高等教育研究的新視野：地位層次分析

楊小慧　杜學(xué)元

[摘要]高等教育走向大眾化，促進(jìn)了大學(xué)的蓬勃發(fā)展，由于不同大學(xué)所處層次的差異，引起一系列的教育現(xiàn)象問(wèn)題。馬丁·特羅在《高等教育新論——多學(xué)科的研究》一書中對(duì)高等教育地位獨(dú)到的分析，不僅提供了從地位的角度研究高等教育的新視野，也對(duì)我國(guó)當(dāng)前在處理高等教育改革實(shí)踐中產(chǎn)生的問(wèn)題起到重要的借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]高等教育，高等教育地位，高等教育層次，高等教育分層。

[中圖分類號(hào)]G64 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-4634(2009)01-0014-04

大學(xué)不再是社會(huì)中孤立的群體，已經(jīng)從象牙塔走向社會(huì)；大學(xué)問(wèn)題也不單單是大學(xué)自身的問(wèn)題，而更多表現(xiàn)在具有較大普遍性的大學(xué)與政府、市場(chǎng)、社會(huì)之間的關(guān)系問(wèn)題。社會(huì)學(xué)家長(zhǎng)期以來(lái)一直關(guān)注社會(huì)的分層所引起的不平等現(xiàn)象，主要考察教育結(jié)構(gòu)所引起的個(gè)人的社會(huì)地位變化，而很少關(guān)注高校的社會(huì)地位和學(xué)術(shù)等級(jí)所引起的社會(huì)問(wèn)題。美國(guó)馬丁特羅（Martin Trow）教授在伯頓 R克拉克（Burton R.Clark）的《高等教育新論——多學(xué)科的研究》一書第五章《地位的分析》中對(duì)此問(wèn)題從社會(huì)學(xué)的視角做了客觀的分析，論述了西方高等教育地位層次的現(xiàn)象及發(fā)展問(wèn)題，不僅提供了一種新的視角去看待高等教育的發(fā)展，而且對(duì)我國(guó)探尋大學(xué)間的互動(dòng)與發(fā)展具有重要的借鑒意義。

1社會(huì)分層——高等教育分層的思考

中國(guó)高等教育的發(fā)展由精英教育階段走向大眾化教育階段，我國(guó)毛入學(xué)率已經(jīng)達(dá)到了23% [1]。隨著入學(xué)人數(shù)的增加，大學(xué)教育也隨之產(chǎn)生了一系列的地位層次分化問(wèn)題。無(wú)可非議，中國(guó)處在發(fā)展中國(guó)家的行列，各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，促使教育的發(fā)展也處于這樣的背景之下。在教育發(fā)展過(guò)程中率先發(fā)展的知名大學(xué)，比如：教育部“211工程”、“985工程” 建設(shè)的名校，這種榮譽(yù)的授予使得本來(lái)就知名的大學(xué)再次披上了新的 “名牌大學(xué)”的外衣，在這種名牌外衣的光環(huán)下，國(guó)家對(duì)學(xué)校資金的大量投入政策；作為大學(xué)金字塔塔尖的這些重點(diǎn)高校為了維護(hù)自身在學(xué)界“老大”的地位所頒布的一系列優(yōu)惠待遇；以及學(xué)生對(duì)名校的追求現(xiàn)象；教育教學(xué)優(yōu)勢(shì)等現(xiàn)象也隨之加溫，引起人們多方面的關(guān)注。而處在這種外衣之外的其它高校卻面臨一定困境，比如資金的匱乏引起的教育設(shè)備問(wèn)題，教師間的人才流動(dòng)問(wèn)題，學(xué)生的入學(xué)數(shù)量問(wèn)題，學(xué)校自身的定位問(wèn)題，學(xué)校內(nèi)部的教育和研究的質(zhì)量及特色問(wèn)題，名牌大學(xué)與普通大學(xué)間的差距問(wèn)題，社會(huì)上對(duì)各種層次高校的態(tài)度觀點(diǎn)問(wèn)題，大眾教育與精英教育間的結(jié)構(gòu)問(wèn)題等，這些眾多問(wèn)題油然而生。對(duì)這些問(wèn)題的研究，就像書中馬丁特羅所講的一樣“以前，人們把名望等級(jí)只看做是人們看待地位的一種勢(shì)利觀念，因而沒(méi)有重視。但是現(xiàn)在認(rèn)識(shí)到，這種高等教育的分層觀點(diǎn)，可以把人們迅速帶到更實(shí)質(zhì)的問(wèn)題上，如高等教育系統(tǒng)的組織、高等院校的地位與職能的關(guān)系、以及各種類型和等級(jí)的高等院校內(nèi)的教學(xué)和研究的質(zhì)量等問(wèn)題”[2]。因此在對(duì)高等教育進(jìn)行研究時(shí)應(yīng)學(xué)習(xí)馬丁特羅對(duì)高等院校等級(jí)地位的分析，了解到引起這一問(wèn)題的原因及其結(jié)果趨勢(shì)，并從中得出科學(xué)合理的研究對(duì)策應(yīng)用到我國(guó)高等教育的建設(shè)中。

2馬丁特羅對(duì)高等教育系統(tǒng)地位層次的分析

馬丁特羅認(rèn)為每個(gè)國(guó)家的高等教育系統(tǒng)都存在正式的、非正式的院校等級(jí)現(xiàn)象，他在書中開(kāi)篇寫到：“對(duì)高等教育分層的研究不是一門學(xué)科，而是一種觀點(diǎn)，是對(duì)高等教育規(guī)模和等級(jí)的含義進(jìn)行研究?！盵2]這種地位的研究不僅能看到造成分層的高等院校的原因，而且能夠迅速接觸到高等教育更加實(shí)質(zhì)的問(wèn)題當(dāng)中。因此，馬丁特羅從以下幾個(gè)方面對(duì)高等教育地位層次進(jìn)行了分析。

2.1影響高等院校分層的原因

馬丁特羅認(rèn)為：“院校地位受到客觀和主觀方面的影響。”[2]從客觀方面來(lái)說(shuō)，馬丁特羅講到這一方面很大程度上是由于正式法律和國(guó)家政策起作用的結(jié)果?！坝行┰盒；蛴行┓N類的院校由國(guó)家制定為‘優(yōu)于其它院校，主要表現(xiàn)在：它們有其他院校所沒(méi)有的權(quán)力和特權(quán)，通常包括較多的院校自治，可以控制自己的預(yù)算，它們比其他院校有更多的資源和物質(zhì)資助，它們的招生標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)位要求一般來(lái)說(shuō)比較高。”[2]這種優(yōu)先權(quán)是由國(guó)家所頒布的政策而得以施行的。同時(shí)馬丁特羅列舉了一些事例指出這一現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在英國(guó)、日本、法國(guó)等一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家由法律、法規(guī)規(guī)定的文件也同樣有利于高等教育的發(fā)展，使這些名牌大學(xué)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)這一優(yōu)勢(shì)使其在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中取勝，促進(jìn)自由的發(fā)展。

主觀方面，馬丁特羅認(rèn)為：“形成高等院校地位的主觀方面，以聲譽(yù)和名望的差別為標(biāo)志，在很大程度上是各部分高等院校的內(nèi)部差別問(wèn)題。”[2]這就指出，人們?cè)谥饔^意識(shí)中分辨什么是好的大學(xué)，主要根據(jù)其院校的聲譽(yù)和名望。這一原因的引起是由于學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和科學(xué)榮譽(yù)方面所取得成功積累的結(jié)果，因此，各個(gè)院校為了自身的聲譽(yù)和名望而引起高校間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，“這種競(jìng)爭(zhēng)主要包括高質(zhì)量的學(xué)生、優(yōu)秀的教師和研究人員、研究資助、學(xué)術(shù)和研究成果的出版和名譽(yù)”[2]。大學(xué)的主要領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為如果他們?cè)谏鲜鰞?nèi)容中取得了成功，將使他們贏得將來(lái)的聲譽(yù)和地位；如果在這一方面取得成功，同時(shí)在其他方面的指標(biāo)也會(huì)相應(yīng)的提高。由于這兩方面的原因，高校運(yùn)用各種方法吸引人們對(duì)名牌院校的重視，從而放棄那些名牌高校之外的大學(xué)，如今這種現(xiàn)象在中國(guó)也十分普遍。

2.2高等教育分層趨勢(shì)

工業(yè)社會(huì)的到來(lái)，入學(xué)人數(shù)的增加，許多新的大學(xué)相繼建立，同時(shí)，各個(gè)高等院校系統(tǒng)也在學(xué)校內(nèi)部創(chuàng)建和擴(kuò)展。筆者認(rèn)為雖然這些院校在“減輕大學(xué)招生壓力、增加無(wú)大學(xué)地區(qū)的人們接受高等教育的機(jī)會(huì)、提高現(xiàn)有的短期和職業(yè)高等院校的地位”[2]等方面作出了一定的貢獻(xiàn)，但是馬丁特羅說(shuō)道：“無(wú)論處于什么動(dòng)機(jī)建立起來(lái)的新的非大學(xué)高等教育系統(tǒng)，不管在數(shù)量上還是在地位等級(jí)上，所取得的成功都是有限的。”[2]主要是由于他們之間的學(xué)生人均經(jīng)費(fèi)相似，錄取標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)生補(bǔ)助等也相似。因此，在有國(guó)家資助和控制的高等教育院校中，“國(guó)家開(kāi)始直接干預(yù)教育系統(tǒng)，使招生和管理民主化”[2]，政府這樣做的目的是 “引導(dǎo)高等院校降低分層體系的高度，而不是為它們創(chuàng)造地位升遷和變革的條件”[2]。由于多種院校的建立和政府部門的干預(yù)，使得高等教育分層發(fā)展趨勢(shì)傾向兩個(gè)特征，即“高等教育的競(jìng)爭(zhēng)一方面越來(lái)越導(dǎo)致多樣化，另一方面又越來(lái)越導(dǎo)致統(tǒng)一性”[2]。一方面是由于高等教育部門在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得的成果和為了在市場(chǎng)上獲得優(yōu)勢(shì)所運(yùn)用策略的不同，使得高等院校變得越來(lái)越多樣化；另一方面，高等院校間的競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)名牌院校的模仿，使得高等教育系統(tǒng)的差別趨于縮小，向著名牌大學(xué)的辦學(xué)特點(diǎn)及風(fēng)格方向發(fā)展。但是，作者指出政府不喜歡模仿老牌尖子大學(xué)的風(fēng)格，要求更有效的教學(xué)模式、更民主的管理方式以及新的入學(xué)渠道，因此最后指出“高等教育的競(jìng)爭(zhēng)雖然受到尖子院校的優(yōu)勢(shì)地位的不利影響，但是這種競(jìng)爭(zhēng)畢竟使高等院校取得了向上發(fā)展的一致性，而政府的干預(yù)則趨向于使國(guó)家高等教育系統(tǒng)向下取得一致”[2]。最終傾向兩個(gè)方向：精英化和大眾化。

2.3高等院校分層的結(jié)果

由于產(chǎn)生高等教育分層的原因和高等教育分層發(fā)展趨勢(shì)，使得名牌大學(xué)依然保存著自己位于象牙之塔的頂部位置，馬丁特羅運(yùn)用美國(guó)著名社會(huì)學(xué)家羅伯特金默頓（Robert King Merton）的“馬太效應(yīng)”進(jìn)行分析指出：“具體說(shuō)來(lái)，尖子院校具有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，它們?yōu)樽约航⒘艘环N良性循環(huán)，通過(guò)這種循環(huán)，優(yōu)勢(shì)又產(chǎn)生優(yōu)勢(shì)，而標(biāo)志著高等院校上層地位的資源和活動(dòng)又大部分流向那些已經(jīng)擁有大量資源和活動(dòng)條件的同一院?！盵2]。因此，高等院校分層的結(jié)果是“有者越有”，造成世界上著名大學(xué)壟斷了國(guó)家資助的研究項(xiàng)目，壟斷了以博士學(xué)位和高級(jí)專業(yè)學(xué)位的授予權(quán)。在“馬太效應(yīng)”的作用下，使多數(shù)國(guó)家出類拔萃的最有名望的大學(xué)在維護(hù)它們自由的情況下即保持名列前茅的地位，又在抵制大學(xué)走向官僚化和政治化方面產(chǎn)生一定影響。同時(shí)在“馬太效應(yīng)”之外的高等院校出現(xiàn)了兩種選擇：是按照名校的發(fā)展道路前進(jìn)呢還是找準(zhǔn)自身的合理定位方向呢？如果依據(jù)名校的發(fā)展，可以從中獲得利益，解決存在學(xué)校的問(wèn)題；如果按照自身學(xué)校的特色發(fā)展，可能存在一些風(fēng)險(xiǎn)，但是可以辦出自己的特色；這就形成了模仿名校辦學(xué)還是自身特色辦學(xué)的兩種結(jié)果。

2.4對(duì)高等教育分層的態(tài)度

馬丁特羅分析，政府在對(duì)高等教育奉行政策的爭(zhēng)論上主要有四種不同的觀點(diǎn)：“英才統(tǒng)一論”、 “英才多元論”、“平等統(tǒng)一論”、 “平等多元論”。 馬丁特羅認(rèn)為：“這四種觀點(diǎn)在大學(xué)和學(xué)院以及制定高等教育政策的政府機(jī)構(gòu)中都有代表?！盵2]但是“英才統(tǒng)一論”的觀點(diǎn)是違背歷史發(fā)展潮流的，而持“平等統(tǒng)一論”觀點(diǎn)的人又很少。因此，爭(zhēng)論主要集中在“英才多元論”和“平等多元論”之間?！俺帧⒉哦嘣撚^點(diǎn)的人贊成高等教育的各部門在職能和地位上有正式的差別”[2]，“而‘平等多元論觀點(diǎn)的人認(rèn)為應(yīng)該容許不同類型的高等教育部門和院校存在，并且這些部門和院校必須在聲望和地位上絕對(duì)平等?！盵2]這兩種觀點(diǎn)的分析實(shí)質(zhì)上就是精英教育和大眾教育之間保持分層關(guān)系的問(wèn)題，既是由于競(jìng)爭(zhēng)在高等教育中的反映，也是人們要求平等接受高等教育的需求。高等院校只有把追求優(yōu)秀和實(shí)施平等這兩種目標(biāo)協(xié)調(diào)起來(lái)，才能真正實(shí)現(xiàn)精英教育與大眾教育的結(jié)合。

3馬丁特羅地位層次的分析對(duì)我國(guó)高等教育的借鑒意義

馬丁特羅在這本書中對(duì)現(xiàn)代高等教育分層的描述，以及影響分層而產(chǎn)生的趨勢(shì)和所引起的結(jié)果作了詳細(xì)的闡述，給人們很大的啟發(fā)。他不僅帶來(lái)觀念上的更新，而且對(duì)于構(gòu)建我國(guó)高等教育系統(tǒng)過(guò)程中存在的問(wèn)題具有重要的實(shí)踐意義。

3.1高等教育分層有利于學(xué)校特色的凸現(xiàn)

馬丁特羅指出，高等院校地位分層主要是由客觀上國(guó)家頒布的政策法律和主觀上聲譽(yù)、名望為兩個(gè)基本因素所造成的。因此，在對(duì)院校進(jìn)行分層時(shí)，要突破這兩個(gè)方面的限度，形成科學(xué)的院校定位，明確國(guó)家高等教育結(jié)構(gòu)的主要目的是以培養(yǎng)合理的人才為主要格局。如今社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，社會(huì)對(duì)人才的需求出現(xiàn)多樣性，而且隨著高等院校人數(shù)的增多，高等院校間的競(jìng)爭(zhēng)也存在多樣化。在各方面的競(jìng)爭(zhēng)中，高等院校只有找準(zhǔn)自己的合理定位，培養(yǎng)具有自身特色的人才作為辦學(xué)的主要目標(biāo)，如：師范院校是以培養(yǎng)教師為主要目的；理科院校是以培養(yǎng)研究型人才為主要目的；技術(shù)學(xué)院是以培養(yǎng)高級(jí)技術(shù)型人才為主要目的等等，高等院校只有自身存在一定的特色，才能打破國(guó)家所授予的政策和人們長(zhǎng)期以來(lái)所形成的固有名牌大學(xué)的傳統(tǒng)思想。對(duì)于任何高等院校來(lái)講擁有特色就是擁有生命線、特色趨向就業(yè)、特色傾向教育領(lǐng)先。一所院校只有擁有了自己的辦學(xué)特色，由主觀和客觀方面所引起的一系列問(wèn)題就能迎刃而解。

3.2高等教育大眾化和精英化的關(guān)系需要分層

馬丁特羅在對(duì)高等教育分層的態(tài)度中指出普通接受的兩種觀點(diǎn)是“英才多元論”和“平等多元論”，也就是精英教育和大眾化教育間的平衡問(wèn)題。在中國(guó)，這一趨勢(shì)已經(jīng)發(fā)生，一方面，精英教育越來(lái)越呈現(xiàn)出大眾化發(fā)展的趨勢(shì)，多數(shù)一流大學(xué)為了迎合廣大學(xué)子的求學(xué)之路，辦學(xué)規(guī)模上急劇擴(kuò)大，在各地開(kāi)辦分校，使精英大學(xué)普遍出現(xiàn)向大眾型大學(xué)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)；另一方面，大眾型的本科及專科院校，也有模仿精英大學(xué)的傾向。在辦學(xué)目標(biāo)上，盲目的“升格”朝向?qū)W術(shù)研究型大學(xué)方向發(fā)展；在教學(xué)目標(biāo)和培養(yǎng)模式上移用一流大學(xué)的培養(yǎng)模式等現(xiàn)象。這兩種趨勢(shì)的發(fā)展對(duì)精英大學(xué)和大眾型大學(xué)建設(shè)來(lái)講都存在一定弊端，因此對(duì)這一問(wèn)題處理過(guò)程中首先要認(rèn)識(shí)到是否精英教育與大眾教育間的分層構(gòu)成必要的矛盾呢？答案是否定的。從二者的邏輯角度來(lái)看，精英教育與大眾教育間并不是對(duì)立關(guān)系而是相互包含的關(guān)系，精英教育是大眾化階段的高等教育，因?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越有賴于高深學(xué)問(wèn)，必須致力于精英高等教育機(jī)構(gòu)的建設(shè)，使高深學(xué)問(wèn)得到長(zhǎng)久的有效發(fā)展。但是同時(shí)也要看到大眾高等教育的優(yōu)勢(shì)，不能一味的追求精英教育，因?yàn)榇蟊姼叩冉逃且耘囵B(yǎng)各種應(yīng)用型，職業(yè)型和實(shí)用人才為主要目的的教育機(jī)構(gòu)，是為了適應(yīng)社會(huì)上日益興起的越來(lái)越多的行業(yè)的需求。所以，精英高等教育和大眾高等教育兩者都擔(dān)負(fù)著不同的使命和職能，兩者之間的分層雖有一定的沖突，但是要認(rèn)識(shí)到發(fā)展大眾教育既是為了適應(yīng)社會(huì)的職業(yè)需要，也是為了發(fā)展和保持精英教育的重要手段，只有大眾教育得到更好更快的發(fā)展，才能減輕給精英教育造成的壓力，為精英教育提供廣闊空間。

3.3高等教育的分層是教育國(guó)際化的需要

高等教育國(guó)際化是世界高等教育發(fā)展的總趨勢(shì)，其主要目的是：第一，滿足探索真理和發(fā)現(xiàn)知識(shí)的需要。因?yàn)橹R(shí)是無(wú)國(guó)界的，任何國(guó)家的學(xué)者都可致力于人類知識(shí)的擴(kuò)展，促進(jìn)人類的相互理解；第二，高等教育在人才培養(yǎng)方面表現(xiàn)出的特點(diǎn)，決定了它的國(guó)際性和普遍性特征。從這一理論上講，高等教育國(guó)際化應(yīng)當(dāng)是一個(gè)世界各國(guó)文化和教育平等交流融合的過(guò)程，高等教育在國(guó)際上的分層可以促進(jìn)各國(guó)的教育特色的融合。雖然教育的分層對(duì)于第三世界而言，會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)西方國(guó)家教育的依賴，但是教育的分層通過(guò)高等教育國(guó)際化的發(fā)展進(jìn)程，可以彌補(bǔ)發(fā)展中國(guó)家智力資源的匱乏，這樣一方面有利于發(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的教育經(jīng)驗(yàn)和管理方法，從而減少與發(fā)達(dá)國(guó)家在教育、科技方面的差距，加速發(fā)展中國(guó)家教育科技事業(yè)的發(fā)展；另一方面，高等教育的國(guó)際化與本土化是相互促進(jìn)的統(tǒng)一過(guò)程。高等教育分層可以突出本土文化的展示，有利于拓寬各國(guó)社會(huì)成員的文化視野，提高社會(huì)的開(kāi)放程度，培養(yǎng)出具有多種文化素養(yǎng)和較高對(duì)外交流能力的人才，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治和科技文化現(xiàn)代化發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

1 中國(guó)新聞網(wǎng) .中國(guó)高等教育毛入學(xué)率達(dá)23% 學(xué)生人數(shù)世界第一[EB/OL].(2007-09-12)[2008-06-16]http://news.tom.com/2007-09-12/OI27/14428045.html.

2 伯頓克拉克.高等教育新論——多學(xué)科的研究[M].杭州:浙江教育出版社,2001.