高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升路徑

中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2025）04-0399-10

Abstract： Green technology innovation is an important task to promote the transformation and upgrading of China’s high energy-consuming enterprises under the goal of “dual carbon\".In order to explore the green technology innovation driving mode of high energy-consuming enterprises and improve the efficiency of green technology innovation，this study takes the high energy-consuming enterprises from 2011 to 2020 as the research object，and starts from the perspective of “government-market-society”based on the institutional theoretical framework.By using the fuzzy set qualitative comparative analysis method，this paper studies the green technology innovation driving model of China’s high energy consuming enterprises.The results show that individual institutional factors do not constitute the necessary conditions for the improvement of high green technology innovation eficiency，but government subsidies play a general role in promoting high green technology innovation efficiency.In addition，there are three types of configuration effect models： “government-subsidized guidance”，“market-driven” and“public participation\".

Key Words： environmental regulation; high energy-consuming enterprises; fsQCA; green technology innovation

0 引言

快速增長與生態(tài)環(huán)境的矛盾也日益加劇。為實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)健康增長，企業(yè)必須進行全面的生態(tài)轉(zhuǎn)型，這是一條重要的途徑。而高耗能領(lǐng)域的企人們對美好生活的定義正在發(fā)生變化，經(jīng)濟業(yè)更是快速緩解社會發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量矛盾的重要一環(huán)。為了實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)高質(zhì)量增長，需要推動高耗能企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，這將為其提供新的動力。目前，我國高耗能企業(yè)數(shù)量眾多，分布廣泛，是能源消耗的重要組成部分。根據(jù)《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，我國六大高耗能行業(yè)的固體廢棄物排放量占據(jù)了全國總量的35.12% ，而工業(yè)氣體廢棄物的排放量則占據(jù)了全國總量的 90.38% ，同時工業(yè)液體廢棄物的排放量也占據(jù)了全國總量的 61.56% 。因此，高耗能企業(yè)的發(fā)展所導致的環(huán)境污染是國家和企業(yè)必須緊急解決的問題。

為了更有效全面地促進高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，需要找到多因素組態(tài)協(xié)同路徑，并選擇相應的綠色技術(shù)創(chuàng)新政策。在研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的前因變量方面已有很多研究，但大多基于計量經(jīng)濟模型，探究單一因素與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并進行凈效應分析[1]。然而，在實踐中影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素并不總是獨立的。事實上，綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素涉及一種復雜的“同步多因”的因果關(guān)系。基于這一基礎，文中采用fsQCA方法揭示了制度理論角度出發(fā)的情況下，“政府一市場一社會”三方視角下各個條件對高耗能企業(yè)的協(xié)同影響關(guān)系，并探討了推動高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的路徑。

從現(xiàn)有文獻看，政府補貼是鼓勵還是抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投資一直是學者們研究的焦點。在對8個行業(yè)的405家企業(yè)的分析中，RAINES[2]發(fā)現(xiàn)，在6個大主要行業(yè)國家補貼與技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)。夏清華等[3進行了實證檢驗，研究發(fā)現(xiàn)政府補貼是有促進積極作用，能讓投資者們對企業(yè)信心增加，從而顯著促進企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于環(huán)境規(guī)制，GARCIA-POZO等4研究表明企業(yè)在受到不同程度的環(huán)境規(guī)制時，其技術(shù)創(chuàng)新動力會因管制力度的不同而有所差異，若管制力度過強，則可能導致企業(yè)失去技術(shù)創(chuàng)新的動力，從而降低其綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。劉津汝等[5]認為環(huán)境規(guī)制在一定條件下有促進作用；原毅軍等對環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響進行了研究檢驗，研究結(jié)果表明，實施環(huán)境規(guī)制政策可以有效地推動企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于市場環(huán)境，張治棟等認為隨著市場化水平的提高，企業(yè)所處的外部宏觀環(huán)境將變得更加有利，這將有助于企業(yè)進行更具創(chuàng)新性的活動。關(guān)于社會關(guān)注，游達明等的研究認為公眾關(guān)注是政府的另一個好幫手，能協(xié)助政府開展工作。

綜上所述，前人的研究多從單一視角出發(fā)，如僅從政府政策、市場機制或社會關(guān)注度等方面探討對高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。這種單一視角的研究往往忽視了不同因素之間的相互作用和綜合效應，未能全面揭示高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的復雜因果關(guān)系，且現(xiàn)實中這些前因因素往往是并行發(fā)生的，而目前的學術(shù)計量研究的結(jié)論因為獨立研究因而難以落地實踐。

在學術(shù)界，多因素交叉研究已經(jīng)成為一種趨勢，而在技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新方面的研究則更多地是將這2個方面結(jié)合起來進行探究。袁麗靜等°從優(yōu)勢互補的角度出發(fā)，構(gòu)建了一個綜合影響模型，研究表明，政府的補貼政策在削弱環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的負面影響方面起到了積極作用，從而推動了企業(yè)提前展開技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素之間存在相互依賴的條件關(guān)系，而非獨立作用。

目前，現(xiàn)有文獻主要采用傳統(tǒng)的計量方法，研究單個因素對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，自變量對因變量的影響是獨立于其他變量的。但在復雜系統(tǒng)中，環(huán)境規(guī)制、政府補貼以及市場公眾因素可能同時影響結(jié)果，這種多重并發(fā)因果關(guān)系在傳統(tǒng)回歸中難以被充分捕捉。然而基于組態(tài)理論的QCA分析在進行復雜因果分析時更為適用。相對于傳統(tǒng)的計量方法，QCA分析能夠更全面地分析多因素條件下對結(jié)果變量的綜合影響[10]。在上述方法下，本研究構(gòu)建從制度理論視角下提升高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)效應模型，制度理論強調(diào)企業(yè)行為受到外部環(huán)境的影響，能更加全面地綜合分析，將關(guān)注點放在“政府一市場一社會”三方影響上，并且通過理論和組態(tài)效應分析探討高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素的組態(tài)效應研究。

1影響分析與模型構(gòu)建

1.1 影響高耗能企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型路徑選擇的因素分析

1.1.1政府因素對高耗能企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響

從理論上看，政府補助對企業(yè)績效具有正向影響，而企業(yè)的綠色投資行為又會進一步提升企業(yè)的財務表現(xiàn)[]。在一定程度上，政府補助能夠幫助企業(yè)提高生產(chǎn)效率，減少污染物排放，實現(xiàn)資源高效利用和環(huán)境保護目標[12]。但另一方面，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新可能也會受到政府補助的負面影響，這種影響可能會對其產(chǎn)生不利影響。比如，由于企業(yè)自身原因或政府行為不當，會造成政府補助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間不匹配甚至是反向偏離的情況；關(guān)于環(huán)境規(guī)制，其實施效果會因政府制定的環(huán)境規(guī)制強度不同而有所不同[13]。主要的研究結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制在推動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面起到了積極作用[14]。具體來說，環(huán)境規(guī)制能夠促進企業(yè)采納綠色技術(shù)，并提升其綠色技術(shù)創(chuàng)新的水平[15]。然而，另一方面，如果環(huán)境規(guī)制過于嚴苛，可能會增加企業(yè)的成本壓力，進而抑制其對綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入和積極性[16]。因此，環(huán)境規(guī)制的適度平衡顯得尤為重要，過度的規(guī)制可能會適得其反，影響企業(yè)的創(chuàng)新動力。

1.1.2 市場環(huán)境對高耗能企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響

近年來，學者們針對市場開放水平和市場活躍度對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響進行了廣泛的研究。首先，研究表明市場開放水平與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正向關(guān)系。隨著市場開放的程度提高，企業(yè)面臨的外部宏觀環(huán)境變得更加開放和競爭激烈，這刺激了企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。市場開放可以帶來更多的國際交流與合作，促進技術(shù)創(chuàng)新的跨國流動和共享，從而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力[17]。其次，市場活躍度也對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新起到積極的影響。市場活躍度指的是市場的規(guī)模、需求的多樣性以及市場競爭的程度。研究發(fā)現(xiàn)，市場活躍度的增加有助于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動。一個活躍的市場提供了更多的機會和激勵，鼓勵企業(yè)投資于綠色技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，以滿足消費者對環(huán)保產(chǎn)品和服務的需求[18]。然而，需要注意的是，市場開放水平和市場活躍度對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響并非一成不變，其效果會受到其他因素的干擾和調(diào)節(jié)。比如，政府的支持政策、法律法規(guī)的完善程度、企業(yè)自身資源和能力等都可能對這種關(guān)系產(chǎn)生影響[19]。因此，研究者們也在探索這些因素在市場環(huán)境對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響中的具體作用。

1.1.3社會關(guān)注對高耗能企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響

近年來，公眾參與在企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著積極的推動作用，尤其通過環(huán)境信訪和投訴，促使政府加強環(huán)境監(jiān)督，進一步推動企業(yè)重視并實施綠色技術(shù)創(chuàng)新。研究表明社會關(guān)注對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響[20]。此外，公眾的環(huán)境信訪和投訴也可以促使政府加強對企業(yè)的環(huán)境監(jiān)督和評價，推動企業(yè)更加重視綠色技術(shù)創(chuàng)新[21]。然而公眾參與也存在一定的局限性與挑戰(zhàn)。研究表明，公眾參與并不總是產(chǎn)生正面影響。有時候，公眾參與可能不足以維護自身環(huán)境權(quán)益，或者無法增加政府的環(huán)境規(guī)制力度。因此，有效的公眾參與需要建立在公正、透明、可信賴的機制基礎上，并與政府、企業(yè)形成良好的合作關(guān)系[22] 。

1.2 模型構(gòu)建

2015年，制度理論表明，企業(yè)在追求合法性和適應外部環(huán)境的過程中，會受到規(guī)制、認知和道德3類制度壓力的驅(qū)動。規(guī)制壓力源于政府法規(guī)的強制要求，例如新《環(huán)保法》推動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新；認知壓力來自市場不確定性，促使企業(yè)通過模仿成功案例實現(xiàn)創(chuàng)新；道德壓力則源于公眾監(jiān)督，企業(yè)為符合社會規(guī)范以維護聲譽主動調(diào)整行為。這3類壓力通過趨同過程引導企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域作出積極變革，既滿足社會期望，也提升其競爭力與可持續(xù)發(fā)展能力。

研究表明，盡管以往的制度理論研究為理解政府、市場和社會對綠色技術(shù)創(chuàng)新的獨立影響提供了重要指導，但對三者復雜互動關(guān)系的探討仍顯不足。組態(tài)視角為此提供了有力工具，能夠通過分析制度因素的多元組合，揭示其對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的綜合影響。這一視角強調(diào)，不同的制度因素（如政府政策、市場需求和社會監(jiān)督）通過多樣化的組合形式，構(gòu)成影響高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的多種制度組態(tài)。基于此，本研究以組態(tài)分析方法探索這些因素的相互作用，旨在總結(jié)多樣化的創(chuàng)新提升路徑，為高耗能企業(yè)在實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面提供理論依據(jù)和實踐指導。最終，通過組態(tài)視角揭示政府、市場與社會的復雜互動效應，不僅深化了對綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制的理解，也為高耗能企業(yè)設計更具針對性的創(chuàng)新戰(zhàn)略提供了新思路。

基于以上分析，文中綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)指標，以制度理論為基礎，通過建立“政府一市場一社會”三方條件組態(tài)，構(gòu)建不同因素組合協(xié)同影響高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論框架，如圖1所示。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

文中的企業(yè)來自于2011—2020年6大高耗能行業(yè)的上市企業(yè)，選擇2011—2020年作為研究的數(shù)據(jù)區(qū)間，可以全面反映中國“十二五”和“十三五”規(guī)劃期間高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展情況。這2個5年計劃期間，中國政府對節(jié)能減排和綠色發(fā)展給予了高度重視，出臺了一系列政策措施，這一時期數(shù)據(jù)能夠較好地反映政策導向?qū)ζ髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。在這個區(qū)間基礎上，共選取了70家代表性企業(yè)，選擇依據(jù)主要根據(jù)《2010年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計報告》的劃分，在上市公司中篩選出六大高耗能行業(yè)，分別為：化學原料及化學制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)，并在下列篩選條件上進行選擇：① 選擇滬深A股、非ST、上述6個行業(yè)； ② 刪除財務狀況異常的ST和 *ST 類樣本； ③ 剔除2020年12月31日以后上市的企業(yè)； ④ 刪除不滿足“規(guī)模以上”標準的樣本； ⑤ 為排除仍可能存在異常值的樣本對實證檢驗準確性的影響，對關(guān)鍵指標進行Winsor縮尾處理，最終共篩選出700條數(shù)據(jù)，各行業(yè)分布均按照實際上市行業(yè)數(shù)量衡定。數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒、Wind數(shù)據(jù)庫、Csmar數(shù)據(jù)庫和CNRDS數(shù)據(jù)庫等。

2.2方法選擇：模糊集定性比較分析

QCA可根據(jù)其集合形式的不同而分為3類，分別為csQCA、 和fsQCA[23]。目前對這2種方法的應用還存在一些爭議，但它們在定量描述上都具有一定優(yōu)勢，且能夠提供更準確地結(jié)果。由于每一種分析方法有各自優(yōu)缺點，因此在具體應用時必須綜合考慮。對于分類指標的樣本， csQ- CA和 被廣泛應用，前者適用于二分類指標，后者則適用于多類別變量。對于兩類指標而言，在進行分析之前首先要將其轉(zhuǎn)換成數(shù)值型或模糊型后才能應用到實際中。這2種方法均適用于處理離散變量的取值問題。相對而言，fsQCA方法具備處理連續(xù)型變量取值的能力，并通過模糊集數(shù)據(jù)實現(xiàn)真值表的轉(zhuǎn)換，從而使得fsQCA在定性和定量分析方面均具有優(yōu)勢。

文中采用fsQCA方法來研究我國高耗能企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面提升路徑的組合方式。首先，fsQCA方法考慮的是前因條件與結(jié)果的邏輯問題，而計量分析主要考查自變量和因變量之間的數(shù)量關(guān)系。在實際應用中，fsQCA方法能夠處理結(jié)果變量和條件變量之間的復雜關(guān)系，包括對稱關(guān)系和非對稱集合關(guān)系。與計量方法分析的單個變量對因變量的凈效應不同，該方法認為多種變量可以進行不同的組合，并通過多種路徑產(chǎn)生具有等效性的結(jié)果。

2.3變量測量與數(shù)據(jù)校準

2.3.1 變量測量

文中從制度理論的視角出發(fā)出發(fā)，探索政府補貼、市場開放、環(huán)境規(guī)制、社會監(jiān)督和市場競爭5個前因條件對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的協(xié)同影響，5個前因條件的測量方式如下。

1）政府方條件變量。環(huán)境規(guī)制是指政府和其他機構(gòu)對于環(huán)境污染、資源消耗等行為進行監(jiān)管和管理的過程。文中打算選擇各省環(huán)境規(guī)制強度作為測度環(huán)境規(guī)制的變量。因為環(huán)境規(guī)制強度可以最客觀細致地反映政府在環(huán)境規(guī)制方面的強度和力度。政府對于環(huán)境污染等問題進行處罰，可以起到震懾作用，同時也可以迫使企業(yè)和個人更加重視環(huán)境保護?？傊瑴y量環(huán)境規(guī)制的變量有多種方法，選擇各省環(huán)境規(guī)制強度作為測度變量，是因為它可以客觀地反映環(huán)境規(guī)制的強度和力度，同時也具有較高的可測量性[24]。該數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局。

政府補貼是政府對經(jīng)濟活動進行干預的重要手段之—[25]，但如何測量政府補貼是個具有挑戰(zhàn)性的問題。文中選擇直接測量法，因此選擇科技活動內(nèi)部支出中政府投入資金所占的比例來測量政府補貼。因為政府投入資金是一種直接的政府補貼形式，而且投人資金的比例可以很容易地得出[26]。數(shù)據(jù)來源于Wind 數(shù)據(jù)庫。

2）市場方條件變量。市場開放度和市場活躍度是衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新潛力的重要指標。市場開放度通過外商直接投資（FDI來衡量，反映了一個地區(qū)的國際投資環(huán)境和對外開放程度，這一指標能夠直接反映外部資本的引入與市場的開放水平，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

市場活躍度。通過人均地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）

來衡量，體現(xiàn)了地區(qū)經(jīng)濟的整體發(fā)展水平、生產(chǎn)力和市場的活躍程度[27]。地區(qū)經(jīng)濟活躍度反映的是一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、生產(chǎn)力水平以及市場活躍程度等方面的信息。文中采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值來測度高耗能企業(yè)所在地區(qū)的市場活躍度。數(shù)據(jù)來源于Csmar數(shù)據(jù)庫。

3）社會方條件變量。社會環(huán)境條件因素中，公眾對環(huán)境問題的關(guān)注度在協(xié)調(diào)公眾環(huán)保行為一致性方面起到了重要作用。因此，公眾環(huán)境關(guān)注度可以作為衡量人們參與環(huán)?；顒悠毡樾缘囊粋€指標[28]。參考以往的研究成果，百度的霧霾搜索指數(shù)被廣泛用于量化公眾對環(huán)境問題的關(guān)注程度。通過分析這一搜索指數(shù)，可以更好地了解公眾對環(huán)境狀況的關(guān)注動態(tài)，以及其在不同時期對環(huán)保問題的反應和參與度。

最后，關(guān)于結(jié)果變量的測量，綠色專利申請量是衡量高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的重要指標，由綠色發(fā)明專利和綠色實用型專利的總和構(gòu)成，能夠全面反映企業(yè)在綠色技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動。專利申請的時效性確保其能及時捕捉企業(yè)正在進行的技術(shù)研發(fā)動態(tài)，體現(xiàn)創(chuàng)新的現(xiàn)實進展[29]數(shù)據(jù)通過手動檢索高耗能行業(yè)上市公司綠色專利申請數(shù)量獲得，來源于CNRDS數(shù)據(jù)庫，確保了指標數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。

2.3.2 數(shù)據(jù)校準

在fsQCA方法中，數(shù)據(jù)校準是非常重要的一步，它用于確保研究數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。數(shù)據(jù)校準包括2個主要方面，即檢查和糾正數(shù)據(jù)錯誤和異常值，并對數(shù)據(jù)進行標準化[30]

文中采用直接校準法對案例進行校準，將完全隸屬、交叉點（既非完全隸屬也非完全）和完全不隸屬的3個校準點分別設定為案例樣本描述性統(tǒng)計的采用各值的 95% 50% 和 5% 分位數(shù)值分別作為完全隸屬、交叉點和完全不隸屬的閾值[31]校準錨點見表1。

3 實證分析

3.1單條件必要條件分析

在集合論的視角下，分析單一條件的必要性涉及到驗證結(jié)果集是否包含于特定條件集之中。在模糊集定性比較分析（fsQCA）框架內(nèi)，如果某個條件在結(jié)果出現(xiàn)時始終伴隨，那么該條件可視為結(jié)果的必要條件。SCHNEIDER和WAGEMANN在《Set-TheoreticMethods for the SocialSciences》中建議必要條件分析的閾值通常設定為一致性≥0.9，只有在進行探索潛在條件時可以適當降低一致性門檻，但需要理論說明，結(jié)合文中而言，所選取的條件變量均是有學術(shù)研究各自驗證過的變量，因而無需降低一致性門檻，故選取0.9這個高閾值作為文中的一致性水平檢驗標準。接下來，需要對那些無法單獨作為必要條件的各項條件進行充分的條件分析，而單項條件要素對于高耗能企業(yè)推動綠色創(chuàng)新所必需的條件分析檢驗結(jié)果可在表2中查看。根據(jù)fsQCA3.0軟件的研究結(jié)果，我們得出了表2的檢驗數(shù)據(jù)。據(jù)推斷，所有條件的一致性水平均不超過0.9。說明了各指標在一定程度上存在著相關(guān)性，但并不是完全相關(guān)的。因此，由于5個條件未能達到足以獨立解釋的水平，因此可以進行隨后的組態(tài)分析。

3.2條件組態(tài)的充分性分析

與傳統(tǒng)的分析方法只能輸出最優(yōu)路徑解不同，使用fsQCA軟件進行分析可以得到多種可能路徑的解，這也被解釋為多因同果。通過進行充分性分析，QCA軟件可以輸出多種解，以便觀察影響結(jié)果出現(xiàn)的不同組態(tài)。根據(jù)Fiss等學者的結(jié)果描述方法，實心圓代表條件存在，其中 ? 大圓代表核心條件，而·小圓則代表輔助條件。 ? 符號表示缺乏條件，模糊狀態(tài)則用空格表示。

高耗能企業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同促進路徑的組合模式見表3及表4。通過對中間解和簡約解以及復雜解的分析，得到促進高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提升的3種組合模式，此外，還揭示了各組所包含的核心和非核心元素的構(gòu)成。根據(jù)表格所示，各種組合模式的一致性均高于0.75，整體一致性值超過0.8，這表明這些組合模式對高耗能企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平產(chǎn)生了較好的影響，可以通過這3條路徑實現(xiàn)高耗能企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新提升。在路徑覆蓋度的排序中，組態(tài)1表現(xiàn)出了更高的覆蓋度，這一路徑被近一半發(fā)展程度較高的企業(yè)所采用。從不同的組合方式來看，每個組合方式都呈現(xiàn)出獨特的配對特征。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

為了驗證高綠色技術(shù)創(chuàng)新的一致性閥值的穩(wěn)健性，本研究采用了通過調(diào)整一致性閾值和PRI閾值的方法，對其進行了0.05的穩(wěn)健性檢驗，以多視角驗證結(jié)論的可靠性，一方面，從核心條件來看，閾值調(diào)整前后的組態(tài)結(jié)果無較大差異，每個路徑中的核心條件基本沒有改變；另一方面，從關(guān)鍵指標的變動范圍來看，如果一致性的的結(jié)果仍在在0.75到1之間、原始覆蓋度的變動不超過0.1～0.2 、總體一致性在調(diào)整閾值后仍然保持在0.75以上則認為結(jié)果依然穩(wěn)健。從上表和下表對比來看，均符合上述標準，說明本研究結(jié)論具有較強穩(wěn)健性。調(diào)整閾值后的組態(tài)分析穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果見表5、6。

3.4組態(tài)效應模式分析

3.4.1政府補貼引導型組態(tài)效應模式組態(tài)1（～公眾關(guān)注度 × 政府補貼 x ～市場活躍度 × ～環(huán)境規(guī)制）可歸納為政府補貼引導型。組態(tài)1分析顯示，在高政府補貼的核心條件下，即便市場活躍度和公眾關(guān)注度較低，依然能夠通過政府補貼支持有效推動綠色技術(shù)創(chuàng)新。特別是在低市場活躍環(huán)境下，政府補貼為企業(yè)提供了創(chuàng)新所需的資金和動力，顯著提升了綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。邊緣條件中，高市場開放性進一步促進了創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。在典型案例中，新華金屬制品股份有限公司和唐山冀東水泥股份有限公司作為示范，均在2020年獲得政府綠色補貼后，積極投入綠色技術(shù)研發(fā)，取得了低碳技術(shù)專利，這驗證了高政府補貼在低市場活躍和低公眾關(guān)注度條件下仍然能夠有效推動綠色技術(shù)創(chuàng)新?？偟膩碚f，該組態(tài)表明，高政府補貼在特定條件下能夠顯著提升綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率。

3.4.2 市場推動型組態(tài)效應模式

組態(tài)2（＼～公眾關(guān)注度 × 政府補貼 x 市場活躍度 × 市場開放水平 ×～ 環(huán)境規(guī)制）可歸納為市場推動型。組態(tài)2分析表明，在高市場活躍和高市場開放的環(huán)境下，即使政府監(jiān)管力度較低，企業(yè)仍能夠通過一定的政府補貼和公眾關(guān)注度實現(xiàn)高效的綠色技術(shù)創(chuàng)新。核心條件中的高市場活躍和市場開放促進了競爭和技術(shù)交流，而次核心條件中的政府補貼則為企業(yè)提供了所需的資源支持。在典型案例中，北京東方雨虹防水技術(shù)股份有限公司和北新集團建材股份有限公司通過市場化手段推動社會節(jié)能減排目標，積極投身綠色技術(shù)創(chuàng)新，取得了顯著成果。這些企業(yè)的成功驗證了在低政府監(jiān)管環(huán)境下，借助市場活躍度、政府補貼和公眾關(guān)注，仍然能夠?qū)崿F(xiàn)高效的綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，組態(tài)2強調(diào)了高市場活躍和開放環(huán)境對綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要推動作用。

3.4.3公眾參與型組態(tài)效應模式

組態(tài)3（公眾關(guān)注度 × 政府補貼 × ～市場活躍度 × 市場開放水平 ×～ 環(huán)境規(guī)制）可歸納為多方協(xié)同促進型。組態(tài)3分析表明，在高政府監(jiān)管、高社會監(jiān)督和高市場開放的環(huán)境下，政府監(jiān)管與社會監(jiān)督的結(jié)合，以及政府補貼和市場開放性共同作用，能夠顯著提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。嚴格的政府和社會監(jiān)管為企業(yè)提供了明確的綠色創(chuàng)新要求，而高市場開放度為企業(yè)提供了技術(shù)交流和合作機會，政府補貼則為企業(yè)創(chuàng)新提供了資金支持。典型案例中，河南豫光金鉛股份有限公司和安陽鋼鐵股份有限公司在河南省推動的國際合作和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型政策支持下，積極推進綠色發(fā)展，通過信息共享和政策扶持，不僅提升了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，還推動了行業(yè)整體的綠色轉(zhuǎn)型。這些成功案例表明，在高政府監(jiān)管和社會監(jiān)督的環(huán)境下，結(jié)合高市場開放和政府補貼，能夠有效促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。地方政策的積極推動和國際合作為綠色創(chuàng)新提供了強大動力，進一步驗證了這一組態(tài)的有效性。

3.5非高組態(tài)效應模式分析

由于非高組態(tài)中的路徑3和路徑6的唯一覆蓋度僅有不到 1% ，覆蓋水平太小，不具有代表性，因而對剩余4個組態(tài)路徑進行分析。

組態(tài)1和組態(tài)5：由于組態(tài)1和5的路徑類似，因而放一起分析。該路徑表示在核心條件缺乏市場活躍度和市場開放水平的情況下，即使有環(huán)境規(guī)制的約束，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平仍呈現(xiàn)較低水平。與此對應的案例是北方銅業(yè)，該企業(yè)位于市場活躍度不高的山西地區(qū)，整體綠色技術(shù)創(chuàng)新能力位于行業(yè)的中下游市場競爭力弱、開放程度低是制約其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的短板所在。

組態(tài)2：表示在核心條件缺乏環(huán)境規(guī)制的情況下，即使有一定的公眾關(guān)注和市場環(huán)境活躍，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平仍未能達到高水平。與此對應的案例是金剛光伏，該企業(yè)雖然在一定程度上媒體報道，所處地域也是市場活躍的廣東地區(qū)，但由于環(huán)境規(guī)制水平未對該企業(yè)產(chǎn)生約束，企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平仍未得到有效提高。

組態(tài)4：表示在核心條件缺乏環(huán)境規(guī)制、公眾關(guān)注度、政府補貼和市場活躍度的共同作用下，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率不高。與此對應的案例是六國化工，該企業(yè)面臨的主要問題是環(huán)境規(guī)制不嚴和公眾環(huán)保意識不足，同時缺乏政府補貼和市場活躍度的支持，這些因素共同制約了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

4 結(jié)論與啟示

4.1結(jié)論

1）采用QCA方法分析后發(fā)現(xiàn)，單一因素并不足以成為高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的必要條件。然而，在所有能夠?qū)崿F(xiàn)高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的組態(tài)中，政府補貼和環(huán)境規(guī)制始終是不可或缺的要素。這表明，盡管沒有單一因素能夠獨立促進綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，但政府補貼和環(huán)境規(guī)制的結(jié)合在推動高效率創(chuàng)新方面起到了關(guān)鍵作用，成為多個高效創(chuàng)新模式中的共同特征。

2）通過將制度理論模型運用到高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的復雜因果分析中，發(fā)現(xiàn)3種高耗能企業(yè)高綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升模式：“政府補貼引導型”“市場推動型”以及“公眾參與型”組態(tài)效應模式。

4.2 啟示

4.2.1 政府層面

組態(tài)1的路徑說明了政府補貼是提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的重要因素，非高組態(tài)路徑中的組態(tài)2說明是缺乏環(huán)境規(guī)制的約束會讓企業(yè)解怠，阻礙企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升，因而政府層面的財政補貼是否到位，政策約束是否全面會顯著影響企業(yè)綠色創(chuàng)新水平。

1）完善政府創(chuàng)新補貼的監(jiān)管機制。政府創(chuàng)新補貼是政府推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的重要手段。然而，長期以來，由于缺乏有效的監(jiān)管機制，政府創(chuàng)新補貼存在著資金流失、浪費和濫用等問題。為此，完善政府創(chuàng)新補貼的監(jiān)管機制，切實保障資金的有效使用和推動科技創(chuàng)新，是當前急需解決的問題。

2）提高環(huán)境規(guī)制有效性。企業(yè)環(huán)境規(guī)制是保障公眾健康和生態(tài)平衡的重要手段，政府在這方面發(fā)揮著重要作用。然而，仍然存在一些企業(yè)無視環(huán)境規(guī)制的情況。為了提高政府對企業(yè)環(huán)境規(guī)制的有效性，政府應當加強對企業(yè)環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管力度。政府應當建立一個嚴格的監(jiān)管體系，包括對企業(yè)排放量和廢棄物處理情況的檢查和評估，確保企業(yè)的行為符合規(guī)定的環(huán)保標準。

4.2.2 市場層面

非高組態(tài)路徑中有很多都是因為企業(yè)所在地區(qū)的市場活躍水平不夠高，因而政府有必要深化市場化改革，以確保環(huán)境監(jiān)管力度的協(xié)調(diào)一致，同時也需要讓企業(yè)對外開放度提升。

1）加快地區(qū)全面市場化進程。面對深刻的市場變化環(huán)境，加快地區(qū)全面市場化進程已成為協(xié)調(diào)環(huán)境監(jiān)管與經(jīng)濟發(fā)展的重要抓手。為有效應對市場變化帶來的挑戰(zhàn)，政府有必要深化市場化改革，通過制度創(chuàng)新打破壁壘，促進要素自由流動，從而在市場動態(tài)演變中確保環(huán)境監(jiān)管力度的持續(xù)協(xié)調(diào)與適應。市場變化的沖擊在制度環(huán)境尚不完善的區(qū)域尤為明顯。盡管我國長期致力于實施嚴格的環(huán)境治理政策，但在市場快速變化、競爭加劇的情境下，這種機制容易強化“政企融合”現(xiàn)象，即地方政府在追求短期增長目標的壓力下，可能與企業(yè)形成過于緊密的利益聯(lián)結(jié)，從而削弱環(huán)境規(guī)制的獨立性和效力。這種現(xiàn)象在市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型緩慢、適應能力較弱的經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)表現(xiàn)得尤為突出。因此，深化市場化改革，不僅僅是提升效率的途徑，更是在復雜多變的市場環(huán)境中構(gòu)建更獨立、更高效環(huán)境監(jiān)管體系的關(guān)鍵支撐。

2）加大外資引進力度。改革開放初期，我國實施了大量的外資優(yōu)惠政策，這一政策吸引了大量外國資本的涌入，從而推動了我國工業(yè)發(fā)展水平的提升。在當前新的形勢下，我國應當積極探索吸引外資的新途徑，特別是加強對高品質(zhì)外資的引進，以促進企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展方面的進一步提升。因此，要從制度創(chuàng)新人手，完善外商投資準入機制。為了促進外資流入，需要進一步優(yōu)化投資環(huán)境，并采取更多的政策措施。其次，政府要加大監(jiān)管力度，切實維護公平競爭秩序，避免外資利用不當而損害國內(nèi)利益。

4.2.3 公眾層面

高綠色創(chuàng)新水平中的路徑3即是通過公眾的環(huán)境關(guān)注度，輔以政府一定的財政補貼，讓企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平得到提高，因而完善公眾獲取企業(yè)環(huán)境信息渠道尤為重要。

1）建立完善環(huán)保信息平臺。為了提高生態(tài)環(huán)境保護的認知度，地方政府環(huán)境保護部門需要建立和完善各級環(huán)境保護信息系統(tǒng)，充分發(fā)揮政府污染源監(jiān)測信息公開平臺的整合力，聚焦媒體和公眾的關(guān)注度，以達到提高群眾對生態(tài)環(huán)境保護的認知水平的目的。要通過提高信息公開透明度來促進社會公眾參與環(huán)境治理，進而達到治理環(huán)境污染的目的。為達成此目標，必須改進措施以提升環(huán)保信息公開平臺的效能。

2）拓寬環(huán)保信息傳遞途徑。在探究高耗能企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提升模式時，使用fsQCA方法得出的結(jié)論表明公眾對每個路徑的關(guān)注程度都扮演著至關(guān)重要的角色。要通過提高信息公開透明度來促進社會公眾參與環(huán)境治理，進而達到治理環(huán)境污染的自的。公眾參與的手段，如百度搜索指數(shù)等，有助于政府更好地整合各方力量，規(guī)范高耗能企業(yè)在綠色創(chuàng)新方面的行為。因為公眾對于節(jié)能減排的態(tài)度對綠色創(chuàng)新是有一定影響的，為了培養(yǎng)公眾對環(huán)境保護的認知和個人參與環(huán)境保護的能力，需要政府、媒體、公益組織和環(huán)保從業(yè)者等多方面的緊密協(xié)作。

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（責任編輯：嚴焱）