中國企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治機(jī)制研究

中圖分類號：F49；F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1008-4096（2025）04-0003-14

20世紀(jì)中葉以來，數(shù)字科技發(fā)展與倫理治理成為全球性熱點和難題。以人工智能、大數(shù)據(jù)等為核心的數(shù)字科技賦能千行百業(yè)，塑造了數(shù)字社會新形態(tài)，也成為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要引擎。生產(chǎn)和生活的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型成為必然之勢。目前，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)已應(yīng)用至中國49個國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，實現(xiàn)工業(yè)大類全覆蓋；中國已建成3萬余家基礎(chǔ)級智能工廠、1200余家先進(jìn)級智能工廠、230余家卓越級智能工廠[1]。DeepSeek、人形機(jī)器人等數(shù)字化應(yīng)用也為生產(chǎn)和生活提供了有力輔助。然而，數(shù)字科技對技術(shù)范式、商業(yè)模式和社會運作方式進(jìn)行革新的同時，也會引發(fā)隱私泄露、深度偽造、算法異化、模型黑箱和數(shù)字鴻溝等倫理失范現(xiàn)象。例如，2018年以來，阿里巴巴集團(tuán)、攜程旅行網(wǎng)、北京小桔科技有限公司和Uber等數(shù)字科技企業(yè)相繼被曝出“大數(shù)據(jù)殺熟”“蘋果稅”和基于用戶地理位置進(jìn)行差異化定價的“算法歧視”2；抖音集團(tuán)和今日頭條等社交媒體的精準(zhǔn)推送所引發(fā)的“信息繭房”“回音室效應(yīng)”等廣受詬病。企業(yè)發(fā)展要堅持經(jīng)濟(jì)效益與社會效益相統(tǒng)一，更好地承擔(dān)起社會責(zé)任和道德責(zé)任[3]，踐行科技向善理念，加強(qiáng)企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治，促進(jìn)數(shù)字科技與人類價值對齊。

數(shù)字科技活動不僅具有認(rèn)知價值和工具價值，還涉及社會價值和倫理價值[4]。企業(yè)是數(shù)字科技創(chuàng)新的重要主體，更是數(shù)字科技倫理治理的關(guān)鍵行動主體，數(shù)字科技倫理滲透到技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)運營和商品銷售等價值創(chuàng)造過程。企業(yè)憑借技術(shù)優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，通過設(shè)置倫理治理機(jī)構(gòu)、構(gòu)建符合自身需求的倫理治理體系和創(chuàng)新倫理治理實踐等方式開展數(shù)字科技倫理自律自治。例如，亞馬遜、谷歌和IBM等15家數(shù)字科技企業(yè)簽署自愿承諾協(xié)議，保障數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)的安全性與可信任；微軟提出公平、可靠和安全等人工智能倫理六大原則，并成立人工智能倫理道德委員會；百度提出安全可控、促進(jìn)人類更平等地獲取技術(shù)和能力等人工智能倫理四大原則；商湯集團(tuán)提出以人為本、技術(shù)可控和可持續(xù)發(fā)展的人工智能倫理原則等。

為進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)在數(shù)字科技倫理治理中的關(guān)鍵行動主體作用，本文系統(tǒng)梳理中國企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治實踐，分析中國企業(yè)在數(shù)字科技倫理治理中的角色定位、倫理治理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式及職能、倫理治理體系和治理技術(shù)等內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)中國企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治機(jī)制存在的問題，提出優(yōu)化企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治機(jī)制的對策建議，進(jìn)一步提升中國企業(yè)數(shù)字科技倫理治理水平。

一、企業(yè)在數(shù)字科技倫理治理中的角色定位

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，數(shù)字科技倫理治理所涉及的利益相關(guān)主體更加龐雜，企業(yè)開展數(shù)字科技倫理治理的重要性愈發(fā)凸顯。在數(shù)字科技生態(tài)中，企業(yè)是數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)用戶的守護(hù)者，也是數(shù)字科技創(chuàng)新的關(guān)鍵主體。延伸至數(shù)字科技倫理治理中，企業(yè)是數(shù)字科技倫理治理的關(guān)鍵行動主體。企業(yè)在數(shù)字科技倫理治理中的角色定位可以概括為以倫理自律自治為核心，以產(chǎn)業(yè)鏈倫理協(xié)同自治為擴(kuò)展。

（一）核心定位：倫理自律自治

1.“自下而上”倫理治理進(jìn)路中的企業(yè)數(shù)字科技倫理自律

“自下而上”（Bottom-Up）倫理治理是企業(yè)、行業(yè)組織和社會公眾等利益相關(guān)主體利用主體能動性和自組織性所開展的倫理治理行為，是以政府為主導(dǎo)的“自上而下”倫理治理的有效補(bǔ)充[5]，也是數(shù)字科技倫理中敏捷治理的重要體現(xiàn)。企業(yè)數(shù)字科技倫理自律是“自下而上”倫理治理的重要組成部分，主要體現(xiàn)為在社會倫理道德框架下的自我約束、自我警醒等倫理自律行為，是倫理自治和倫理監(jiān)管的基礎(chǔ)。

企業(yè)是社會中的企業(yè)，所處社會環(huán)境中的社會倫理道德、商業(yè)道德和數(shù)字科技倫理監(jiān)管等是其倫理自律的主要依據(jù)?！白韵露稀眰惱碇卫磉M(jìn)路中的企業(yè)數(shù)字科技倫理自律主要體現(xiàn)為三個方面。第一，企業(yè)在社會倫理道德框架下的數(shù)字科技倫理自律，是對中國傳統(tǒng)文化中儒學(xué)思想所倡導(dǎo)的“仁、義、禮”和風(fēng)序良俗等的延續(xù)。企業(yè)在產(chǎn)品或服務(wù)提供中所倡導(dǎo)和遵循的“童叟無欺”“貨真價實”等原則，在企業(yè)數(shù)字科技倫理自律中衍生為對“算法歧視”“大數(shù)據(jù)殺熟”等倫理失范現(xiàn)象的防范和治理。第二，企業(yè)在商業(yè)道德行為準(zhǔn)則下的數(shù)字科技倫理自律，是社會倫理道德在商業(yè)生態(tài)中的延伸。誠信為要、合義取利、買賣公平、對人民負(fù)責(zé)等商業(yè)道德要求，在企業(yè)數(shù)字科技倫理自律中體現(xiàn)為對隱私泄露、數(shù)字鴻溝等倫理失范現(xiàn)象的防范和治理。第三，企業(yè)將數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策作為自律標(biāo)準(zhǔn)，是社會倫理道德在數(shù)字科技倫理中的精準(zhǔn)體現(xiàn)。例如，企業(yè)以《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》《科技倫理審查辦法（試行）》為數(shù)字科技倫理自律的重要依據(jù)，減少或避免倫理失范現(xiàn)象的發(fā)生。

2.“自上而下”倫理治理進(jìn)路中的企業(yè)數(shù)字科技倫理自治

“自上而下”（Top-Down）倫理治理強(qiáng)調(diào)以政府為主導(dǎo)，政府制定數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策、設(shè)置數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)，企業(yè)、行業(yè)組織和社會公眾等利益相關(guān)主體遵守與執(zhí)行政府的倫理監(jiān)管政策，是政府倫理監(jiān)管驅(qū)動下的倫理治理模式。企業(yè)數(shù)字科技倫理自治是“自上而下”倫理治理模式在企業(yè)中的落地和體現(xiàn)。

“自上而下”倫理治理進(jìn)路中的企業(yè)數(shù)字科技倫理自治主要體現(xiàn)為四個方面。第一，企業(yè)將負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新、科技向善、負(fù)責(zé)任的人工智能和平衡發(fā)展的人工智能倫理觀等理念融入企業(yè)愿景、戰(zhàn)略使命、企業(yè)文化，并通過倫理培訓(xùn)和宣傳等方式傳遞至企業(yè)員工，營造合乎倫理的企業(yè)文化氛圍。第二，企業(yè)開展數(shù)字科技倫理自治相關(guān)制度體系建設(shè)，推動政府倫理監(jiān)管政策的有效落地。數(shù)字科技倫理治理制度是企業(yè)有效開展倫理治理的保障，中國企業(yè)走過了從無到有的數(shù)字科技倫理治理制度建設(shè)階段，現(xiàn)已進(jìn)人分層建設(shè)階段。大型數(shù)字科技企業(yè)的倫理治理制度體系包括兩個層面，即綜合性倫理治理制度和專項倫理治理制度。第三，企業(yè)針對數(shù)字科技倫理自治變革現(xiàn)有組織架構(gòu)。部分企業(yè)構(gòu)建了覆蓋管理層和執(zhí)行層的組織架構(gòu)，少數(shù)企業(yè)構(gòu)建了覆蓋董事會、管理層和執(zhí)行層的組織架構(gòu)，還有部分企業(yè)未針對數(shù)字科技倫理進(jìn)行相應(yīng)的組織架構(gòu)變革。第四，企業(yè)開展數(shù)字科技倫理培訓(xùn)和宣傳，提升員工數(shù)字科技倫理素養(yǎng)。針對數(shù)字科技倫理自治的現(xiàn)實需求，企業(yè)開展“定期 + 不定期”“線上 + 線下”和分級分類等多元化培訓(xùn)和宣傳形式，提升員工數(shù)字科技倫理素養(yǎng)，筑牢企業(yè)數(shù)字科技倫理自治的人才底座。

（二）擴(kuò)展角色：產(chǎn)業(yè)鏈倫理協(xié)同自治

產(chǎn)業(yè)鏈倫理協(xié)同自治打破了單一企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治的邊界，將單一企業(yè)的倫理治理延伸至產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)的倫理治理中。其中，大型數(shù)字科技企業(yè)，尤其是數(shù)字守門人作為產(chǎn)業(yè)鏈倫理協(xié)同自治的關(guān)鍵主體，憑借獨特的優(yōu)勢或地位擁有相應(yīng)的數(shù)字權(quán)威和控制力，發(fā)揮數(shù)字科技倫理“準(zhǔn)監(jiān)管”作用和示范效應(yīng)，與產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)開展倫理協(xié)同自治，提升產(chǎn)業(yè)鏈整體的倫理治理水平。

具體而言，一是大型數(shù)字科技企業(yè)的倫理治理具有正外部性，對產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)起到示范效應(yīng)，帶動產(chǎn)業(yè)鏈開展倫理協(xié)同自治。相對于中小型數(shù)字科技企業(yè)，大型數(shù)字科技企業(yè)的倫理治理更具規(guī)模性和系統(tǒng)性，覆蓋企業(yè)愿景、戰(zhàn)略使命、企業(yè)文化、組織架構(gòu)和生產(chǎn)運營等方面，并以企業(yè)ESG報告、企業(yè)社會責(zé)任報告和可持續(xù)發(fā)展報告等形式公開發(fā)布治理信息，在增進(jìn)利益相關(guān)者福利的同時，對產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)起到示范效應(yīng)。二是大型數(shù)字科技企業(yè)憑借數(shù)據(jù)權(quán)力，對產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)進(jìn)行數(shù)字科技倫理“準(zhǔn)監(jiān)管”，甚至包括“數(shù)字執(zhí)法”，承擔(dān)數(shù)字科技倫理治理中的一般性義務(wù)和加重義務(wù)。大型數(shù)字科技企業(yè)通過制定倫理治理制度、倡議，以及聯(lián)合公安機(jī)關(guān)等開展“線上 + 線下”共同治理，對于發(fā)生倫理失范現(xiàn)象的企業(yè)采取懲戒措施。例如，抖音集團(tuán)探索“城市 ⁺ 平臺”治理模式，并配合公安機(jī)關(guān)行動，持續(xù)開展針對上下游用戶的倫理治理行動，有效打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈；在《商業(yè)伙伴行為準(zhǔn)則》中設(shè)置“信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)專章”，對合作伙伴的行為進(jìn)行規(guī)范，并采取事先評估、定期考核等措施，有效提升以抖音集團(tuán)為核心產(chǎn)業(yè)鏈的倫理治理水平。三是產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)的數(shù)字科技倫理治理體現(xiàn)為單一企業(yè)的數(shù)字科技倫理自律自治，以及在大型數(shù)字科技企業(yè)“準(zhǔn)監(jiān)管”作用下開展倫理協(xié)同自治行動。

二、企業(yè)數(shù)字科技倫理治理機(jī)構(gòu)

（一）企業(yè)數(shù)字科技倫理治理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式

企業(yè)數(shù)字科技倫理治理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式可分為“董事會一管理層一執(zhí)行層”的三層治理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式和“管理層—執(zhí)行層”的兩層治理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式。兩者的差異在于對數(shù)字科技倫理治理的重視程度，主要體現(xiàn)為是否在董事會層面設(shè)置數(shù)字科技倫理治理相關(guān)委員會?！岸聲芾韺右粓?zhí)行層”的三層治理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式的核心特征是企業(yè)整體開展數(shù)字科技倫理治理行動。具體而言，在董事會層面，企業(yè)設(shè)置數(shù)字科技倫理治理相關(guān)委員會，其對企業(yè)面臨或潛在的倫理風(fēng)險進(jìn)行前瞻性防范和治理，具體負(fù)責(zé)數(shù)字科技倫理的原則制定、戰(zhàn)略規(guī)劃、理念或知識宣傳、治理制度體系建設(shè)和治理生態(tài)構(gòu)建等。管理層作為數(shù)字科技倫理治理委員會的企業(yè)內(nèi)部委員，從戰(zhàn)略層面對企業(yè)整體的倫理治理工作進(jìn)行規(guī)劃和部署，并設(shè)置倫理管理部門，以負(fù)責(zé)具體倫理治理工作。例如，專職的倫理治理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)倫理風(fēng)險管理機(jī)制、倫理風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制和倫理治理質(zhì)量控制機(jī)制的建設(shè)工作。執(zhí)行層則負(fù)責(zé)將數(shù)字科技倫理治理相關(guān)決策、制度和要求落實到開發(fā)與設(shè)計、生產(chǎn)與運營、銷售與服務(wù)等階段。以騰訊的數(shù)字科技倫理治理機(jī)構(gòu)設(shè)置模式為例，其董事會、管理層和員工均重視隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全工作。騰訊將隱私保護(hù)計劃內(nèi)嵌到風(fēng)險管理框架中，專門成立由管理委員會、決策組、公共事務(wù)組、綜合協(xié)調(diào)組和各事業(yè)群產(chǎn)品合規(guī)工作團(tuán)隊組成的“個人信息保護(hù)及數(shù)據(jù)合規(guī)專班”。其中，管理委員會為決策機(jī)構(gòu)，由首席執(zhí)行官、總裁和六大事業(yè)群總裁等最高管理層組成，并專設(shè)數(shù)據(jù)保護(hù)官，由其負(fù)責(zé)與數(shù)字科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)，以確保數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的有效遵守。此外，騰訊還設(shè)置了信息安全決策委員會、人工智能技術(shù)委員會等，由其負(fù)責(zé)細(xì)分領(lǐng)域的倫理治理工作。

（二）企業(yè)數(shù)字科技倫理治理機(jī)構(gòu)的職能

企業(yè)數(shù)字科技倫理治理機(jī)構(gòu)設(shè)置主要分布于三個層面，即董事會、管理層和執(zhí)行層。其中，董事會承擔(dān)數(shù)字科技倫理治理工作中的決策角色，管理層承擔(dān)數(shù)字科技倫理治理工作中的組織和協(xié)調(diào)角色，執(zhí)行層則承擔(dān)數(shù)字科技倫理治理工作中的具體實施角色。

一是在董事會層面，企業(yè)設(shè)置數(shù)字科技倫理、人工智能倫理和信息安全等領(lǐng)域的倫理治理委員會，或者董事會直接參與倫理治理工作。大型數(shù)字科技企業(yè)已在戰(zhàn)略層面設(shè)置倫理治理委員會，對企業(yè)整體的倫理治理工作進(jìn)行統(tǒng)籌和規(guī)劃。例如，百度在戰(zhàn)略層面陸續(xù)成立技術(shù)戰(zhàn)略委員會、安全委員會、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)委員會、數(shù)據(jù)管理委員會和科技倫理委員會等機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系建設(shè)，并借助外部專家和學(xué)者等權(quán)威外部視角，切實履行倫理治理主體責(zé)任；阿里巴巴集團(tuán)將隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全納入全面風(fēng)險管理體系，由合規(guī)及風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)整體合規(guī)與風(fēng)險管理，涉及領(lǐng)域包括隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。二是在管理層層面，企業(yè)將首席執(zhí)行官等管理層人員納入企業(yè)數(shù)字科技倫理治理委員會或其他細(xì)分領(lǐng)域委員會中。該部分管理層主要致力于倫理治理策略和操作規(guī)范的制定、管理方法的優(yōu)化等，并對不同部門或機(jī)構(gòu)之間的倫理治理行動進(jìn)行協(xié)調(diào)，確保企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度的有效實施。其中，企業(yè)數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)的倫理評估流程等管理制度能有效確保企業(yè)遵守數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策。三是在執(zhí)行層層面，企業(yè)主要以工作組、事業(yè)部等形式將數(shù)字科技倫理治理相關(guān)決策、制度和要求落實到研發(fā)與設(shè)計、生產(chǎn)與運營、銷售與服務(wù)等階段，并對已發(fā)生和潛在的倫理風(fēng)險進(jìn)行有效防范和治理，部分企業(yè)還設(shè)置了數(shù)據(jù)保護(hù)官等倫理治理職位。例如，騰訊設(shè)置騰訊云數(shù)據(jù)安全治理中心，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)庫、大數(shù)據(jù)、云存儲和API流數(shù)據(jù)的有效管理；抖音集團(tuán)將于2025年3月上線安全與信任中心，以推進(jìn)算法和平臺治理透明化。

三、企業(yè)數(shù)字科技倫理治理體系

數(shù)字科技倫理治理滲透至企業(yè)的制度體系建設(shè)、價值創(chuàng)造和文化氛圍營造等方面。其中，在制度體系建設(shè)方面，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系包括綜合性倫理治理制度和專項倫理治理制度；在價值創(chuàng)造方面，企業(yè)將數(shù)字科技倫理治理貫穿于價值鏈中；在文化氛圍營造方面，企業(yè)將負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新、科技向善、負(fù)責(zé)任的人工智能和平衡發(fā)展的人工智能倫理觀等理念融入企業(yè)愿景、戰(zhàn)略使命、企業(yè)文化，并通過倫理培訓(xùn)和宣傳等方式影響企業(yè)員工行為。

（一）企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系

目前，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系主要包括綜合性倫理治理制度和專項倫理治理制度。其中，綜合性倫理治理制度將隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)字鴻溝等倫理風(fēng)險治理囊括其中；專項倫理治理制度則是針對細(xì)分領(lǐng)域的倫理治理內(nèi)容。通過梳理，中國主要大型數(shù)字科技企業(yè)的倫理治理制度如表1所示。

表1中國主要大型數(shù)字科技企業(yè)的倫理治理制度

注：表中信息來源于企業(yè)ESG報告、企業(yè)社會責(zé)任報告和可持續(xù)發(fā)展報告。

1.綜合性倫理治理制度

企業(yè)制定數(shù)字科技綜合性倫理治理制度，并對企業(yè)整體的倫理治理工作進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范。數(shù)字科技倫理主要包括大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能和互聯(lián)網(wǎng)等細(xì)分領(lǐng)域的倫理。同樣，大型數(shù)字科技企業(yè)所進(jìn)行的倫理治理領(lǐng)域也較廣泛。通過對中國主要大型數(shù)字科技企業(yè)的倫理治理制度進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，《百度安全紅線》《騰訊安全運維管理總綱》《商湯集團(tuán)倫理治理制度》《阿里巴巴集團(tuán)科技倫理治理準(zhǔn)則》等均為綜合性倫理治理制度。

2.專項倫理治理制度

相對于綜合性倫理治理制度，專項倫理治理制度主要聚焦于數(shù)字科技的細(xì)分領(lǐng)域。其中，部分企業(yè)對人工智能等重點領(lǐng)域進(jìn)行單獨治理，并制定專項管理制度。例如，騰訊不僅制定《騰訊數(shù)據(jù)治理數(shù)據(jù)安全管理要求》，還單獨制定《騰訊AI數(shù)據(jù)安全管理制度》，構(gòu)建了整體數(shù)據(jù)倫理治理和重點數(shù)據(jù)倫理治理的雙重制度體系。

企業(yè)廣泛開展對外交流與合作，參與國際、國家和行業(yè)的數(shù)字科技倫理規(guī)范及倫理準(zhǔn)則的制定，并通過發(fā)布倫理倡議書、白皮書和專項研究報告等方式，與業(yè)界協(xié)同推進(jìn)數(shù)字科技倫理治理生態(tài)的構(gòu)建。例如，百度累計參與網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域各類標(biāo)準(zhǔn)365項，包括國際標(biāo)準(zhǔn)12項、國家標(biāo)準(zhǔn)101項、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)127項，并陸續(xù)發(fā)布《騰訊隱私保護(hù)白皮書》《大模型安全與倫理研究報告2024：以負(fù)責(zé)任AI引領(lǐng)大模型創(chuàng)新》等，分享其在隱私保護(hù)和大模型倫理治理領(lǐng)域的見解與實踐；阿里巴巴集團(tuán)聯(lián)合11家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)聯(lián)合發(fā)布《數(shù)據(jù)保護(hù)倡議書》；抖音集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于人工智能生成內(nèi)容的平臺規(guī)范暨行業(yè)倡議》，推動形成跨領(lǐng)域、行業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)鏈的數(shù)字科技倫理協(xié)同自治。

（二）企業(yè)價值鏈中的倫理治理

企業(yè)價值鏈即企業(yè)價值創(chuàng)造過程，可劃分為研發(fā)與設(shè)計、生產(chǎn)與經(jīng)營、銷售與服務(wù)三個階段，企業(yè)將數(shù)字科技倫理治理貫穿其中，且不同階段的倫理治理側(cè)重點和方法存在差異，是企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治與產(chǎn)業(yè)鏈倫理協(xié)同自治的有機(jī)結(jié)合。企業(yè)價值鏈中的數(shù)字科技倫理治理將技術(shù)倫理、負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念、企業(yè)社會責(zé)任融為一體，內(nèi)含“價值鏈—倫理治理—社會效益”的邏輯理路。研發(fā)與設(shè)計階段的倫理治理集中體現(xiàn)為企業(yè)踐行負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念；生產(chǎn)與經(jīng)營階段的倫理治理集中體現(xiàn)為倫理治理資源的配置和倫理治理行動的落地；銷售與服務(wù)階段的倫理治理體現(xiàn)為企業(yè)以承擔(dān)倫理責(zé)任、增進(jìn)信任等形式創(chuàng)造社會價值。企業(yè)價值鏈中的倫理治理行為如圖1所示。

1.研發(fā)與設(shè)計

研發(fā)與設(shè)計是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的起點，負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念的提出和落地是這一階段倫理治理的集中體現(xiàn)。技術(shù)的發(fā)展始終伴隨價值的滲透[，負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念強(qiáng)調(diào)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新過程中要充分考慮社會可接受性、可持續(xù)性和社會期許性[8]，并與信息科學(xué)倫理9、ICT倫理價值等交叉。企業(yè)秉承負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新理念，將倫理治理理念和行動付諸產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)與設(shè)計中，試圖將機(jī)器人等數(shù)字科技產(chǎn)品從“技術(shù)人工物”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭斯さ赖滦袨轶w（Artificial MoralAgents，簡稱為AMAs）”。

第一，企業(yè)將負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念內(nèi)化為研發(fā)與設(shè)計的原則或價值導(dǎo)向，將道德準(zhǔn)則、倫理監(jiān)管制度和價值觀等融入研發(fā)與設(shè)計階段，而不單是將其作為技術(shù)創(chuàng)新的外部影響因素。第二，企業(yè)將負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念外顯為所生產(chǎn)的產(chǎn)品或所提供的服務(wù)，且其符合數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策要求，并能滿足市場需求。研發(fā)與設(shè)計的終極目標(biāo)是實現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)的價值。為生存與發(fā)展，企業(yè)還需要滿足消費者的需求偏好、需求規(guī)模和需求結(jié)構(gòu)等，進(jìn)而將商品轉(zhuǎn)化為貨幣，實現(xiàn)企業(yè)價值最大化，這是負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念和企業(yè)倫理治理效果的外顯與檢驗。第三，企業(yè)將負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念作為創(chuàng)造社會價值的體現(xiàn)和保障。企業(yè)從以價值最大化、技術(shù)迭代和產(chǎn)品創(chuàng)新的速度為目標(biāo)，轉(zhuǎn)變?yōu)閷⒁匀藶楸?、合乎倫理等社會效益作為動力和目?biāo)，并通過數(shù)字科技倫理治理制度保障倫理治理目標(biāo)的實現(xiàn)。企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度為負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新等理念的實現(xiàn)提供約束框架，推動數(shù)字科技倫理治理的責(zé)任主體適時進(jìn)行行為調(diào)整與目標(biāo)轉(zhuǎn)換。例如，騰訊秉承科技向善理念，所研發(fā)與設(shè)計的產(chǎn)品或服務(wù)充分考慮用戶信息隱私保護(hù)問題，形成了以“Person-Buton-Data”為核心的“將隱私保護(hù)融入設(shè)計”的方法，重視用戶數(shù)據(jù)使用過程的透明性和安全性。

2.生產(chǎn)與運營

生產(chǎn)與運營是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的過程載體，聚焦于倫理治理資源的配置和倫理治理行動的落地。在生產(chǎn)與運營階段，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理主要體現(xiàn)為數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的倫理審核、上市前的倫理審查和倫理風(fēng)險控制等內(nèi)容。第一，數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的倫理治理。企業(yè)對數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中可能存在的倫理風(fēng)險進(jìn)行評估、分級和審核，并采取倫理巡查等防控措施。第二，數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)上市前的倫理審查。在數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)上市前，企業(yè)需要再次對其進(jìn)行倫理審查，主要包括倫理風(fēng)險審查平臺或系統(tǒng)的構(gòu)建、倫理審查隊伍建設(shè)和外部倫理審查等，以確保合乎社會道德和倫理監(jiān)管政策的要求。第三，數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)的倫理風(fēng)險控制，主要包括與外部倫理治理專家或消費者等進(jìn)行溝通和反饋意見等倫理治理行為。

3.銷售與服務(wù)

銷售與服務(wù)是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的終點。企業(yè)將數(shù)字科技倫理治理理念和方法融入銷售與服務(wù)階段，既可以規(guī)避倫理失范風(fēng)險，又可以提升消費者滿意度。銷售與服務(wù)階段的倫理治理行為主要包括企業(yè)定期對消費者或服務(wù)部署者進(jìn)行回訪或調(diào)查，確認(rèn)所提供產(chǎn)品或服務(wù)是否存在或可能觸發(fā)倫理風(fēng)險，并及時作出應(yīng)對。以大模型為例，生成式人工智能技術(shù)的出現(xiàn)將語言大模型和視覺大模型推入人類視野，并開啟了模型即服務(wù)（Modelasa Service，簡稱為MaaS）的新型服務(wù)模式，其將訓(xùn)練所習(xí)得的部分人類倫理知識與應(yīng)用者的倫理價值觀等進(jìn)行融合，生成具有倫理傾向和價值導(dǎo)向的內(nèi)容。其中，大模型的訓(xùn)練、優(yōu)化和部署等是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理效果的體現(xiàn)。例如，阿里巴巴集團(tuán)在大模型上線后仍提供風(fēng)險監(jiān)測和安全處置等倫理治理服務(wù)，通過增強(qiáng)外部檢索、嵌入不可見內(nèi)容標(biāo)識信息等方式降低幻覺防控風(fēng)險和縮小倫理問題傳播范圍等；商湯集團(tuán)針對商業(yè)化算法場景進(jìn)行算法驗證與評測，以應(yīng)對算法不可控、不可信等倫理風(fēng)險。

（三）企業(yè)倫理文化

1.倫理理念

企業(yè)陸續(xù)提出負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新、科技向善、負(fù)責(zé)任的人工智能和平衡發(fā)展的人工智能倫理觀等理念。其中，科技向善最早由米勒提出，強(qiáng)調(diào)企業(yè)在科技創(chuàng)新、產(chǎn)品或服務(wù)提供過程中，要關(guān)注科技對人類社會的影響，其核心是科技應(yīng)服務(wù)于人類。負(fù)責(zé)任的人工智能和平衡發(fā)展的人工智能倫理觀則強(qiáng)調(diào)人工智能技術(shù)創(chuàng)新與人類福祉之間的關(guān)系。2018年，百度針對人工智能技術(shù)的發(fā)展與人類之間的關(guān)系，提出人工智能倫理四大原則，即人工智能的最高原則是安全可控，創(chuàng)新愿景是促進(jìn)人類更平等地獲取技術(shù)和能力，存在價值是教人學(xué)習(xí)、讓人成長，而非超越人、代替人，終極理想是為人類帶來更多自由與可能。2019年，騰訊將“用戶為本，科技向善”確立為企業(yè)愿景和戰(zhàn)略使命，再次凸顯了數(shù)字科技倫理的重要性。2021年，商湯集團(tuán)提出平衡發(fā)展的人工智能倫理觀，以及以人為本、技術(shù)可控和可持續(xù)發(fā)展的人工智能倫理原則，試圖打造倫理治理人人有責(zé)的企業(yè)文化。

2.倫理培訓(xùn)和宣傳

企業(yè)已初步形成體系化的數(shù)字科技倫理培訓(xùn)和宣傳，主要包括企業(yè)內(nèi)部自主培訓(xùn)和宣傳，企業(yè)與外部企業(yè)、事業(yè)單位聯(lián)合培訓(xùn)和宣傳兩類。第一，企業(yè)內(nèi)部自主開展的數(shù)字科技倫理培訓(xùn)和宣傳，主要以全員培訓(xùn)、專題活動和應(yīng)急演練為主。其中，全員培訓(xùn)可進(jìn)一步細(xì)分為基礎(chǔ)培訓(xùn)和專項培訓(xùn)等。以騰訊為例，數(shù)字科技倫理領(lǐng)域的基礎(chǔ)培訓(xùn)覆蓋全體員工，并設(shè)置了《個人信息合規(guī)必修培訓(xùn)》等固定課程；專項培訓(xùn)則是針對數(shù)字科技不同領(lǐng)域、不同倫理議題等開展專題培訓(xùn)，如 420 分鐘學(xué)會中國數(shù)據(jù)隱私合規(guī)風(fēng)險防控》等專題課程。騰訊通過舉辦騰訊安全技術(shù)峰會、騰訊技術(shù)周等專題活動，向員工傳遞更多關(guān)于個人信息和隱私保護(hù)的知識和技能；定期舉行安全支付的“紅藍(lán)對抗”演練，以及時發(fā)現(xiàn)、修補(bǔ)安全系統(tǒng)漏洞，提升風(fēng)險防范意識。2023年，騰訊員工信息安全專項培訓(xùn)參加人次高達(dá)11138人次，培訓(xùn)時長總計23611小時。第二，企業(yè)與外部企業(yè)、事業(yè)單位聯(lián)合培訓(xùn)和宣傳，主要以產(chǎn)學(xué)研一體化為牽引，數(shù)字科技企業(yè)不斷拓展培訓(xùn)渠道，通過共建研究院、研究中心、實驗室等方式將數(shù)字科技倫理領(lǐng)域的培訓(xùn)力量吸收到自身倫理培訓(xùn)體系中。例如，商湯集團(tuán)與上海交通大學(xué)、南洋理工大學(xué)等聯(lián)合共建清源研究院、計算法學(xué)與AI倫理研究中心、新加坡南洋理工大學(xué)聯(lián)合實驗室等，并邀請香港科技大學(xué)、北京大學(xué)等高等院校的教師分享人工智能領(lǐng)域的倫理知識；2023年，百度聯(lián)合中國政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院開展“人工智能的國際治理與科技倫理”主題培訓(xùn)，力求深化百度技術(shù)戰(zhàn)略委員會、T9級（主任架構(gòu)師）等員工對數(shù)字科技倫理的認(rèn)知，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策提供更加堅實的倫理基礎(chǔ)。

四、企業(yè)數(shù)字科技倫理治理技術(shù)

關(guān)于企業(yè)數(shù)字科技倫理的治理技術(shù)主要包括兩個方面。其一，就數(shù)字科技本身進(jìn)行倫理治理，即“以技術(shù)治理技術(shù)”，主要包括倫理設(shè)計、算法審計等。其二，對數(shù)字科技開發(fā)人員進(jìn)行倫理治理，即“以治人治理技術(shù)”，以提升數(shù)字科技開發(fā)人員的倫理素養(yǎng)和專業(yè)技能。

（一）典型倫理治理技術(shù)

對大模型等數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)的倫理監(jiān)管多以備案和事后審查為主，企業(yè)主體的倫理自治則集中于事前和事中兩個環(huán)節(jié)。除了組織架構(gòu)變革、制度體系建設(shè)外，企業(yè)數(shù)字科技倫理自治還體現(xiàn)為“以技術(shù)治理技術(shù)”，主要包括倫理設(shè)計、算法審計等。一是增加倫理設(shè)計。倫理設(shè)計是一種“自上而下”的倫理治理技術(shù)，其按照社會倫理道德或倫理標(biāo)準(zhǔn)編寫算法、構(gòu)建模型等，將合乎人類倫理觀念的價值判斷嵌人數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)中，結(jié)合數(shù)字技術(shù)的具體使用情境進(jìn)行價值敏感設(shè)計（Value Sensitive Design，簡稱為VSD）。價值敏感設(shè)計把數(shù)字技術(shù)的使用語境與設(shè)計語境密切聯(lián)系起來，與技術(shù)倫理學(xué)中的“建構(gòu)性技術(shù)評估”具有內(nèi)在的一致性[9。二是實施算法審計。算法審計發(fā)揮倫理治理作用的主要路徑是深度剖析算法的設(shè)計邏輯和運行機(jī)制，以實現(xiàn)算法透明[0]。算法審計包括對算法代碼與模型的設(shè)計規(guī)則、運行原理，以及對輸出結(jié)果進(jìn)行審計。例如，商湯集團(tuán)基于“日日新SenseNova”大模型體系，推出可信AI基礎(chǔ)設(shè)施SenseTrust，其包含數(shù)據(jù)治理、模型治理和應(yīng)用治理等技術(shù)工具，可提供數(shù)據(jù)處理、模型訓(xùn)練、模型部署和推理服務(wù)等全方位、全鏈路的可信AI檢測與加固“工具箱”，為商湯集團(tuán)推動大模型倫理治理提供技術(shù)支持。為推動發(fā)展“負(fù)責(zé)任且可評估”的人工智能，商湯集團(tuán)開發(fā)了一系列覆蓋數(shù)據(jù)治理、算法測評、模型體檢、倫理審查的流程工具和技術(shù)平臺。此外，企業(yè)可以借鑒人工智能監(jiān)管沙盒、新加坡AIVerify工具包等技術(shù)進(jìn)行倫理治理技術(shù)的創(chuàng)新。

（二）數(shù)字科技開發(fā)人員的倫理治理

技術(shù)作為一種目的性系統(tǒng)必然承載著價值屬性。數(shù)字科技、數(shù)字產(chǎn)品或服務(wù)的價值觀來源于人類，尤其是數(shù)字科技開發(fā)人員這類關(guān)鍵群體。數(shù)字科技開發(fā)人員憑借專業(yè)技能將個體的數(shù)字科技倫理素養(yǎng)和道德偏好融人數(shù)字科技、數(shù)字產(chǎn)品或服務(wù)，因而對數(shù)字科技開發(fā)人員進(jìn)行倫理治理是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的根本。創(chuàng)新者在研發(fā)與設(shè)計新技術(shù)或產(chǎn)品時，將個人的道德價值和特定的價值規(guī)范嵌入其中[12]，數(shù)字科技向善理念的實現(xiàn)依靠且要求數(shù)字科技開發(fā)人員向善。

企業(yè)對數(shù)字科技開發(fā)人員的倫理治理主要包括數(shù)字科技倫理培訓(xùn)、數(shù)字科技倫理繼續(xù)教育和數(shù)字科技倫理問題應(yīng)對實踐三種方式。一是企業(yè)開展數(shù)字科技倫理培訓(xùn)，提升數(shù)字科技開發(fā)人員對倫理問題的辨別和應(yīng)對能力。百度、騰訊、商湯集團(tuán)和阿里巴巴集團(tuán)等大型數(shù)字科技企業(yè)均已開展數(shù)字科技倫理培訓(xùn)，并幾乎覆蓋至全體員工。以阿里巴巴集團(tuán)為例，數(shù)據(jù)安全相關(guān)內(nèi)容已滲透至員工人職培訓(xùn)、年度培訓(xùn)中，并開展數(shù)據(jù)安全紅線培訓(xùn)和認(rèn)證等專項培訓(xùn)。2024年，阿里巴巴集團(tuán)參與學(xué)習(xí)人數(shù)超過170萬次，數(shù)據(jù)安全紅線認(rèn)證考試的通過率達(dá) 100% 。大型數(shù)字科技企業(yè)還可以充分發(fā)揮科技優(yōu)勢，將數(shù)字科技倫理培訓(xùn)向企業(yè)外部延伸。例如，阿里云聯(lián)合南京大學(xué)啟動人工智能人才培養(yǎng)合作計劃，共同培養(yǎng)適應(yīng)未來技術(shù)變革、具備跨學(xué)科思維的人工智能創(chuàng)新人才。二是企業(yè)鼓勵數(shù)字科技開發(fā)人員參加數(shù)字科技倫理繼續(xù)教育，提升其數(shù)字科技倫理素養(yǎng)。數(shù)字科技開發(fā)人員作為數(shù)字科技創(chuàng)新和倫理治理的專業(yè)性人才，其倫理價值敏感性來源于專業(yè)知識學(xué)習(xí)和倫理治理實踐，繼續(xù)教育能有效彌補(bǔ)數(shù)字科技開發(fā)人員的數(shù)字科技倫理理論知識薄弱的短板。例如，騰訊聯(lián)合北京大學(xué)光華管理學(xué)院打造了首個人工智能通識課，即“企業(yè)管理者人工智能通識課”，以提升企業(yè)管理者對人工智能技術(shù)、倫理治理工具和行業(yè)案例等領(lǐng)域的理解與運用，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和倫理治理水平。三是企業(yè)借鑒數(shù)字科技倫理問題應(yīng)對實踐，總結(jié)經(jīng)驗，進(jìn)一步提升數(shù)字科技開發(fā)人員的倫理治理能力。數(shù)字科技開發(fā)人員是數(shù)字科技、數(shù)字產(chǎn)品或服務(wù)的倫理設(shè)計者，也是解決倫理問題的一線工作者。例如，抖音集團(tuán)在治理虛假信息行動中，增強(qiáng)人工對信息真實性的研判與核實，并推出視頻“標(biāo)注”功能，既有助于提升數(shù)字科技開發(fā)人員的倫理治理能力，又可以聯(lián)合利益相關(guān)主體共同構(gòu)建健康的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)。

五、企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治機(jī)制存在的問題

在遵從數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的基礎(chǔ)上，中國企業(yè)已開展倫理治理機(jī)構(gòu)設(shè)置、倫理治理體系建設(shè)、倫理知識的培訓(xùn)和宣傳等數(shù)字科技倫理自律自治行動，并將負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新、科技向善、負(fù)責(zé)任的人工智能和平衡發(fā)展的人工智能倫理觀等理念融入企業(yè)愿景、戰(zhàn)略使命、企業(yè)文化。然而，中國企業(yè)在數(shù)字科技倫理自律自治方面仍存在問題，主要體現(xiàn)為數(shù)字科技倫理意識缺乏或認(rèn)識高度不夠，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系尚不完善且約束力較弱，企業(yè)數(shù)字科技倫理成熟治理模式較少且未形成示范效應(yīng)等。

（一）數(shù)字科技倫理意識缺乏或認(rèn)識高度不夠

企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的基石是員工的數(shù)字科技倫理素養(yǎng)，主要體現(xiàn)為員工是否具備數(shù)字科技倫理相關(guān)意識和專業(yè)技能。數(shù)字科技倫理意識是企業(yè)倫理文化的外在反映，更是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與社會目標(biāo)不斷耦合的體現(xiàn)，對企業(yè)倫理價值觀和可持續(xù)發(fā)展具有長期影響和重要作用。百度、騰訊、商湯集團(tuán)和阿里巴巴集團(tuán)等大型數(shù)字科技企業(yè)已具備與數(shù)字科技倫理相關(guān)的組織架構(gòu)、管理制度體系和專業(yè)人員等，并開展相關(guān)倫理治理工作。然而，通過梳理中國企業(yè)數(shù)字科技倫理治理實踐發(fā)現(xiàn)：大部分企業(yè)公開資料中未提及倫理治理相關(guān)概念，企業(yè)管理活動中未出現(xiàn)倫理治理行為；部分大中型數(shù)字科技企業(yè)僅涉及倫理治理的重點議題，如數(shù)字包容、安全可信的數(shù)字產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容治理和隱私保護(hù)等，尚缺乏對倫理理念和倫理文化的具體化與明確化；企業(yè)將倫理治理工作視為影響技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品或服務(wù)上市的不利因素，尚未意識到負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新、科技向善、負(fù)責(zé)任的人工智能和平衡發(fā)展的人工智能倫理觀等理念對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、數(shù)字科技倫理治理水平提升的重要性。

（二）企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系尚不完善且約束力較弱

相對于《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》《科技倫理審查辦法（試行）》等政府?dāng)?shù)字科技倫理監(jiān)管政策，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系尚不完善且約束力較弱，這是由其自身屬性決定的。

企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度的約束力較弱，主要體現(xiàn)為四個方面。一是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的邊界仍未確定，導(dǎo)致管理制度內(nèi)容、管理機(jī)制和管理權(quán)限等存在不確定性，進(jìn)而導(dǎo)致制度約束范圍模糊和約束力較弱。二是數(shù)字科技倫理治理目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)不一致，企業(yè)進(jìn)行數(shù)字科技倫理治理需要變革組織架構(gòu)、制定相關(guān)制度、配備專業(yè)人員，這些均會導(dǎo)致企業(yè)綜合成本的上升，而創(chuàng)造的相關(guān)經(jīng)濟(jì)效益和社會價值卻存在不確定性，導(dǎo)致倫理治理制度體系處于虛置狀態(tài)，其成為企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，約束力較弱。三是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理是企業(yè)內(nèi)部從人到人的管理模式，而倫理問題或倫理風(fēng)險則體現(xiàn)在數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)的應(yīng)用中，未形成閉環(huán)管理，且企業(yè)內(nèi)部從人到人的倫理治理還存在技術(shù)的未知性和不確定性等問題。因此，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度的“先天性缺陷”導(dǎo)致約束的非剛性。四是參與企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的機(jī)構(gòu)或人員不具備完全的獨立性，其倫理治理行為的開展、效果評價等均由企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)決定，進(jìn)而影響倫理治理制度約束的獨立性和剛性。

（三）企業(yè)數(shù)字科技倫理成熟治理模式較少且未形成示范效應(yīng)

騰訊站在數(shù)字科技倫理治理的前沿，于2018年提出“科技倫理”，2019年提出“用戶為本，科技向善”，并將其確立為企業(yè)愿景和戰(zhàn)略使命，奠定了倫理治理在企業(yè)中的重要地位，通過設(shè)置倫理治理機(jī)構(gòu)、制定倫理治理制度、配備專業(yè)人員等開展倫理治理工作，實現(xiàn)了從董事會到員工的倫理治理全流程覆蓋。然而，企業(yè)數(shù)字科技倫理成熟治理模式較少且未形成示范效應(yīng)，主要體現(xiàn)為四個方面。一是多數(shù)企業(yè)并未將倫理治理提升至戰(zhàn)略層面或在董事會層面設(shè)置相關(guān)專業(yè)委員會。二是設(shè)置“董事會—管理層—執(zhí)行層”的三層治理機(jī)構(gòu)的企業(yè)較少，多為“管理層—執(zhí)行層”的兩層治理機(jī)構(gòu)，并需要加強(qiáng)倫理審查工作。三是企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系的建設(shè)仍待完善，存在“零”“散”等特征。其中，“零”體現(xiàn)為制度制定的數(shù)量少，“散”體現(xiàn)為制度制定較分散、體系化程度低。四是企業(yè)關(guān)于數(shù)字科技倫理治理相關(guān)內(nèi)容的公開披露較少且渠道單一，主要為企業(yè)ESG報告、企業(yè)社會責(zé)任報告和可持續(xù)發(fā)展報告。目前，僅百度和阿里巴巴集團(tuán)等少數(shù)企業(yè)對數(shù)字科技倫理治理舉措進(jìn)行披露，這將導(dǎo)致企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的透明度較低，無法在全社會形成引領(lǐng)效應(yīng)和示范效應(yīng)，進(jìn)一步導(dǎo)致社會公眾等利益相關(guān)主體無法有效實施外部監(jiān)督，無法有效提升企業(yè)整體數(shù)字科技倫理治理水平。

六、優(yōu)化企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治機(jī)制的對策建議

為進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治機(jī)制，應(yīng)以加強(qiáng)數(shù)字科技倫理培訓(xùn)和宣傳，提升員工數(shù)字科技倫理素養(yǎng)為起點；以完善企業(yè)數(shù)字科技倫理治理體系為核心，將數(shù)字科技倫理治理貫穿經(jīng)營管理全過程；提高企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的對外披露程度，既發(fā)揮典型示范效應(yīng)，又增強(qiáng)外部監(jiān)督的有效性；在以上基礎(chǔ)上，從企業(yè)個體的數(shù)字科技倫理自律自治擴(kuò)展至產(chǎn)業(yè)鏈，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理共同體，推動上下游企業(yè)開展協(xié)同自治。

（一）加強(qiáng)數(shù)字科技倫理培訓(xùn)和宣傳，提升員工數(shù)字科技倫理素養(yǎng)

人才是企業(yè)數(shù)字科技倫理自律自治的根本，員工數(shù)字科技倫理素養(yǎng)的提升是實現(xiàn)數(shù)字科技倫理自律自治目標(biāo)的基石。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)數(shù)字科技倫理培訓(xùn)和宣傳，將數(shù)字科技倫理相關(guān)內(nèi)容融入企業(yè)文化，全方位、多渠道提升員工數(shù)字科技倫理素養(yǎng)。

加強(qiáng)數(shù)字科技倫理培訓(xùn)，鼓勵員工參加繼續(xù)教育，提升員工數(shù)字科技倫理相關(guān)專業(yè)技能，增加知識儲備。一是企業(yè)按照數(shù)字科技倫理整體及其細(xì)分領(lǐng)域的分層思路設(shè)置培訓(xùn)課程。其中，細(xì)分領(lǐng)域按照分類的思路設(shè)置培訓(xùn)課程，并針對企業(yè)不同層級的員工制定差異化培訓(xùn)計劃，根據(jù)員工的實際需求及時調(diào)整培訓(xùn)課程。二是企業(yè)數(shù)字科技倫理培訓(xùn)課程內(nèi)容應(yīng)包括理論學(xué)習(xí)和實踐學(xué)習(xí)兩部分，并適當(dāng)向?qū)嵺`學(xué)習(xí)傾斜。三是強(qiáng)化培訓(xùn)成果向?qū)嶋H解決問題的能力轉(zhuǎn)化。定期舉辦培訓(xùn)成果分享會、倫理治理技術(shù)創(chuàng)新大賽，將培訓(xùn)內(nèi)容轉(zhuǎn)化為推動企業(yè)數(shù)字科技倫理治理水平提升的有效措施。對于符合條件的員工，企業(yè)還應(yīng)鼓勵其參加數(shù)字科技倫理繼續(xù)教育，提升專業(yè)技能，增加知識儲備。四是企業(yè)將數(shù)字科技倫理培訓(xùn)結(jié)果與員工績效考核、職業(yè)發(fā)展等掛鉤，以此形成有效的監(jiān)督和激勵機(jī)制，避免數(shù)字科技倫理培訓(xùn)流于形式。

加強(qiáng)數(shù)字科技倫理宣傳，提升員工倫理風(fēng)險意識。創(chuàng)新數(shù)字科技倫理宣傳模式，打造“線上 + 線下”的宣傳形式，將數(shù)字科技倫理相關(guān)知識傳遞到企業(yè)員工。一是充分發(fā)揮線上信息載體的優(yōu)勢，將數(shù)字科技倫理宣傳內(nèi)容融入企業(yè)網(wǎng)站、微博、微信公眾號等常規(guī)載體，并拓展至短視頻平臺、直播平臺等新興載體，不斷提高宣傳速度、擴(kuò)大覆蓋面、增強(qiáng)互動性等。二是創(chuàng)新線下信息載體的宣傳形式，以主題展覽、志愿服務(wù)、文化沙龍等形式將宣傳與實踐、休閑相結(jié)合，使數(shù)字科技倫理相關(guān)內(nèi)容潛移默化地深入員工的心與腦。

企業(yè)將數(shù)字科技倫理相關(guān)內(nèi)容融入企業(yè)文化，提升員工數(shù)字科技倫理素養(yǎng)。企業(yè)文化是企業(yè)的共同信念、核心價值觀和行為規(guī)范，對員工思想和行為具有引導(dǎo)和規(guī)范作用。企業(yè)可以嘗試將負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新、科技向善、負(fù)責(zé)任的人工智能和平衡發(fā)展的人工智能倫理觀等理念融入企業(yè)文化，促使員工形成或重塑健康、正確的倫理價值觀，并外化于企業(yè)生產(chǎn)活動中。

（二）完善企業(yè)數(shù)字科技倫理治理體系，并貫穿經(jīng)營管理全過程

構(gòu)建多層次的企業(yè)數(shù)字科技倫理治理組織架構(gòu)，增強(qiáng)倫理治理機(jī)構(gòu)的獨立性。一是構(gòu)建覆蓋董事會、管理層和執(zhí)行層的數(shù)字科技倫理治理體系。在董事會層面，企業(yè)設(shè)置數(shù)字科技倫理治理委員會，從戰(zhàn)略層面對企業(yè)整體的數(shù)字科技倫理治理進(jìn)行統(tǒng)籌與部署，委員會成員的構(gòu)成應(yīng)充分考慮專業(yè)背景、來源和獨立性等因素。為增強(qiáng)獨立性，可以適當(dāng)提高外部委員的比重。在管理層層面，企業(yè)設(shè)置數(shù)字科技倫理治理辦公室，以制定企業(yè)數(shù)字科技倫理制度、機(jī)制，推動倫理治理工作的開展。在執(zhí)行層層面，企業(yè)設(shè)置數(shù)字科技倫理治理團(tuán)隊或工作組，并考慮設(shè)置首席數(shù)字科技倫理官等職位，以解決企業(yè)面臨的倫理風(fēng)險。二是完善企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度體系。以構(gòu)建企業(yè)戰(zhàn)略層面的倫理風(fēng)險管理制度框架為引領(lǐng)，逐步完善企業(yè)研發(fā)與設(shè)計、生產(chǎn)與運營、銷售與服務(wù)等階段的倫理治理制度。

在創(chuàng)新數(shù)字科技倫理治理實踐方面，企業(yè)要持續(xù)推進(jìn)數(shù)字科技倫理治理技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用。數(shù)字科技倫理治理技術(shù)研發(fā)主要包括加速數(shù)字技術(shù)的倫理演進(jìn)和增加倫理設(shè)計兩個路徑。其中，加速數(shù)字技術(shù)的倫理演進(jìn)可以通過人類反饋強(qiáng)化學(xué)習(xí)、合作逆強(qiáng)化學(xué)習(xí)和監(jiān)督精調(diào)等方式[13]，將人類的倫理價值觀轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實可操作的技術(shù)路徑，避免數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)的執(zhí)行路線發(fā)生扭曲。增加倫理設(shè)計則是將人類相對恒定且統(tǒng)一的倫理原則作為單獨模塊添加到數(shù)字科技的研發(fā)與設(shè)計階段中。在創(chuàng)新數(shù)字科技倫理治理模式方面，企業(yè)從自我治理模式轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式治理模式。部分?jǐn)?shù)字科技企業(yè)（小米社區(qū)等）基于用戶體驗、技術(shù)創(chuàng)新等建立了虛擬社群，但該類虛擬社群未直接參與到或融入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營管理活動，更多停留于信息交流與應(yīng)用反饋等層面。為提升企業(yè)數(shù)字科技倫理治理水平，企業(yè)可以將現(xiàn)存的虛擬社群融入企業(yè)倫理治理。例如，企業(yè)將現(xiàn)有的虛擬社群或新構(gòu)建的虛擬社群融入內(nèi)容治理領(lǐng)域，允許社群成員對存在倫理風(fēng)險或潛在倫理風(fēng)險的內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)記或修改，并使用區(qū)塊鏈等技術(shù)實現(xiàn)隱私信息加密，以確保數(shù)據(jù)安全。這種開放式治理模式將有效降低企業(yè)倫理治理成本，提升企業(yè)倫理治理效率。

（三）提高企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的對外披露程度，發(fā)揮典型示范效應(yīng)

為不斷推動企業(yè)數(shù)字科技倫理相關(guān)內(nèi)容的對外披露工作，提高倫理治理的透明度，可探索建設(shè)中國企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的披露制度體系，主要包括兩個方面。一是制定企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告編寫指南，對企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告編寫的基本原則、步驟和方法進(jìn)行指導(dǎo)與規(guī)范?；谥袊鴶?shù)字科技企業(yè)的特征，以及借鑒歐盟、美國等地區(qū)和國家關(guān)于數(shù)字科技企業(yè)的倫理監(jiān)管經(jīng)驗，根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、是否上市、企業(yè)規(guī)模等因素制定差異化的企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告編寫指南。二是構(gòu)建企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息披露機(jī)制。首先，需要確定企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的披露周期和披露形式。在披露周期方面，參考企業(yè)社會責(zé)任信息的披露機(jī)制，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的披露周期可以采取定期報告披露與日常信息披露相結(jié)合的方式。其中，定期報告披露主要指上市企業(yè)根據(jù)不同交易所、不同交易板塊的要求，以年度、半年度、月度為周期對企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息進(jìn)行披露；日常信息披露則指企業(yè)針對生產(chǎn)經(jīng)營中面臨的、需要解決的倫理問題等進(jìn)行披露。在披露形式方面，企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息定期報告披露可以采取獨立性披露和合并式披露兩種形式。其中，獨立性披露指企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息獨立形成完整報告；合并式披露則指將企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息作為企業(yè)ESG報告、企業(yè)社會責(zé)任報告和可持續(xù)發(fā)展報告的部分內(nèi)容進(jìn)行披露，但其自成獨立的子報告體系。其次，需要確定企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的披露范圍和披露要求。披露范圍是指企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息披露的對象，是向社會公眾開放，還是僅向部分群體或利益相關(guān)主體開放。如果采取合并式披露形式，則附加另一項報告披露范圍即可，但需要將數(shù)字科技倫理治理信息進(jìn)行脫敏處理。披露要求則需要確定企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的披露方式，主要包括強(qiáng)制性披露、條件性披露和自愿性披露。

企業(yè)性質(zhì)、是否上市等因素對企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的披露形式、披露范圍和披露要求等具有重要影響。企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的披露形式、披露范圍和披露要求如表2所示。一是發(fā)揮國有企業(yè)的“排頭兵”“先鋒隊”作用，將上市中央企業(yè)作為企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息披露制度體系的首批試點企業(yè)，采取定期報告、獨立性披露的形式，以不斷改進(jìn)和提高報告質(zhì)量。二是將企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息披露制度體系的試點從上市中央企業(yè)擴(kuò)圍至上市國有企業(yè)。后續(xù)結(jié)合試點成效，逐步將企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息披露制度推廣至全部企業(yè)。其中，上市企業(yè)采取強(qiáng)制性披露原則，處于特殊行業(yè)的企業(yè)采取條件性披露原則；非上市企業(yè)以自愿性披露原則為主。另外，在定期報告的基礎(chǔ)上，鼓勵有條件的企業(yè)針對社會高度關(guān)注的熱點倫理問題，發(fā)布專項治理報告。漸進(jìn)性擴(kuò)大企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息披露制度體系所適用企業(yè)的范圍，且不斷升級信息披露要求。

表2企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息的披露形式、披露范圍和披露要求

確定企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告評價的方式、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告評價制度，挖掘并推廣優(yōu)秀企業(yè)案例。企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告的評價方式以企業(yè)自我評價為起點，以全面實現(xiàn)獨立第三方機(jī)構(gòu)評價為目標(biāo)，以行業(yè)組織自律性評價為重要補(bǔ)充。企業(yè)數(shù)字科技倫理治理的最終目標(biāo)是提升數(shù)字科技倫理治理水平，對其進(jìn)行評價的目的是發(fā)現(xiàn)治理實踐中存在的問題，為企業(yè)、政府和利益相關(guān)主體的管理行動提供依據(jù)。因此，評價內(nèi)容應(yīng)以企業(yè)數(shù)字科技倫理治理水平和企業(yè)數(shù)字科技倫理治理實踐兩個方面為主，且兼顧對企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告編寫水平、企業(yè)數(shù)字科技倫理治理信息披露情況等。企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告的評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有異質(zhì)性，需要依據(jù)評價方式來分別制定。政府、行業(yè)組織等以企業(yè)數(shù)字科技倫理治理報告的評價結(jié)果為依據(jù)，選取優(yōu)秀企業(yè)案例，并在全社會范圍內(nèi)進(jìn)行宣傳，帶動其他企業(yè)更好開展數(shù)字科技倫理治理工作。

（四）構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理共同體，推動上下游企業(yè)開展協(xié)同自治

產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理共同體的構(gòu)建需要上下游企業(yè)等多元主體的共同參與，進(jìn)而推動全產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理水平的提升。產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理共同體的構(gòu)建應(yīng)確定兩個關(guān)鍵要素，即協(xié)同機(jī)制和治理共同目標(biāo)，其內(nèi)在邏輯機(jī)理為“協(xié)同機(jī)制—治理行動—價值對齊”。其中，治理行動是經(jīng)濟(jì)價值、治理目標(biāo)和協(xié)同機(jī)制等多元因素耦合的結(jié)果。具體而言，一是形成產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理協(xié)同機(jī)制。一方面，經(jīng)濟(jì)價值是企業(yè)生存和發(fā)展的最終目標(biāo)，也是其開展倫理治理行動所要實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，是影響企業(yè)行動的重要因素。另一方面，上下游企業(yè)之間存在商業(yè)合作和經(jīng)濟(jì)來往，經(jīng)濟(jì)利益是核心紐帶，因而產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理協(xié)同機(jī)制以經(jīng)濟(jì)獎懲為基礎(chǔ)，對于發(fā)生倫理失范現(xiàn)象且對產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的企業(yè)，采取經(jīng)濟(jì)處罰或終止合作等治理措施；以產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)為引領(lǐng)，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)制定數(shù)字科技倫理治理制度；以企業(yè)內(nèi)部倫理治理委員為中介，構(gòu)建互聯(lián)互通的倫理治理協(xié)同機(jī)制。以大型數(shù)字科技企業(yè)倫理治理為示范，以中型數(shù)字科技倫理治理為核心，解決好小型數(shù)字科技企業(yè)倫理治理的“最后一公里”。二是形成產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理共同目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字科技倫理治理共同目標(biāo)應(yīng)按照“數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策—數(shù)字科技倫理治理標(biāo)準(zhǔn)一企業(yè)數(shù)字科技倫理治理制度”的邏輯思路確定，實現(xiàn)數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)中包含的社會道德原則、倫理規(guī)范、價值觀與人類價值對齊，增進(jìn)公共福祉，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值與社會價值的雙創(chuàng)雙贏。

此外，除了推動形成產(chǎn)業(yè)鏈、企業(yè)之間的數(shù)字科技倫理治理共同體，政府、數(shù)字科技類社會團(tuán)體和社會公眾對企業(yè)數(shù)字科技倫理治理也發(fā)揮監(jiān)管或外部監(jiān)督作用，應(yīng)推動構(gòu)建覆蓋全社會、以企業(yè)內(nèi)部治理為核心的“外監(jiān)管 + 內(nèi)治理 + 外監(jiān)督”的數(shù)字科技倫理治理生態(tài)，進(jìn)一步提升中國企業(yè)數(shù)字科技倫理治理水平。

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Self-Discipline and Autonomy Mechanism of Digital Technology Ethics in Chinese Enterprises

XIAO Hongjun'，ZHANG Lili2

（1.Institute of Industrial Economics，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 1Ooo06，China; 2.Instituteof Digital Economy，Beijing Academy of Science and Technology，Beijing 1Ooo89，China）

Summary：Digital technologyempowers thousandsof industries，shapesnew formsof digital societyandbecomesan importantenginefordevelopingnewqualityproductiveforces.Whiledigital technology hasrevolutionized technological paradigms，business models，andsocialoperations，ithasalsoled to ethical violations，suchasprivacy breaches，bigdata manipulation，humanalienationbyalgorithms，model black boxes，and informationcocoons.Itisurgent touphold the conceptof“technologyforgood”，strengthentheself-disciplineandautonomyofdigitaltechnologyethicsinenterprises， and accelerate the alignment of digital technologywith humanvalues.

This paper systematically reviews the practice of self-disciplineand autonomyof digital technology ethics in Chinese enterprisesandfindsthattheroleofenterprisesindigitaltechnologyethicalgovernanceiscenteredonethical self-disciplineandautonomywithethicalcolaborativeautonomyacrossindustrialchainsasanextension.Theconstruction ofself-disciplineandautonomymechanismsofdigital technologyethicsconstitutesfourparts：formingathree-tier governance structure model of“boardof directors， management，and executive layer”anda two-tier governance structure model of“managementand executivelayer”，gradually establishing a governance system that includescomprehensive governanceandspecialized governance systems，integrating ethical governance intothe valuechain，andcaying outethical governanceactionsfromthesourcesof technological innovationand digital technologypersonnel.Therearestill shortcomingsitheself，tooptimizetheself，dsciplineandautonomymechansms，itisnecessarytofurtherstrengthenthe trainingandpublicityofdigitaltechnologyethics toenhanceemployees’literacyinthisaspect，improvetheconstructionof governance systemsand integrate them throughout theentire production and operation proces，increase transparency in external disclosuresof ethical governanceandleverage typicaldemonstrationefects，andbuildagovernancecommunityof digital technology ethicsacrossindustrial chains toadvance collborative governance among upstreamanddownstream enterprises.

Compared with previous literature，thispapercontributes in twoaspects.Firstly，in terms of research objects，it focusesontheself-disciplineandautonomymechanismsof digital technology ethics in Chineseenterprises，systemically analyzes theolepositioning，organizationalstructurereform，institutional systemconstruction，andmanagement practicsof enterprisesaskeyactorsindigital technologyethicalgovernance，whichhaveachievedaleapfrompracticetotheoryinthe self-disciplineandautonmyofdigital technologyethics inenterprises.Secondly，itconductsacomprehensivestudyonthe self-disciplineandautonomy mechanismsof digital technologyethicsin Chineseenterprises，covering subfields such as algorithmethics，dataethics，andartificialinteligenceethics，whichareasummary，integration，andextensionofthe research in these subfields.

Keywords：digital technology ethics; ethical self-disciplineand autonomy; ethical supervision

（責(zé)任編輯：尚培培）