樣一種救濟(jì)性制度安排，反過(guò)來(lái)講，美國(guó)當(dāng)代專利立法中的“權(quán)利重授”制度正是以上述認(rèn)識(shí)為基點(diǎn)，旨在“救助申請(qǐng)人從其‘沒(méi)有任何欺詐意圖而造成的困境中脫離出來(lái)”，或如美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院就“權(quán)利重授”進(jìn)一步指出的：“國(guó)會(huì)為糾正‘錯(cuò)誤提供了成文法依據(jù)。這一法律規(guī)定本質(zhì)上是救濟(jì)性的，建基于衡平與公平的基本觀念之上，所以應(yīng)當(dāng)作出寬松的解釋?！币虼?，有學(xué)者指出：“盡管Topliff案的裁決遠(yuǎn)在現(xiàn)行立法之前，但它仍舊讓人們了解到構(gòu)成‘權(quán)利重授制度基石的那些政策考量。”

進(jìn)一步分析就不難發(fā)現(xiàn)，除了“衡平與公平”的基本觀念之外，“構(gòu)成‘權(quán)利重授制度基石的那些政策考量”中還包含了需要我們奉行的另兩項(xiàng)原則：一是“實(shí)事求是”，即應(yīng)當(dāng)正視、承認(rèn)專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)本身的高難度和撰寫(xiě)人員主觀努力所無(wú)法克服的客觀局限，以及由此而不可避免地產(chǎn)生的專利申請(qǐng)文件中的不準(zhǔn)確性。對(duì)此唯有堅(jiān)持實(shí)事求是，才可找到真正能夠解決問(wèn)題的辦法。二是“有錯(cuò)必糾”，承認(rèn)錯(cuò)誤存在的必然性是我們必須邁出的第一步，第二步則應(yīng)當(dāng)是積極尋求矯治糾正之道?！案恼硞€(gè)錯(cuò)誤以求變得更好，本質(zhì)上是一件好事，應(yīng)當(dāng)受到鼓勵(lì)。這是一個(gè)公理?！辈荒芤?yàn)槟撤N“錯(cuò)誤”(如專利權(quán)權(quán)利范圍界定過(guò)窄)可能有益于一部分人，就容忍甚至放任這種錯(cuò)誤，忽視或者漠視該錯(cuò)誤對(duì)另一部分人造成或可能造成的損害，即使前者是“社會(huì)公眾”，而后者只是“私權(quán)主體”。且不說(shuō)這有悖于任何一種私法的立法目標(biāo)，僅從樸素的公平觀念論之，恐怕也難成立。更何況，社會(huì)公眾本質(zhì)上是由無(wú)數(shù)私益?zhèn)€體聚合而成，在不同場(chǎng)合中各自享有不同或相同的私權(quán)，不公平地控抑某個(gè)場(chǎng)合中的某種私權(quán)，不僅損害的是公眾中一分子而有益于公眾中其他分子，更可能滋生、助長(zhǎng)“權(quán)利虛無(wú)”觀念，從而妨礙法權(quán)秩序的建立與運(yùn)行，與法治國(guó)家的目標(biāo)背道而馳。從這個(gè)意義上說(shuō)，了解、討論美國(guó)專利法上的“權(quán)利重授”制度，其意義可能不囿

于專利法領(lǐng)域，或可收“窺一斑而見(jiàn)全豹”之效。

美國(guó)當(dāng)代“權(quán)利重授”制度集中體現(xiàn)于其現(xiàn)行專利立法的第251、第252條中。該法第251條第一段規(guī)定：“任何時(shí)候、任何一項(xiàng)專利權(quán)，如果由于說(shuō)明書(shū)或示意圖中的缺陷，或者專利權(quán)人的權(quán)利范圍過(guò)寬或過(guò)窄于其本應(yīng)主張的權(quán)利，而被認(rèn)為全部或部分地不可實(shí)施或無(wú)效，只要上述錯(cuò)誤均不存在任何欺詐意圖，(國(guó)家專利商標(biāo)局)局長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在其放棄上述專利權(quán)并支付法定費(fèi)用之后，根據(jù)其重新修正的申請(qǐng)，對(duì)其在原始專利權(quán)中已公開(kāi)的發(fā)明重新授予專利權(quán)。重授專利權(quán)的保護(hù)期為原始專利權(quán)的剩余保護(hù)期。專利重授申請(qǐng)中不得增加新的技術(shù)內(nèi)容?！钡?52條第一段規(guī)定：“重授專利頒布時(shí)，原始專利的放棄生效。每一件重授專利在其重授后的訴訟審判中，與初次授予的專利具有相同法律效力，應(yīng)作相同對(duì)待。但就原始專利與重授專利中實(shí)質(zhì)上相同的那些權(quán)利要求而言，原始專利權(quán)的放棄并不影響任何相關(guān)待決案件的審理，也不減弱已經(jīng)存在的相關(guān)訴因”。

顯然，上引條文秉持了“權(quán)利重授”制度中“在一定條件下允許善意之錯(cuò)得到補(bǔ)救”的基本理念，并作出進(jìn)一步完善。首先，當(dāng)說(shuō)明書(shū)、示意圖、權(quán)利要求書(shū)等專利申請(qǐng)文件存在某些并無(wú)欺詐意圖的缺陷，以至于使得某項(xiàng)既授專利權(quán)“全部或部分無(wú)法實(shí)施或無(wú)效”時(shí)，專利權(quán)人可以啟動(dòng)權(quán)利重授程序，以糾正上述缺陷。如果能夠獲得重授專利，那么，原來(lái)有缺陷專利權(quán)(原始專利)則在重授時(shí)歸于消滅。當(dāng)然，如果申請(qǐng)文件中的缺陷并不嚴(yán)重，則當(dāng)事人不必依賴該制度，而可以援引更快速、更經(jīng)濟(jì)的“補(bǔ)正證書(shū)”程序。其次，對(duì)一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明重新授予的專利權(quán)(在專利號(hào)前增加“Re，”這一縮寫(xiě)字符)，與其他初次授予的專利權(quán)具有相同法律效力，或者說(shuō)，重授專利并不因其“重授”而在效力上被“打折”或“縮水”。法院和其他任何人不能對(duì)重授專利權(quán)有任何歧視或輕視。再次，由于權(quán)利重授與因原始專利而引起的侵權(quán)糾紛的發(fā)生時(shí)間可能有所重疊，而此時(shí)原始專利又已因?qū)＠厥诙?，為解決此間原始專利與重授專利的效力銜接問(wèn)題，第252條特別規(guī)定“就原始專利與重授專利中實(shí)質(zhì)上相同的那些權(quán)利要求而言，原始專利權(quán)的放棄并不影響任何相關(guān)待決案件的審理，也不減弱已經(jīng)存在的相關(guān)訴因?！睋Q句話說(shuō)，此時(shí)原始專利雖已失效，但其中如有權(quán)利要求在重授專利中得以延續(xù)或與重授專利中的相應(yīng)權(quán)利要求“實(shí)質(zhì)性相同”，則依然可以作為原待決案件的判據(jù)。

“權(quán)利重授”制度對(duì)專利權(quán)人(申請(qǐng)人)的救濟(jì)或益處體現(xiàn)于很多方面，前文已有涉及，此處再作一簡(jiǎn)單分析：第一，當(dāng)原始專利的權(quán)利要求過(guò)窄時(shí)，當(dāng)事人可在一定條件下通過(guò)權(quán)利重授程序擴(kuò)展權(quán)利范圍，使自己所受保護(hù)與公開(kāi)的發(fā)明內(nèi)容保持匹配，既維護(hù)自己應(yīng)有的公正待遇又可避免某些潛在的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。這一點(diǎn)不僅是權(quán)利重授制度的精髓所在，也會(huì)因涉及公共利益而需要更為精細(xì)和謹(jǐn)慎的制度設(shè)計(jì)，后文將對(duì)此作進(jìn)一步討論。第二，當(dāng)原始專利的權(quán)利要求過(guò)寬時(shí)，似乎對(duì)專利權(quán)人有利而不必啟動(dòng)權(quán)利重授程序。其實(shí)不然，原因在于，這種過(guò)寬的權(quán)利范圍在日后有被宣告無(wú)效之虞，而那時(shí)若權(quán)利人已有相關(guān)投資或被牽入有關(guān)侵權(quán)訴訟，則可能遭受損失。因而，此種情況下，權(quán)利人若及時(shí)通過(guò)“權(quán)利重授”將自己的可得利益收縮到一個(gè)更具穩(wěn)定性和安全性的新專利權(quán)權(quán)利范圍內(nèi)，以免未來(lái)因自己的“越位”而遭受他人阻擊，不失為明智之舉。第三，就拓展特定專利權(quán)的保護(hù)范圍以使權(quán)利人得到更充分救濟(jì)而言，權(quán)利重授制度與法院侵權(quán)判定中的等同原則、多余指定原則多有相似。且不談權(quán)利重授制度在利益平衡機(jī)制的設(shè)計(jì)上比這兩項(xiàng)原則更為優(yōu)越，因而適用中遭遇反彈的可能性更小，僅就對(duì)權(quán)利人的救濟(jì)而言，該制度也有頗多可取之處。從啟動(dòng)程序上講，等同原則、多余指定原則只能適用于侵權(quán)訴訟的司法程序中③，而權(quán)利重授則屬于授權(quán)后的行政救濟(jì)程序，顯然比前者花費(fèi)更少、速度更快；從適用上講，等同原則、多余指定原則受法官主觀意志的影響更加明顯，是否適用、在何種條件下適用、依據(jù)何種適用標(biāo)準(zhǔn)以及適用到何種程度等在很大程度上有賴于法官的自由裁量，對(duì)當(dāng)事人而言，最終結(jié)果的可預(yù)測(cè)性較低，判斷的風(fēng)險(xiǎn)更大。而權(quán)利重授一旦啟動(dòng)申請(qǐng)，適用的實(shí)際上是專利審查程序，審查的標(biāo)準(zhǔn)與條件更加明確穩(wěn)定，人為因素較少，且由于所涉發(fā)明已經(jīng)過(guò)審查，最終結(jié)果的可預(yù)測(cè)性、客觀性更強(qiáng)。

三、“權(quán)利重授”制度中的衡平機(jī)制

由于專利申請(qǐng)文件是最難以精確撰寫(xiě)的法律文件之一，因而其中存在某些錯(cuò)誤和缺陷具有某種必然性。這種發(fā)生錯(cuò)誤的必然性是建立“權(quán)利重授”制度的邏輯起點(diǎn)?；蛘哒f(shuō)，正是為了矯治這些不可完全避免的錯(cuò)誤，以免除專利權(quán)人所遭受或可能遭受的“明顯的不公正”，專利立法才依據(jù)衡平原則建立了在專利授權(quán)后救濟(jì)專利權(quán)人的“權(quán)利重授”制度。

但是，“矯枉”須防“過(guò)JE'，救濟(jì)權(quán)利人的目的在于使之獲得其應(yīng)得利益，而不在于使之獲得原本并不屬于他的利益，更不允許權(quán)利人借救濟(jì)之機(jī)攫取、損害本屬于他人的利益，前者不應(yīng)被忽視或漠視，后者也同樣不能被置之度外，衡平的要旨正在于使各相關(guān)利益主體各得其所。尤其在某項(xiàng)權(quán)利產(chǎn)生之后，本已劃出權(quán)利人與其他非權(quán)利主體之間各自的利益邊界，即該權(quán)利范圍內(nèi)的利益由權(quán)利人專有，他人不得侵犯，而權(quán)利范圍外的利益則由權(quán)利人以外的各主體享有，權(quán)利人同樣也不得非法攫取。

還應(yīng)特別指出的是，某項(xiàng)權(quán)利確立之后，權(quán)利人以外的各主體對(duì)由此劃定的利益邊界必然形成某種“信賴”。這種信賴首先是遵守法律、尊重權(quán)利人權(quán)利的題中應(yīng)有之義，同時(shí)也是上述各主體合法安排自己未來(lái)行為的前提，由此也就產(chǎn)生了相應(yīng)的“信賴?yán)妗?。保護(hù)這種信賴?yán)娌粌H對(duì)建立、維持健康的經(jīng)濟(jì)秩序特別重要，對(duì)維護(hù)法律的權(quán)威性(在此突出表現(xiàn)為權(quán)利的公信力)、建立法治秩序也同樣不可或缺。如果任由權(quán)利人損害這種信賴?yán)?，各非?quán)利主體將喪失依法預(yù)測(cè)自己行為后果的機(jī)會(huì)，從而也將失去對(duì)法律、對(duì)權(quán)利的信任和尊重，同樣可能滋生、助長(zhǎng)“權(quán)利虛無(wú)”的觀念，不利于法治國(guó)家的建設(shè)。

“權(quán)利重授”制度涉及的利益格局同樣如此，換句話說(shuō)，此處的利益平衡就是指專利權(quán)權(quán)利范圍內(nèi)的利益，與專利權(quán)范圍外之公共領(lǐng)域中的利益以及非權(quán)利主體基于特定專利權(quán)確立而產(chǎn)生的信賴?yán)嬷畣?wèn)的平衡。然而，專利重授的本質(zhì)效果恰恰在于重新厘劃已由原始專利確立的利益邊界，盡管其起因在于原先的利益邊界存在某種不可避免的錯(cuò)誤，但這終究會(huì)使專利權(quán)人與非專利權(quán)人間的既定利益格局發(fā)生變動(dòng)，因而必然面臨兩個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題：其一，重劃利益邊界時(shí)，如何保證不將確應(yīng)屬于公共領(lǐng)域的利益劃入重授的專利權(quán)控制范圍之內(nèi)?由此產(chǎn)生的一個(gè)亞問(wèn)題是，如何認(rèn)定確應(yīng)屬于公共領(lǐng)域的利益?其二，原始專利確立了相應(yīng)的利益邊界后，非專利權(quán)主體必然已逐漸對(duì)其形成某種信賴，并據(jù)此開(kāi)始或即將開(kāi)始實(shí)

施某些行為，亦即已產(chǎn)生了“信賴?yán)妗?，那么，如何才能保證由專利重授引起的利益格局變動(dòng)不會(huì)損害這種信賴?yán)?或者說(shuō)，不會(huì)“擊穿”各非專利權(quán)主體對(duì)既存法律權(quán)利的信賴?

當(dāng)然，專利重授有兩種情況：一是將原始專利中過(guò)寬的權(quán)利范圍收縮，即將原劃利益邊界線向權(quán)利人方向移動(dòng)，減小權(quán)利人的權(quán)利范圍，可稱為限縮性的重授(narrowing reissue)；二是將原始專利中過(guò)窄的權(quán)利范圍拓展，即將原劃利益邊界線向非權(quán)利人方向移動(dòng)，增加權(quán)利人的權(quán)利范圍，可稱為擴(kuò)展性的重授(broadening reissue)。很明顯，限縮性的專利重授是權(quán)利人自己將原本錯(cuò)劃到某項(xiàng)專利權(quán)利范圍內(nèi)的內(nèi)容退還至公共領(lǐng)域，所以不存在上述第一個(gè)問(wèn)題，也就不必考慮與之相關(guān)的亞問(wèn)題。關(guān)于上述第二個(gè)問(wèn)題，在限縮性專利重授的場(chǎng)合，雖也會(huì)對(duì)非權(quán)利人就原始專利產(chǎn)生的信賴發(fā)生影響，但卻由于沒(méi)有減少反而增加了非權(quán)利人的活動(dòng)空間、決策空間，因此不會(huì)威脅或妨礙非權(quán)利人已經(jīng)實(shí)施的行為或已經(jīng)作出的行為決策，所以并未損害非權(quán)利人的信賴?yán)妗？梢?jiàn)，限縮性專利重授實(shí)質(zhì)上是原始專利權(quán)人自我決定采取的利益衡平行為，無(wú)論依據(jù)意思自治原則還是衡平原則，法律均無(wú)必要加以干涉，反而因其有益無(wú)害，還應(yīng)加以支持。當(dāng)然，此種“權(quán)利重授”終究是因權(quán)利人自己先前的失誤而需要再次啟動(dòng)相關(guān)審查程序，增加了制度執(zhí)行成本，因而有必要設(shè)定相應(yīng)門檻。所以，“權(quán)利重授”制度中，對(duì)限縮性專利重授只要求其申請(qǐng)文件中的瑕疵系出于善意之錯(cuò)且已使既授專利“被認(rèn)為全部或部分地不可實(shí)施或無(wú)效”時(shí)方可提起。其他再無(wú)限定條件。從利益平衡的機(jī)制上講，法律在此對(duì)權(quán)利人自覺(jué)主動(dòng)的衡平行為采取了一種認(rèn)可的態(tài)度，是一種認(rèn)可性的利益平衡機(jī)制。

但是，擴(kuò)展性的專利重授則要求將原始專利權(quán)確立時(shí)已劃歸公共領(lǐng)域中的某些內(nèi)容轉(zhuǎn)至重授的專利權(quán)權(quán)利范圍之中，因而無(wú)可避免地需要解決全部上述兩個(gè)問(wèn)題。這表明，“權(quán)利重授”制度中的利益平衡問(wèn)題主要是針對(duì)擴(kuò)展性重授而言的，或者從制度安排的角度講，擴(kuò)展性專利重授中的利益平衡規(guī)則是權(quán)利重授制度中利益衡平機(jī)制的核心內(nèi)容。

(一)重新奪回原則(recapture doctrine)

重新奪回原則是美國(guó)法院系統(tǒng)在審理“權(quán)利重授”案件的長(zhǎng)期實(shí)踐中，逐步確立的一項(xiàng)司法原則。美國(guó)專利商標(biāo)局在審查擴(kuò)展性專利重授申請(qǐng)時(shí)，也予以適用。其基本含義是：專利權(quán)人不能利用專利重授之機(jī)，將其在原始專利授權(quán)審查過(guò)程中為獲得授權(quán)而放棄的權(quán)利要求“重新奪回”，這種放棄行為并不是權(quán)利重授制度意欲校正的錯(cuò)誤”。聯(lián)邦巡回上訴法院在Mentor Corp，V，Coloplast，Inc，一案中則進(jìn)一步明確：“為了克服在先技術(shù)(即為了避免被專利商標(biāo)局基于在先技術(shù)而駁回——筆者注)而放棄特定權(quán)利要求，這樣有意識(shí)的決定并不屬于權(quán)利重授法律規(guī)定中所稱的錯(cuò)誤，即使這樣的放棄決定從日后：市場(chǎng)發(fā)展情況來(lái)看本可以被原諒。之所以如此，原因在于，專利權(quán)人為克服在先技術(shù)而修正了其權(quán)利要求后，社會(huì)公眾即獲得了占據(jù)專利申請(qǐng)已棄空間的權(quán)利。因此，權(quán)利重授的法律規(guī)定不能作如下解釋：合理信賴專利授權(quán)審查歷史的競(jìng)爭(zhēng)者因?yàn)檫@種信賴反而成為專利侵權(quán)人。本案中，Mentor(原告)在原始專利審查過(guò)程中為獲得授權(quán)而限縮了其權(quán)利要求，那么，現(xiàn)在它就不能重新奪回其先前交出去的東西。”因此，也有觀點(diǎn)認(rèn)為，“重新奪回原則可以被認(rèn)為是禁止反悔原則的類同物”。聯(lián)邦巡回法院在Mentor案中關(guān)于重新奪回原則的觀點(diǎn)并非個(gè)案性的，事實(shí)上，“聯(lián)邦法院系統(tǒng)一貫認(rèn)為，在專利授權(quán)審查過(guò)程中，為了避免被以在先技術(shù)為由駁回申請(qǐng)而限縮權(quán)利要求，并不是專利法第251條規(guī)定中的‘錯(cuò)誤。再如，聯(lián)邦巡回法院在1998年Hester Industries，Inc，v，Stein，Inc，案中同樣指出：“重新奪回原則禁止一個(gè)專利權(quán)人通過(guò)專利重授重新獲取其為了獲得原始專利而放棄的權(quán)利要求。”當(dāng)然，“一個(gè)專利權(quán)人可以通過(guò)專利的重授獲得一項(xiàng)與原先曾經(jīng)放棄的權(quán)利要求具有實(shí)質(zhì)性差異的新權(quán)利要求，即使這項(xiàng)新權(quán)利要求省略了當(dāng)初為獲得原始授權(quán)而故意添加上的一項(xiàng)技術(shù)限定(這樣的技術(shù)限定被稱為"key limitation”——筆者注)”。

顯然，聯(lián)邦法院系統(tǒng)適用重新奪回原則的態(tài)度是一致且一貫的，但不難想象，在具體案件中如何適用這一原則卻相當(dāng)復(fù)雜。為此，聯(lián)邦巡回上訴法院1997年在In re Clement案中提出：“1，如果重授專利中的權(quán)利要求范圍在各個(gè)方面與曾經(jīng)取消或修正過(guò)的權(quán)利要求范圍一樣寬或更寬，則適用重新奪回原則；2，如果重授專利中的權(quán)利要求范圍在各個(gè)方面都更窄，不適用重新奪回原則；3，如果重授專利中的權(quán)利要求范圍在有些方面更寬，而在其他方面更窄，那么，a，如果在與克服在先技術(shù)密切相關(guān)的那些方面一樣寬或更寬，但在與克服在先技術(shù)完全無(wú)關(guān)的其他方面更窄，則適用重新奪回原則，b，如果在與克服在先技術(shù)密切相關(guān)的某個(gè)方面更窄，但在與克服在先技術(shù)無(wú)關(guān)的其他方面更寬，則不能適用重新奪回原則禁止這樣的權(quán)利要求。”

由于重授的專利權(quán)仍舊以在原始專利申請(qǐng)中公開(kāi)的全部發(fā)明內(nèi)容為客體，并且要經(jīng)過(guò)授權(quán)前的審查，因此將該發(fā)明以外、屬于公共領(lǐng)域中的技術(shù)內(nèi)容劃入重授專利權(quán)利范圍中的可能性很小，并可以通過(guò)授權(quán)后常規(guī)的權(quán)利無(wú)效程序或相關(guān)的司法訴訟程序加以解決。因而為確保擴(kuò)展性專利重授不將公共領(lǐng)域的某些內(nèi)容劃入權(quán)利范圍，此間的重點(diǎn)在于確定哪些發(fā)明內(nèi)容已經(jīng)應(yīng)該歸屬于公共領(lǐng)域，而不能再被納入到重授的專利權(quán)權(quán)利范圍之內(nèi)。

特定發(fā)明中的某些內(nèi)容之所以會(huì)歸屬于公共領(lǐng)域，一般講有兩種情況：一是專利權(quán)人(申請(qǐng)人)在原始專利申請(qǐng)時(shí)為更有把握和/或更快地獲得授權(quán)而有意識(shí)地放棄了某些權(quán)利要求，從而使相應(yīng)的技術(shù)內(nèi)容被劃歸公共領(lǐng)域；二是由于經(jīng)驗(yàn)不足、判斷失誤或表達(dá)不當(dāng)?shù)炔豢杀苊獾木窒藁蚱渌埔庵e(cuò)而誤將發(fā)明中的某些內(nèi)容遺漏在原始專利權(quán)權(quán)利范圍之外。

不難看出，在前一種情況下，當(dāng)事人對(duì)被劃歸公有領(lǐng)域的那部分發(fā)明內(nèi)容是完全了解的，原本也是有機(jī)會(huì)就其主張權(quán)利的，換句話說(shuō)，這種情況下，雖然已公開(kāi)的發(fā)明內(nèi)容與專利權(quán)權(quán)利范圍不匹配，但這種不適當(dāng)原本是完全可以避免的，而權(quán)利重授制度得以建立的邏輯起點(diǎn)是由于客觀局限而在專利申請(qǐng)中無(wú)法避免、無(wú)法完全克服的那些失當(dāng)之處，因此，其不屬于權(quán)利重授制度中應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠C治、補(bǔ)救機(jī)會(huì)的“錯(cuò)誤”；其次，在此種情況下，人們有理由相信，當(dāng)事人放棄對(duì)某些發(fā)明內(nèi)容的權(quán)利主張并不是出自于某種真實(shí)的認(rèn)識(shí)上的判斷，而是為了在一定程度上規(guī)避授權(quán)機(jī)關(guān)的審查以獲得專利授權(quán)，因而具有欺詐的嫌疑；第三，此種情況下，當(dāng)事人放棄對(duì)發(fā)明中某些內(nèi)容的權(quán)利主張，是其對(duì)自己利益的一種主動(dòng)選擇，即使不為其提

供矯治機(jī)會(huì)，也不能被認(rèn)為是不公平。相反，在第二種情況下，某些發(fā)明內(nèi)容被劃歸公有領(lǐng)域并非當(dāng)事人主動(dòng)的選擇，而確實(shí)出自于某些不可克服的因素，如果不予補(bǔ)救，則明顯有違公平。

因此，“重新奪回”原則的目的就是禁止前種情況下的當(dāng)事人利用重授制度獲取其本已放棄的權(quán)利、利益，但不能用來(lái)禁止當(dāng)事人獲取其從來(lái)沒(méi)有真正取得更談不上放棄的權(quán)利和利益。而該原則的成文法依據(jù)就是專利法第251條中所指稱的“錯(cuò)誤”，質(zhì)言之，在原始專利申請(qǐng)過(guò)程中故意放棄權(quán)利要求的行為并非可通過(guò)權(quán)利重授予以補(bǔ)救的錯(cuò)誤，如果對(duì)這些被放棄的權(quán)利要求提出重授申請(qǐng)或已被重授專利，則應(yīng)依據(jù)重新奪回原則予以拒絕或使之無(wú)效。

重新奪回原則中的另一個(gè)政策考量是對(duì)信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)。正如聯(lián)邦巡回法院在Mentor案中指出的那樣：“權(quán)利重授的法律規(guī)定不能作如下解釋：合理信賴專利授權(quán)審查歷史的競(jìng)爭(zhēng)者因?yàn)檫@種信賴反而成為專利侵權(quán)人?！睋Q句話說(shuō)，不允許當(dāng)事人重新奪回其已放棄權(quán)利主張的發(fā)明內(nèi)容的另一個(gè)原因在于，其他人已就此產(chǎn)生了信賴?yán)妫绻贿m用重新奪回原則，就會(huì)使包括競(jìng)爭(zhēng)者在內(nèi)的非權(quán)利人遭受損害?？梢?jiàn)，重新奪回原則的出現(xiàn)與運(yùn)用，是權(quán)利重授制度中利益衡平機(jī)制得以建立和維持的重要一環(huán)。

(二)介入權(quán)(intervening right)

在權(quán)利重授制度中，就信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)而言，僅有重新奪回原則是不夠的。原因在于，該原則無(wú)法阻止那些確實(shí)存在善意之錯(cuò)的當(dāng)事人獲得擴(kuò)展性的重授專利權(quán)，而這些擴(kuò)展性的重授專利權(quán)同樣改變了由原始專利權(quán)劃定的利益邊界，顯然會(huì)威脅或妨礙非權(quán)利人基于對(duì)這一邊界的信賴而實(shí)施的行為或作出的行為決策。因此，為了有效保護(hù)非權(quán)利人的信賴?yán)?，除重新奪回原則之外，還必須作出另外的制度安排。

這樣的制度安排，在美國(guó)專利法上首先表現(xiàn)為擴(kuò)展性權(quán)利重授的申請(qǐng)?jiān)O(shè)定了一個(gè)兩年期限的門檻，即擴(kuò)展性專利重授的申請(qǐng)必須在原始專利授權(quán)后的兩年內(nèi)提出。這一規(guī)定的理由在于，信賴的建立以及相應(yīng)信賴?yán)娴男纬尚枰欢ǖ臅r(shí)間，而在原始專利權(quán)授權(quán)后兩年的期間內(nèi)，基于該權(quán)利而產(chǎn)生的信賴?yán)嫔刑幱诔跏茧A段，相應(yīng)地，允許權(quán)利人在此期間內(nèi)提出擴(kuò)展性的重授申請(qǐng)，對(duì)非權(quán)利人信賴?yán)娴膿p害也就不會(huì)特別嚴(yán)重；反之，如果沒(méi)有這樣的時(shí)間限制，允許存在善意之錯(cuò)的權(quán)利人在其專利權(quán)的全部有效期內(nèi)隨時(shí)提出擴(kuò)展性的重授申請(qǐng)，那么，其權(quán)利范圍將始終處于不確定狀態(tài)，非權(quán)利人的信賴?yán)嬉矊⑹冀K面臨嚴(yán)重威脅，而更可能的后果則是非權(quán)利人畏于建立應(yīng)有的信賴以避免損失，這顯然十分不利于專利制度的正常運(yùn)作。所以，對(duì)擴(kuò)展性重授申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩年期限制，成為保護(hù)信賴?yán)嬗行Х晒ぞ咧弧?/p>

然而，在原始專利授權(quán)后的兩年中畢竟會(huì)產(chǎn)生某些信賴?yán)?，雖然從全社會(huì)的總量上看未必十分明顯，但對(duì)于相關(guān)的利益主體而言，卻可能十分巨大。所以，上述的期間限制依然難謂周全。鑒此，美國(guó)專利法上提供了保護(hù)信賴?yán)娴牧硪环N方式——介人權(quán)。

美國(guó)專利法第252條第2款規(guī)定：“如果某市場(chǎng)主體或其承繼人，在某項(xiàng)重授專利權(quán)頒發(fā)之前已制造、出售、許諾銷售或在美國(guó)境內(nèi)使用或向美國(guó)境內(nèi)進(jìn)口特定產(chǎn)品，那么，在重授專利頒發(fā)后，即使該產(chǎn)品落入該重授專利權(quán)的保護(hù)范圍，上述主體依然有權(quán)繼續(xù)使用、許諾銷售、或出售給他人以供給他人使用、許諾銷售或再轉(zhuǎn)售，除非該產(chǎn)品還同時(shí)落入原始專利權(quán)的保護(hù)范圍。”據(jù)此，即使某產(chǎn)品落入某重授專利權(quán)的保護(hù)范圍(未同時(shí)落入原始專利權(quán)的保護(hù)范圍)，但上述主體依然有權(quán)繼續(xù)使用或出售其在該專利權(quán)重授之前已獲得的這種產(chǎn)品。這種繼續(xù)使用或銷售的權(quán)利是一種絕對(duì)性的權(quán)利。當(dāng)然，繼續(xù)制造不在此列…?！?。另外，聯(lián)邦地區(qū)法院還可運(yùn)用其自由裁量權(quán)，在認(rèn)為必要且公平的情形下，為非權(quán)利人提供其他相關(guān)保護(hù)，以使之在某專利權(quán)重授之前已產(chǎn)生的利益不致受到該重授專利的影響或削弱。

可見(jiàn)，介入權(quán)的實(shí)質(zhì)在于，有關(guān)商業(yè)行為侵犯了某項(xiàng)重授專利權(quán)，但只要該行為開(kāi)始于該項(xiàng)專利權(quán)重授之前且未落人原始專利權(quán)的保護(hù)范圍，則不應(yīng)被認(rèn)定為侵權(quán)行為，其行為人不必停止也不必賠償損失。其理由就在于，該項(xiàng)行為是基于對(duì)原始專利權(quán)的信賴而發(fā)生的，不能因?yàn)樵瓩?quán)利范圍事后的擴(kuò)展就演變?yōu)榍謾?quán)行為。

介入權(quán)使非權(quán)利人免受專利權(quán)人權(quán)利范圍變動(dòng)的干擾，對(duì)非權(quán)利人的保護(hù)顯而易見(jiàn)。如果深入分析，介人權(quán)的確立對(duì)權(quán)利人而言也利大于弊。原因在于。根據(jù)衡平原則，在權(quán)利重授這類允許改變既存利益邊界的制度中，必然需要介入權(quán)這類規(guī)則，以保護(hù)非權(quán)利人對(duì)既存利益邊界所產(chǎn)生的信賴?yán)?，此二者可謂是伴生關(guān)系，這意味著權(quán)利人要么同時(shí)選擇此二者。要么同時(shí)放棄此二者。依據(jù)筆者的理解，同時(shí)選擇此二者對(duì)權(quán)利人更為有利，因?yàn)闄?quán)利人在取得擴(kuò)展性的重授權(quán)利時(shí)，雖然可能(而非必然，因?yàn)樵跈?quán)利重授之前未必一定有他人開(kāi)始實(shí)施相關(guān)行為)需要容忍一部分人“介入”到自己的權(quán)利范圍中，但卻必然地、對(duì)世性地?cái)U(kuò)展了自己的權(quán)利范圍，從而能夠有效地防止今后更多人利用原始專利權(quán)中的“權(quán)利缺陷”，相比較而言，權(quán)利人得多于失，反之，權(quán)利人堅(jiān)持拒絕他人對(duì)自己重授專利權(quán)利范圍的任何介入，則必然喪失糾正原有缺陷、擴(kuò)展權(quán)利范圍的機(jī)會(huì)，不僅無(wú)法以原始專利權(quán)對(duì)抗已產(chǎn)生信賴?yán)娴闹黧w，更無(wú)法防止今后更多人利用原始專利權(quán)中的“權(quán)利缺陷”。

在權(quán)利重授制度中，重新奪回原則與介入權(quán)是維持其間利益衡平機(jī)制的兩個(gè)重點(diǎn)，但二者的作用有所不同。重新奪回原則是檢驗(yàn)一項(xiàng)重授權(quán)利能否存活的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)一般意義上的社會(huì)公眾均有影響；而介入權(quán)的行使卻必須以承認(rèn)一項(xiàng)重授權(quán)利的有效性為前提，在很大程度上可以認(rèn)為其是一種針對(duì)重授專利的侵權(quán)抗辯理由，只涉及那些已就原始專利權(quán)產(chǎn)生信賴?yán)娴闹黧w。

四、“權(quán)利重授”制度與“利益平衡”

作為一種授權(quán)后的救濟(jì)，“權(quán)利重授”制度在中國(guó)還少有討論，但它卻在很多方面值得我們思考和借鑒。其中很重要的一點(diǎn)，即在于“權(quán)利重授”制度為如何正確認(rèn)識(shí)利益平衡提供了一個(gè)詮釋。

首先，從權(quán)利重授制度的歷史看，其產(chǎn)生的原因在于權(quán)利人的某些利益由于無(wú)法克服的客觀局限而需要補(bǔ)充性救濟(jì)，其依據(jù)恰恰是衡平原則——“一項(xiàng)有缺陷的專利權(quán)是對(duì)專利權(quán)人已公開(kāi)發(fā)明的不充分交換”，“因此，只有允許專利權(quán)人得到糾正其在獲得保護(hù)過(guò)程中所犯下的誠(chéng)實(shí)之錯(cuò)的機(jī)會(huì)才是公平的”。這說(shuō)明，對(duì)特定“私益”保護(hù)得不充分也是一種失衡，應(yīng)當(dāng)為之提供救濟(jì)性規(guī)則，于是形成了“權(quán)利重授”制度。申言之，由于向社會(huì)提供智力創(chuàng)造成果的行為能夠增進(jìn)社會(huì)公共利益，那么，不為其提供者賦予應(yīng)有的報(bào)償或報(bào)償不充分顯然有違公平。而在現(xiàn)代文明社會(huì)中，只有經(jīng)過(guò)法律制度的安排才能確保此種報(bào)償?shù)姆€(wěn)定性和安全性——這也正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的正當(dāng)性依據(jù)?？梢?jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種私權(quán)恰

恰是作為公共利益的“平衡物”而得以產(chǎn)生、發(fā)展的，或者說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)，本身就是利益平衡后的選擇，是堅(jiān)持衡平原則的必然結(jié)果，而否定、拒絕知識(shí)產(chǎn)權(quán)則只能是對(duì)衡平原則的背離。如果再?gòu)摹袄嫫胶狻背霭l(fā)，或者說(shuō)，以衡平原則為依據(jù)而否定知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將必然因自相矛盾而無(wú)法自圓其說(shuō)。根據(jù)前面的論述可以看出，這種無(wú)法“自圓”之說(shuō)的錯(cuò)誤可能在于沒(méi)有全面、準(zhǔn)確地理解衡平原則，也可能甚至更可能在于有意無(wú)意間回避或忽視了智力創(chuàng)造成果的提供行為對(duì)社會(huì)公共利益的貢獻(xiàn)。

作為公共利益的“平衡物”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種私權(quán)在法律層面得以確立后，其間私益與公益的對(duì)立無(wú)疑仍然存在，并且由于相關(guān)私益與特定法律上之力的結(jié)合從而更加確定與清晰，相應(yīng)地，與公共利益的對(duì)立也就更加明顯，因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立后的利益平衡也就更經(jīng)常地被關(guān)注、被討論，或者說(shuō)，在很多時(shí)候，所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益平衡就是指既存的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)與當(dāng)時(shí)各種公共利益間的平衡。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立后的“利益平衡”進(jìn)行討論，除了不應(yīng)當(dāng)忘記知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種私權(quán)本身就是作為公共利益的“平衡物”而得以產(chǎn)生和發(fā)展的，尤其應(yīng)當(dāng)注意到，在專利制度乃至整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，公共利益是一直存在的，但權(quán)利人的“私益”則只能依法律保護(hù)而產(chǎn)生，也只能依法律保護(hù)而存續(xù)。所以，就此討論利益平衡，必須以承認(rèn)、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為前提，否則，“私益”無(wú)從產(chǎn)生、無(wú)法存續(xù)，公共利益又該與誰(shuí)去平衡?利益平衡的前提顯然應(yīng)該是存在兩種以上的不同利益，如果只有一種利益，則無(wú)所謂平衡。因此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡的討論不應(yīng)走到否定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方向上去，那樣無(wú)異于自毀邏輯基礎(chǔ)。從“權(quán)利重授”來(lái)看，正是首先承認(rèn)并確立了對(duì)權(quán)利人的某種授權(quán)后救濟(jì)，才著手解決針對(duì)此種權(quán)利救濟(jì)的平衡問(wèn)題。這表明，在針對(duì)既存知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行利益平衡的討論時(shí)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的確立與救濟(jì)是第一位的，利益平衡是從屬的、派生的，依附于已建立起來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和救濟(jì)。

概括地說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生是相關(guān)公益和私益經(jīng)由法律平衡后的必然選擇，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立后，“利益平衡”的考量則退居到第二位。這兩者之間并無(wú)抵牾反而自洽，原因在于此二者的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)與邏輯安排均是對(duì)智力創(chuàng)造成果提供者正當(dāng)“私益”的維護(hù)，更明確地講，不為智力創(chuàng)造成果提供者創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種“私權(quán)”不公平，其后不能有效阻止這種“私權(quán)”被侵蝕同樣也不公平。當(dāng)然，如果再深入一步可以發(fā)現(xiàn)，保護(hù)智力創(chuàng)造成果提供者的私益，目的與效果均在于激勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)新技術(shù)的傳播，具體言之，是借利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制吸引、引導(dǎo)各種社會(huì)資源向創(chuàng)新的環(huán)節(jié)與部類集中，以求不斷產(chǎn)生創(chuàng)新成果并有效加以利用，從而持續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化的發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。由此觀之，對(duì)此種私益的保護(hù)與長(zhǎng)遠(yuǎn)的社會(huì)公共利益是完全一致的，或者說(shuō)，這種私益與公益的平衡，實(shí)質(zhì)上是長(zhǎng)遠(yuǎn)公益與現(xiàn)實(shí)公益間的平衡?？梢?jiàn)，輕視甚至忽視現(xiàn)實(shí)“私益”的保護(hù)，實(shí)質(zhì)上是對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)公益的短視或無(wú)視，因而并不足取。

由于利益無(wú)法定量描述，因而此處討論的利益平衡只能是法律意義上的而不能是數(shù)學(xué)意義上的平衡，相應(yīng)地，這里的利益平衡應(yīng)當(dāng)奉行和遵循法律的理念與原則。其中基礎(chǔ)性的一項(xiàng)原則就是平等，無(wú)論公益與私益都應(yīng)平等看待、平等對(duì)待，而不應(yīng)預(yù)設(shè)孰優(yōu)孰劣、孰高孰低，若認(rèn)為凡私益與公益對(duì)立，私益就必然應(yīng)當(dāng)讓步、退避，恐不適當(dāng)。這一點(diǎn)在中國(guó)物權(quán)法中已得以確立：國(guó)家的物權(quán)顯然是公共利益的集中體現(xiàn)，但也應(yīng)與任何私人的物權(quán)受到“平等保護(hù)”。更何況，公益本身相對(duì)籠統(tǒng)，尚需在個(gè)案中加以甄別。比如說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)者利益是公益，消費(fèi)者利益也是公益，但這兩種公益雖可能交叉卻并不重合，在面對(duì)消費(fèi)者的場(chǎng)合中，權(quán)利人的競(jìng)爭(zhēng)者也是私益主體，那么，一味強(qiáng)調(diào)權(quán)利人的讓步與退避就有可能異化為競(jìng)爭(zhēng)者私益的擴(kuò)張，而消費(fèi)者卻未必得到好處，或者說(shuō)，這種異化表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)者的私益冒用公益旗號(hào)而對(duì)權(quán)利人私益進(jìn)行打壓，哪里還談得上私益與公益的平衡?所以，不應(yīng)抽象地討論利益平衡，而應(yīng)在具體情境中具體分析何種私益與何種公益的平衡。例如，“權(quán)利重授”中的介入權(quán)，就沒(méi)有籠統(tǒng)地強(qiáng)調(diào)公共利益，而是列舉出可能被重授權(quán)利所影響的各種信賴?yán)?，并區(qū)分不同情況設(shè)計(jì)不同的衡平規(guī)則。比如說(shuō)，有關(guān)市場(chǎng)主體基于對(duì)原始專利權(quán)的信賴而在權(quán)利重授前開(kāi)始的制造行為，在權(quán)利重授后就未必能夠繼續(xù)，而有待于法院的自由裁量，但在上述條件下銷售、使用涉案產(chǎn)品的行為人卻必然可以繼續(xù)銷售、使用權(quán)利重授前已制造的涉案產(chǎn)品，只要其未同時(shí)落入原始專利權(quán)的保護(hù)范圍。這表明，應(yīng)當(dāng)先確定具體情境，再梳理該情境下的各種利益關(guān)系，然后才能判斷是否需要利益平衡和如何平衡利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行的過(guò)程中，抽象的“泛平衡論”恐怕有害無(wú)益，質(zhì)言之，在尚未確定具體情境和／或尚未厘清具體情境中需要平衡的各種私益和公益之前就主張利益平衡，不僅是輕率的，也是危險(xiǎn)的，可能反而會(huì)造成更多的失衡。

利益平衡應(yīng)當(dāng)落實(shí)為具體的制度設(shè)計(jì)，而不應(yīng)停留在“坐而論道”的層面，更不應(yīng)使之僅僅成為情緒化的口號(hào)和宣言?！皺?quán)利重授”制度就是通過(guò)先為權(quán)利人提供某種形式的救濟(jì)再對(duì)此救濟(jì)設(shè)定衡平限制等具體規(guī)則建構(gòu)起來(lái)的。必須認(rèn)識(shí)到，在法治社會(huì)和／或追求法治的進(jìn)程中，利益平衡只能經(jīng)由具體法律規(guī)則的設(shè)計(jì)和執(zhí)行才能實(shí)現(xiàn)，抽象地討論利益平衡，可能只是一個(gè)似是而非的“畫(huà)餅”——畫(huà)得好不好倒還在其次，不能充饑則是肯定的。而如果再將利益平衡當(dāng)作一個(gè)“觀念的籮筐”，將各種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的誤讀、誤解、不解甚至曲解統(tǒng)統(tǒng)“往里裝”時(shí)，不僅是不負(fù)責(zé)任的，而且可能與真正的、可實(shí)現(xiàn)的“衡平”南轅北轍。

結(jié)合前述兩點(diǎn)，再以“權(quán)利重授”制度為例，或許對(duì)相關(guān)制度的設(shè)計(jì)不無(wú)裨益。在設(shè)計(jì)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行梳理在作為規(guī)范對(duì)象的具體情境中存在哪些私益、哪些公益?發(fā)生了何種失衡?而后應(yīng)當(dāng)考慮，如何矯正這種失衡?當(dāng)然，這里隱含的一個(gè)問(wèn)題是，怎樣才叫做平衡?這需要根據(jù)具體情境來(lái)判斷，但至少有一點(diǎn)可以明確，平衡是一種對(duì)等，當(dāng)一種利益(即使是私益)處于弱勢(shì)而另一種利益處于強(qiáng)勢(shì)時(shí)，不能認(rèn)為是平衡。正如前文所述，衡平的要旨在于使相關(guān)利益各方各得其所。介入權(quán)的設(shè)計(jì)為此提供了例證，其在承認(rèn)重授專利有效性的前提下，將非權(quán)利人在專利重授前的某些行為當(dāng)作重授專利權(quán)侵權(quán)的例外，從而既為相關(guān)非權(quán)利人的信賴?yán)嫣峁┝酥苋谋Ｗo(hù)，又維護(hù)了重授專利權(quán)的對(duì)世性、排他性效力?；蛟S可以討論這樣的制度設(shè)計(jì)是否實(shí)現(xiàn)了平衡，但其表現(xiàn)出來(lái)的平衡理念與設(shè)計(jì)思路卻值得充分借鑒。

五、“權(quán)利重授”制度對(duì)中國(guó)相關(guān)實(shí)踐的啟示

從實(shí)踐中講，中國(guó)目前專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)水平與質(zhì)量跟發(fā)達(dá)國(guó)家專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)水平與質(zhì)量相差甚遠(yuǎn)。迅速提高撰寫(xiě)人員的素質(zhì)、強(qiáng)化其責(zé)任心實(shí)屬必要。但同時(shí)也應(yīng)承認(rèn)，縮小這種差距需要時(shí)間，而且任何人也不可能在任何時(shí)候都做到完美無(wú)缺。如果能夠?yàn)樽珜?xiě)人員提供某種“權(quán)利重授”這樣的救助機(jī)會(huì)，以制度手段彌補(bǔ)客觀不足，未嘗不是好事。美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家還為其專利人、專利代理人提供這種“退路”，而中國(guó)卻沒(méi)有，這無(wú)形中會(huì)將原本存在的差距進(jìn)一步拉開(kāi)，易言之，中國(guó)相關(guān)主體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力上的劣勢(shì)會(huì)因中國(guó)國(guó)法上的制度缺陷而放大。

當(dāng)然，在實(shí)施國(guó)民待遇的條件下，中國(guó)如建立權(quán)利重授制度，外國(guó)人也同樣可以平等地利用。但是，在水平與能力有高低之分時(shí)，后者發(fā)生“錯(cuò)誤”的概率更大，因而需要利用這種制度的機(jī)會(huì)也就更多，或者說(shuō)，對(duì)這種制度的需求也就更強(qiáng)。這說(shuō)明，中國(guó)如建立“權(quán)利重授”制度，對(duì)整體能力與素質(zhì)尚不及外國(guó)同行的中國(guó)專利權(quán)(申請(qǐng))人、代理人的積極作用更加明顯。

中國(guó)的專利權(quán)(申請(qǐng))人、代理人也應(yīng)該更多地了解、更快地掌握國(guó)外的相關(guān)制度，以便走出國(guó)門之時(shí)，也能依據(jù)國(guó)民待遇原則充分利用“權(quán)利重授”這樣有利于己的制度，盡可能與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者站在同一起跑線上，不然，原本實(shí)力上的差距同樣可能被制度運(yùn)用能力的不足而放大。從更寬泛的意義上講，中國(guó)對(duì)“權(quán)利重授”制度少有討論的現(xiàn)狀似乎也說(shuō)明，我們對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中可被利用的制度資源發(fā)現(xiàn)不夠、利用不足，這顯然是中國(guó)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中常處于被動(dòng)的一個(gè)重要原因。