ORCID在醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊應(yīng)用現(xiàn)狀研究

中圖分類號：R197 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1006-1959.2025.13.009

Abstract：OjetieTepetepplcatioatusfCDidicalorejoualsofnesesienedtchndtoutfoad somesugestosonteidentificatioofsearcrsininaMeodsThaplicatioofOCindicaloejoualsofCineseied technologywasinvestigatedbyaking684medicalcorejoualsincludedinteO23editionofChinaScienceandTchnologJoualiaon Reports（CoreEdion）NaturalScienceVlume.ResultsAmongthe684medicalcorejouals，279joumalsweremarkedwithORCIDinthe submission，with a total application rate of 40.79% .The editing systems used by the journals marked with ORCID inthe submission were mainly BeijingMagtech Editing System （accounting for 50.90% ）andChinese Medical Association Submission System （accounting for 37.99 % ）.In fact，there wereveryfewjoualsmarkedwithORCDinthearticlesnly7.ConclusionTeapplcationofORCDinmedicalcorejoualsofine sciencndteoosioiiutitiefuldalsioddthatoa identification of researchers and establish an independent identification of Chinese researchers.

Keywords：OpeneseacndontrbutordentiferMedicaljouals;Corejuals;SicendteoosecriIfoatiuiy

隨著科學(xué)的不斷進步和信息技術(shù)的飛速發(fā)展，研究者數(shù)量及其發(fā)表成果的數(shù)量均呈現(xiàn)急劇增長。研究者是科學(xué)研究的主體，全面、準確地追蹤研究者的學(xué)術(shù)成果，對于研究者本人、出版商、科研評估人員、圖書館、高校/科研機構(gòu)等所有的研究參與方都至關(guān)重要。在數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下，通過浩瀚的數(shù)據(jù)資源檢索特定研究者的學(xué)術(shù)成果如同大海撈針。由于研究者姓名的同名（一個名字對應(yīng)不同研究者）、異名（一個研究者對應(yīng)不同名字）更名（研究者更改姓名）拼寫歧義（不同發(fā)音規(guī)則導(dǎo)致的拼寫不同）婚姻狀態(tài)的改變（有的國家或地區(qū)，女性研究者婚后會隨丈夫姓）單位的變動、職業(yè)狀態(tài)的改變等情況會導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫無法準確識別學(xué)術(shù)成果所對應(yīng)的研究者，無法精準判斷學(xué)術(shù)成果的歸屬情況。研究者身份識別的目標是解決學(xué)術(shù)成果中研究者姓名的歧義，以準確地區(qū)分每一位研究者2]。

開放研究者與貢獻者身份識別碼（openre-searcherand contributoridentifier，ORCID）公司于2010年在美國注冊成立，由一個全球性的非營利性組織負責(zé)運營。根據(jù)其官網(wǎng)（https：//orcid.org/）介紹，ORCID旨在為全球?qū)W者免費提供唯一的、永久的標識，通過與學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中多個角色廣泛合作，將研究者的ID與該ID對應(yīng)的學(xué)術(shù)成果、教育背景、工作履歷、基金資助等數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)起來，從而準確追蹤研究者與機構(gòu)的隸屬關(guān)系及其研究成果。我國學(xué)術(shù)界對于ORCID的使用持不同意見。尤嘉琮等認為OR-CID是防范學(xué)術(shù)不端的重要手段，應(yīng)當(dāng)鼓勵并強制使用。厲艷飛等認為ORCID有利于收集科技期刊同行評議專家信息，提升研究的可見性和協(xié)作性。竇天芳等認為ORCID有數(shù)據(jù)壟斷的風(fēng)險。代妮認為ORCID身份認證存在邏輯漏洞，會對學(xué)術(shù)交流自由造成損害，對各類隱私的安全造成威脅，在信息管理中存在安全問題。

研究發(fā)現(xiàn)，擁有ORCID的研究者主要集中于科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)（sciences，technology，andmedicine，STM）領(lǐng)域的研究人員。本研究以2023年版《中國科技期刊引證報告（核心版）》（自然科學(xué)卷）收錄的684種醫(yī)學(xué)類核心期刊為研究對象，基于中國知網(wǎng)、萬方、中華醫(yī)學(xué)全文數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)庫，借助搜索引擎及其他信息手段，篩選要求研究者提供ORCID的期刊，分析ORCID在醫(yī)學(xué)類中文科技期刊的應(yīng)用現(xiàn)狀，以期增強我國研究者身份識別的相關(guān)研究，為研究者精準判斷成果歸屬，給予研究者應(yīng)有的認同和評價，為科技期刊發(fā)掘優(yōu)質(zhì)作者，進一步增強學(xué)術(shù)影響力。

1資料與方法

1.1資料來源以中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2023年9月發(fā)布的《2023年版中國科技期刊引證報告（核心版）自然科學(xué)卷》收錄的醫(yī)學(xué)類核心期刊為研究對象。按照期刊學(xué)科類別分類，可分為38個類別：醫(yī)學(xué)綜合類；醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報類；基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)類；臨床醫(yī)學(xué)綜合類；臨床診斷學(xué)類；保健醫(yī)學(xué)類；內(nèi)科學(xué)綜合類；呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類；消化病學(xué)類；血液病學(xué)、腎臟病學(xué)類；內(nèi)分泌病學(xué)與代謝病學(xué)、風(fēng)濕病學(xué)類；感染性疾病學(xué)、傳染病學(xué)類；外科學(xué)綜合類；心血管病學(xué)類；泌尿外科學(xué)類；骨外科學(xué)類；燒傷外科學(xué)、整形外科學(xué)類；婦產(chǎn)科學(xué)類；兒科學(xué)類；眼科學(xué)類；耳鼻咽喉科學(xué)類；口腔醫(yī)學(xué)類；皮膚病學(xué)類；性醫(yī)學(xué)類；神經(jīng)病學(xué)、精神病學(xué)類；核醫(yī)學(xué)、醫(yī)學(xué)影像學(xué)類；腫瘤學(xué)類；護理學(xué)類；預(yù)防醫(yī)學(xué)與公共衛(wèi)生學(xué)綜合類；流行病學(xué)、環(huán)境醫(yī)學(xué)類；優(yōu)生學(xué)、計劃生育學(xué)類；軍事醫(yī)學(xué)與特種醫(yī)學(xué)類；衛(wèi)生管理學(xué)、健康教育學(xué)類；藥學(xué)類；中醫(yī)學(xué)類；中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報類；中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)學(xué)類；中藥學(xué)類。共選取期刊734種，部分期刊在不同的類別中有重復(fù)統(tǒng)計，排除重復(fù)統(tǒng)計的期刊后，共有684種期刊。

1.2方法 基于中國知網(wǎng)（China NationalKnowledgeInfrastructure，CNKI）、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺（WanfangDataKnowledgeServicePlatform）維普數(shù)據(jù)庫、中華醫(yī)學(xué)全文數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)庫，借助于搜索引擎及其他信息手段，搜索“ORCID\"\"投稿須知\"\"稿約\"等關(guān)鍵詞，進入38類、684種醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊的投稿官網(wǎng)進行查閱，調(diào)查在投稿中標注ORCID的期刊分布情況；分析在投稿中要求ORCID的期刊所使用的投稿系統(tǒng)的分布情況；下載期刊2024年第1期論文，分析實際在文章中使用了OR-CID的期刊情況，調(diào)查這些期刊對ORCID的要求情況，以及其對數(shù)字對象唯一標識符（digitalobjecti-dentifier，DOI）、微信公眾號、文章自制二維碼、開放科學(xué)計劃碼（ open Science Identity，OSID）的使用情況。

1.3統(tǒng)計學(xué)方法采用Excel軟件進行數(shù)據(jù)的統(tǒng)計學(xué)處理。計數(shù)資料采用 （% ）表示，分析方法采用描述性分析。

2結(jié)果

2.1醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊投稿標注ORCID的期刊分布情況684種醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊中投稿標注ORCID的期刊有279種，總應(yīng)用率為40.79% 。其中內(nèi)科學(xué)綜合類應(yīng)用率最高，為 80.00% ，其次為兒科學(xué)類（ 70.59% ），排名第3位的為燒傷外科學(xué)、整形外科學(xué)類（ 66.67% ）和軍事醫(yī)學(xué)與特種醫(yī)學(xué)類期刊（ 66.67% 0；性醫(yī)學(xué)類4種期刊均未標注ORCID。標注DOI期刊有616種，應(yīng)用率為 90.06% 。DOI的應(yīng)用率明顯高于ORCID，見表1。

2.2投稿標注ORCID的期刊采用的采編系統(tǒng)分布279種投稿標注ORCID的期刊采用的采編系統(tǒng)分布情況見表2。其中北京瑪格泰克采編系統(tǒng)占比最高（ 50.90% ），其次為中華醫(yī)學(xué)會投稿系統(tǒng)L 37.99% ），在勤云采編系統(tǒng)未見要求作者標注OR-CID，在騰云采編系統(tǒng)中，暫時僅搜索到《臨床肝膽病雜志》在“投稿須知”中要求通信作者提供ORCID。

2.3在文章中實際標注作者ORCID的期刊相關(guān)情況通過數(shù)據(jù)庫，下載279種投稿標注ORCID期刊2024年第1期的刊載論文，結(jié)果發(fā)現(xiàn)實際在文章中作者標注了ORCID的期刊僅有17種，ORCID標注的對象主要對第一作者和或通信作者，該17種期刊均標注了DOI，有微信公眾號的期刊有10種，文章自制二維碼的期刊有3種，文章有OSID的期刊有3種，見表3。

3討論

3.1ORCID在醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊應(yīng)用的積極意義研究者身份識別符可以消除作者姓名歧義，準確展示個人研究成果，提高在海量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)信息的準確率，減少搜索定位時間，提升信息服務(wù)效率。學(xué)術(shù)屆對此提出多種解決方案，如采用國家層面的標識系統(tǒng)的German Name AuthorityFileDigitalAuthorIdentifier、eRACommonsUsername，基于學(xué)術(shù)的項目或服務(wù)的ArXiv Public AuthorIdentifier、PubMedAuthorID，基于出版商專用系統(tǒng)的ScopusAuthorID、ResearcherID，基于圖書館系統(tǒng)或?qū)Ｓ眯畔⑾到y(tǒng)的 Facebook Connect、Google Scholar Cita-tions ? CSHLAuthorityNameOntology，依據(jù)相關(guān)標準的國際性行動和項目的VirtualInternational Au-thorityFile、ORCID、國際標準名稱標識符標準（In-ternationalStandardNameIdentifier，ISNI）[8]。其中ORCID是眾多解決方案中最具有影響力的一種。截至2024年6月29日注冊有20303039個ORCID的ID號，注冊的成員組織有1387個，聯(lián)盟成員28個，涉及60個國家和地區(qū)。本研究發(fā)現(xiàn)684種醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊中投稿標注ORCID的期刊有279種，總應(yīng)用率為 40.79% ，ORCID受到醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊的關(guān)注和重視。分析原因，主要是由于以下幾個方面。

3.1.1滿足期刊國際化發(fā)展趨勢科技期刊國際化發(fā)展是對外開放和科技文化交流的需要，同時也是期刊發(fā)展的必然趨勢[9。ORCID作為國際上使用較多的研究者身份識別技術(shù)，在促進國內(nèi)期刊融入國際學(xué)術(shù)界方面具有一定積極作用。研究者通過ORCID展示其研究成果，特別是所發(fā)表的期刊文章，有利于期刊文章向國際數(shù)據(jù)庫進行推送，促進期刊國際化[10-12]。

3.1.2簡化出版流程本研究發(fā)現(xiàn)多家期刊采編系統(tǒng)與ORCID開展合作，采編系統(tǒng)將ORCID嵌入到期刊的作者信息管理、內(nèi)容生產(chǎn)、出版服務(wù)流程中，對個人成果進行識別、關(guān)聯(lián)與管理。研究者通過編輯部投稿系統(tǒng)可以在線注冊、登錄和查詢ORCID，在不同期刊投稿注冊時，不需要重復(fù)填寫相關(guān)信息，可以直接從ORCID中自動提取，節(jié)約時間，提高效率，簡化出版流程[12]。

3.1.3協(xié)助期刊同行評議既往研究認為，期刊通過ORCID能夠高效、全面地收集與篩選專家，了解其研究方向、研究成果、研究團隊和聯(lián)系方式等信息，發(fā)掘有潛力的審稿專家，構(gòu)建規(guī)范化、數(shù)字化、精準化的審稿專家?guī)欤沟酶寮乃蛯徃佑嗅槍π?，學(xué)術(shù)水平的評價更加有專業(yè)性，對作者更具有指導(dǎo)性。ORCID還可以記錄審稿專家評審的期刊名稱及審稿數(shù)量，展示其個人對期刊所做的學(xué)術(shù)貢獻5。

3.1.4提升約稿效率ORCID從任職、兼職、教育、基金、學(xué)術(shù)成果、同行評審、研究資源7個維度追蹤研究者的學(xué)術(shù)動態(tài)。期刊通過ORCID可以深人了解相關(guān)領(lǐng)域研究者的學(xué)術(shù)背景、研究興趣和專長領(lǐng)域，較為全面地分析和篩選作者，結(jié)合自身報道的特色，明確研究熱點，制定選題方案。通過ORCID關(guān)注研究者的最新動態(tài)，期刊可以及時發(fā)掘有潛力的研究者參與重要話題的討論和約稿，搭建溝通平臺，提升約稿效率[12]

3.1.5防范學(xué)術(shù)不端通過ORCID，期刊可以發(fā)現(xiàn)具有一定學(xué)術(shù)造詣的研究者，擴充和完善同行評議審稿專家數(shù)據(jù)庫，幫助編輯客觀、精準地管理審稿專家，并對其身份真?zhèn)渭芭c作者的關(guān)系進行動態(tài)評估，從而防止同行評議造假[13]。ORCID會追蹤研究者的學(xué)術(shù)動態(tài)，記錄其在學(xué)術(shù)平臺和社交網(wǎng)絡(luò)上的痕跡，將研究者的成果向全球進行展示，可以對研究者的學(xué)術(shù)道德產(chǎn)生約束，防范學(xué)術(shù)不端。

3.1.6提升學(xué)術(shù)影響力ORCID不僅能夠全面地展示研究者的學(xué)術(shù)信息，而且能夠鏈接多種合作系統(tǒng)，提高科研成果的能見度，提高論文顯示度，提升期刊的學(xué)術(shù)影響力[12，14]。

3.2ORCID被醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊謹慎選擇本研究發(fā)現(xiàn)，279種投稿標注ORCID的期刊采用的采編系統(tǒng)主要是北京瑪格泰克采編系統(tǒng)和中華醫(yī)學(xué)會投稿系統(tǒng)，實際在文章中作者標注了ORCID的期刊僅有17種，這說明ORCID可能是采編系統(tǒng)公司的選擇，而非期刊的選擇，醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊對ORCID的使用持謹慎態(tài)度。分析原因，筆者認為這是由于ORCID如同一把雙刃劍，其在應(yīng)用中有諸多風(fēng)險，主要有以下幾個方面。

3.2.1壟斷數(shù)據(jù)，損害學(xué)術(shù)自由根據(jù)ORCID協(xié)議規(guī)則，所有參與的研究機構(gòu)、基金組織、出版機構(gòu)等都會向其提交數(shù)據(jù)，ORCID壟斷性擁有全量數(shù)據(jù)，導(dǎo)致醫(yī)院、科研單位等未加入ORCID的第三方機構(gòu)必須申請成為ORCID的會員單位，并且引導(dǎo)本機構(gòu)中的研究者逐項將會員單位設(shè)置成信任組織，才能夠觀察本機構(gòu)研究者的相關(guān)數(shù)據(jù)。這將限制對研究者相關(guān)數(shù)據(jù)的開放、共享和應(yīng)用，損害了學(xué)術(shù)自由。

3.2.2不能精準對應(yīng)研究者，不具有唯一性研究者注冊O(shè)RCID賬號時，賬號所對應(yīng)的姓名是由注冊者自行輸入的，并不能確認注冊者就是對應(yīng)姓名的研究者。TeixeiradaSilva JA^[15] 舉例了35個令人懷疑的ORCID“研究者”賬戶，認為系統(tǒng)中有“幽靈\"ORCID賬戶的存在，其中信息缺失、缺失、不完整或其他不可靠，ORCID并不具有其所宣稱的唯一性。LeopoldSS[認為ORCID是一種非常棒的，但不是必須的工具。

3.2.3過度搜集信息，威脅信息安全ORCID所收集的研究者元數(shù)據(jù)包含了教育/資格、任職、兼職、基金、學(xué)術(shù)成果、研究資源、同行評審等7個維度，涵蓋了研究者工作相關(guān)的各方面信息。ORCID公司根據(jù)成員機構(gòu)所繳納費用的不同而分為公開會員、基本會員和高端會員。個人用戶并不能得到所有服務(wù)，機構(gòu)會員是按照繳納費用的多少來決定其享受的數(shù)據(jù)服務(wù)范圍，而對于ORCID董事會及其背后的機構(gòu)來說，所有的數(shù)據(jù)都是開放的，研究者的信息隱私和信息安全完全無法得到保障。同時，ORCID通過獲取上述海量數(shù)據(jù)，為全方位、高精準開展人才追蹤與分析提供了捷徑，有可能導(dǎo)致對各類人才的重點監(jiān)測和定點圍堵，威脅人才安全，甚至國家安全。

3.3建議建立中國研究者身份識別標識ORCID關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)是非常寶貴的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，可以對學(xué)術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生重要影響3，是關(guān)系我國科技信息安全的戰(zhàn)略資源，應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注、準確研判和積極應(yīng)對ORCID給我國乃至全球數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境帶來的影響。目前我國的研究者身份識別和成果認領(lǐng)主要有以下幾種。3.3.1iAuthor中國科學(xué)院文獻情報中心2014年10月建設(shè)并推出的國際化科學(xué)家標識體系中國服務(wù)平臺iAuthor，該平臺基于ORCID為作者提供唯一標識符，為中國科學(xué)家快速融入全球?qū)W術(shù)圈提供支持[17，18]。其網(wǎng)站為，極不穩(wěn)定，時常處于無法登錄的狀態(tài)，其網(wǎng)站上的“建設(shè)進展”信息停留在2018年2月1日。

3.3.2KnowledgeID（KID）中國工程科技知識中心是ISNI在中國的代理，其建設(shè)的中國工程科技專家?guī)欤–hinaEngineeringExpertTank）基于ISNI構(gòu)建KID（http：//kid.ckcest.cn/），對庫內(nèi)專家進行唯一標識符的分配，對于已認領(lǐng)本人成果的學(xué)者，系統(tǒng)將有代表性成果同步到ISNI組織用于分配ISNI標識符，并將KID與ISNI標識符進行綁定。KID的服務(wù)器在中國，對提交給ISNI的數(shù)據(jù)進行了編碼處理。KID對應(yīng)的研究者都是中國工程科技專家?guī)熘械难芯空撸梢员苊獬霈F(xiàn)ORCID類似的隨意注冊，具有巨大潛力[19]。

3.3.3基礎(chǔ)研究科研人員標識（BasicResearcherID，BRID）2023年6月1日，國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布《關(guān)于推廣和發(fā)布基礎(chǔ)研究科研人員標識（BRID）有關(guān)工作安排的通告》，明確即日啟用BRID。每個BRID僅對應(yīng)一位科研人員，賦碼后固定不變。BRID關(guān)聯(lián)國家自然科學(xué)基金大數(shù)據(jù)知識管理服務(wù)門戶信息系統(tǒng)中個人基本信息和科研主頁，并服務(wù)于科學(xué)基金項目的全過程管理。目前本單位多位申請到國家自然科學(xué)基金的研究者已被賦碼，但是據(jù)研究者反映，目前BRID中有關(guān)研究者成果的內(nèi)容和信息并未同步。

3.3.4數(shù)據(jù)庫開展的成果認領(lǐng)知網(wǎng)、萬方、維普數(shù)據(jù)庫均年開展了“成果認領(lǐng)”工作。知網(wǎng)發(fā)布通知，在2023年12月31日前，進入凡在作者服務(wù)平臺（aucnki.net）認領(lǐng)成果的作者，均可在“成果認領(lǐng)”頁免費下載“高影響力論文”人選證書，為作者代表作遴選、研究成果影響力評價提供參考。

3.3.5大學(xué)和機構(gòu)學(xué)者庫清華大學(xué)為解決清華大學(xué)學(xué)者身份識別及學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)動態(tài)更新等難題，建設(shè)了清華大學(xué)學(xué)者庫，將其與ORCID融合，為每位學(xué)者建立了數(shù)字學(xué)術(shù)檔案，自動關(guān)聯(lián)了學(xué)者學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)學(xué)術(shù)影響力指標的實時跟蹤[3。社會科學(xué)文獻出版社基于ORCID推出了國內(nèi)人文社科領(lǐng)域的人名標識與文獻服務(wù)系統(tǒng)SSAPID，其與ORCID完成系統(tǒng)對接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)聚合與互相貫通。

我國當(dāng)前正致力于深入實施新時代的人才強國戰(zhàn)略，全面且準確地追蹤研究者的學(xué)術(shù)動態(tài)，對于發(fā)現(xiàn)、培育、評價人才具有舉足輕重的意義。研究者是科技強國戰(zhàn)略的核心，不僅是有效運用各類人才、優(yōu)化科技評估的基石，更是國家科技力量系統(tǒng)布局的戰(zhàn)略性資產(chǎn)。本研究發(fā)現(xiàn)ORCID受到醫(yī)學(xué)類中國科技核心期刊的重視，但出于安全考慮，被期刊謹慎選擇。研究者身份標識意義重大，應(yīng)當(dāng)高度重視，作為我國科技創(chuàng)新治理體系的基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)當(dāng)建立自主的中國研究者身份標識，由政府部門主導(dǎo)和管理，創(chuàng)新協(xié)調(diào)管理機制，組織協(xié)調(diào)研究者、科研機構(gòu)、基金資助機構(gòu)、出版機構(gòu)、信息服務(wù)機構(gòu)等全學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)環(huán)節(jié)，不斷完善標識分配和數(shù)據(jù)全流程的研究，建立穩(wěn)定、持續(xù)的數(shù)據(jù)采集和關(guān)聯(lián)機制，協(xié)同建立安全、高效、經(jīng)濟的中國研究者身份標識管理系統(tǒng)。

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收稿日期：2024-08-04；修回日期：2024-09-11

編輯/成森