符號(hào)哲學(xué)議題下的數(shù)據(jù)新解與制度實(shí)現(xiàn)

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2096-9783（2025）03-0026-10

一、問(wèn)題的提出：數(shù)據(jù)與相關(guān)概念的認(rèn)知誤區(qū)

權(quán)利對(duì)象是利益的載體，也是主體自由意志外在的客觀存在，這使其成為權(quán)利概念的事實(shí)基礎(chǔ)，而不同的權(quán)利對(duì)象進(jìn)一步?jīng)Q定了不同權(quán)利的內(nèi)容[1。因此，數(shù)據(jù)的法律定位關(guān)乎數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的合理分配，關(guān)涉社會(huì)公平與數(shù)據(jù)市場(chǎng)交易秩序的健康有序運(yùn)行，深刻影響著數(shù)字中國(guó)的建設(shè)。但如今的研究并未對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)概念形成一致意見(jiàn)。我國(guó)國(guó)家數(shù)據(jù)局于2024年10月21日公開(kāi)征求《數(shù)據(jù)領(lǐng)域名詞解釋》的意見(jiàn)更突顯了形成概念共識(shí)的緊迫性。有學(xué)者全面梳理當(dāng)前立法后發(fā)現(xiàn)，立法者對(duì)數(shù)據(jù)與相關(guān)概念的使用比較混亂2。數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、信息并存混同的情況造成數(shù)據(jù)確權(quán)究竟該采用何種制度也眾說(shuō)紛紜3]。由于數(shù)據(jù)的非直觀性以及其可以以物理載體為媒介的外在表現(xiàn)性，數(shù)據(jù)在形式直觀階段常與物混為一談，而其符號(hào)形式的本質(zhì)卻被忽略4。Benkler和Les-sig提出的內(nèi)容層、代碼層、物理層三分結(jié)構(gòu)使數(shù)據(jù)常被化約為信息[5-6，導(dǎo)致過(guò)去信息產(chǎn)權(quán)研究未澄清的遺留問(wèn)題在數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的討論中再次延續(xù)。另因我國(guó)既有立法與政策缺乏對(duì)“產(chǎn)品”的定義，忽視《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》（以下簡(jiǎn)稱《產(chǎn)品質(zhì)量法》）教義而混同使用數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品的情形也并不鮮見(jiàn)[8]。

數(shù)據(jù)確權(quán)研究已然再次面臨如我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建構(gòu)時(shí)的困境，“基礎(chǔ)理論極為貧弱，細(xì)節(jié)研究卻異常繁榮，多數(shù)學(xué)者都沉醉于技術(shù)發(fā)展、國(guó)際協(xié)調(diào)帶來(lái)的熱點(diǎn)問(wèn)題沒(méi)有人‘在世界中思索’。吾等何為？9”從國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的整理來(lái)看，這不是一個(gè)地域性的問(wèn)題，而是國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)確權(quán)研究的世界性難題。由于與數(shù)據(jù)相關(guān)的概念研究缺乏基礎(chǔ)理論的體系性研究成果，學(xué)者們難以建立研究范疇的共識(shí)共信，這也使數(shù)字法學(xué)研究的權(quán)威性遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)民法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，導(dǎo)致學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部進(jìn)行學(xué)術(shù)對(duì)話的困難。其實(shí)，無(wú)論是過(guò)去的“小數(shù)據(jù)”還是如今的“大數(shù)據(jù)”，我們關(guān)注大數(shù)據(jù)挖掘和分析對(duì)法學(xué)研究的挑戰(zhàn)，起因也主要是維護(hù)相關(guān)主體的利益，而利益也表明了對(duì)象之于主體的意義。與之相關(guān)的符號(hào)哲學(xué)恰恰是一門(mén)研究意義的哲學(xué)，其目的是為厘清人表達(dá)與認(rèn)識(shí)意義的方式。若從符號(hào)哲學(xué)研究與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的符號(hào)形式論角度來(lái)看，法教義學(xué)研究盡管不得不承認(rèn)其確實(shí)力有不逮，但其仍能為數(shù)據(jù)確權(quán)提供紓困之道。因此，本文將以符號(hào)哲學(xué)為依據(jù)，重解數(shù)據(jù)的概念，整合已有研究范式，厘清數(shù)據(jù)及相關(guān)概念的關(guān)系，重構(gòu)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上從權(quán)利對(duì)象維度對(duì)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。若不經(jīng)歷這種立足于哲學(xué)基礎(chǔ)的體系化研究，我國(guó)的數(shù)據(jù)確權(quán)研究將始終在基礎(chǔ)概念紛爭(zhēng)中踟躕不前。

二、符號(hào)哲學(xué)指引下的數(shù)據(jù)新解

符號(hào)哲學(xué)通過(guò)關(guān)注數(shù)據(jù)的符號(hào)性質(zhì)和它們?cè)诓粩嘧兓恼Z(yǔ)境中的意義，提供了一種理解數(shù)據(jù)、信息、數(shù)據(jù)產(chǎn)品相互關(guān)系的視角。在本質(zhì)上，數(shù)據(jù)是非物質(zhì)的符號(hào)，它產(chǎn)生于人腦卻又可外化具象，并與信息、數(shù)據(jù)產(chǎn)品存在差異。數(shù)據(jù)是信息的數(shù)字化表達(dá)，文本、圖像、音頻和視頻等不同形式的數(shù)據(jù)都可以被視為符號(hào)，承載著人賦予的意義內(nèi)容。

（一）符號(hào)哲學(xué)對(duì)世界的認(rèn)識(shí)與解釋方法

符號(hào)哲學(xué)是一種探討人類(lèi)如何通過(guò)符號(hào)認(rèn)識(shí)世界和構(gòu)建意義的哲學(xué)分支，其認(rèn)為人類(lèi)通過(guò)符號(hào)系統(tǒng)來(lái)理解和解釋世界。皮爾斯曾提出，符號(hào)、對(duì)象與解釋項(xiàng)的關(guān)系，其中符號(hào)是“被認(rèn)為攜帶著意義而接收的感知\"0]，對(duì)象是符號(hào)所指的事物，解釋項(xiàng)則是符號(hào)在接收者心中產(chǎn)生的效果或意義。三者關(guān)系涉及符號(hào)的發(fā)出者、接收者以及符號(hào)在兩者之間傳遞的意義。傳播者通過(guò)符號(hào)來(lái)傳遞信息，而接收者則通過(guò)解釋這些符號(hào)來(lái)理解信息。接收者對(duì)符號(hào)的理解和解釋是信息傳播的關(guān)鍵。胡易容進(jìn)一步將意義細(xì)化為“指向性意義\"（即通過(guò)符號(hào)傳達(dá)信息）和“價(jià)值性意義”（即通過(guò)符號(hào)體現(xiàn)作用與價(jià)值），其均體現(xiàn)出人的主體意向性占主導(dǎo)地位[]。

人類(lèi)社會(huì)是由符號(hào)構(gòu)建的意義世界，而非單純的物理世界。符號(hào)不僅僅是語(yǔ)言文字，它可以是任何能夠代表其他事物的媒介，包括圖像、聲音、視頻、手勢(shì)等。這些符號(hào)形式需要有質(zhì)料來(lái)承載。人類(lèi)不僅使用符號(hào)來(lái)描述現(xiàn)實(shí)，還通過(guò)符號(hào)來(lái)創(chuàng)造新的現(xiàn)實(shí)。數(shù)字圖像、視頻和虛擬現(xiàn)實(shí)都是通過(guò)符號(hào)構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)，而符號(hào)邏輯還可以用來(lái)增強(qiáng)機(jī)器學(xué)習(xí)算法的可解釋性，使數(shù)據(jù)分析的結(jié)果更易被理解和信任。盡管在人類(lèi)文化的初始階段，原始人把符號(hào)視為事物的一種物理性質(zhì)，即“一個(gè)事物‘就是'它所被稱呼的\"2]。但隨著人類(lèi)進(jìn)化，人的符號(hào)活動(dòng)能力使自己擁有了不再依賴具體感覺(jué)材料（如視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)、觸覺(jué)材料）而考慮這些關(guān)系本身、把握抽象意義的能力。例如，在數(shù)學(xué)、幾何學(xué)中，人們就是通過(guò)一套符號(hào)系統(tǒng)來(lái)表示這種關(guān)系。再如數(shù)字游戲之所以被形容為“虛擬”，原因在于它是現(xiàn)實(shí)世界的假象。從“物理世界一符號(hào)（意義）世界”的關(guān)系而言，人通過(guò)符號(hào)認(rèn)識(shí)物乃至改造物，其過(guò)程均離不開(kāi)物的存在。物可被符號(hào)化，但物依然為物。這里的“物\"是物理意義上的物質(zhì)，而非哲學(xué)意義上事物的本質(zhì)。

（二）符號(hào)哲學(xué)假設(shè)對(duì)數(shù)據(jù)認(rèn)知范式的統(tǒng)合

符號(hào)哲學(xué)強(qiáng)調(diào)符號(hào)在構(gòu)建人類(lèi)認(rèn)知和文化中的核心作用，這為我們理解數(shù)據(jù)、物、信息之間的關(guān)系提供了關(guān)鍵視角。結(jié)合“數(shù)一數(shù)據(jù)一大數(shù)據(jù)\"的發(fā)展脈絡(luò)可知，為方便記錄信息，從實(shí)物記數(shù)到基于數(shù)制的數(shù)字符號(hào)，人類(lèi)以其與對(duì)應(yīng)的信息建立匹配關(guān)系。數(shù)制使不同類(lèi)事物都可以用同一套數(shù)字符號(hào)組合來(lái)表達(dá)。數(shù)據(jù)繼承了數(shù)的符號(hào)特征，而計(jì)算機(jī)的產(chǎn)生和發(fā)展使數(shù)據(jù)還可以表征除數(shù)量之外的文字、圖形等[13]。數(shù)據(jù)集合逐漸增多并發(fā)展為大數(shù)據(jù)，持續(xù)記錄網(wǎng)絡(luò)用戶的身份和網(wǎng)絡(luò)行為。數(shù)據(jù)雖不能替代現(xiàn)實(shí)空間中的其他符號(hào)形式，但卻可以表征網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的一切組成要素，因此成為網(wǎng)絡(luò)虛擬空間中最基本的構(gòu)成要素。數(shù)據(jù)的特征與功用都充分表明其本質(zhì)是符號(hào)形式。數(shù)字化方法理應(yīng)是形式化方法，數(shù)據(jù)語(yǔ)言就是形式語(yǔ)言[14]。

由于物可以被符號(hào)化，在形式直觀階段常有人將數(shù)據(jù)與物混為一談。形式直觀階段主要研究人的意向性如何將事物變成意義的載體（符號(hào)）[15]。在該階段，形式直觀的對(duì)象既是符號(hào)，也是事物，后者更準(zhǔn)確地說(shuō)是承載意義的事物的觀相。數(shù)據(jù)是符號(hào)形式，它需要客觀質(zhì)料作為載體來(lái)表現(xiàn)。當(dāng)數(shù)據(jù)表現(xiàn)于特定質(zhì)料載體上時(shí)，其便與質(zhì)料一同成為客觀存在。例如，當(dāng)人通過(guò)電腦屏幕接收到一行行由數(shù)字、字母、漢字等組成的代碼時(shí)，我們雖然自以為看到的是日常所見(jiàn)的符號(hào)，但其實(shí)它們同時(shí)是大量密密麻麻的像素點(diǎn)通電后發(fā)出的光（物）。這就像我們?cè)陔娔X上接收到花卉圖像時(shí)，我們不會(huì)去想它是假花（符號(hào)）還是真花（物），因?yàn)閺墨@義活動(dòng)來(lái)看，兩者都能為人提供感知，讓人理解對(duì)象并達(dá)到“這朵花真美\"的意義效果。此時(shí)，人已經(jīng)把事物當(dāng)作符號(hào)來(lái)看待?！胺?hào)一事物\"合為一體、混淆不清恰恰是符號(hào)現(xiàn)象學(xué)中“形式直觀\"階段的經(jīng)典狀態(tài)。當(dāng)然，兩者依然存在本質(zhì)差別，而且在表意持續(xù)性方面有所不同。

此外，數(shù)據(jù)與信息在本質(zhì)上也并不相同。自前對(duì)信息的理解主要有兩種：其一認(rèn)為信息是客觀存在[1;其二是信息又成為人理解的認(rèn)識(shí)內(nèi)容[17]。這兩種理解并不矛盾，只是所處語(yǔ)境不同。認(rèn)識(shí)內(nèi)容可外化為客觀數(shù)據(jù)，對(duì)客觀數(shù)據(jù)的理解可形成認(rèn)識(shí)內(nèi)容。盡管對(duì)信息的認(rèn)識(shí)存在程度差異，但人最終能實(shí)現(xiàn)普遍共識(shí)，使主客觀統(tǒng)一]。對(duì)于前者，信息是事物本身屬性的顯現(xiàn)，其載體是信號(hào)，而人對(duì)承載信息的信號(hào)的感知形式則是符號(hào)（可傳遞人對(duì)信息的描述，即意義），以此區(qū)分事物的顯現(xiàn)性與主體的意向性[]。基于此，信息與數(shù)據(jù)符號(hào)形式的區(qū)分也間接證立了事物的自然屬性以及數(shù)據(jù)符號(hào)形式的人工屬性。對(duì)于后者，其被視為不言自明的道理，《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》第八條提到的“個(gè)人信息不準(zhǔn)確、不完整\"表明立法者將其理解為人的認(rèn)識(shí)內(nèi)容，所以才會(huì)有準(zhǔn)確或片面之分。此時(shí)若將信息與數(shù)據(jù)混同，那么他人對(duì)數(shù)據(jù)集合的其他認(rèn)識(shí)內(nèi)容享有權(quán)益的正當(dāng)性便會(huì)受損，這難免有“壟斷”思想之嫌。由于數(shù)據(jù)所表達(dá)的信息被揭示的程度因人而異，事先專有任何可能揭示的信息并不公平，會(huì)嚴(yán)重影響數(shù)據(jù)的后續(xù)開(kāi)發(fā)利用。法對(duì)某事物的界定固然有其特別的規(guī)范目的，但不能從根本上違背事物的本性。因此，無(wú)論從前述哪一角度理解，信息在符號(hào)層面由數(shù)據(jù)構(gòu)成或與其相同的觀點(diǎn)都不妥當(dāng)。

（三）數(shù)據(jù)概念的規(guī)范分析與理論印證

《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》第三條在立法過(guò)程中曾專門(mén)將草案中“電子或者非電子形式”修改為“以電子或其他方式”，對(duì)\"形式\"與\"方式”一字之差的刻意修改表明數(shù)據(jù)與電子或其他粒子（物質(zhì)）存在差異，后者更應(yīng)當(dāng)是前者的物質(zhì)載體。而該條規(guī)定數(shù)據(jù)是一種信息的記錄，同時(shí)也說(shuō)明數(shù)據(jù)也與被記錄的信息不同[18。有學(xué)者曾在分析歐盟GDPR的條文時(shí)認(rèn)為，數(shù)據(jù)處理的定義以及該法第20條對(duì)數(shù)據(jù)可攜權(quán)的表述均透露出立法者認(rèn)為數(shù)據(jù)以其物理存在或保留在物理介質(zhì)上為前提，而此處的數(shù)據(jù)只能是以電子的物理形態(tài)實(shí)際存在，即數(shù)據(jù)是一種物[19]。我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定與其比較接近，在認(rèn)識(shí)數(shù)據(jù)時(shí)同樣也可能出現(xiàn)這樣的質(zhì)疑。其實(shí)，前述并不能表明數(shù)據(jù)就是物，反倒混淆了數(shù)據(jù)及其物質(zhì)載體的關(guān)系。數(shù)據(jù)處理過(guò)程包括通信、存儲(chǔ)和計(jì)算。日常生活中所接觸的大多是電信號(hào)，即使是其他信號(hào)形式，其也需要利用傳感器轉(zhuǎn)換為電信號(hào)（即電流、電壓）來(lái)表示。如攝像機(jī)將光信號(hào)轉(zhuǎn)換為電信號(hào)，話筒將聲波信號(hào)轉(zhuǎn)換為電信號(hào)，而計(jì)算機(jī)中的電路網(wǎng)絡(luò)同樣也用來(lái)處理這些信號(hào)。

計(jì)算機(jī)中的任何文件都以電子或其他粒子為載體，并可由電信號(hào)最終轉(zhuǎn)換為由0和1表示的數(shù)字信號(hào)。例如，在撰寫(xiě)本文時(shí)，作者都需按下向軟件應(yīng)用發(fā)送電信號(hào)以創(chuàng)建和顯示每個(gè)字符圖像的鍵。同時(shí)，軟件應(yīng)用進(jìn)程正在存儲(chǔ)輸入，將感應(yīng)到的物理行為轉(zhuǎn)換為能夠呈現(xiàn)于電腦屏幕上的數(shù)據(jù)形式的存儲(chǔ)記錄。通過(guò)軟硬件配合，數(shù)據(jù)將計(jì)算機(jī)中不可見(jiàn)的電信號(hào)變得可見(jiàn)和可操作，讓用戶能夠在知其然而不知其所以然的情況下快速了解自身行為的意義。因此，必須在區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)及其載體（電子或其他物質(zhì)）的前提下理解前述有關(guān)規(guī)定。其實(shí)，處理數(shù)據(jù)具有雙重含義。當(dāng)處理數(shù)據(jù)時(shí)，計(jì)算機(jī)電路網(wǎng)絡(luò)中的電信號(hào)就會(huì)發(fā)生變化，對(duì)這種物理行為或事件的數(shù)據(jù)表達(dá)也隨之變化。任何處理行為本質(zhì)上都需要以電路網(wǎng)絡(luò)中的電信號(hào)傳輸為支撐，因而數(shù)據(jù)處理行為同時(shí)存在數(shù)據(jù)符號(hào)形式的變化與數(shù)據(jù)載體的變化，兩者相伴而生但又互不相同。

《產(chǎn)品質(zhì)量法》中的“產(chǎn)品\"不包括“服務(wù)”，其具有物理屬性[20。將數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)產(chǎn)品等同意味著生產(chǎn)者需為存在缺陷的用于銷(xiāo)售的數(shù)字作品承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任。但判斷一種本身中性中立的表達(dá)符號(hào)是否存在質(zhì)量缺陷卻明顯荒謬?？赡芤蛉毕菰斐刹缓侠砦ｋU(xiǎn)的根本實(shí)際在于數(shù)據(jù)傳達(dá)的信息[2，如診療決策意見(jiàn)，兩者有本質(zhì)差別。產(chǎn)品屬于動(dòng)產(chǎn)是毫無(wú)爭(zhēng)議的，之后產(chǎn)品范圍擴(kuò)張至電力等自然界的能量20。計(jì)算機(jī)使人類(lèi)能以自身無(wú)法做到的粒度跟蹤數(shù)據(jù)的存在和使用，這體現(xiàn)了其可受支配性。計(jì)算機(jī)中的數(shù)據(jù)既然需以電子或其他粒子為物質(zhì)載體，占據(jù)一定物理空間，那么其便可與物質(zhì)載體一同構(gòu)成真正的數(shù)據(jù)產(chǎn)品（例如計(jì)算機(jī)軟件）。俄羅斯聯(lián)邦的《民法典》刻意區(qū)分多媒體產(chǎn)品與視聽(tīng)作品，后者作為組成部分被包括進(jìn)前者[22]，這與此處數(shù)據(jù)產(chǎn)品與數(shù)據(jù)的關(guān)系不謀而合。我國(guó)根據(jù)尼斯分類(lèi)修訂的《類(lèi)似商品和服務(wù)區(qū)分表》也承認(rèn)了數(shù)據(jù)產(chǎn)品的物質(zhì)屬性。例如，其將計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)字或模擬介質(zhì)與其他實(shí)物設(shè)備一樣歸入第九類(lèi)商品。其還區(qū)分了數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)的載體，如“轉(zhuǎn)換文檔數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)格式”以及納人“電子計(jì)算機(jī)及其外部設(shè)備\"中的“磁性數(shù)據(jù)介質(zhì)”\"光學(xué)數(shù)據(jù)介質(zhì)”①。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的符號(hào)本質(zhì)及數(shù)據(jù)的體系適應(yīng)性

在厘清數(shù)據(jù)的符號(hào)本質(zhì)后，結(jié)合符號(hào)哲學(xué)原理對(duì)權(quán)利對(duì)象的本質(zhì)特征、權(quán)利的基本功能和設(shè)權(quán)方式進(jìn)行分析可知，《中華人民共和國(guó)民法典》第一百二十三條規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象在本質(zhì)上也是符號(hào)形式，在體系上可綜合認(rèn)定數(shù)據(jù)能夠成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象與數(shù)據(jù)的本質(zhì)特征一致

符號(hào)形式具有非實(shí)體性、可復(fù)制性與意義邊界的不確定性，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的特征相近。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利對(duì)象主要包括作品、技術(shù)方案、商業(yè)標(biāo)識(shí)等。它們本質(zhì)上都是符號(hào)的具體表現(xiàn)形式，并通過(guò)特定的符號(hào)傳遞信息、表達(dá)思想或創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值。信息不能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的原因在于：首先，符號(hào)表達(dá)的信息存在不確定性，而符號(hào)形式卻固定不變。發(fā)送者通過(guò)符號(hào)傳遞信息（意義），接收者對(duì)符號(hào)的感知有時(shí)并不能與發(fā)送者保持一致[23]。正如一千人眼中有一千個(gè)哈姆雷特，“意不稱物，文不逮意”的情況常有。若將信息作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的邊界將始終處于不確定的狀態(tài)，影響法律安定性。其次，在“思想一表達(dá)”二分法中，不將信息作為權(quán)利對(duì)象恰是在維護(hù)思想與言論自由，防正思想壟斷。最后，信息的本質(zhì)屬性至今未能確定，其究竟是人對(duì)符號(hào)的認(rèn)識(shí)內(nèi)容還是與物質(zhì)、能量并列的自然界第三大組成部分？目前研究并沒(méi)有統(tǒng)一準(zhǔn)確的結(jié)論。相比之下，符號(hào)哲學(xué)的理論體系卻相對(duì)完備，更能滿足法體系構(gòu)建的需要。當(dāng)然，由于符號(hào)的功能就是表達(dá)信息，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的價(jià)值也主要來(lái)源于信息，但這并不足以證成信息是知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的正當(dāng)性。對(duì)比數(shù)據(jù)可知，當(dāng)人賦予質(zhì)料的數(shù)據(jù)符號(hào)形式喪失時(shí)，其退化為單純的物，不再具有數(shù)據(jù)表達(dá)的信息所體現(xiàn)的價(jià)值。其可能仍有自己原初的形式（如對(duì)該物的命名），但該命名形式的價(jià)值相對(duì)于作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的數(shù)據(jù)形式而言太過(guò)稀薄。這意味著數(shù)據(jù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的主要價(jià)值來(lái)源也保持一致。因此，只要同時(shí)具備智力成果屬性，數(shù)據(jù)便能受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)[24]

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本功能與數(shù)據(jù)確權(quán)的基本功能一致

符號(hào)形式兼具指代和創(chuàng)造功能[25]，其不僅可像商業(yè)標(biāo)識(shí)那樣表示商品或服務(wù)的來(lái)源，還可通過(guò)創(chuàng)新性的組合獲得超出其物質(zhì)載體的價(jià)值。出于對(duì)創(chuàng)造符號(hào)價(jià)值的追求，研究數(shù)據(jù)確權(quán)的學(xué)者與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者都曾主張“創(chuàng)造倫理”，即從勞動(dòng)賦權(quán)與功利主義角度理解，賦權(quán)目的是通過(guò)保護(hù)加工創(chuàng)造者的利益來(lái)激勵(lì)符號(hào)生產(chǎn)和利用2。另有學(xué)者結(jié)合交易成本、交易地位不對(duì)等、阻礙創(chuàng)新分析，認(rèn)為前述賦權(quán)邏輯極有可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)壟斷發(fā)生[27]。其實(shí)，僅從“創(chuàng)造倫理\"角度理解確有局限性。結(jié)合上文所述，人身處在借助符號(hào)而意義化的世界，無(wú)論是人的思想還是社會(huì)文化生活皆以符號(hào)方式運(yùn)作。每個(gè)人都是符號(hào)的生產(chǎn)者和消費(fèi)者。在高度符號(hào)化的數(shù)字時(shí)代，符號(hào)泛濫而不稀缺。所以與其講賦權(quán)的基本功能是創(chuàng)造價(jià)值，不如說(shuō)合理分配符號(hào)價(jià)值更為貼切。有必要對(duì)“制度基本功能”與“制度所具有的客觀效果\"進(jìn)行區(qū)分28。例如，物權(quán)的基本功能是規(guī)范物質(zhì)財(cái)富的歸屬關(guān)系，其制度效果是“定分止?fàn)帲锉M其用”。債權(quán)的基本功能是規(guī)范物質(zhì)財(cái)富的移轉(zhuǎn)秩序，其制度效果是“保障債權(quán)人責(zé)任財(cái)產(chǎn)\"或“促進(jìn)債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)\"等。若執(zhí)著于難以驗(yàn)證的創(chuàng)造倫理與激勵(lì)機(jī)制，賦權(quán)的正當(dāng)性將很難證立，因?yàn)檫@會(huì)隨不同地域的數(shù)據(jù)市場(chǎng)變化而變化，何況數(shù)據(jù)生成設(shè)備或數(shù)據(jù)在事實(shí)上也并不缺乏。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)確權(quán)制度的基本功能是一致的，都應(yīng)是“分配符號(hào)性財(cái)產(chǎn)的利益”，其制度效果可能不限于“激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造”。只要加工處理數(shù)據(jù)產(chǎn)生市場(chǎng)利益，且該數(shù)據(jù)并非自由競(jìng)爭(zhēng)所必需，其就可以納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法進(jìn)行調(diào)整，他人不得毫無(wú)付出地\"搭便車(chē)”。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)權(quán)方式與數(shù)據(jù)設(shè)權(quán)方式一致

符號(hào)形式具有表意性，可在文學(xué)藝術(shù)意義、科技實(shí)用意義等方面產(chǎn)生附加值。但作為一種傳播媒介，不是符號(hào)給使用以意義，而是使用賦予符號(hào)以意義[23]。所以在符號(hào)上設(shè)權(quán)就需要淡化對(duì)符號(hào)本身的所有，而強(qiáng)調(diào)對(duì)符號(hào)的利用行為。又由于其可被不同主體所同時(shí)使用，權(quán)利束式的“以用設(shè)權(quán)\"方式要比所有式的單一化設(shè)權(quán)方式更適于符號(hào)性財(cái)產(chǎn)利益的分配?！吨泄仓醒?、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《數(shù)據(jù)二十條》）中數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的“三權(quán)分置\"結(jié)構(gòu)正是根據(jù)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式設(shè)權(quán)的體現(xiàn)，以保護(hù)數(shù)據(jù)利用所產(chǎn)生的利益。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法同樣采取了“行為規(guī)制權(quán)利化”的設(shè)權(quán)方式29，為復(fù)制、發(fā)行、制造、使用等符號(hào)利用行為設(shè)權(quán)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為“專有的權(quán)利”，其主要指“排他性權(quán)利”。而數(shù)據(jù)上同樣可設(shè)立排他性權(quán)利。數(shù)據(jù)符號(hào)本身的非競(jìng)爭(zhēng)性、可復(fù)制性、非排他性并不影響對(duì)數(shù)據(jù)的利用在事實(shí)上有排他性。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，“公共產(chǎn)品\"的構(gòu)成要件包括：第一，向他人提供商品的邊際成本為零；第二，沒(méi)有可行的市場(chǎng)交易方法阻止人們成為不付費(fèi)的“搭便車(chē)\"者3。而提供有足夠質(zhì)量保證、可替代、可銷(xiāo)售的數(shù)據(jù)副本受法律、技術(shù)、商業(yè)模式、合同等多方面影響，邊際成本可大可小，也可介于兩者之間，可見(jiàn)公共性是程度問(wèn)題，不能一概而論。現(xiàn)實(shí)中訪問(wèn)和使用數(shù)據(jù)也并不是非競(jìng)爭(zhēng)性的，數(shù)據(jù)資產(chǎn)人表已然表明數(shù)據(jù)持有者有辦法通過(guò)技術(shù)保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的變現(xiàn)，后一條件也不符合。綜上可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)權(quán)方式也與數(shù)據(jù)設(shè)權(quán)方式一致，符合條件的數(shù)據(jù)應(yīng)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)。

四、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在權(quán)利對(duì)象維度的制度實(shí)現(xiàn)

數(shù)據(jù)雖因其符號(hào)本質(zhì)可成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象，但并非所有數(shù)據(jù)均能達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)條件。在權(quán)利對(duì)象維度內(nèi)，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度實(shí)現(xiàn)通常可從作品、技術(shù)方案、商業(yè)標(biāo)識(shí)、商業(yè)秘密等角度展開(kāi)分析。由于在判斷諸如大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)軟件、生成數(shù)據(jù)的算法及其生成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品等對(duì)象是否屬于匯編作品、產(chǎn)品專利和方法專利及其直接獲得的產(chǎn)品以及商業(yè)秘密時(shí)存在很大爭(zhēng)議，所以該部分將著重梳理前述爭(zhēng)議，明晰相關(guān)對(duì)象的可適用性和正當(dāng)性，完善“數(shù)據(jù)（符號(hào)層）一數(shù)據(jù)產(chǎn)品（物理層）一信息（意義層）\"三分的制度實(shí)現(xiàn)路徑。

（一）大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)庫(kù)可通過(guò)匯編作品受到保護(hù)

數(shù)據(jù)的層次結(jié)構(gòu)包括位（bit）、字節(jié)（byte）、字段（field）、記錄（record）和文件（file）。這種層次結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)需要專業(yè)知識(shí)，以確保數(shù)據(jù)可以高效地存儲(chǔ)和檢索。數(shù)據(jù)集合的選擇和編排包括數(shù)據(jù)如何被組織、字段如何被定義、記錄如何被結(jié)構(gòu)化，以及數(shù)據(jù)如何在數(shù)據(jù)庫(kù)中被優(yōu)化以提高檢索效率。此外，其還涉及數(shù)據(jù)項(xiàng)如何通過(guò)字段、記錄和文件之間的邏輯關(guān)系相互連接，形成有意義的大數(shù)據(jù)集合。由于大數(shù)據(jù)處理的技術(shù)底層是經(jīng)設(shè)計(jì)后的數(shù)據(jù)庫(kù)，兩者相輔相成，無(wú)須分別討論。結(jié)合匯編作品的保護(hù)條件與保護(hù)范圍可知，大數(shù)據(jù)集合和數(shù)據(jù)庫(kù)可以通過(guò)匯編作品保護(hù)。其同樣可以適用其他作品。例如，軟件程序中的文檔、屏顯文字、詞條數(shù)據(jù)庫(kù)等都可適用文字作品保護(hù)，但文字作品與計(jì)算機(jī)軟件作品相比無(wú)法為作者賦予出租權(quán)。有反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為，大數(shù)據(jù)集合的選擇和編排很難具有獨(dú)創(chuàng)性，而且由計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成，非人的創(chuàng)造性勞動(dòng)所生成。況且，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)越來(lái)越標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化，其獨(dú)創(chuàng)性更難以符合要求。即便符合，保護(hù)也無(wú)法及于被匯編的數(shù)據(jù)要素，因?yàn)閿?shù)據(jù)只是對(duì)事實(shí)信息的單純記錄，所以無(wú)法受匯編作品保護(hù)31，只能采取數(shù)據(jù)庫(kù)模式或增設(shè)專門(mén)的鄰接權(quán)或數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)。

但實(shí)際上，大數(shù)據(jù)匯編需要綜合考慮數(shù)據(jù)特性、用戶需求、硬件兼容性和軟件功能，而大數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)性還要求匯編的設(shè)計(jì)必須能夠適應(yīng)數(shù)據(jù)的變化，不能僅呈現(xiàn)一種固定的排列。因此，設(shè)計(jì)者必須作出多項(xiàng)決策，這些決策往往涉及復(fù)雜的技術(shù)和創(chuàng)造性的解決方案，需要依賴人類(lèi)預(yù)先的主觀判斷，具有高度的主觀性，因而體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性。由于收集和篩選數(shù)據(jù)需要由數(shù)據(jù)處理者來(lái)判斷，其很可能只是一種直覺(jué)[32]。例如，其認(rèn)為對(duì)新航線最感興趣的客戶是住在大城市且喜歡滑雪的人。依靠這種直覺(jué)，其將在大數(shù)據(jù)收集之初就借助預(yù)先設(shè)計(jì)的算法篩選出符合這些標(biāo)準(zhǔn)的客戶數(shù)據(jù)，并利用數(shù)據(jù)直接向客戶提供廣告和促銷(xiāo)服務(wù)。數(shù)據(jù)分析師也會(huì)為了不同的目的以不同的方式清理數(shù)據(jù)。例如，為了解所有訪問(wèn)者（包括不活躍的用戶）如何與網(wǎng)站互動(dòng)，其可能只刪除“0分鐘\"的條目，以排除機(jī)器訪問(wèn)者。若要了解用戶進(jìn)人其他網(wǎng)站前會(huì)在原網(wǎng)站停留的時(shí)間，其可能刪除所有超過(guò)10分鐘的條目，以排除不活躍的瀏覽器數(shù)據(jù)。被清理的數(shù)據(jù)將反映分析師對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)和具體目標(biāo)的判斷。此外，對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的匿名化同樣需要人的獨(dú)創(chuàng)性選擇。例如，在保護(hù)病人隱私時(shí)，若完全從數(shù)據(jù)集中剝離姓名、地址、電話號(hào)碼、重要的治療日期就會(huì)刪除有價(jià)值的信息。為了不完全破壞信息，處理者可能會(huì)有選擇性地改變所有治療日期，還可能會(huì)改變年齡、地理位置等以滿足匿名化要求，而不使數(shù)據(jù)變得無(wú)用。

此外，大數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫(kù)匯編的獨(dú)創(chuàng)性在其他方面也能證立。首先，數(shù)據(jù)的“表面\"排列與其在后臺(tái)的實(shí)際存儲(chǔ)方式存在差異。前者通常指的是用戶在檢索數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)所看到的數(shù)據(jù)顯示方式，這可能僅僅是數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的一種形式，并不反映數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)庫(kù)后臺(tái)的實(shí)際存儲(chǔ)和組織結(jié)構(gòu)。表面排列可能僅僅是數(shù)據(jù)被調(diào)取和展示的順序，比如按照字母順序或數(shù)字順序排列，而不一定包含深層次的邏輯或創(chuàng)造性的組織結(jié)構(gòu)。在考慮版權(quán)保護(hù)時(shí)，不應(yīng)該只關(guān)注用戶可見(jiàn)的表面排列，因?yàn)檫@可能無(wú)法充分體現(xiàn)大數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)中的創(chuàng)造性勞動(dòng)[33]。法院應(yīng)該深人考慮大數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)的實(shí)際排列，即數(shù)據(jù)如何在數(shù)據(jù)庫(kù)中被實(shí)際存儲(chǔ)和組織以及這些數(shù)據(jù)是如何通過(guò)創(chuàng)造性的方式相互關(guān)聯(lián)的。其次，大數(shù)據(jù)還可細(xì)化為\"內(nèi)容數(shù)據(jù)\"與\"結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)\"[34]。例如，在區(qū)塊鏈技術(shù)支持的數(shù)據(jù)庫(kù)中，數(shù)字化作品就是內(nèi)容數(shù)據(jù)，因?yàn)樗鼈儼藢?duì)用戶有意義的數(shù)據(jù)。如區(qū)塊頭的難度系數(shù)、時(shí)間戳、軟件版本等都是結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，它們確保了區(qū)塊的穩(wěn)定性和鏈的連續(xù)性。此時(shí)對(duì)大數(shù)據(jù)中內(nèi)容數(shù)據(jù)與結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)的獨(dú)創(chuàng)性可分開(kāi)單獨(dú)評(píng)價(jià)。即便數(shù)據(jù)因科學(xué)研究、行業(yè)慣例等原因需要按照特定的格式來(lái)記錄和展示，其內(nèi)容數(shù)據(jù)依然有可能符合獨(dú)創(chuàng)性要求。結(jié)合數(shù)據(jù)爬取的實(shí)踐來(lái)看，爬取數(shù)據(jù)要經(jīng)過(guò)發(fā)送請(qǐng)求和獲取數(shù)據(jù)、解析數(shù)據(jù)、保存數(shù)據(jù)等各階段。由于結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)、內(nèi)容數(shù)據(jù)在功能上相互關(guān)聯(lián)，相比于個(gè)別數(shù)據(jù)的檢索收集，對(duì)大數(shù)據(jù)的爬取幾乎很難避開(kāi)體現(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)源獨(dú)創(chuàng)性選擇和編排的數(shù)據(jù)，從而導(dǎo)致著作權(quán)侵權(quán)。原數(shù)據(jù)權(quán)人當(dāng)然有權(quán)設(shè)置技術(shù)保護(hù)措施來(lái)限制數(shù)據(jù)訪問(wèn)。因此，匯編作品仍能在一定程度上適應(yīng)大數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)需求。

（二）計(jì)算機(jī)軟件與生成數(shù)據(jù)的算法可通過(guò)專利受到保護(hù)

具有算法和技術(shù)特征的計(jì)算機(jī)軟件因其無(wú)體性而存在能否作為產(chǎn)品專利進(jìn)行保護(hù)的爭(zhēng)議。美國(guó)法院起初將專利產(chǎn)品限定為有體物，反對(duì)將產(chǎn)品專利適用于計(jì)算機(jī)軟件②。在Eolas案中，法官認(rèn)為只有將軟件數(shù)據(jù)拷貝至存儲(chǔ)介質(zhì)中才能被視為實(shí)施了專利侵權(quán)行為，此時(shí)軟件可被視為專利產(chǎn)品的零部件③。在Microsoft σ_V ．ATamp;T案中，美國(guó)法院進(jìn)一步擴(kuò)張解釋了產(chǎn)品供應(yīng)行為，即對(duì)軟件數(shù)據(jù)的復(fù)制同樣被視為對(duì)專利產(chǎn)品組成部件的提供④。歐盟在其產(chǎn)品質(zhì)量法的最新提案中也明確軟件屬于產(chǎn)品③。我國(guó)法院在專利侵權(quán)案件中也認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)思維的不足，《專利侵權(quán)判定若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》第七十四條和《專利侵權(quán)判定指南（2017）》第一百一十九條均采納了將計(jì)算機(jī)軟件視為“專門(mén)用于實(shí)施涉案專利技術(shù)方案的零部件\"這一思路，將計(jì)算機(jī)軟件納入產(chǎn)品專利保護(hù)范圍。與此同時(shí)，為防正專利權(quán)用盡原則失靈，我國(guó)已在《專利侵權(quán)判定指南》2013年版和2017年版中均規(guī)定了售出“專利產(chǎn)品的專用部件\"和“專門(mén)用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”的侵權(quán)抗辯事由，擴(kuò)充了專利權(quán)窮竭的范圍，實(shí)現(xiàn)了保護(hù)與限制的平衡

對(duì)于計(jì)算機(jī)軟件中的算法，其若與計(jì)算機(jī)結(jié)合，采用了技術(shù)手段、被用于解決技術(shù)問(wèn)題并且實(shí)現(xiàn)了技術(shù)效果（如提高數(shù)據(jù)收放效率、減少計(jì)算量和系統(tǒng)資源消耗、降低數(shù)據(jù)解析量等），則可以通過(guò)發(fā)明專利進(jìn)行保護(hù)。例如，對(duì)于特定信息的表達(dá)（數(shù)據(jù)）以及數(shù)據(jù)的編碼轉(zhuǎn)換，其不能直接適用有關(guān)“智力活動(dòng)規(guī)則和方法\"的規(guī)定，而應(yīng)將整個(gè)方案作為一個(gè)整體，從該計(jì)算機(jī)程序是否能解決技術(shù)問(wèn)題、計(jì)算機(jī)程序?qū)ν獠炕騼?nèi)部對(duì)象進(jìn)行的控制或處理是否是利用自然規(guī)律的技術(shù)手段、獲得的是否是受自然規(guī)律約束的效果等三個(gè)要素判斷其專利資格。例如，在一項(xiàng)“根據(jù)中心詞檢索信息的方法”中，其基于已存儲(chǔ)完備的中心詞詞典，可對(duì)用戶輸入的檢索詞進(jìn)行自動(dòng)擴(kuò)充，并展示檢索結(jié)果。其解決了如何提高檢索效率和效果的技術(shù)問(wèn)題。在計(jì)算機(jī)中構(gòu)建能夠匹配檢索詞數(shù)據(jù)與中心詞詞典的信息檢索系統(tǒng)體現(xiàn)了技術(shù)手段。能夠生成更多相關(guān)檢索詞、提高檢索準(zhǔn)確性和便利性則屬于技術(shù)效果。因此，該算法能成為專利權(quán)保護(hù)的對(duì)象[35]。

美國(guó)商務(wù)部專利與商標(biāo)局發(fā)布的《與計(jì)算機(jī)相關(guān)的發(fā)明的審查指南》也認(rèn)為，通過(guò)遵循計(jì)算機(jī)執(zhí)行的步驟來(lái)實(shí)施物理行為，這些行為涉及有體物的操縱并導(dǎo)致其具有不同的物理屬性或結(jié)構(gòu)，則該權(quán)利要求符合專利保護(hù)要求°。例如，一種使用計(jì)算機(jī)分析電信號(hào)和代表人體心臟活動(dòng)的數(shù)據(jù)的方法，該方法是將信號(hào)轉(zhuǎn)換為時(shí)間段，將時(shí)間段以相反的順序應(yīng)用于高通濾波器裝置，使用計(jì)算機(jī)確定高通濾波器輸出的幅度，并使用計(jì)算機(jī)將該數(shù)值與預(yù)定數(shù)值進(jìn)行比較。在此示例中，數(shù)據(jù)表征人類(lèi)身體的心臟活動(dòng)。當(dāng)測(cè)量心臟活動(dòng)并產(chǎn)生電信號(hào)時(shí)，就會(huì)發(fā)生這種轉(zhuǎn)變。該過(guò)程在預(yù)測(cè)心臟病發(fā)作后立即發(fā)生室性心動(dòng)過(guò)速的概率方面具有現(xiàn)實(shí)價(jià)值。此外，該審查指南還指出，計(jì)算機(jī)內(nèi)部總是存在某種形式的物理轉(zhuǎn)換。例如，計(jì)算機(jī)作用于信號(hào)，并在其進(jìn)程的執(zhí)行中對(duì)信號(hào)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，改變其組件的狀態(tài)。即使這種物理轉(zhuǎn)換發(fā)生在計(jì)算機(jī)內(nèi)部，但這種活動(dòng)并不能決定該發(fā)明是否受專利法保護(hù)，而真正決定其是否受專利法保護(hù)的條件是通過(guò)計(jì)算機(jī)執(zhí)行代碼指令來(lái)實(shí)現(xiàn)實(shí)際應(yīng)用。例如，一種計(jì)算機(jī)化方法用于優(yōu)化控制緩存和硬盤(pán)存儲(chǔ)設(shè)備之間的數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)和檢索，以便隨時(shí)獲得最常用的數(shù)據(jù)。

從上述案例可以發(fā)現(xiàn)，這類(lèi)算法似乎同時(shí)也是制造數(shù)據(jù)產(chǎn)品的方法專利，對(duì)該方法專利的保護(hù)自然延及檢索的結(jié)果。在“宋建文訴明導(dǎo)（上海）電子科技有限公司等案”中，法院雖最終未支持原告的侵權(quán)主張，但在分析中已經(jīng)透露出計(jì)算機(jī)軟件可以作為專門(mén)用于實(shí)施方法專利的產(chǎn)品，并且提出了被告與用戶共同侵權(quán)的設(shè)想③。但有學(xué)者認(rèn)為若將數(shù)據(jù)視為產(chǎn)品并將數(shù)據(jù)方法專利的保護(hù)延及數(shù)據(jù)產(chǎn)品，那么計(jì)算機(jī)程序運(yùn)行就可被視為制造數(shù)據(jù)產(chǎn)品，后續(xù)對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品的復(fù)制、傳播都將侵犯專利權(quán)，這將對(duì)專利法造成嚴(yán)重沖擊，不宜將“數(shù)據(jù)產(chǎn)品\"納入保護(hù)范圍。換句話說(shuō)，其認(rèn)為專利權(quán)窮竭原則此時(shí)無(wú)法適用。無(wú)論是專利權(quán)窮竭還是發(fā)行權(quán)窮竭，其適用的對(duì)象都是已生產(chǎn)出的特定的數(shù)據(jù)產(chǎn)品或其復(fù)制件。結(jié)合數(shù)據(jù)處理實(shí)踐來(lái)看，即便刪除原設(shè)備中的原件并傳輸唯一的復(fù)制件，數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)使購(gòu)買(mǎi)者接收到的仍是新復(fù)制件，因此新載體上的權(quán)利不但未窮竭反而被侵害。針對(duì)這種專利權(quán)擴(kuò)張的現(xiàn)象，需區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)方法專利產(chǎn)生的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。首先可以排除難有智力成果屬性的表達(dá)個(gè)人信息的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。其次，對(duì)于表達(dá)文化思想的數(shù)據(jù)或提供個(gè)性化服務(wù)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)（如與AI對(duì)話過(guò)程中生成的數(shù)據(jù)），其幾乎很難構(gòu)成數(shù)據(jù)產(chǎn)品。而那些標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)產(chǎn)品（如游戲裝備等）才屬于依據(jù)數(shù)據(jù)方法專利直接獲得的產(chǎn)品。對(duì)于生成數(shù)據(jù)的方法專利生成的標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，企業(yè)目前對(duì)其享有法定的排他性權(quán)利，或已經(jīng)通過(guò)用戶協(xié)議事先約定了自身對(duì)上述數(shù)據(jù)產(chǎn)品享有排他性權(quán)利，而用戶則經(jīng)企業(yè)授權(quán)后或交易后才可使用。

（三）數(shù)據(jù)方法專利到期后的數(shù)據(jù)產(chǎn)品可通過(guò)商業(yè)秘密受到保護(hù)

從前述兩部分的分析可知，生成數(shù)據(jù)的方法專利的保護(hù)同樣可延及大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫(kù)與其物質(zhì)載體構(gòu)成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。當(dāng)生成數(shù)據(jù)的方法專利到期或無(wú)效時(shí)，抑或大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫(kù)中的內(nèi)容數(shù)據(jù)與結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)均不體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性時(shí)，其依然可因數(shù)據(jù)所表達(dá)的信息而嘗試通過(guò)商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。針對(duì)秘密性要求，有學(xué)者辯稱盡管單個(gè)數(shù)據(jù)條目來(lái)源于公共資源，但只要其整體處于不對(duì)外公開(kāi)的狀態(tài)下，面向用戶的個(gè)別數(shù)據(jù)條目的訪問(wèn)并不會(huì)使數(shù)據(jù)集合為公眾普遍知悉，不影響其秘密性[36。然而，商業(yè)價(jià)值的要求不僅包括數(shù)據(jù)所賦予的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（若數(shù)據(jù)被盜竊會(huì)造成損害），還包括這種優(yōu)勢(shì)是由于數(shù)據(jù)的秘密狀態(tài)而產(chǎn)生這一事實(shí)[7]。例如，與業(yè)務(wù)運(yùn)作無(wú)關(guān)的私人信息、常規(guī)內(nèi)部文件、包含大量開(kāi)源（公共）代碼的軟件、包含大量公共信息的大數(shù)據(jù)匯編、沒(méi)有合理商業(yè)化途徑的未開(kāi)發(fā)的想法以及已過(guò)時(shí)的技術(shù)信息可能難以滿足商業(yè)價(jià)值要求。

因此，本文認(rèn)為若收集來(lái)源于未公開(kāi)的非公共數(shù)據(jù)，其表達(dá)的諸如經(jīng)營(yíng)信息、技術(shù)信息、用戶瀏覽記錄等基本涵蓋了企業(yè)所需的重要信息。雖然網(wǎng)頁(yè)上因個(gè)別檢索而公開(kāi)的數(shù)據(jù)不受商業(yè)秘密保護(hù)，但位于后臺(tái)的數(shù)據(jù)對(duì)于大數(shù)據(jù)挖掘分析而言更加重要，企業(yè)完全可以通過(guò)保密措施進(jìn)行有效保護(hù)。根據(jù)我國(guó)最高法有關(guān)侵犯商業(yè)秘密案件的司法解釋可知，商業(yè)秘密對(duì)數(shù)據(jù)集合的整體保護(hù)不需要其所有組成部分均完全不為人所知，只要其通常不被處理相關(guān)信息的人知道或容易獲得即可。《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修訂后，數(shù)據(jù)企業(yè)在商業(yè)秘密侵權(quán)中只需證明采取了保密措施且對(duì)方有接觸機(jī)會(huì)，由此即可推定侵害人有不當(dāng)行為，數(shù)據(jù)企業(yè)的舉證負(fù)擔(dān)減輕。但若專利權(quán)人擁有聚合、分析和利用生成數(shù)據(jù)的專利獲得的大數(shù)據(jù)的能力，其將通過(guò)商業(yè)秘密繼續(xù)保持發(fā)明專利在匯編數(shù)據(jù)時(shí)所獲得的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，這可能會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)人具備反競(jìng)爭(zhēng)的能力，產(chǎn)生潛在的社會(huì)成本。例如，專利權(quán)人可能會(huì)減少進(jìn)一步創(chuàng)新的需求。商業(yè)秘密不排斥通過(guò)反向工程或獨(dú)立挖掘獲取相同的數(shù)據(jù)，這恰好有利于維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)活力，從而在一定程度上抵消該消極影響。

五、結(jié)語(yǔ)

一個(gè)時(shí)代的概念發(fā)展到什么水平是由那個(gè)時(shí)代的認(rèn)識(shí)水平所決定的。由于數(shù)據(jù)法教義學(xué)研究對(duì)世俗認(rèn)同經(jīng)驗(yàn)的依賴，人們對(duì)數(shù)據(jù)及其相關(guān)易混概念的直觀認(rèn)識(shí)便成為數(shù)據(jù)法教義學(xué)研究的前提，但數(shù)據(jù)、信息、數(shù)據(jù)產(chǎn)品的非直觀性影響了人的抽象化思維。單就抽象思維能力對(duì)概念演繹與歸納的制約而言，這種困難可能無(wú)法在短期內(nèi)被克服，而符號(hào)哲學(xué)也許是走出認(rèn)知困境的關(guān)鍵。在符號(hào)哲學(xué)議題下研究數(shù)據(jù)及其相關(guān)權(quán)利對(duì)象是本文的一種理論嘗試。通過(guò)引人符號(hào)哲學(xué)，數(shù)據(jù)（符號(hào)）數(shù)據(jù)產(chǎn)品（物）信息（意義）在既有權(quán)利對(duì)象體系中不同的法律定位得以明晰。在權(quán)利對(duì)象、權(quán)利基本功能和設(shè)權(quán)方式等方面的體系適應(yīng)性使作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的數(shù)據(jù)具有正當(dāng)性。其中，大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)軟件與生成數(shù)據(jù)的算法以及其他可能不符合作品、專利保護(hù)要求的數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)產(chǎn)品依然能作為匯編作品、產(chǎn)品專利和方法專利、商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，且具有較好的適應(yīng)性，但保護(hù)亦有邊界。例如，生成數(shù)據(jù)的方法專利能保護(hù)的范圍不應(yīng)延伸至提供個(gè)性化服務(wù)和表達(dá)文化思想的非標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果和難有智力成果屬性的表達(dá)個(gè)人信息的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。由此可見(jiàn)，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與未來(lái)可能針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊界外的數(shù)據(jù)設(shè)立的新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)或?qū)⒊蔀閿?shù)據(jù)權(quán)的主要來(lái)源。

由于法學(xué)對(duì)符號(hào)哲學(xué)的研究較少，上文的結(jié)論和理論論證難免存在疏漏。例如，對(duì)信息本質(zhì)的探討尚未得到自然科學(xué)的科學(xué)驗(yàn)證，本文僅結(jié)合符號(hào)哲學(xué)的一般理論和計(jì)算機(jī)科學(xué)進(jìn)行了分析。在數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度實(shí)現(xiàn)上，本文主要側(cè)重從權(quán)利對(duì)象維度探討數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，對(duì)于前述對(duì)象在數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中可能產(chǎn)生的消極影響缺乏論述，也可能未提出完善的限制方案?？傮w而言，符號(hào)哲學(xué)理論對(duì)完善數(shù)據(jù)法教義學(xué)研究的法哲學(xué)基礎(chǔ)具有一定的借鑒價(jià)值，諸如生成數(shù)據(jù)的算法專利等在權(quán)利對(duì)象維度提出的制度實(shí)現(xiàn)路徑也值得學(xué)界繼續(xù)深人研究。

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New Interpretation of Data and Institutional Realization under the Topic of Philosophy of Symbolic Form

Wang Bingzhi

（School ofLaw，NanjingUniversity，Nanjing21oo93，China）

Abstract：Dataisoften confused with informationanddata products，which makes itdificult to reasonablyconstructa data propertyrights system.Under theguidanceof symbolic philosophy，itcanbe clarified thatdatais anon-material symbolic formthat conveys informationand other meaningful content.It iscaried byelectronicorother materials and theyconstitute data products together.This determines the diffrent legal positionsand institutional implementation methods of \"data （symbol layer）-data product （physical layer）-information （meaning layer）\".From the perspectives of theessential characteristics of the objectof rights，thebasic functions ofrights，andthe methods of granting rights，it canbe comprehensively determined thatdata can become theobjectof intellectual property.Fortherealizationof the systeminthe dimensionof theobjectof rights，thecompilationof bigdataand databases canreflectoriginality due to high subjectivity.Since the \"products\"have been expanded from tangible objects to incorporeal objects that can be standardized，computer software canberegardedasaspecial partof thepatented product，andthealgorithm generating dataisalso the patent forthe methodof manufacturing data products，andtheprotectionof the process patent naturally extends tothe standardizedresultsgenerated，exceptfordataproducts thataredificult tohavetheatributesof intellectual achievementsdue to the expression of personal information.Fordata ordata products thatcannot meet the aboverequirements，theycanstillbeprotected throughtradesecrets becauseof theundisclosednon-public information expressed in the data.

Keywords：data symbol; information;data product; compilation work;algorithm generating data; Philosophyof Symbolic Form