環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用下資源型城市“碳詛咒”問題研究

【中圖分類號(hào)】F299.22；X24 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-0994（2025）15-0110-6

一、引言

氣候變化問題的根源在于化石能源開發(fā)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)外部性，這已成為全球可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性挑戰(zhàn)。作為應(yīng)對(duì)氣候變化的負(fù)責(zé)任大國，中國提出“雙碳”目標(biāo)，并在《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》等文件中明確了“因地制宜、分類施策\(yùn)"的碳達(dá)峰原則。黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，立足我國能源資源稟賦，有計(jì)劃、分步驟地實(shí)施碳峰值行動(dòng)。我國城市間資源稟賦的顯著異質(zhì)性，導(dǎo)致“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)難度呈梯度化特征。資源型城市的資源路徑依賴可能引發(fā)“碳詛咒\"現(xiàn)象——那些擁有豐富自然資源稟賦的城市往往更易陷入高碳排放的發(fā)展軌跡。這種區(qū)域性“碳詛咒\"將影響全國“雙碳\"進(jìn)程，是亟待破解的重大科學(xué)問題。

資源型城市憑借資源稟賦優(yōu)勢(shì)，通過資源型產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。但對(duì)資源的過度依賴導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速放緩、碳排放激增與生態(tài)環(huán)境退化。這倒逼資源型城市加速推進(jìn)綠色低碳轉(zhuǎn)型。其核心機(jī)制為：資源依賴通過擠出效應(yīng)抑制打破“碳詛咒\"要素。另外，資源型產(chǎn)業(yè)路徑依賴一方面會(huì)導(dǎo)致制造業(yè)萎縮與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)剛性，另一方面會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新活力并滋生尋租行為，削弱企業(yè)家精神。中國資源型城市是否陷入“碳詛咒\"？資源依賴是否擠出要素加劇“碳詛咒”？自前尚存在爭(zhēng)議。本研究認(rèn)為，這一爭(zhēng)議主要源于忽視了環(huán)境規(guī)制與人力資本的協(xié)同作用（黃清子等，2023）。

若缺乏人力資本支撐，環(huán)境規(guī)制會(huì)引致資源型產(chǎn)業(yè)環(huán)境成本上升，致使從資源型產(chǎn)業(yè)釋放的勞動(dòng)力難以順利流入制造業(yè)、資源深加工等崗位，進(jìn)而使環(huán)境規(guī)制在資源優(yōu)化配置及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的作用未能有效發(fā)揮。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制也無法倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。其能否有效促使企業(yè)制定綠色低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，取決于高級(jí)管理人員的企業(yè)家精神，而這與企業(yè)管理層人力資本水平相關(guān)。據(jù)此，本文創(chuàng)新性地將環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用納入“碳詛咒\"分析框架，調(diào)和環(huán)境規(guī)制打破“碳詛咒”中存在的矛盾，為資源型城市政府制定打破“碳詛咒”的政策措施提供重要啟示，對(duì)資源型城市實(shí)現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型具有理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

自Auty（1993）首次提出“資源詛咒\"概念以來，學(xué)術(shù)界對(duì)此給予了廣泛關(guān)注。此后，張復(fù)明和景普秋（2008）等學(xué)者，主要圍繞資源豐富地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行研究。然而，隨著資源富集地區(qū)環(huán)境問題持續(xù)惡化，許多學(xué)者開始將綠色特征納入“資源詛咒\"分析框架。張峰等（2018）

聚焦資源稟賦對(duì)中國制造業(yè)綠色發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)資源稟賦顯著抑制綠色發(fā)展。同樣，李江龍等（2023）也重點(diǎn)考察了資源豐裕度對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)的影響，結(jié)果表明，資源富集地區(qū)普遍面臨顯著的綠色發(fā)展“資源詛咒\"困境。此外，張峰等（2019）進(jìn)一步揭示，制造業(yè)在綠色轉(zhuǎn)型過程中，不僅面臨“資源詛咒”困境，還存在“詛咒\"的空間溢出效應(yīng)。

盡管上述研究已將綠色發(fā)展特征納入“資源詛咒\"分析框架，但仍未能直觀揭示“碳詛咒”本質(zhì)。Friedrichs和Inderwildi（2013）彌補(bǔ)了這一空白，他們研究發(fā)現(xiàn)，化石燃料豐富的國家具有更高的碳排放強(qiáng)度，這首次定義了“碳詛咒”。此外，Khan等（2022）從國家層面考察“碳詛咒\"現(xiàn)象，為“碳詛咒”假說提供了進(jìn)一步的證據(jù)。國內(nèi)學(xué)者于向宇等（2019）發(fā)現(xiàn)，資源稟賦會(huì)導(dǎo)致地區(qū)碳排放增加，而環(huán)境規(guī)制可顯著削弱甚至防止“碳詛咒”。然而，黃清子等（2023）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制降低碳強(qiáng)度的效果并不顯著。此外，施曉燕和史代敏（2024）基于省級(jí)數(shù)據(jù)研究表明，我國資源豐富的省份陷入了“碳詛咒\"困境。

目前，國內(nèi)外研究主要集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域的“資源詛咒”，從環(huán)境角度探討“碳詛咒\"及其形成機(jī)制的文獻(xiàn)較少。此外，從環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用視角研究能否打破“碳詛咒”，以及通過企業(yè)家精神、綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化路徑探討\"碳詛咒\"發(fā)生機(jī)制和打破路徑的研究較為少見。因此，本文的邊際貢獻(xiàn)包括：構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同打破“碳詛咒\"的理論框架；拓展了“碳詛咒\"研究的視角和內(nèi)容，從環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同視角，實(shí)證檢驗(yàn)“碳詛咒”是否存在及其能否被打破；豐富了“碳詛咒”發(fā)生機(jī)制和打破路徑研究，從企業(yè)家精神、綠色技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化與服務(wù)化角度，實(shí)證分析“碳詛咒”發(fā)生機(jī)制及打破路徑。

三、理論分析與研究假設(shè)

1.資源依賴對(duì)“碳詛咒”的直接影響。能源資源的開采、冶煉與初加工，以及化石能源電力轉(zhuǎn)化等過程需消耗大量能源。這不僅導(dǎo)致大量 CO₂ 排放，還因其他溫室氣體在后續(xù)反應(yīng)過程中生成 CO₂ ，從而加劇\"碳詛咒\"形成（馬翠梅等，2020）。在化石能源豐富的地區(qū)，能源易獲取且成本低廉，會(huì)抑制其他清潔能源的發(fā)展，而化石能源的顯著碳足跡進(jìn)一步加劇了“碳詛咒\"的形成。此外，豐富的能源儲(chǔ)備、穩(wěn)定可靠的供應(yīng)以及低廉的價(jià)格催生了對(duì)能源的粗放低效使用，抑制了能源技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，最終導(dǎo)致能源被大量消耗，進(jìn)而形成\"碳詛咒”。

基于此，本文提出H1：資源依賴正向影響“碳詛咒”，即資源型城市存在“碳詛咒”。

2.資源依賴對(duì)“碳詛咒”的間接影響。

（1）資源依賴一企業(yè)家精神一“碳詛咒”。在資源依賴程度較高的地區(qū)，首先，可能會(huì)出現(xiàn)政治制度弱化現(xiàn)象（王麗艷等，2021）。企業(yè)可能會(huì)通過獲取資源開采權(quán)輕易獲得巨額利潤(rùn)，導(dǎo)致企業(yè)家精神逐漸被侵蝕。其次，對(duì)外交流與合作通常有助于形成具有國際視野和能力的企業(yè)家精神，然而資源型地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展往往受到抑制（宋德勇和楊秋月，2019），這對(duì)企業(yè)家精神的培養(yǎng)極為不利。

（2）資源依賴一綠色技術(shù)創(chuàng)新一“碳詛咒”。在資源依賴程度較高的地區(qū)，首先，自然環(huán)境惡化等不僅難以吸引外商直接投資，本土技術(shù)企業(yè)也紛紛遷移，相關(guān)技術(shù)人才和設(shè)備隨之外流，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成了阻礙。其次，資源型產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)具有較強(qiáng)專用性，溢出效應(yīng)不顯著，而制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)則具備較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，當(dāng)資源型產(chǎn)業(yè)成為某地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)時(shí)，難以通過“干中學(xué)”的技術(shù)溢出渠道促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。最后，人力資本是推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵力量，而資源型城市人力資本的擠出效應(yīng)無疑會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響（馬若微和李菲菲，2021）。

（3）資源依賴一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化一“碳詛咒”。首先，基于資源稟賦優(yōu)勢(shì)，資源型地區(qū)在專業(yè)分工中獲得了豐厚利潤(rùn)，導(dǎo)致資源型產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)間的要素收益比價(jià)差異顯著。大量生產(chǎn)要素被吸納、粘滯并鎖定在資源型產(chǎn)業(yè)中，直接擠占制造業(yè)和服務(wù)業(yè)生存空間，進(jìn)而使制造業(yè)發(fā)展滯后，負(fù)面影響生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。其次，由于政治制度弱化效應(yīng)（王麗艷等，2021），收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大，不利于消費(fèi)升級(jí)。這一現(xiàn)象導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)制造業(yè)最終產(chǎn)品及生活性服務(wù)的需求偏弱，從而抑制制造業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展。

基于此，本文提出H2：資源依賴通過抑制企業(yè)家精神、綠色技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化，導(dǎo)致資源型城市“碳詛咒\"形成。

3.環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用對(duì)“碳詛咒”的影響。首先，隨著環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)，資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展受限，這增加了對(duì)提升能源資源利用率和生產(chǎn)工藝清潔化的技術(shù)人力資本需求，還減少了對(duì)非熟練勞動(dòng)力的需求。從而降低了教育機(jī)會(huì)成本、增加了教育預(yù)期收益，促進(jìn)提升本地人力資本水平（馬若微和李菲菲，2021）。其次，環(huán)境規(guī)制倒逼資源型產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中對(duì)工藝、流程和產(chǎn)品以及末端碳減排技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)從而縮小區(qū)域工資差距，減緩人力資本外流（楊莉莉和邵帥，2014）。

高水平人力資本更關(guān)注環(huán)境狀況，渴望良好的生活環(huán)境（熊林波和陳聞君，2024），反過來又有助于監(jiān)督環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行情況，從而更好實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制目標(biāo)。并且，高水平人力資本在環(huán)境規(guī)制的技術(shù)評(píng)估方面具有優(yōu)勢(shì)，能科學(xué)評(píng)估企業(yè)的碳減排是否達(dá)標(biāo)，從而確保高標(biāo)準(zhǔn)地執(zhí)行環(huán)境規(guī)制。高水平人力資本還能更好地識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)中的碳排放問題，精準(zhǔn)靶向環(huán)境規(guī)制對(duì)象，提升規(guī)制效果。

基于此，本文提出H3：環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用能打破資源型城市\(zhòng)"碳詛咒”。

4.環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用打破“碳詛咒”的路徑。

（1）企業(yè)家精神。隨著環(huán)境規(guī)制的日益趨嚴(yán)，那些無法承擔(dān)高額環(huán)境成本的“僵尸企業(yè)\"將逐步退出資源領(lǐng)域，其所釋放的資源要素將重新配置到制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。在這一過程中，企業(yè)家精神成為推動(dòng)資源高效重組的核心動(dòng)力，而人力資本則為其提供了重要支撐。一方面，人力資本水平較高的城市有助于打破要素流動(dòng)壁壘，為企業(yè)家實(shí)現(xiàn)資源配置優(yōu)化提供制度和人才保障；另一方面，高水平人力資本有利于營(yíng)造開放競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新氛圍，抑制因政府干預(yù)帶來的尋租行為，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，從而為企業(yè)家精神的孕育和發(fā)展提供良好土壤。

（2）綠色技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)對(duì)生產(chǎn)工藝、流程及產(chǎn)品進(jìn)行低碳化改造與升級(jí)，此過程亟需技術(shù)研發(fā)型人才的參與。同時(shí)，企業(yè)亦可通過優(yōu)化資源配置與提升生產(chǎn)管理水平等方式實(shí)現(xiàn)能源與資源節(jié)約，而此類管理創(chuàng)新有賴于高素質(zhì)管理型人力資本的支撐。從末端治理看，引進(jìn)碳減排設(shè)備成為必要手段，而此類設(shè)備的運(yùn)行與維護(hù)離不開專業(yè)技術(shù)人力資本的參與。進(jìn)一步而言，從需求側(cè)看，人力資本水平較高的群體通常具備更強(qiáng)的低碳意識(shí)，對(duì)低碳產(chǎn)品呈現(xiàn)出更多偏好（熊林波和陳聞君，2024），從而反向推動(dòng)生產(chǎn)端企業(yè)加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，致力于開發(fā)和生產(chǎn)低碳型產(chǎn)品。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化。當(dāng)環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)時(shí)，資源型產(chǎn)業(yè)的吸納能力受到抑制，阻礙了生產(chǎn)要素由制造業(yè)和服務(wù)業(yè)向資源型產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。此時(shí)，企業(yè)人力資本水平偏低，難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，導(dǎo)致產(chǎn)出與能源消耗未能有效下降，反而加劇了“碳詛咒”。然而，隨著環(huán)境規(guī)制的進(jìn)一步加強(qiáng)，在人力資本的支撐下，資源型企業(yè)通過綠色技術(shù)創(chuàng)新，不僅提升了資源利用效率，同時(shí)降低了生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為正與碳排放減少的雙重目標(biāo)，從而有望打破“碳詛咒”。當(dāng)環(huán)境規(guī)制進(jìn)一步加碼，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的利潤(rùn)水平超過資源型產(chǎn)業(yè)，低效的資源型企業(yè)逐步退出市場(chǎng)。離開的勞動(dòng)力需通過學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，在達(dá)到一定的門檻后，方可順利轉(zhuǎn)向制造業(yè)與服務(wù)業(yè)（楊莉莉和邵帥，2014），進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“碳詛咒”的緩解。

基于此，本文提出H4：環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用，通過形成企業(yè)家精神，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化，打破\"碳詛咒”。

四、實(shí)證設(shè)計(jì)

1.計(jì)量模型構(gòu)建。

（1）系統(tǒng)GMM模型。為檢驗(yàn)H1，構(gòu)建如式（1）所示的系統(tǒng)GMM模型：

CC_it=α₀+α₁CC_it-1+α₂RE_it+αX+μ_i+λ_t+ε_it

·112·財(cái)會(huì)月刊2025.15

其中， CC_it 為“碳詛咒”， RE_it 為資源依賴，X為控制向量，具體包括本文所涉及的中介變量以及控制變量。μ_i 為城市固定效應(yīng)， λ_t 為時(shí)間固定效應(yīng)， ε_it 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（2）中介效應(yīng)模型。為檢驗(yàn)H2，構(gòu)建如式（2）所示的中介效應(yīng)模型：

其中，當(dāng) j=1 ，2，3，4時(shí)， M_ijt 代表四個(gè)中介變量，M_it 表示中介向量。其他變量含義同上。

（3）面板門檻模型。為檢驗(yàn)H3和 ，構(gòu)建如式（3）所示的門檻模型：

CC_it/M_it=ζ₀+ζ₁CC_it-1+ζ₂RE_it×I（EH_it≤sssimγ₁）+ζ₃RE_it× （20 I（γ₁i?γ₂）+…+ζ_nRE_it×I（EH_it?γ_n）+αX+μ_i+λ_t+ε_it

其中： EH_it 為環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同，是門檻變量； γ_n 是門檻值， I（?） 為示性函數(shù)，其他變量含義同上。

2.變量測(cè)度與說明。

（1）核心解釋變量。資源依賴（RE）：借鑒苗長(zhǎng)虹等（2018）的研究，用 lnRE_it=lnM_it-lnMI_t 計(jì)算得到。其中，M_it 為城市i第t年采礦業(yè)就業(yè)份額， MI_t 為第t年所有城市采礦業(yè)就業(yè)份額。

（2）被解釋變量。碳詛咒（CC）：參考姚予龍等（2011）的度量方法，以公式 計(jì)算得到。其中，C_it 為城市i第t年的 CO₂ 排放量， S_it 為城市i第t年的第二產(chǎn)業(yè)增加值。此外，本文還用碳強(qiáng)度（CI）表示\"碳詛咒”，以實(shí)施穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（3）中介變量。企業(yè)家精神（ES）：以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)取自然對(duì)數(shù)衡量。綠色技術(shù)創(chuàng)新（GT）：以實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化（MA）：用第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)數(shù)與采礦業(yè)從業(yè)數(shù)之差占全部從業(yè)數(shù)之比衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化（SV）：以第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)數(shù)占全部從業(yè)數(shù)之比衡量。

（4）門檻變量。環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同（EH）：用EH={（ER×HC）/[（ER+HC）/2]}^1/2 計(jì)算得到。其中，環(huán)境規(guī)制（ER）用熵值法綜合測(cè)度單位GDP下的工業(yè)固體廢物、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)廢水排放量衡量，人力資本（HC）以中學(xué)和高等學(xué)校在校生數(shù)占年平均人口比例衡量。此外，用雙向貿(mào)易指數(shù)構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與人力資本聯(lián)動(dòng)指數(shù)測(cè)度兩者協(xié)同（EH1）。同時(shí)，用中學(xué)在校生數(shù)占年平均人口比例表示人力資本，隨后繼續(xù)用耦合協(xié)調(diào)模型測(cè)度環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同（EH2）。

（5）控制變量。固定資產(chǎn)投入（FC），以人均固定資本存量取對(duì)數(shù)衡量；能源消費(fèi)（EC），以城市標(biāo)準(zhǔn)煤能源消費(fèi)總量（萬噸）取自然對(duì)數(shù)表示；對(duì)外開放（OP），用實(shí)際利用外商投資額占GDP比重表示；城鎮(zhèn)化（UR），以城鎮(zhèn)人口占年平均人口比例衡量；人口密度（PD），用單位行政區(qū)域面積人口數(shù)取自然對(duì)數(shù)表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（EO），以人均實(shí)際GDP取自然對(duì)數(shù)測(cè)度。

3.數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)。2004年國家確定了覆蓋19個(gè)省的118個(gè)資源型城市。依據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性、一致性等，以及資源型地級(jí)市行政區(qū)劃的調(diào)整，本文篩選出113個(gè)資源型地級(jí)市。此外，截至2024年11月，被解釋變量所涉及的 CO₂ 排放權(quán)威數(shù)據(jù)僅公布到2019年，其他變量因疫情原因的影響，2020年缺失值和異常值較多。因此，本文采用 2004～2019 年我國113個(gè)資源型城市數(shù)據(jù)作為實(shí)證樣本，數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國碳核算數(shù)據(jù)庫。部分缺失數(shù)據(jù)通過EPS、CNRDS和CNKI數(shù)據(jù)庫查找補(bǔ)齊，并用線性插值法補(bǔ)充，最終獲得1808份年度一城市平衡面板數(shù)據(jù)。變量說明和描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 變量說明和描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證結(jié)果

1.“碳詛咒”檢驗(yàn)結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表2為不同計(jì)量模型下實(shí)證檢驗(yàn)“碳詛咒\"的結(jié)果。鑒于“碳詛咒\"有“慣性\"特征，因此用系統(tǒng)GMM作為基準(zhǔn)模型。表2中列（1）、列（2）的結(jié)果顯示，“碳詛咒\"滯后項(xiàng)（L.CC）的系數(shù)在 1% 的水平上顯著為正，表明“碳詛咒\"是逐步累積形成的。列（1）、列（2）中RE的系數(shù)在 1% 的水平上顯著為正，說明資源依賴水平越高，“碳詛咒\"程度越高，H1得證。隨著控制變量的加入，Wald值逐漸增大且顯著，因此以列（2）的結(jié)果為主要解釋依據(jù)。另外，本文分別用差分GMM、雙固定效應(yīng)、混合回歸和隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)H1進(jìn)行穩(wěn)健性驗(yàn)證，列 （3）～（6） 的結(jié)果顯示，資源依賴與“碳詛咒”顯著正相關(guān)，結(jié)論穩(wěn)健。本文還進(jìn)行了其他穩(wěn)健性和內(nèi)生性檢驗(yàn)，均證明存在“碳詛咒\"（限于篇幅，此處表格省略）。

表2 驗(yàn)證“碳詛咒”的基準(zhǔn)回歸和穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**、*分別表示 1%.5% ， 10% 的顯著性水平，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，下同。

2.“碳詛咒”發(fā)生機(jī)制檢驗(yàn)。如表3所示，列（1）～（4）展示了企業(yè)家精神、綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化作為被解釋變量的估計(jì)結(jié)果。資源依賴與四個(gè)中介變量均在 1% 的水平上顯著負(fù)相關(guān)，表明資源型城市資源依賴對(duì)四個(gè)中介變量產(chǎn)生顯著擠出效應(yīng)。列（5）未加入中介變量的結(jié)果顯示，資源依賴的系數(shù)顯著為正。列（6）加入四個(gè)中介變量的結(jié)果顯示，中介變量的系數(shù)在 5% 及以上水平上均顯著為負(fù)，表明四個(gè)中介變量是緩解\"碳詛咒\"的重要因素。與列（5）相比，列（6）中RE的系數(shù)更小。表明在加入中介變量后，資源依賴對(duì)“碳詛咒\"的影響減弱。綜上，H2得證。

3.環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同打破“碳詛咒”的門檻結(jié)果分析。門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果（限于篇幅，此處表格省略）顯示，環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同存在兩個(gè)顯著門檻值且穩(wěn)健。表4門檻結(jié)果顯示，列（1）、列（4）和列（5）中：當(dāng)環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同度較低時(shí)（RE_1），資源依賴顯著推動(dòng)\"碳詛咒”上升；當(dāng)環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同度較高時(shí)（RE_2），資源依賴對(duì)“碳詛咒\"的影響不顯著；當(dāng)環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同度高時(shí)（RE_3），資源依賴顯著抑制“碳詛咒”，表明“碳詛咒”能被打破，且可轉(zhuǎn)化為“碳祝?！?，H3得證。表4列（2）和列（6）與上述結(jié)果的區(qū)別為：在較高水平時(shí)（RE_2），資源依賴與CC和CI的系數(shù)不同，但均證明能打破“碳詛咒”，且可轉(zhuǎn)化為“碳祝福”。同時(shí)，列（3）與列（2）、列（6）也不同：在高水平時(shí)（RE_3），資源依賴與CC和CI的系數(shù)顯著性和方向有變化，仍能證明可打破“碳詛咒”，只是“碳祝福”未顯現(xiàn)。

表3 “碳詛咒”發(fā)生機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

表4環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同打破“碳詛咒\"的門檻實(shí)證結(jié)果

4.環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同打破“碳詛咒”的路徑門檻結(jié)果分析。門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果（限于篇幅，此處省略表格）顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化和綠色技術(shù)創(chuàng)新有三個(gè)顯著門檻值，企業(yè)家精神和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化有兩個(gè)顯著門檻值，表5匯報(bào)了門檻實(shí)證結(jié)果。列（1）顯示，當(dāng)環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同度從低向高轉(zhuǎn)變時(shí)，資源依賴對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化的影響經(jīng)歷了從顯著由負(fù)到正再到負(fù)的變化。這表明，兩者適度協(xié)同對(duì)制造業(yè)有利。然而過度協(xié)同（超出第三個(gè)門檻值）對(duì)制造業(yè)不利，可能的原因是，過度協(xié)同會(huì)導(dǎo)致制造業(yè)成本高于技術(shù)創(chuàng)新收益，引發(fā)制造業(yè)資源向其他產(chǎn)業(yè)或外地轉(zhuǎn)移。列（2）顯示：兩者適度協(xié)同能將資源依賴對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的擠出變?yōu)閿D入；超過第三個(gè)門檻值后，影響不顯著?？赡艿慕忉屖?，環(huán)境規(guī)制倒逼減排效應(yīng)與較高水平人力資本適配，從而推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。然而，過強(qiáng)環(huán)境規(guī)制引發(fā)倒退效應(yīng)，大量資源型企業(yè)倒閉將影響財(cái)政收入，從而影響企業(yè)儀器設(shè)備采購，造成企業(yè)面臨“無米之炊\"的危機(jī)，最終影響綠色技術(shù)創(chuàng)新。列（3）和列（7）的結(jié)果顯示，資源依賴的系數(shù)為負(fù)，且不隨兩者協(xié)同度變化，顯著性始終在 10% 及以上水平。因此，兩者協(xié)同打破“碳詛咒\"的路徑并未涵蓋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化和企業(yè)家精神。綜上，H4仍未得證。那么，是否存在限制性因素影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化與企業(yè)家精神作為打破“碳詛咒\"的路徑呢？下文將進(jìn)一步探究。

5.進(jìn)一步分析。第一，制造業(yè)能為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提供豐富的應(yīng)用場(chǎng)景。此外，制造業(yè)產(chǎn)品相較于資源類產(chǎn)品能帶來豐厚的收入，進(jìn)而推動(dòng)生活性服務(wù)業(yè)升級(jí)。據(jù)此，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化的交互項(xiàng)（ EH×MA ）作為門檻變量進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果如表5列（4）所示。當(dāng)交互項(xiàng)位于高區(qū)制時(shí)，資源依賴顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化。第二，資源型產(chǎn)業(yè)釋放的要素將流向市場(chǎng)需求潛力大的服務(wù)業(yè)。據(jù)此，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同和消費(fèi)的交互項(xiàng)（ EH×IF ）作為門檻變量進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表5列（5）所示。結(jié)果顯示，資源型城市消費(fèi)水平偏低，未達(dá)到顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化門檻。第三，資源型城市長(zhǎng)期聚焦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而易忽視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而增加了生產(chǎn)和生活性服務(wù)業(yè)運(yùn)輸及交易成本。據(jù)此，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同和基礎(chǔ)設(shè)施的交互項(xiàng)（ EH×CS ）作為門檻變量進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表5列（6）所示。結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化成為打破\"碳詛咒\"的路徑。第四，市場(chǎng)化程度越高，越有助于培育企業(yè)家精神。此外，市場(chǎng)化程度提升促進(jìn)要素自由流動(dòng)，使企業(yè)家能夠組織各種生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)此，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同和市場(chǎng)化程度的交互項(xiàng)（ EH×MR ）作為門檻變量進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表5列（8）所示。結(jié)果顯示，在市場(chǎng)化程度調(diào)節(jié)下，企業(yè)家精神不僅成為打破“碳詛咒\"的路徑，而且成為“碳祝?！甭窂?。

六、結(jié)論與建議

1.結(jié)論。本文基于我國113個(gè)資源型城市 2004～2019年的面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)GMM、中介效應(yīng)及面板門檻模型，分別對(duì)我國資源型城市“碳詛咒\"的存在、發(fā)生機(jī)制，以及環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同是否能打破“碳詛咒”及其打破路徑進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：第一，我國資源型城市存在顯著的“碳詛咒”。第二，企業(yè)家精神、綠色技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化是導(dǎo)致資源型城市“碳詛咒\"形成的關(guān)鍵機(jī)制。第三，環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用不僅能打破“碳詛咒”，還能將豐富的資源轉(zhuǎn)化為“碳祝?！?。第四，在二者的協(xié)同作用下，破解“碳詛咒\"的路徑主要體現(xiàn)在綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化。同時(shí)，兩者協(xié)同作用與基礎(chǔ)設(shè)施及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制造化的交互影響均顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化，作為打破路徑的效果明顯；而在兩者與市場(chǎng)化程度的交互影響下，企業(yè)家精神也顯現(xiàn)出作為打破路徑的潛力。

2.建議。第一，我國資源型城市“碳詛咒”問題亟需政府和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)關(guān)注，并盡早積極治理。在\"碳詛咒\"治理中，應(yīng)以緩解甚至重新引入因資源依賴而被擠出的有利于“碳祝?！钡囊蛩貫榭傮w思路，并以實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用作為核心抓手。第二，資源型城市在實(shí)施環(huán)境規(guī)制、促使資源型企業(yè)愿意減少碳排放的同時(shí)，還需為企業(yè)提供有助于碳減排的外部支持環(huán)境，例如：高水平的人力資本能為企業(yè)碳減排提供智力支持，助力資源的高效配置和利用、綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施、末端碳減排設(shè)備的操作與維護(hù)、企業(yè)家精神的培養(yǎng)，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源型向制造型再到服務(wù)型的轉(zhuǎn)型升級(jí)，所有這些都需要人力資本的參與和支持才能順利實(shí)現(xiàn)。第三，在推進(jìn)環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同發(fā)展的政策實(shí)施過程中，應(yīng)同步清除制約二者協(xié)同發(fā)展的體制機(jī)制障礙。同時(shí)，提供合理且適度的人力資本溢價(jià)，以提升人力資本投資的預(yù)期回報(bào)，降低其機(jī)會(huì)成本，并為人才在環(huán)境規(guī)制背景下施展才華、實(shí)現(xiàn)價(jià)值搭建良好平臺(tái)。第四，資源型城市在市場(chǎng)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面也需協(xié)同發(fā)力，為發(fā)揮環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同作用打破“碳詛咒\"的最大功效提供外部支持條件。

表5

環(huán)境規(guī)制與人力資本協(xié)同打破“碳詛咒”的路徑門檻實(shí)證結(jié)果

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（責(zé)任編輯·校對(duì)：劉鈺瑩許春玲）