GB/T45205-2024《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范》國家標準解讀

黨的二十屆三中全會指出，必須更好發(fā)揮市場機制作用，創(chuàng)造更加公平、更有活力的市場環(huán)境。習近平總書記多次強調(diào)，要促進形成公平競爭的市場環(huán)境，為各類經(jīng)營主體特別是中小企業(yè)創(chuàng)造廣闊的發(fā)展空間。近年來，隨著公平競爭制度不斷完善，競爭監(jiān)管執(zhí)法縱深推進，各類經(jīng)營主體的合規(guī)意識逐步增強，公平競爭市場環(huán)境持續(xù)向好。但同市場經(jīng)濟發(fā)達國家相比，同統(tǒng)籌推進高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全的要求相比，我國經(jīng)營者公平競爭合規(guī)還存在不少短板弱項，面臨多方面的困難和挑戰(zhàn)。

為了加強公平競爭合規(guī)體系建設(shè)與實施，助力完善公平競爭制度體系，2023年市場監(jiān)管總局競爭政策協(xié)調(diào)司委托中國標準化研究院開展《優(yōu)化營商環(huán)境視野下公平競爭合規(guī)體系建設(shè)與實施》研究，并同步指導研制《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范》國家標準。該標準聚焦將公平競爭合規(guī)要求嵌入內(nèi)部治理的系統(tǒng)化路徑方法，提供程序性實施方案，指導經(jīng)營者開展公平競爭合規(guī)管理，也為競爭執(zhí)法中評估經(jīng)營者反龔斷合規(guī)建設(shè)情況提供參考。

近期，《中國標準化》編輯部采訪了該標準的主要起草單位一一，請他們介紹標準的相關(guān)情況。

標準制定的必要性

（一）指導經(jīng)營者開展公平競爭合規(guī)管理，促進經(jīng)營者高質(zhì)量發(fā)展

公平競爭是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的動力源泉。加強公平競爭合規(guī)管理，是企業(yè)行穩(wěn)致遠進而有為的基礎(chǔ)保障，也是企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根基所在。一方面，公平競爭合規(guī)管理幫助提高內(nèi)部控制水平，及時發(fā)現(xiàn)和糾正經(jīng)營管理中存在的競爭違法行為或風險，從而使經(jīng)營者的經(jīng)營活動更加規(guī)范、合法，避免違法帶來的經(jīng)濟損失和聲譽損失。另一方面，高質(zhì)量發(fā)展強調(diào)從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。競爭合規(guī)塑造企業(yè)公平參與競爭的價值追求和行為導向，促進企業(yè)更多依賴創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展模式謀取競爭優(yōu)勢，以合規(guī)贏得商業(yè)伙伴信賴，創(chuàng)建具有長遠市場競爭力和發(fā)展動力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

（二）促進經(jīng)營者自覺維護公平競爭市場秩序，助力不斷優(yōu)化營商環(huán)境

經(jīng)營者是市場經(jīng)濟的最基本主體，經(jīng)營者公平競爭合規(guī)是市場競爭有序的基礎(chǔ)性保障?？壳耙徊揭龑Ы?jīng)營者公平競爭合規(guī)，夯實經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理主體責任，推動經(jīng)營者改良和優(yōu)化經(jīng)營管理，自覺運用公平競爭的市場規(guī)則規(guī)范競爭行為，能夠從源頭預防和制止壟斷不正當競爭行為，對于培育和弘揚優(yōu)質(zhì)的競爭文化，進一步優(yōu)化市場化、法治化、國際化的營商環(huán)境具有非常重要的意義和作用。

（三）助力競爭治理體系和治理能力現(xiàn)代化，進一步提升公平競爭監(jiān)管效能

習近平總書記強調(diào)，要“加快建立全方位、多層次、立體化監(jiān)管體系，實現(xiàn)事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，堵塞監(jiān)管漏洞，提高監(jiān)管效能”。隨著市場競爭生態(tài)復雜多變，要求公平競爭治理統(tǒng)籌事前事中事后監(jiān)管，構(gòu)建預防性監(jiān)管機制。2024年4月，國務院反壟斷反不正當競爭委員會修訂發(fā)布《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》，專章明確了合規(guī)激勵制度，增強經(jīng)營者合規(guī)的主動性和積極性，并確定執(zhí)法機構(gòu)在給予合規(guī)激勵之前需要對經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)建設(shè)情況開展實質(zhì)性審查。作為公認的技術(shù)規(guī)則，標準可以作為執(zhí)法機構(gòu)開展合規(guī)管理實質(zhì)性審查的重要技術(shù)手段，支撐合規(guī)激勵制度的實施。

（四）主動對接高標準國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，切實增強經(jīng)營者國際競爭合作優(yōu)勢

當前，我國已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟體、第一貨物貿(mào)易大國、最大外資流人國和對外投資合作大國，我國經(jīng)濟深度融人世界經(jīng)濟，對外經(jīng)貿(mào)往來愈加頻繁。與此同時，當今的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)、市場競爭模式、多邊貿(mào)易體制、貿(mào)易政策與規(guī)則都出現(xiàn)了重大變化。一方面，競爭政策成為區(qū)域自由貿(mào)易規(guī)則重要內(nèi)容。另一方面，世界已有約150個國家頒布和實施競爭法，隨著國際市場競爭日趨激烈，全球都在加強競爭合規(guī)監(jiān)管。強化合規(guī)管理，提升企業(yè)抗御合規(guī)風險的能力，是支持企業(yè)長遠發(fā)展的保證，是我國企業(yè)參與全球市場競爭的必然選擇，也是企業(yè)在經(jīng)濟全球化大潮中行穩(wěn)致遠的安全閥和壓艙石。

綜上，制定經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理國家標準，確立識別公平競爭合規(guī)義務、評估與應對公平競爭合規(guī)風險以及公平競爭合規(guī)管理運行的相關(guān)規(guī)范，有助于統(tǒng)一各相關(guān)方對于公平競爭合規(guī)的認識，為各類經(jīng)營者開展公平競爭合規(guī)管理活動提供規(guī)則，促進經(jīng)營者合規(guī)發(fā)展和高水平“走出去”，也有助于完善執(zhí)法機構(gòu)前瞻性監(jiān)管手段，靠事前預防和制止競爭違法行為，提升監(jiān)管執(zhí)法效能。

二、標準的主要內(nèi)容

GB/T45205—2024規(guī)定了經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理的經(jīng)營者環(huán)境、領(lǐng)導作用、策劃、支持、合規(guī)管理運行、評價及改進和境外公平競爭合規(guī)管理等相關(guān)要求，主要包含以下內(nèi)容：

（一）經(jīng)營者環(huán)境

該章明確了經(jīng)營者應確定的與其公平競爭合規(guī)風險及其宗旨和戰(zhàn)略有關(guān)，并影響其公平競爭合規(guī)管理預期結(jié)果實現(xiàn)的各種內(nèi)部和外部事項，確定了理解與公平競爭合規(guī)相關(guān)的各項需求和期望的步驟，明確了公平競爭合規(guī)管理范圍的考慮因素，以及建立、實施、保持和持續(xù)改進公平競爭合規(guī)管理的相關(guān)要求。

（二）領(lǐng)導作用

領(lǐng)導作用和承諾是確保公平競爭合規(guī)管理有效性的關(guān)鍵。該章明確了治理機構(gòu)和最高管理者應證實其領(lǐng)導作用和承諾；指出了經(jīng)營者應推進公平競爭文化建設(shè)；同時，給出了不同層級的崗位職責，以確保公平競爭合規(guī)的有效實施。

（三）策劃

該章明確了合規(guī)目標及其實現(xiàn)策劃的相關(guān)要求，強調(diào)了公平競爭合規(guī)策劃和管理過程中需關(guān)注的重點

領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員。此外，確定了公平競爭合規(guī)義務的識別要點、合規(guī)風險的評估方法等相關(guān)內(nèi)容。

（四）支持

該章明確了經(jīng)營者應提供建立、實施、維護和持續(xù)改進公平競爭合規(guī)管理所需的資源，建議在聘用過程中將遵守公平競爭合規(guī)義務、方針、過程和程序作為人員聘用、調(diào)動或者晉升條件，并明確經(jīng)營者應建立公平競爭合規(guī)培訓機制。

（五）管理運行

該章給出了公平競爭合規(guī)管理制度的構(gòu)成一綱領(lǐng)性文件、規(guī)章制度和實施類文件，具體規(guī)定了合規(guī)審查機制、合規(guī)咨詢機制、合規(guī)舉報及調(diào)查機制、合規(guī)報告機制和獎懲機制的主要內(nèi)容。經(jīng)營者宜建立公平競爭合規(guī)審查機制，確保需要經(jīng)過合規(guī)審查的業(yè)務活動和決策，并記錄審查結(jié)果和采取的糾正措施。經(jīng)營者宜設(shè)立公平競爭合規(guī)咨詢機制，確保咨詢問題能夠及時得到解答。經(jīng)營者應建立公平競爭合規(guī)內(nèi)外部舉報及調(diào)查機制，明確對可能存在的打擊報復行為的懲處，并明確調(diào)查處置機制的啟動條件、開展部門、調(diào)查流程和處置措施等。經(jīng)營者應建立公平競爭合規(guī)報告機制，定期向合規(guī)治理機構(gòu)或最高管理者匯報公平競爭合規(guī)管理情況，在可能發(fā)生重大或故意的公平競爭違規(guī)行為時應及時向最高管理者匯報。最后，經(jīng)營者宜建立公平競爭合規(guī)獎懲機制，對合規(guī)工作成效顯著的合規(guī)負責人、重點崗位人員給予表彰和獎勵，并對未審慎履行合規(guī)職責的合規(guī)負責人和重點崗位人員給予必要懲戒。

（六）評價及改進

該章明確了經(jīng)營者宜在績效考核機制中納入公平競爭合規(guī)事項，規(guī)定了經(jīng)營者應定期評價公平競爭合規(guī)管理運行的有效性。同時，要求經(jīng)營者根據(jù)績效評價結(jié)果、有效性評價結(jié)果、調(diào)查結(jié)果等持續(xù)更新和完善公平競爭合規(guī)管理運行，對于發(fā)現(xiàn)不符合組織內(nèi)部公平競爭合規(guī)管理要求和不合規(guī)的行為，應及時糾正并采取預防措施。

（七）境外公平競爭合規(guī)管理

該章規(guī)定了在境外經(jīng)營的經(jīng)營者應識別所在國家或地區(qū)公平競爭合規(guī)義務，加強境外公平競爭合規(guī)管理，并給出了境外公平競爭合規(guī)管理的考慮因素。

三、國際、國外同類標準相關(guān)情況

隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，世界各國越來越重視合規(guī)管理，世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）、世界銀行等國際組織和機構(gòu)，美、英、法等國家，均發(fā)布合規(guī)管理法規(guī)、文件等，明確組織的合規(guī)義務，指導防范合規(guī)風險。比如，OECD制定的《跨國公司行為準則》《內(nèi)控、道德與合規(guī)的良好做法指引》，世界銀行集團發(fā)布的《誠信合規(guī)指南》，均強調(diào)了合規(guī)管理的準則和重要性。美國司法部（DOJ）發(fā)布的《公司合規(guī)體系評估指南》，旨在為檢察官評估公司合規(guī)體系的有效性提供指導。法國發(fā)布《薩賓第二法案》，要求超過一定規(guī)模的企業(yè)必須建立反行賄的合規(guī)管理體系，否則即使沒有發(fā)生行賄事件，企業(yè)和高管也可能遭到處罰。

為更好地滿足世界各國的合規(guī)管理需求，2016年，國際標準化組織（ISO）批準成立機構(gòu)治理技術(shù)委員會（ISO/TC309），制定機構(gòu)治理及合規(guī)管理相關(guān)國際標準。目前，ISO/TC309已經(jīng)制定并發(fā)布與合規(guī)管理有關(guān)的國際標準包括IS037301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》、ISO37001：2016《反賄賂管理體系要求及使用指南》（修訂中）、ISO37002：2021《舉報管理體系指南》，正在制定ISO37302《合規(guī)管理體系有效性評價指南》、ISO37303《合規(guī)管理體系能力管理指南》、ISO37003《舞弊控制管理體系組織對舞弊風險的響應指南》、ISO37008《組織內(nèi)部調(diào)查指南》等標準。這些國際標準，尤其是ISO37301：2021已被全球廣泛接受，并被中國、英國、德國、法國、澳大利亞、奧地利等國家等同轉(zhuǎn)化為本國的國家標準。此外，這些國家大都紛紛制定了合規(guī)管理國家標準或團體標準，涉及環(huán)境、人力資源、金融等領(lǐng)域。但是，不論是ISO還是其他國家，均尚未專門針對公平競爭領(lǐng)域制定合規(guī)管理相關(guān)標準。

四、標準實施的作用和影響

GB/T45205—2024參考ISO制定的管理體系標準的必備要素，遵循合規(guī)管理思路，將合規(guī)管理體系（見GB/T35770—2022）的要件融入經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理，規(guī)定了經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理的經(jīng)營者環(huán)境、領(lǐng)導作用、策劃、支持、管理運行、評價及改進和境外公平競爭合規(guī)管理的相關(guān)要求。

該標準的發(fā)布實施，一方面為經(jīng)營者提供一個基于過程方法的公平競爭合規(guī)管理框架，以指導其策劃、實施、運行、評價和改進合規(guī)管理。通過這一框架，經(jīng)營者能夠?qū)ⅰ斗磯艛喾ā贰吨腥A人民共和國反不正當競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，以及自愿遵守的合規(guī)要求，細化為具體的合規(guī)義務，并融人企業(yè)的日常管理與業(yè)務流程中，有助于統(tǒng)一各相關(guān)方對于公平競爭合規(guī)的認識，促進經(jīng)營者合規(guī)發(fā)展和高水平“走出去”，為優(yōu)化營商環(huán)境奠定堅實的微觀基礎(chǔ)；另一方面可以作為政府機關(guān)、獨立審核機構(gòu)以及利益相關(guān)者開展合規(guī)倡導、審核和激勵的參考，通過實施本標準提出的要求和建議并開展符合性評價，有助于完善執(zhí)法機構(gòu)的前瞻性監(jiān)管手段，靠事前預防和制止競爭違法行為，提升監(jiān)管執(zhí)法效能。

需要注意的是，公平競爭合規(guī)管理屬于專項合規(guī)管理的一個方面，是經(jīng)營者合規(guī)管理的重要組成部分。其他專項合規(guī)管理還可以包括產(chǎn)品責任、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、環(huán)境安全等方面。不同專項合規(guī)管理的重點難點可能不同，其主要差異是涉及的合規(guī)義務不同，導致合規(guī)風險的類型、性質(zhì)和控制措施不同，同時在合規(guī)重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點人員等方面既有差異也有交叉。因此，經(jīng)營者可以結(jié)合自身管理實踐，在確保各專項合規(guī)管理有機融合、有效運行的前提下開展一體化的合規(guī)管理，也可以根據(jù)自身風險重點開展相互獨立但互相銜接的專項合規(guī)管理。