國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)主義理論的持久魅力

徐　行　薛　琳

摘要：國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)主義理論是當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論中影響最大的理論?，F(xiàn)實(shí)主義理論具有深厚的歷史底蘊(yùn)和政治哲學(xué)根基。在洞徹了人類政治生活本質(zhì)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)實(shí)主義理論對(duì)紛繁復(fù)雜的國(guó)際政治現(xiàn)象做出了深刻解釋。以華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義為代表的新現(xiàn)實(shí)主義理論不僅最徹底地構(gòu)建了科學(xué)哲學(xué)意義上的科學(xué)理論，對(duì)新自由主義與溫和建構(gòu)主義理論的發(fā)展也提供了重要的指導(dǎo)意義。現(xiàn)實(shí)主義理論為各國(guó)參與國(guó)際互動(dòng)，制定合理的外交政策提供了科學(xué)指南。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)實(shí)主義理論；科學(xué)性；解釋力；理論應(yīng)用

中圖分類號(hào)；D815文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：文章編號(hào)；1003—1502(2009)03-0019-07

什么樣的理論是一個(gè)好理論?這是科學(xué)研究的重要問(wèn)題。評(píng)價(jià)理論的標(biāo)準(zhǔn)有很多，譬如我們常說(shuō)的實(shí)踐檢驗(yàn)法，但是對(duì)科學(xué)界來(lái)說(shuō)，要評(píng)價(jià)理論必須要用到科學(xué)哲學(xué)的一些概念和理論。為了評(píng)價(jià)國(guó)際關(guān)系中的現(xiàn)實(shí)主義理論，本文將之視為一個(gè)研究傳統(tǒng)(Re-search Tradition)，其中包括古典現(xiàn)實(shí)主義、結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義、新古典現(xiàn)實(shí)主義等理論分支。

現(xiàn)實(shí)主義研究傳統(tǒng)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，最早的記錄可追溯到雅典時(shí)期的波羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)和我國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期。長(zhǎng)久以來(lái)，因其簡(jiǎn)約、明確的表述抓住了國(guó)際政治長(zhǎng)久不變的本質(zhì)而受到國(guó)際關(guān)系學(xué)界眾多學(xué)者的好評(píng)，被稱為迄今為止“國(guó)際關(guān)系理論中最有解釋力的理論”。整個(gè)國(guó)際關(guān)系理論史就是一部批判史，對(duì)于長(zhǎng)期處于“領(lǐng)導(dǎo)”地位的現(xiàn)實(shí)主義理論更是如此。冷戰(zhàn)結(jié)束之后，其他流派對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的批評(píng)更加全面。更加猛烈。但事實(shí)卻是，至今尚未出現(xiàn)一種替代性的理論，能夠在解釋范圍和解釋能力方面取代現(xiàn)實(shí)主義。批評(píng)者將矛頭對(duì)準(zhǔn)現(xiàn)實(shí)主義，恰恰反襯出這一理論的重要性?，F(xiàn)實(shí)主義依然是理解國(guó)際政治最為重要的理論流派Ⅲ。本文通過(guò)歷史和政治哲學(xué)底蘊(yùn)、理論的解釋力、理論的科學(xué)化和理論的應(yīng)用四個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)國(guó)際關(guān)系的現(xiàn)實(shí)主義理論。

一、深厚的歷史和政治哲學(xué)底蘊(yùn)

現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論流派從人類思想寶庫(kù)中汲取了大量營(yíng)養(yǎng)，歷代圣賢的學(xué)術(shù)成就為現(xiàn)代現(xiàn)實(shí)主義理論大廈奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。其中，古希臘歷史學(xué)家修昔底德、文藝復(fù)興時(shí)期意大利政治理論家尼科洛·馬基雅維里、17世紀(jì)英國(guó)哲學(xué)家托馬斯·霍布斯是最著名的。深厚的歷史底蘊(yùn)和對(duì)政治現(xiàn)實(shí)的深切關(guān)注，使得現(xiàn)實(shí)主義理論有了取之不盡、用之不竭的知識(shí)源泉；深刻而富有洞見(jiàn)的政治哲學(xué)為現(xiàn)實(shí)主義理論提供了永恒的發(fā)展動(dòng)力。

古希臘偉大的歷史學(xué)家修昔底德，在《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》中兩句堪稱經(jīng)典的敘述——“強(qiáng)者做自己能夠做的事情，而弱者則接受自己必須接受的事情”，“雅典權(quán)力的增長(zhǎng)引起了斯巴達(dá)的恐懼，這使戰(zhàn)爭(zhēng)變得不可避免”，精辟地闡述了現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治思想的核心——權(quán)力政治與均勢(shì)。

馬基雅維里對(duì)政治哲學(xué)的思考，成為了后世現(xiàn)實(shí)主義政治學(xué)家的思想指南。他在《君主論》中總結(jié)和發(fā)展了一套政治斗爭(zhēng)的理論。馬基雅維里的理論中包含了三條基本原則，它們構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)主義哲學(xué)的基石。第一，歷史是一系列因果關(guān)系發(fā)展的結(jié)果，其發(fā)展歷程可以通過(guò)理性的方式加以分析和理解；第二，理論不能創(chuàng)造實(shí)踐，但實(shí)踐可以創(chuàng)造理論；第三，政治不是由倫理決定的，而倫理則是由政治所決定的，權(quán)力產(chǎn)生道德。

霍布斯著作《利維坦》中的“自然狀態(tài)”成為了現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治理論中無(wú)政府狀態(tài)的基礎(chǔ)。自然狀態(tài)是一種“戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”，是一種普遍和持續(xù)不斷的“所有人反對(duì)所有人的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”。主權(quán)國(guó)家間的無(wú)政府狀態(tài)實(shí)質(zhì)上就是一種冷戰(zhàn)加熱戰(zhàn)的自然狀態(tài)，即戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)?；舨妓拐J(rèn)為，權(quán)力與安全息息相關(guān)，人們以及國(guó)家都在尋求權(quán)力并組織權(quán)力工具，因?yàn)樗麄兒ε缕渌丝赡芸刂扑麄儭?/p>

曾有學(xué)者將上述三位思想家的現(xiàn)實(shí)主義思想的共同特征總結(jié)如下：第一，人類的國(guó)際生存環(huán)境是一種不安全的和沖突的狀態(tài)；第二，人類具有處理安全問(wèn)題的政治知識(shí)或智慧；第三，不存在最終擺脫這種人類狀態(tài)的可能性，它是人類生活的永恒特征，雖然人類具有政治智慧，但不存在對(duì)國(guó)際政治問(wèn)題的永恒的或最終的解決辦法。

20世紀(jì)德國(guó)著名思想家馬克斯·韋伯的深厚的政治思想也為現(xiàn)實(shí)主義理論的發(fā)展提供了知識(shí)源泉。韋伯對(duì)政治生活的本質(zhì)有著深刻的洞見(jiàn)，指出：“政治中的罪惡是不可避免的。充其量只能最大限度的減少它。這也正是政治的本質(zhì)所在?！彼J(rèn)為權(quán)力是研究政治的核心要素，政治生活中的權(quán)力因素在國(guó)際政治中尤其明顯㈣。他特別批評(píng)了絕對(duì)道德觀，提出了“責(zé)任道德觀”，道德要求人們——不管是政治家還是作為行為者的個(gè)人——在他們面前敞開(kāi)的各條道路中選擇一條在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下有可能是造成最小價(jià)值損害的道路，或者從正面來(lái)說(shuō)，選擇一條指向價(jià)值最大化的道路。這就要求領(lǐng)導(dǎo)人在一個(gè)并不完美的世界中，需要按照政治道德行事，有必要使用暴力或者其他不道德的手段來(lái)實(shí)現(xiàn)更加美好的目的。

這些圣哲先賢對(duì)世界的認(rèn)識(shí)雖帶有濃厚的悲觀主義色彩，但他們對(duì)國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)卻是深邃的，因而不難理解他們的思想在不同程度上為后世的現(xiàn)實(shí)主義者所承繼，為國(guó)際政治的現(xiàn)實(shí)主義理論的建立和發(fā)展奠定了深厚的基礎(chǔ)。吉爾平曾說(shuō)過(guò)：“政治現(xiàn)實(shí)主義必須被視為有關(guān)世界的哲學(xué)理念和一套假定”。現(xiàn)實(shí)主義政治哲學(xué)對(duì)人類的道德進(jìn)步和未來(lái)發(fā)展的前景持悲觀態(tài)度，謹(jǐn)慎(pmdence)—對(duì)不同的政治行動(dòng)的后果進(jìn)行權(quán)衡——是政治中至高無(wú)上的品德。

“現(xiàn)實(shí)主義理論的創(chuàng)始人”摩根索繼承了西方現(xiàn)實(shí)主義政治哲學(xué)的思想傳統(tǒng)，結(jié)合歐洲國(guó)家豐富的外交實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，確立了現(xiàn)實(shí)主義理論體系和思想大廈。摩根索對(duì)國(guó)際政治研究的影響基于他對(duì)哲學(xué)和政治的雙重重視，他的理論被譽(yù)為“國(guó)際關(guān)系的哲學(xué)”。其著作《國(guó)家間政治》中提出的現(xiàn)實(shí)主義理論“綱領(lǐng)性宣言”——政治現(xiàn)實(shí)主義六原則，集中體現(xiàn)了政治現(xiàn)實(shí)主義哲學(xué)。表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，對(duì)人性的悲觀態(tài)度是理論的出發(fā)點(diǎn)，政治受到根植于人性的客觀法則的支配，為了改善社會(huì)，我們首先必須理解社會(huì)賴以存在的法則。第二，權(quán)力政治是政治現(xiàn)實(shí)主義哲學(xué)的基礎(chǔ)，以“權(quán)力界定的利益概念”是摩根索經(jīng)典現(xiàn)實(shí)主義理論的核心。這個(gè)概念使人們?cè)u(píng)價(jià)不同歷史時(shí)期的政治領(lǐng)導(dǎo)人的行為成為可能，使差別懸殊的民族國(guó)家看似不同的對(duì)外政策具有了“驚人的連續(xù)性”。第三，“責(zé)任道德觀”。采取成功的政治行為本身就是基于國(guó)家生存的道義原則；政治倫理在判斷行動(dòng)時(shí)，要看它的政治效果如何。正是源于政治哲學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)然的認(rèn)識(shí)，才使摩根索的理論能夠洞徹國(guó)際政治的實(shí)質(zhì)。紛繁復(fù)雜的世事一旦被透徹簡(jiǎn)潔的方式提高到哲學(xué)層次，它們便走出了粗俗和原始，便有了知識(shí)美感。摩根索的貢獻(xiàn)不僅體現(xiàn)在對(duì)現(xiàn)實(shí)主義理論的發(fā)展上，更是從根本上推動(dòng)了整個(gè)國(guó)際關(guān)系學(xué)科的發(fā)展——實(shí)現(xiàn)了與法學(xué)和歷史學(xué)的分離——成為了一門獨(dú)立學(xué)科。

政治思想史縱貫幾千年，橫跨迥異的文化傳統(tǒng)，積聚了人類最睿智的智慧，這是現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理

論來(lái)源的營(yíng)養(yǎng)寶庫(kù)?，F(xiàn)實(shí)主義的理論家們透過(guò)先賢政治哲學(xué)中對(duì)人性和政治的悲觀思考，看到了國(guó)際政治的本質(zhì)與核心——國(guó)際政治是人類各個(gè)集團(tuán)之間為獲取安全、威望和權(quán)力而進(jìn)行的一場(chǎng)持久的斗爭(zhēng)。正因?yàn)樽プ×藝?guó)際政治的本質(zhì)，所以現(xiàn)實(shí)主義對(duì)紛繁復(fù)雜、千變?nèi)f化的國(guó)際事務(wù)做出了一種簡(jiǎn)潔而深刻的解釋。

二、現(xiàn)實(shí)主義理論的解釋力

理論是人們認(rèn)識(shí)外在世界的工具，科學(xué)理論試圖發(fā)現(xiàn)隱藏在客觀事物背后的規(guī)律。對(duì)這一規(guī)律按照因果法則做出合理的解釋，并根據(jù)這一因果規(guī)律。對(duì)事物發(fā)展變化進(jìn)行預(yù)測(cè)，以期趨利避害，提高人類自身的發(fā)展水平。解釋是預(yù)測(cè)的前提，解釋力是評(píng)判一個(gè)理論好與壞的最重要的標(biāo)準(zhǔn)。一種理論的解釋力是指它能夠說(shuō)明那些令人困惑的現(xiàn)象。如果能夠把一系列原本看似不相關(guān)的、令人困惑不解的各種行為揭示出來(lái)，那么，理論變得尤其具有價(jià)值；如果能夠使看似雜亂無(wú)章、令人驚訝的事件變得易于理解，那么，理論將變得更具有價(jià)值。自古至今，現(xiàn)實(shí)主義在各種相互競(jìng)爭(zhēng)的解釋性理論中一再占據(jù)首要地位，被視為在無(wú)政府狀態(tài)條件下最深刻的、最全面的解釋性理論。只要這種狀態(tài)繼續(xù)存在，現(xiàn)實(shí)主義理論就能解釋國(guó)際政治事件。

無(wú)政府狀態(tài)是現(xiàn)實(shí)主義理論的立論之基?，F(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，國(guó)際體系中的國(guó)家處于霍布斯“自然狀態(tài)”(利維坦建立之前的狀態(tài))之中即處于無(wú)政府狀態(tài)之中。在無(wú)政府狀態(tài)中由于在各個(gè)國(guó)家之上并不存在一個(gè)超國(guó)家的權(quán)威機(jī)構(gòu)壟斷對(duì)武力的合法使用，并制止國(guó)家之間動(dòng)用武力，這使得任何國(guó)家可以在任何時(shí)候用武力來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，武力成為了國(guó)際政治中首選和常用的手段。由于沒(méi)有什么力量能夠阻止戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，因此始終存在著爆發(fā)武裝沖突以至戰(zhàn)爭(zhēng)的可能。在戰(zhàn)爭(zhēng)隨時(shí)可能爆發(fā)的“自然狀態(tài)”下，安全是國(guó)家的最高目標(biāo)。只有在生存得到保證的情況下，國(guó)家才能安心地去追求諸如權(quán)力、財(cái)富與榮耀等其他目標(biāo)。當(dāng)一國(guó)的安全受到威脅時(shí)，由于沒(méi)有哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以向它提供安全保障，所以國(guó)家必須依靠自身力量來(lái)求生存，而不是依賴于他國(guó)。自助是無(wú)政府秩序下國(guó)家必然的行為準(zhǔn)則。在《利維坦》中有這樣的敘述：自古至今，為了自己的生存與安全，有哪個(gè)國(guó)家不是增加財(cái)富、累積軍事實(shí)力、擴(kuò)充同盟?又有哪個(gè)國(guó)家不是在邊境設(shè)立碉堡、派邊防部隊(duì)并架設(shè)槍炮?還有哪個(gè)國(guó)家不曾派遣間諜到其他國(guó)家刺探情報(bào)?每個(gè)國(guó)家彼此間都擺出了“斗劍的姿態(tài)”。當(dāng)今世界與幾百年前的世界是多么的相似，而產(chǎn)生這相似狀態(tài)的原因，即國(guó)際體系的無(wú)政府狀態(tài)。

在國(guó)際體系深層結(jié)構(gòu)(無(wú)政府狀態(tài))壓力下以生存為目標(biāo)的國(guó)家會(huì)陷入“安全兩難”。在無(wú)政府狀態(tài)下，沒(méi)有一個(gè)中央權(quán)威為國(guó)家提供安全保障。一國(guó)隨時(shí)可能利用其軍事優(yōu)勢(shì)損害甚至摧毀別國(guó)。因此，一國(guó)即使是出于防御目的而增加軍事力量，都會(huì)使其他國(guó)家感到自身安全受到了威脅。所以，為了自身安全，作為自助單元的國(guó)家不得不相應(yīng)地增加軍備以防不測(cè)，而這又會(huì)引起其他國(guó)家類似的反應(yīng)，從而陷入了安全競(jìng)爭(zhēng)的惡性循環(huán)之中。個(gè)體增強(qiáng)自身實(shí)力以求自保的理性行為，卻產(chǎn)生了與自己預(yù)料完全相反的結(jié)果——不僅本國(guó)更不安全，而且兩國(guó)間的安全形勢(shì)更加惡化。在國(guó)際關(guān)系的現(xiàn)實(shí)中，美蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)都是出于自身的安全和生存而不斷更新和擴(kuò)大戰(zhàn)略核力量，結(jié)果是不斷升級(jí)的軍備競(jìng)賽。進(jìn)而使美蘇兩國(guó)具有了毀滅世界幾十次的力量，不僅沒(méi)有實(shí)現(xiàn)自身安全，反而使世界陷入了毀滅的恐慌之中。

均勢(shì)是現(xiàn)實(shí)主義理論中最重要概念。沃爾茲曾說(shuō)過(guò)：“如果有任何獨(dú)特的國(guó)際政治理論的話，那就是均勢(shì)理論”。均勢(shì)不僅僅是一種力量均勻的分布，還是一種不斷“自動(dòng)”導(dǎo)致力量均勻分布的過(guò)程或趨勢(shì)。所有的國(guó)家都對(duì)其他國(guó)家的相對(duì)權(quán)力地位保持密切的關(guān)注，在權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，一方面，體系中的單元都會(huì)仿效成功國(guó)家的措施努力發(fā)展自己，不斷追趕自己的對(duì)手；另一方面，當(dāng)出現(xiàn)力量失衡時(shí)，各國(guó)要么竭力增加自己實(shí)力，要么聯(lián)合其他國(guó)家結(jié)成同盟，制衡潛在的霸權(quán)國(guó)家。最終的結(jié)果就是重新趨向于均衡。20世紀(jì)六七十年代。蘇聯(lián)在亞洲咄咄逼人的進(jìn)攻態(tài)勢(shì)，破壞了亞洲的均勢(shì)格局，嚴(yán)重威脅中國(guó)和美國(guó)的安全利益，中美兩國(guó)拋棄了原有的意識(shí)形態(tài)束縛，進(jìn)行深入的軍事、政治合作，形成了準(zhǔn)同盟性質(zhì)的關(guān)系，重新實(shí)現(xiàn)了亞洲的實(shí)力均衡。

現(xiàn)實(shí)主義對(duì)于國(guó)際合作持悲觀態(tài)度，認(rèn)為合作不易產(chǎn)生，更難維持。由于國(guó)家擔(dān)心今天的朋友可能成為明天的敵人。擔(dān)心今天合作中獲益更多的朋友會(huì)成為未來(lái)更加危險(xiǎn)的敵人，因此國(guó)家特別關(guān)注相對(duì)獲益，即自身獲益與合作伙伴獲益之比。由于對(duì)相對(duì)獲益的關(guān)注，即便在雙方都能獲得豐厚的絕對(duì)收益時(shí)，也往往不能實(shí)現(xiàn)國(guó)家進(jìn)行合作。再就是出于對(duì)相互依賴所帶來(lái)的脆弱性的考慮。一國(guó)擔(dān)心由于合作的開(kāi)展以及商品和服務(wù)的交換而變得依附于他國(guó)，使得自己失去了行動(dòng)的自由，因此，他們都盡量避免在關(guān)鍵的商品或服務(wù)上依賴別國(guó)。中國(guó)當(dāng)前不斷開(kāi)辟新的石油來(lái)源以減輕對(duì)中東地區(qū)的石油依賴，日本不斷增強(qiáng)自衛(wèi)軍的軍事實(shí)力以降低對(duì)美國(guó)的安全領(lǐng)域依附，都是現(xiàn)實(shí)主義對(duì)國(guó)際合作持悲觀態(tài)度的明證。

三、新現(xiàn)實(shí)主義的高度科學(xué)化和對(duì)其他理論的影響

20世紀(jì)30年代后，在自然科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)快速發(fā)展的推動(dòng)下，傳統(tǒng)的政治學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)了一次革命一行為主義的革命，實(shí)現(xiàn)了由政治哲學(xué)向政治科學(xué)的轉(zhuǎn)變；而自60年代末、70年代初以后，行為主義政治學(xué)又經(jīng)歷了一次“革命”——后行為主義革命。經(jīng)歷過(guò)兩次變革。政治學(xué)不僅從方法上，而且從研究領(lǐng)域和研究深度上都實(shí)現(xiàn)了巨大的飛躍。在國(guó)際關(guān)系理論中，現(xiàn)實(shí)主義理論是第一個(gè)實(shí)現(xiàn)了從政治哲學(xué)向政治科學(xué)的跨越，其中以肯尼斯·沃爾茲為主要代表的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派為現(xiàn)實(shí)主義理論的科學(xué)化作出了積極貢獻(xiàn)。

(一)高度的科學(xué)化

科學(xué)化程度是行為主義革命后評(píng)價(jià)理論的重要標(biāo)準(zhǔn)。著名科學(xué)哲學(xué)家?guī)於骺偨Y(jié)出了評(píng)價(jià)科學(xué)理論的五個(gè)尺度：理論預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度、前后一致性、視野的廣度、簡(jiǎn)單性和理論發(fā)展的潛力。以下我們就根據(jù)以上尺度，對(duì)沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論做一簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)。

1理論建構(gòu)的科學(xué)性

沃爾茲在理論的構(gòu)造過(guò)程中借鑒了自然科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論構(gòu)建方法，嚴(yán)格按照科學(xué)哲學(xué)的要求，構(gòu)筑了自己的理論大廈。通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的簡(jiǎn)化和提出理論假設(shè)，以系統(tǒng)方法為基礎(chǔ)結(jié)合了歸納法與演繹法，構(gòu)造了簡(jiǎn)明有力、清晰而簡(jiǎn)練的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論。理論只包括基本體系和基本體系單位的簡(jiǎn)單模式，即結(jié)構(gòu)—單元模式。我們常說(shuō)：“簡(jiǎn)潔即是美”，對(duì)于科學(xué)理論來(lái)說(shuō)也是如此，簡(jiǎn)潔意味著解釋和預(yù)測(cè)具有普遍性?？茖W(xué)界普遍承認(rèn)簡(jiǎn)單性是優(yōu)秀理論的一個(gè)重要特點(diǎn)，對(duì)于同一個(gè)事物或現(xiàn)象的不同解釋規(guī)律，其中較為簡(jiǎn)單的那個(gè)通常具有更強(qiáng)的解釋力，這是因?yàn)榻忉屃κ峭ㄟ^(guò)“遠(yuǎn)離事實(shí)”而非貼近現(xiàn)實(shí)而獲得的，一個(gè)理論所使用的概念越抽象，其就可以對(duì)同一事物更深層次或者更廣泛的現(xiàn)象做出解釋，一個(gè)簡(jiǎn)潔精致

的理論最富解釋力。

為了構(gòu)造與自然科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)同等程度的科學(xué)理論，沃爾茲采用了同樣的標(biāo)準(zhǔn)定義理論。沃爾茲在《國(guó)際政治理論》開(kāi)篇就指出：“國(guó)際政治學(xué)者隨意使用‘理論這一詞匯，經(jīng)常用其來(lái)指代任何并非純粹描述性的成果，而很少只是用來(lái)指稱那些符合科學(xué)哲學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的研究成果?！崩碚摻忉屝袨榈囊?guī)律性，使人們預(yù)期互動(dòng)單元所產(chǎn)生的后果將發(fā)生在某一限定的范圍之內(nèi)”。在理論構(gòu)造的過(guò)程中，沃爾茲首先從國(guó)內(nèi)政治體系中得出了政治體系結(jié)構(gòu)的三方面定義——排列原則、單元特性、能力分配，第二步利用系統(tǒng)方法的優(yōu)勢(shì)——相似的理論可以用于不同的領(lǐng)域，提出“如果兩個(gè)不同的領(lǐng)域具有類似的結(jié)構(gòu)，使用類比推理是允許的”，從而借助微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的“公司—市場(chǎng)”理論進(jìn)行類比，提出了國(guó)際政治結(jié)構(gòu)的定義。

為了使理論達(dá)到客觀、精確、可測(cè)量和可檢驗(yàn)這一標(biāo)準(zhǔn)，新現(xiàn)實(shí)主義以國(guó)際體系的無(wú)政府狀態(tài)概念取代了經(jīng)典現(xiàn)實(shí)主義中的人性概念(不可測(cè)量的因素)作為理論研究的出發(fā)點(diǎn)。由于經(jīng)典現(xiàn)實(shí)主義理論中權(quán)力概念包含著國(guó)民士氣和民族性格等這些不可量化的因素，因此設(shè)計(jì)出了綜合實(shí)力這一概念。綜合實(shí)力是通過(guò)對(duì)“人口、領(lǐng)土、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事實(shí)力、政治穩(wěn)定以及能力”進(jìn)行綜合評(píng)分而得到的。

2系統(tǒng)理論解釋國(guó)際政治中長(zhǎng)久不變現(xiàn)象

系統(tǒng)理論解釋了持久不變、反復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象。只要國(guó)際體系的無(wú)政府結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化，國(guó)家的行為就會(huì)表現(xiàn)出驚人的相似性，譬如國(guó)家會(huì)不斷通過(guò)內(nèi)部和外部的手段增強(qiáng)實(shí)力，制衡潛在的霸權(quán)國(guó)家，使均勢(shì)得以重建。系統(tǒng)理論就是通過(guò)國(guó)家層次之上的結(jié)構(gòu)來(lái)解釋國(guó)際后果，即由外及內(nèi)的方法來(lái)尋找原因。還原主義理論是指通過(guò)關(guān)注國(guó)家或個(gè)人層次的原因來(lái)解釋國(guó)際后果，即由內(nèi)及外的方法來(lái)尋找原因。國(guó)家的行為動(dòng)機(jī)很少同行為結(jié)果相一致這一事實(shí)表明，國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)不僅會(huì)受到單元屬性及互動(dòng)的影響，而且也受到體系層次變量的影響。因而還原主義理論無(wú)法對(duì)復(fù)雜的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)做出充分的解釋，而只有系統(tǒng)理論才能使我們認(rèn)清塑造國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)的種種力量。

3理論檢驗(yàn)的科學(xué)性

如果能夠?qū)碚撨M(jìn)行嚴(yán)格的、試驗(yàn)性的檢驗(yàn)，就可以最大程度地實(shí)現(xiàn)理論的科學(xué)化。在理論檢驗(yàn)中，最為重要的問(wèn)題不是如何設(shè)計(jì)檢驗(yàn)，而是以清晰可信的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)和表述理論。以使檢驗(yàn)值得進(jìn)行。從理論中推導(dǎo)出的理論假設(shè)，要通過(guò)比照歷史事實(shí)以對(duì)其加以檢驗(yàn)。在檢驗(yàn)過(guò)程中要注意，一是要對(duì)干擾變量進(jìn)行控制，二是使用該理論中的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義。如果理論不能通過(guò)檢驗(yàn)，我們要么選擇放棄理論。要么對(duì)理論進(jìn)行修正，縮小解釋范圍。

(二)對(duì)其他國(guó)際關(guān)系理論發(fā)展的推動(dòng)作用

沃爾茲不僅發(fā)展了現(xiàn)實(shí)主義的科學(xué)理論體系，而且對(duì)其他理論流派的發(fā)展也起到了重要的推動(dòng)作用。新自由制度主義和溫特的建構(gòu)主義深受沃爾茲的結(jié)構(gòu)主義、理性主義和實(shí)證主義的影響。

新自由制度主義接受了新現(xiàn)實(shí)主義的核心理論假定，并對(duì)其加以修改。引入了體系進(jìn)程——體系單位之間互動(dòng)的模式與類型——這一變量，構(gòu)造了自己的理論。沃爾茲說(shuō)道：“自由制度主義理論并不是一個(gè)獨(dú)立的理論?；鶜W漢和奈強(qiáng)調(diào)的制度主義以結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義為其理論核心，他們只不過(guò)試圖將這一核心加以擴(kuò)展而已?！被鶜W漢自己也承認(rèn)：“結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義幫助我們認(rèn)識(shí)世界政治，將世界政治理解為體系現(xiàn)象的一部分；并給我們提供了一個(gè)邏輯上具有內(nèi)在一致性的理論，這個(gè)理論建立了國(guó)家行動(dòng)的環(huán)境?！?/p>

溫特建構(gòu)主義理論的出發(fā)點(diǎn)是國(guó)際體系的無(wú)政府狀態(tài)，基本分析單元是國(guó)家。溫特試圖在理性主義與反思主義兩大陣營(yíng)間架設(shè)一座橋梁，走一條中間道路(A Middle Way)。他選擇了與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義相同的理性主義的認(rèn)識(shí)論，在方法上采用實(shí)證主義研究方法。在某種程度上，我們甚至可以認(rèn)為溫特的理論是通過(guò)對(duì)沃爾茲結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的社會(huì)學(xué)改造而建成的。溫特在理論構(gòu)建時(shí)大量地借用、吸收了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的理論本身和構(gòu)建方法。他曾說(shuō)道：“通過(guò)使用沃爾茲的結(jié)構(gòu)理論作為反例，我首先指出，力量分配的意義和解釋能力是通過(guò)體系中利益分配而實(shí)現(xiàn)的”。

新自由制度主義、建構(gòu)主義與新現(xiàn)實(shí)主義一樣都是結(jié)構(gòu)理論。利用系統(tǒng)層次的分析來(lái)構(gòu)造理論，可以使理論簡(jiǎn)潔清晰、邏輯一致。這樣不僅實(shí)現(xiàn)了理論的科學(xué)化，而且也非常簡(jiǎn)潔、抽象，進(jìn)而獲得了對(duì)現(xiàn)實(shí)世界問(wèn)題很強(qiáng)的解釋力。

四、現(xiàn)實(shí)主義理論的應(yīng)用

一般說(shuō)來(lái)，理論的應(yīng)用有兩種含義：一是指用理論進(jìn)行實(shí)證研究；二是用理論解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，即研究者以理論為指導(dǎo)，根據(jù)特定形勢(shì)下的具體情況選擇切實(shí)可行的行動(dòng)方案。在本文中。我們將理論的應(yīng)用視為理論解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

理論的應(yīng)用同樣也是評(píng)價(jià)理論的重要標(biāo)準(zhǔn)。范·埃弗拉曾指出：“如果一種理論的指導(dǎo)性更加豐富，也就是說(shuō)，如果它提出了有用的建議，那么，這種理論將是更有用的”。按照馬克思在《(黑格爾法哲學(xué)批判>導(dǎo)言》中的有關(guān)觀點(diǎn)，我們可以說(shuō)，從某種意義上講，理論對(duì)社會(huì)的發(fā)展起著決定性的作用?？茖W(xué)的理論，使社會(huì)實(shí)踐符合客觀運(yùn)動(dòng)規(guī)律，促進(jìn)了歷史的進(jìn)步；而錯(cuò)誤的理論，使社會(huì)實(shí)踐嚴(yán)重違背了實(shí)際法則，造成了人間的悲劇。第一次世界大戰(zhàn)后。風(fēng)行學(xué)術(shù)界和政界的理想主義外交思潮錯(cuò)誤地指導(dǎo)了英法等國(guó)的外交實(shí)踐，最終導(dǎo)致了第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。

自由制度主義強(qiáng)調(diào)國(guó)際機(jī)制，制度本質(zhì)上是國(guó)家實(shí)力的分配反映，是大國(guó)為了實(shí)現(xiàn)自己的國(guó)家利益而創(chuàng)立的一種工具。有人說(shuō)：“國(guó)際制度是權(quán)力結(jié)構(gòu)的女仆?！币浴爸黧w間共有觀念”為核心的建構(gòu)主義理論更像是政治科學(xué)家們頭腦中的智力游戲，沃爾茲曾說(shuō)過(guò)：“建構(gòu)主義在那些置身于安全環(huán)境的人們當(dāng)中才能得以流行?！彪m然在溫特看來(lái)人類社會(huì)最終會(huì)建成一個(gè)世界政府，但是也是很遙遠(yuǎn)的事，對(duì)當(dāng)前還是“霍布斯文化”為主流文化的國(guó)際社會(huì)中，如何變?yōu)椤奥蹇宋幕?，他并沒(méi)有提出任何解決辦法。

好的理論解釋重要現(xiàn)象?，F(xiàn)實(shí)主義并不能解釋所有的事情，但是它卻對(duì)國(guó)家間的沖突與合作、戰(zhàn)爭(zhēng)與和平，特別是在核時(shí)代的戰(zhàn)爭(zhēng)問(wèn)題提供了豐富而深邃的洞見(jiàn)。同時(shí)。它也為我們?cè)趪?guó)際社會(huì)生存提供了行動(dòng)指南。弱肉強(qiáng)食的叢林法則是貫穿于人類歷史的客觀法則，國(guó)際關(guān)系千年以來(lái)恒久不變的基本規(guī)律，就是在無(wú)政府狀態(tài)下行為者之間為爭(zhēng)奪財(cái)富和權(quán)力的競(jìng)爭(zhēng)。“物競(jìng)天擇，適者生存”的達(dá)爾文主義是國(guó)際政治的鐵律，現(xiàn)實(shí)主義理論從這一現(xiàn)實(shí)出發(fā)，為外交家提出了標(biāo)準(zhǔn)的和實(shí)用的行為指南。其中最為典型的就是摩根索的外交九原則和基辛格外交思想?？偟膩?lái)說(shuō)，現(xiàn)實(shí)主義要求決策者。一是要遵循所謂“明智的國(guó)家利益”(en-lightened national interest)，二是要按照國(guó)家實(shí)力分配國(guó)際利益。“明智的國(guó)家利益”，意思是指謹(jǐn)慎地獲取與本國(guó)實(shí)力相稱的國(guó)家利益，在維護(hù)本國(guó)利益和安全的同時(shí)也承認(rèn)和尊重別國(guó)的正當(dāng)利益和安全考慮。按實(shí)力分配利益是指，當(dāng)國(guó)家之間因利益而發(fā)生沖突時(shí)。應(yīng)當(dāng)以國(guó)家實(shí)力為基礎(chǔ)尋求解決方案。這些規(guī)則使得一個(gè)國(guó)家既捍衛(wèi)了國(guó)家利益，又可以將因利益沖突而爆發(fā)國(guó)際危機(jī)的可能性降到最低的程度。

五、結(jié)論

現(xiàn)實(shí)主義以其對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的深刻理解，為我們認(rèn)識(shí)國(guó)際政治提供了最為有效的工具。是當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論中最為重要的理論體系?，F(xiàn)實(shí)主義通過(guò)權(quán)力這一關(guān)鍵變量，構(gòu)筑起龐大的現(xiàn)實(shí)主義理論體系。為我們清晰地勾勒出一套分析研究國(guó)際現(xiàn)象的理論框架。這一框架不僅涉及了國(guó)際政治研究的核心問(wèn)題，而且也為國(guó)家重要事務(wù)的決策與管理提供了依據(jù)。隨著研究的深入，現(xiàn)實(shí)主義理論會(huì)對(duì)國(guó)際政治實(shí)踐產(chǎn)生更為深遠(yuǎn)的影響，而現(xiàn)實(shí)主義理論本身也會(huì)隨著實(shí)踐的發(fā)展而不斷進(jìn)步，日久彌新。