公眾參與視角下碳排放核查監(jiān)管演化博弈研究

0 引言

通過碳交易市場機(jī)制實現(xiàn)全球合作的氣候減排是現(xiàn)階段國際社會進(jìn)行環(huán)境治理的有效途徑之二[1]，也是我國控制溫室氣體排放的重要手段。目前，我國是全球覆蓋溫室氣體排放量最大碳市場。截至2023年底，全國碳排放權(quán)交易市場累計成交碳排放配額4.42億t，成交額達(dá)249.19億元。在龐大的交易體量下，碳數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性對碳市場的有效運行和流動性起著決定性作用[2]，因此碳數(shù)據(jù)核查報告的真實性顯得尤為重要。目前，我國現(xiàn)行的監(jiān)測報告與核查（MRV）管理體系仍處于起步階段，碳核查工作還存在碳核查機(jī)構(gòu)數(shù)量不足、核查資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)等問題[3]。由于各利益主體信息不對稱等問題，可能會誘致控排企業(yè)與第三方碳核查機(jī)構(gòu)合謀，產(chǎn)生尋租行為[4]，從而達(dá)不到預(yù)想碳核查效果。國家與地方對于管控的要求差異顯著，且相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尚未實現(xiàn)統(tǒng)一，碳核查機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)也呈現(xiàn)多樣性，亟須在法律規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、機(jī)構(gòu)及人員管理等加以改進(jìn)和完善[5]。公眾對于居住周邊地區(qū)非常了解，他們與政府相比擁有更多信息上的便利，通過主動介入能夠及時察覺不良環(huán)境質(zhì)量，并迅速進(jìn)行舉報信息反饋。因此，本文主要探討公眾參與下政府如何減少企業(yè)間的尋租行為，兼顧多方利益，實現(xiàn)碳交易市場健康發(fā)展，

近年來，運用演化博弈理論解決權(quán)力尋租問題的研究逐漸增多。部分研究從環(huán)境保護(hù)[6]、低碳轉(zhuǎn)型[7]、綠色生產(chǎn)[8]等視角出發(fā)，探討了各參與主體演化博弈穩(wěn)定策略組合及實現(xiàn)條件，從算法和理論層面豐富了演化博弈的知識體系。針對碳核查中的權(quán)力尋租問題，主要研究如下：從政企博弈關(guān)系上看，Pan等研究表明，當(dāng)政府提高復(fù)查比率至約 14.3% 時，控排企業(yè)和第三方核查機(jī)構(gòu)將難以從中謀取利潤；潘燕春等[]通過構(gòu)建包含控排企業(yè)、第三方核查機(jī)構(gòu)與政府監(jiān)管部門在內(nèi)的三方動態(tài)博弈模型，為政府制定有效的復(fù)查政策提供了科學(xué)的參考依據(jù)；馬歆等\"針對碳排放數(shù)據(jù)第三方核查模式，提出了優(yōu)化動態(tài)獎懲機(jī)制；焦建玲等[12]構(gòu)建了地方政府和企業(yè)減排行為動態(tài)博弈模型，提出只有在動態(tài)獎懲機(jī)制下，地方政府和企業(yè)才能達(dá)到監(jiān)管和誠實減排的均衡；魏莉等[13根據(jù)演化博弈結(jié)果，提出政府應(yīng)采取不定期監(jiān)管策略、增加對企業(yè)的補(bǔ)貼等措施，推動碳排放數(shù)據(jù)第三方核查實施。從公眾參與視角看，曲國華等[14認(rèn)為，公眾積極參與可以從獎懲角度進(jìn)行引導(dǎo)，公眾主動監(jiān)督則會給企業(yè)帶來威懾作用；戴淑芬等[15]將公眾納入政府審查機(jī)制和對企業(yè)上報機(jī)制的監(jiān)督作用中，研究結(jié)果顯示，公眾積極參與能夠顯著補(bǔ)充政府監(jiān)督的不足，并對企業(yè)和政府行為選擇產(chǎn)生有效的制約作用。

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)研究對象多停留在政府和企業(yè)方面，相關(guān)的博弈研究較少涉及公眾監(jiān)督。因此，本文以碳數(shù)據(jù)核查監(jiān)管所涉及的核心利益相關(guān)方為研究對象，將公眾監(jiān)督納入其中，采用三方演化博弈方法，對各利益主體的角色定位、利益訴求及主體之間利益沖突形成的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行理論分析，并運用實際案例及政策數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬仿真，討論關(guān)鍵參數(shù)對各參與主體策略選擇的影響。

1模型假設(shè)及構(gòu)建

社會公眾參與的碳排放核查監(jiān)管工作中的參與方主要涉及政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、碳核查企業(yè)和控排企業(yè)三個博弈主體。本研究相關(guān)假設(shè)如下：

假設(shè)1：碳排放核查監(jiān)管過程中各主體信息不對等且均為有限理性。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”（概率為 x ），也可以選擇“寬松監(jiān)管”（概率為 1-x^′ ，其中 0?x?1 ；碳核查企業(yè)可以選擇“拒絕尋租”（概率為 y ），也可以選擇“意向?qū)ぷ狻保ǜ怕蕿?-y），其中 0?y?1 ；控排企業(yè)可以選擇“合規(guī)運營”（概率為 z ），也可以選擇請求碳核查企業(yè)“合謀尋租”（概率為1-z），其中 0?z?1 。

假設(shè)2：參考《碳排放權(quán)交易管理辦法》和《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在編制年度排放報告時弄虛作假，將受到政府部門的嚴(yán)厲處罰，包括沒收違法所得并處以高額罰款（違法所得5～10倍或20萬～100萬元不等）；重點排放單位如果虛報、瞞報排放報告或拒報，地方生態(tài)環(huán)境部門將責(zé)令改正，并處1萬～3萬元罰款。同時，并參考北京市通州區(qū)《通州區(qū)綠色化改造提升項目補(bǔ)助資金管理辦法（試行）》，假定政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對碳數(shù)據(jù)造假的碳核查企業(yè)和控排企業(yè)分別處以 P_h 和 P_p 的罰金，對合規(guī)碳核查企業(yè)和控排企業(yè)的獎勵分別為 J_h 和 J_p 0

假設(shè)3：當(dāng)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇嚴(yán)格監(jiān)管時，需要付出的成本為 C_g ，選擇寬松監(jiān)管時，需要付出的成本為 αC_g 。其中， α 為寬松監(jiān)管系數(shù)，表示政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在寬松監(jiān)管策略下抽查企業(yè)的范圍，一定程度上反映監(jiān)管力度， 0?α?1 ?？嘏牌髽I(yè)合規(guī)經(jīng)營可以給政府帶來的社會收益為 S_g ，當(dāng)產(chǎn)生權(quán)力尋租行為時，會對環(huán)境產(chǎn)生破壞綜合損失為 L_g 。

假設(shè)4：在正常碳核查工作中，提供真實有效的碳數(shù)據(jù)獲得收益為 ；當(dāng)碳核查企業(yè)與控排企業(yè)產(chǎn)生權(quán)力尋租行為時，獲得的額外收益為 Q ，但是需要付出報告造假的成本 C₁ ，如偽造記錄、偽造檢測樣本等。

假設(shè)5：控排企業(yè)合規(guī)運營時的成本為 C_p ，正常營業(yè)收益為 ；當(dāng)違規(guī)排放時會請求碳核查企業(yè)合謀付出成本 C₂ ，如宴請、交通、送禮等。當(dāng)達(dá)成權(quán)力尋租行為時，將獲得收益為 W₃ ，同時支出賄賂成本為 Q 。

假設(shè)6：假設(shè)當(dāng)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)消極監(jiān)管時，社會公眾將參與發(fā)揮監(jiān)督作用。此時，政府將面臨的聲譽損失為 V₁ ，當(dāng)碳核查企業(yè)或控排企業(yè)出現(xiàn)權(quán)力尋租行為時，會分別受到 V₂ 和 V₃ 的聲譽損失。社會公眾參與的概率為 β ，且 0?β?1 ， β 在一定程度上反映了社會公眾的監(jiān)督力度。

綜合上述假設(shè)，構(gòu)建博弈策略矩陣見表1。

（續(xù)）

由圖1可知，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的策略選擇與碳核查企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的概率有關(guān)。碳核查企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的概率高于某個值時，政府將選擇寬松監(jiān)管策略；反之，則選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略。政府監(jiān)管部門應(yīng)不斷完善碳核查相關(guān)政策法規(guī)，通過加大懲罰力度、嚴(yán)格準(zhǔn)入機(jī)制來規(guī)范碳核查企業(yè)行為；或調(diào)整獎勵機(jī)制、補(bǔ)貼等，降低碳核查企業(yè)核查成本，引導(dǎo)增強(qiáng)其合規(guī)經(jīng)營的意愿。

2. 1.2 碳核查企業(yè)穩(wěn)定性分析

碳核查企業(yè)依法合規(guī)核查，拒絕尋租的期望收益為 E₂₁ ，意向?qū)ぷ獾钠谕找鏋?E₂₂ ，平均期望收益為 E₂ ，則期望收益公式如下

E₂₁=xz（W₁+/J_h）+x（1-z）（W₁+/J_h）+z（1-x）

（W₁+αJ_h）+（1-x）（1-z）（W₁+αJ_h）

E₂₂=xz（W₁-P_h）+x（1-z）（W₁+Q-C₁-P_h）+

（W₁+Q-C₁-βV₂-αP_h）

E₂=yE₂₁+（1-y）E₂₂

根據(jù)碳核查企業(yè)的期望收益得到復(fù)制動態(tài)方程 ，公式如下

=y（1-y）[（1-z）（C₁-Q）+（α-αx+x）

（J_p+P_p）+βV₂-xβV₂）]

對復(fù)制動態(tài)方程 F（y） 關(guān)于 y 進(jìn)行求導(dǎo)，可得

根據(jù)演化博弈論定理，該模型中策略 y 在方 程中想要滿足穩(wěn)定性，必須滿足 ，且 F^′（y）lt;0 ，令

當(dāng) 0*lt;1 時， ，且 F^′（y）≡ 0。此時，無論 y 取值如何，碳核查企業(yè)的策略都是穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng) x≠0 時，令 ，則會有 y=0 和y=1 為 y 的穩(wěn)定點。當(dāng) 0*lt;1 時，可得 y=lt;0，此時y =0為平衡點；當(dāng)0 y= gt;0，此時y=1為平衡點。碳核查企業(yè)演化穩(wěn)定策略相位圖如圖2所示。

由圖2可知，碳核查企業(yè)的經(jīng)營策略選擇與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施嚴(yán)格監(jiān)管策略的概率極為密切。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施嚴(yán)格監(jiān)管策略的概率越高，碳核查企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的可能就越大；反之，碳核查企業(yè)極有可能因政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度不夠而接受控排企業(yè)的合謀尋租行為。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和碳核查企業(yè)之間應(yīng)建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)碳核查結(jié)果和政策實施效果，及時調(diào)整減排策略和政策措施。

2. 1. 3 控排企業(yè)穩(wěn)定性分析

控排企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的期望收益為 E₃₁"，違規(guī)排放的期望收益為 E₃₂"，平均期望收益為 E₃"，則期望收益公式如下

C_p+W₂）

E₃₂=x（1-y）（W₃-Q-C_p-C₂-P_p）+y（1-x）

（-αP_p-βV₃-C₂-C_p+W₃）+xy（-P_p-C₂-

C_p+W₃）+（1-x）（1-y）（ε-αP_p+W₃-Q-ε）

C_p-C₂-βV₃）

E₃=zE₃₁+（1-z）E₃₂

根據(jù)控排企業(yè)的期望收益得到復(fù)制動態(tài)方程F（z） ，公式如下

αx）（J_p+P_p）+βV₃-xβV₃]

對復(fù)制動態(tài)方程 F （z）關(guān)于 z 進(jìn)行求導(dǎo)可得

αx）（J_p+P_p）+βV₃-xβV₃]

根據(jù)演化博弈論定理，策略 z 在方程中想要滿足穩(wěn)定性必須滿足 F（z）=0 ，且 F^′（z）lt;0 ，令 （20 y=1 為 y 的穩(wěn)定點。當(dāng) 0*lt;1 時，可得 ≥=lt;0，此時z=0為平衡點；當(dāng) 0* （202 =0gt;0，此時z=1為平衡點?？嘏牌髽I(yè)演化穩(wěn)定策略相位圖如圖3所示。

由圖3可知，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略概率低于某一個值時，政府監(jiān)管部門會因人手不足、資金不夠等，無法實施嚴(yán)格監(jiān)管策略，控排企業(yè)會選擇違規(guī)排放，并請求碳核查企業(yè)接受其權(quán)力尋租行為；反之，排控企業(yè)將會因高額的違規(guī)成本選擇合規(guī)經(jīng)營的策略。

當(dāng) 0*lt;1 時， F（z）=0 ，且 F^′（z）= 0。此時，無論 z 取值如何，控排企業(yè)的策略都是穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng) x≠0 時，令 ，則會有 y=0 和

2.2 系統(tǒng)策略穩(wěn)定性分析

李雅普諾夫（Lyapunov）第一方法是穩(wěn)定性分析中的一種重要方法，主要用于判斷非線性系統(tǒng)的穩(wěn)定性。如果所有特征值的實部均為負(fù)，則系統(tǒng)在該點是穩(wěn)定的；如果存在正實部的特征值，則系統(tǒng)在該點是不穩(wěn)定的；如果特征值實部有正有負(fù)，則系統(tǒng)的穩(wěn)定性可能取決于初始條件。其雅可比矩陣如下

根據(jù)博弈支付矩陣，可得復(fù)制動態(tài)方程組公式如下

F（x）=x（x-1）[yzβV₁-βV₁-（1-α）（P_h+P_p-P₁）]，

F（y）=y（1-y）[（1-z）（C₁-Q）+（α-αx+x）

（J_p+P_p）+βV₂-xβV₂）]

F（z）=z（1-z）[C₂+（1-y）Q+W₂-W₃+（α+x-y）Q]

αx）（J_p+P_p）+βV₃-xβV₃]

將式（1）聯(lián)立，可得到16個策略均衡點，其中8個為純策略均衡點。由于前文假設(shè)為非對稱演化博弈，因此僅需分析該復(fù)制動態(tài)系統(tǒng)中的8個純策略均衡點。

以 E_?1（0，0，0） 為例，將 x=0，y=0，z=0 代入式中，此時可得關(guān)于 E_?1（0，0，0） 的雅可比矩陣特征值 ， λ₂=C₁- 2， λ₃=Q+C₂+α（J_p+P_p）+ 。同理，將其他7個純策略均衡點代入，均衡點穩(wěn)定性分析見表2。

均衡點穩(wěn)定性分析見表2。其中，均衡點 E₄ ）E₇ 、 E₈ 均存在特征值為正數(shù)的情況，故 E₄ 、 E₇ 、E₈ 均不為ESS；當(dāng) E₁ 、 E₂ 、 E₃ 、 E_s 、 E₆ 滿足一定條件時，系統(tǒng)均有可能成為演化穩(wěn)定策略。針對以上可能出現(xiàn)的穩(wěn)定演化策略，可分為以下幾種情形進(jìn)行討論：

情形1：當(dāng)存在 （1-α）（P_Ωh+P_Ωp-C_Ωg）+βV₁lt; 0，αJ_h+αP_h+C₁-Q+βV₂lt;0 且

C₂+W₂-W₃+βV₃lt;0 時， E_?1 （0， 0， 0） 為穩(wěn)定的演化策略。該策略選擇表明，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在面臨高額的監(jiān)管成本時會選擇寬松監(jiān)管。同時，控排企業(yè)和碳核查企業(yè)因高額的利益而選擇合謀尋租，這是一種極其不理想的狀態(tài)，會對環(huán)境造成較大的損失。

情形2：當(dāng)存在 （1-α）（C_g-P_h-P_p）-βV₁lt; 0，C₁+J_h+P_h-Qlt;0 且 J_p+C₂+P_p+Q+W₂- W₃lt;0 時， E₂ （1， 0， 0） 為穩(wěn)定的演化策略。該策略選擇表明，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇嚴(yán)格監(jiān)管。但獎懲政策尚不完善時，控排企業(yè)和碳核查企業(yè)在有利可圖的情況，它們?nèi)詴x擇合謀尋租行為，這同樣是一種不理想的狀態(tài)。

情形3：當(dāng)存在 （1-α）（C_g+J_h-P_p）-βV₁lt; 0 Q-J_h-P_h-C₁lt;0 且 J_p+C₂+P_p+W₂-W₃lt; 0時， E₃ （1，1，0）為穩(wěn)定的演化策略。政府在公眾監(jiān)督的作用下選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略，雖然控排企業(yè)仍會出現(xiàn)違規(guī)運行的情況，但是在該情形下，碳核查企業(yè)并未接受合謀尋租行為，這是一種較不理想的情形。

情形4：當(dāng)存在 -αJ_p-αP_p-C₂-W₂+W₃- βV₃lt;0 時， E₅ （0，1，1）為穩(wěn)定的演化策略，該策略是最期望的演化穩(wěn)定策略。此時，不但會減輕政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作強(qiáng)度，而且對于市場和社會環(huán)境改善及企業(yè)合規(guī)經(jīng)營也具有重要意義。

情形5：當(dāng)存在 0，-αJ_h-αP_h+Q-C₁-βV₂lt;0 且 αJ_p+αP_p+ W₂+C₂-W₃+βV₃lt;0 時， E₆ （0，1，0）為穩(wěn)定的演化策略。在政府寬松監(jiān)管之下，碳核查企業(yè)因為所收賄賂不足以彌補(bǔ)造假成本，而選擇合規(guī)經(jīng)營。雖然并未產(chǎn)生權(quán)力尋租的行為，但是控排企業(yè)仍可能出現(xiàn)違規(guī)運行的情況，也是一種較不理想的狀態(tài)。

通過對系統(tǒng)策略穩(wěn)定性的分析，可以得到如下管理啟示：

（1）監(jiān)管成本是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)策略選擇的重要依據(jù)，政府應(yīng)合理優(yōu)化獎懲機(jī)制，以降低尋租雙方的利益感知，促進(jìn)碳核查工作的公平公正性。否則，即使政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格監(jiān)管策略，兩類企業(yè)仍會選擇合謀，這對環(huán)境造成額外損失，降低政府的公信力和聲譽。

（2）控排企業(yè)比碳核查企業(yè)更難監(jiān)管?？嘏牌髽I(yè)的策略選擇始終與其收益相關(guān)，無論政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)及碳核查企業(yè)選擇何種策略，如果有利可圖，控排企業(yè)仍會選擇違規(guī)排放，請求尋租，對環(huán)境造成嚴(yán)重的損害；反之，則會選擇合規(guī)運營。因此，建議政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好監(jiān)管成本控制，注重獎懲機(jī)制的優(yōu)化，實施一系列的措施，提升碳核查企業(yè)和控排企業(yè)的尋租成本，保證碳核查工作中的公平公正，確保我國“雙碳”目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

3 模擬仿真分析

3.1 初始參數(shù)設(shè)置

根據(jù)全國碳市場信息網(wǎng)信息，截至2024年1月，第二個履約周期截正日平均碳交易價格取整約為65元/t，全國發(fā)電行業(yè)控排企業(yè)共計2430家。將政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)復(fù)查碳排放數(shù)據(jù)報告時的復(fù)查成本，設(shè)置為1萬元[4]，根據(jù)深圳市監(jiān)管條例要求復(fù)查比例不低于 10% ，則政府嚴(yán)格監(jiān)管的成本取整為 C_g=240 ；根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，對于不同造假主體將沒收違法所得并處以高額罰款（違法所得5＼～10倍或20萬 ～100 萬元不等）；核查合規(guī)政府獎勵標(biāo)準(zhǔn)因地區(qū)、政策時期及具體政策的不同而有所差異。以北京市為例，對實現(xiàn)碳中和的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、重點用能單位等主體，給予一次性50萬元獎勵。因此，本文設(shè)置參數(shù) J_h=10 、 J_p=50 、 P_p=50 、 ；碳核查企業(yè)共計183家，平均每家碳核查企業(yè)每年將為13家控排企業(yè)出具碳數(shù)據(jù)核查報告，收益平均在3萬元左右，因此碳核查企業(yè)正常收益取整約為 W₁=40 ，則公眾發(fā)現(xiàn)尋租行為時損失 V₂=40 ：碳數(shù)據(jù)核查報告造假可以使發(fā)電企業(yè)逃避 20% 的碳排放履約成本，假設(shè)當(dāng)一般發(fā)電行業(yè)需履約10萬t碳排放量所得正常收益為 W₂=1000 萬元時，企業(yè)違規(guī)排放請求尋租可以逃避2萬t的履約成本C_p=130 萬元，則其違規(guī)收益 W₃=1130 萬元。根據(jù)深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布的相關(guān)處罰信息，本文預(yù)估第三方核查企業(yè)被群眾舉報將受到的潛在損失 V₂=10 萬元，重點控排企業(yè)將會受到的潛在損失 V₃=40 萬元。因此，設(shè)置參數(shù) V₂=10 ：V₃=40 。結(jié)合政府目前公布的相關(guān)政策及參考董雨等[16]的研究將其余參數(shù)將設(shè)置如下： V₁=50 、Q=20 、 C₁=10 、 C₂=5 ，各方策略選擇的初始意愿為0.5。

3.2 關(guān)鍵參數(shù)模擬

3.2.1公眾監(jiān)督對策略選擇的影響

模擬社會公眾參與監(jiān)督情況，將參數(shù) β 值分別設(shè)置為（0，0.4，0.8），分別模擬社會公眾（不參與，低參與，高參與）的三種狀態(tài)，公眾不同參與度模擬結(jié)果如圖4所示。結(jié)果表明：社會公眾參與監(jiān)督能夠?qū)υ┺南到y(tǒng)的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響，但是對政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的策略選擇影響不大；對碳核查企業(yè)和控排企業(yè)策略選擇有較大影響。社會公眾不參與監(jiān)督的情況下，系統(tǒng)策略將穩(wěn)定演化為（寬松監(jiān)管，意向?qū)ぷ?，違規(guī)排放）；隨著社會公眾參與的意愿值的提高，碳核查企業(yè)和控排企業(yè)首先會減緩演化速率，但系統(tǒng)策略最終將穩(wěn)定演化為（寬松監(jiān)管，拒絕尋租，合規(guī)經(jīng)營），社會公眾參與監(jiān)督，對碳核查企業(yè)的影響大于控排企業(yè)。

3.2.2初始參與意愿對策略選擇的影響

假設(shè)其他參數(shù)不變，探究在社會公眾高參與意愿下，政府、碳核查企業(yè)、控排企業(yè)初始參與意愿對演化模型的影響，將初始意愿分別設(shè)置為（0.4，0.5，0.6），公眾監(jiān)督下不同初始意愿模擬結(jié)果如圖5所示。結(jié)果表明，當(dāng)各方參與意愿較高時，政府方演化為穩(wěn)定策略的速率會加快，碳核查企業(yè)及控排企業(yè)演化為穩(wěn)定策略的速率會變慢，說明碳核查企業(yè)及控排企業(yè)的策略選擇與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的策略選擇高度相關(guān)。在寬松監(jiān)管策略下，碳核查企業(yè)和控排企業(yè)很有可能會繼續(xù)選擇合謀，但是在社會公眾參與監(jiān)督的影響下，碳核查企業(yè)和控排企業(yè)最終會選擇合規(guī)經(jīng)營。

3.2.3政府獎懲機(jī)制對策略選擇的影響

假設(shè)其他參數(shù)不變，在社會公眾積極參與監(jiān)督的情景下，探究政府獎懲對碳核查企業(yè)和控排企業(yè)的演化路徑的影響。

保持對控排企業(yè)的獎懲不變，分別提升政府對碳核查企業(yè)的獎懲數(shù)值，碳核查企業(yè)不同獎勵和懲罰模擬結(jié)果如圖6和圖7所示。結(jié)果表明：增加獎懲力度均能夠提升碳核查企業(yè)穩(wěn)定演化為合規(guī)經(jīng)營策略的速率，并在一定程度上影響控排企業(yè)的演化速率，但是不會影響政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和控排企業(yè)最終的策略選擇；懲罰政策數(shù)值的提升對演化速率的改變，相較于獎勵政策更為有效，能更快使碳核查企業(yè)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

保持對碳核查企業(yè)的獎懲不變，分別提升和降低政府對控排企業(yè)的獎懲數(shù)值，控排企業(yè)不同獎勵和懲罰模擬結(jié)果如圖8和圖9所示。結(jié)果表明，獎懲力度的增加均能夠提升控排企業(yè)穩(wěn)定演化為合規(guī)經(jīng)營策略的速率，對碳核查企業(yè)和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的演化速率影響較小，且不會影響政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和控排企業(yè)策略選擇。不同于碳核查企業(yè)，獎勵政策數(shù)值的提升對演化速率的改變相較于懲罰政策更為有效，能更快使控排企業(yè)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

4結(jié)語

本文通過演化博弈分析和數(shù)值仿真模擬，對碳數(shù)據(jù)核查監(jiān)管工作中的參與方策略展開研究，并引人公眾監(jiān)督，探究系統(tǒng)最終演化路徑。主要研究結(jié)果表明：

（1）社會公眾參與能夠改變系統(tǒng)的演化路徑，參與度越高，系統(tǒng)越能穩(wěn)定演化為理想情形。政府部門應(yīng)加強(qiáng)對社會公眾的環(huán)保教育，建立碳核查公眾參與平臺，鼓勵公眾積極參與碳核查工作；對公眾的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真梳理和分析，及時反饋處理結(jié)果，讓公眾感受到參與的價值和成效，能使公眾繼續(xù)通過舉報、投訴等方式參與到碳核查監(jiān)管工作中，維護(hù)公共利益，

（2）隨著政府、碳核查企業(yè)和控排企業(yè)初始意愿的增強(qiáng)，系統(tǒng)能夠更快地演化為穩(wěn)定狀態(tài)。政府部門應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo)，對碳核查企業(yè)的培訓(xùn)和技術(shù)支持，加強(qiáng)碳核查人員的專業(yè)資質(zhì)核驗，通過相關(guān)培訓(xùn)提高其合規(guī)經(jīng)營意識、專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，提升碳核查工作的專業(yè)性和準(zhǔn)確性；政府部門應(yīng)通過宣傳教育等方式增強(qiáng)控排企業(yè)的環(huán)保意識和責(zé)任意識，鼓勵控排企業(yè)積極參與碳核查工作，主動上報真實的碳數(shù)據(jù)。

（3）針對碳核查企業(yè)與控排企業(yè)，政府采取的獎懲策略展現(xiàn)出差異化的影響效應(yīng)。政府獎懲力度會影響系統(tǒng)最終的演化路徑。因此，政府部門應(yīng)將碳核查企業(yè)和控排企業(yè)的獎懲控制在一定范圍內(nèi)，加強(qiáng)對重點排放單位和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查和監(jiān)督檢查，優(yōu)化正向激勵和負(fù)向制裁的適用范圍。對于碳核查企業(yè)，增加懲治力度、豐富處罰種類；對于控排企業(yè)，可以設(shè)立獎勵基金或增加其下一年度排放配額、稅收優(yōu)惠等對合規(guī)經(jīng)營的行為進(jìn)行表彰和獎勵，激發(fā)其合規(guī)經(jīng)營的積極性，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益雙贏。

本文尚存在不足之處，其中演化博弈理論模型是基于經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行的假設(shè)和簡化，未考慮非經(jīng)濟(jì)因素對其影響，政策環(huán)境的變化也可能對長期動態(tài)過程產(chǎn)生影響，使預(yù)測結(jié)果存在較大不確定性。

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收稿日期：2025-02-27

作者簡介：

王成軍（1964一），男，博士，教授，博士研究生導(dǎo)師，研究方向：資源與環(huán)境管理。

高俊強(qiáng)（通信作者）（1999—），男，研究方向：經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展。