網(wǎng)絡(luò)兜售軟件密鑰、激活碼侵犯著作權(quán)的辦案審視

摘 要：隨著軟件產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展及網(wǎng)絡(luò)銷售模式普及，新型侵犯著作權(quán)犯罪形態(tài)不斷涌現(xiàn)。通過網(wǎng)絡(luò)兜售軟件密鑰、激活碼方式侵犯他人著作權(quán)的行為存在證據(jù)審查及法律定性多重難題。檢察機(jī)關(guān)要適應(yīng)數(shù)字化版權(quán)發(fā)展趨勢(shì)，實(shí)質(zhì)認(rèn)定“復(fù)制發(fā)行”行為，突破網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下銷售數(shù)據(jù)認(rèn)定難題，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪數(shù)額，構(gòu)建科學(xué)完善的電子數(shù)據(jù)審查機(jī)制，以高質(zhì)效檢察綜合履職更好服務(wù)著作權(quán)保護(hù)。

關(guān)鍵詞：著作權(quán) 復(fù)制發(fā)行 電子數(shù)據(jù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、基本案情及辦案過程

Windows、Office軟件在國(guó)內(nèi)應(yīng)用極為廣泛。微軟（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“微軟公司”）為保護(hù)Windows、Office等軟件著作權(quán)，開發(fā)了軟件密鑰、激活碼等技術(shù)保護(hù)措施。使用人需要在計(jì)算機(jī)終端使用軟件密鑰、激活碼通過安全認(rèn)證系統(tǒng)的身份核驗(yàn)，才能使用被技術(shù)保護(hù)的軟件功能。

2017年至2023年12月，宋某某、郭某某夫妻二人以營(yíng)利為目的，在未經(jīng)微軟公司授權(quán)許可的情況下，從姚某某等人處購(gòu)進(jìn)微軟Windows、Office等軟件產(chǎn)品密鑰、激活碼，聘用李某某、陳某某等6名客服人員利用“武貓旗艦店”等多家淘寶、天貓網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)銷售傳播，累計(jì)銷售軟件密鑰、激活碼共計(jì)699998條，涉案金額7100249.14元。其中，宋某某全面負(fù)責(zé)網(wǎng)店的管理、經(jīng)營(yíng)，郭某某負(fù)責(zé)協(xié)助管理客服人員，采購(gòu)秘鑰、激活碼。在已查明的上線供貨商中，姚某某在2021年至2024年3月間，依托其經(jīng)營(yíng)的淘寶店鋪非法銷售微軟公司軟件密鑰，銷售總金額382535.03元，其中向郭某某出售軟件密鑰30000余條，銷售金額37275元。

2023年4月21日，權(quán)利人微軟公司報(bào)案，偵查機(jī)關(guān)受理后未立案?jìng)刹椤?023年5月18日，經(jīng)微軟公司申請(qǐng)，S省L市 L區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“L區(qū)院”）監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?024年3月12日，偵查機(jī)關(guān)以宋某某、郭某某、姚某某等人涉嫌侵犯著作權(quán)罪移送L區(qū)院審查起訴。2024年9月29日，L區(qū)院以侵犯著作權(quán)罪對(duì)宋某某、郭某某、姚某某提起公訴。同年12月28日，L區(qū)法院作出一審判決，以侵犯著作權(quán)罪判處被告人宋某某有期徒刑4年，并處罰金人民幣500萬元；判處被告人郭某某有期徒刑3年，緩刑4年，并處罰金100萬元；判處被告人姚某某有期徒刑3年，緩刑4年，并處罰金25萬元。

二、宋某某等人侵犯著作權(quán)案件辦理重點(diǎn)

（一）全方位搜集犯罪證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定涉案數(shù)額

《刑法》第217條規(guī)定侵犯著作權(quán)犯罪，明確以違法所得數(shù)額和情節(jié)嚴(yán)重程度作為入罪和量刑的標(biāo)準(zhǔn)，判定情節(jié)是否嚴(yán)重，主要是以非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為標(biāo)準(zhǔn)。因此查明違法所得數(shù)額或非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額是辦理侵犯著作權(quán)犯罪案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。本案由于犯罪時(shí)間跨度大（經(jīng)營(yíng)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)6年）、利潤(rùn)空間變化，部分書證滅失，查明涉案人員的違法所得數(shù)額不具現(xiàn)實(shí)可能性。故查明非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額成為認(rèn)定本案涉案數(shù)額的唯一渠道。

監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)立案后，L區(qū)院及時(shí)介入，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)依法封存作案用的電腦硬盤、手機(jī)，依照法定程序固定本案的電子數(shù)據(jù)，保證電子數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性；引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)結(jié)合被告人供述、證人證言及27家與被告人相關(guān)的淘寶和天貓店鋪交易記錄，以宋某某、郭某某、部分銷售上線銷售秘鑰使用的電腦、手機(jī)、優(yōu)盤中存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，委托并配合司法鑒定機(jī)關(guān)對(duì)存儲(chǔ)于不同介質(zhì)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總、查重、排除，剔除重復(fù)項(xiàng)及安裝教程后，認(rèn)定銷售軟件秘鑰、激活碼數(shù)量，以及非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額；引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)邀請(qǐng)被侵權(quán)單位參與確定秘鑰、激活碼的侵權(quán)屬性，并結(jié)合網(wǎng)站后臺(tái)數(shù)據(jù)，對(duì)部分不符合證據(jù)條件、存在合理懷疑的金額予以扣除。在上述工作的基礎(chǔ)上，鑒定部門出具了審計(jì)報(bào)告，認(rèn)定了宋某某、郭某某和銷售上線銷售侵權(quán)軟件秘鑰、激活碼共計(jì)699998條及銷售金額7100249.14元。對(duì)銷售上線姚某某的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額已達(dá)到追究刑事責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的情況，建議偵查機(jī)關(guān)一并查明其涉案的犯罪事實(shí)。

（二）科學(xué)論證，合理把握當(dāng)事人行為性質(zhì)

《刑法》第217條第1項(xiàng)規(guī)定，以營(yíng)利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其計(jì)算機(jī)軟件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品的，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；違法所得數(shù)額巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。2004年“兩高”《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第11條及2025年“兩高”《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第12條規(guī)定，也對(duì)“營(yíng)利目的”“復(fù)制發(fā)行”“通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播”等行為進(jìn)行了詳細(xì)解釋。

本案中，Windows系統(tǒng)軟件、Office軟件均系微軟公司開發(fā)的軟件作品，相關(guān)軟件密鑰、電話激活碼是微軟公司為了保護(hù)軟件著作權(quán)而設(shè)計(jì)的密碼組合。宋某某等3人通過網(wǎng)店非法銷售Windows系統(tǒng)軟件、Office辦公軟件密鑰、電話激活碼的行為，從本質(zhì)上說，屬于以營(yíng)利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行計(jì)算機(jī)軟件的行為。案涉侵權(quán)行為雖未針對(duì)軟件本身，但其采取銷售軟件密鑰等方式獲利仍屬于侵犯著作權(quán)人復(fù)制發(fā)行的行為。互聯(lián)網(wǎng)的普及顛覆了傳統(tǒng)的作品傳播方式和流通途徑，權(quán)利人多數(shù)情況下并不需要將軟件復(fù)制到有形載體上并向消費(fèi)者逐一售賣，而是將作品先以數(shù)字化的方式傳播甚至上傳至網(wǎng)絡(luò)，消費(fèi)者到權(quán)利人相關(guān)網(wǎng)站上即可免費(fèi)下載軟件。僅下載免費(fèi)軟件并不能有效使用，消費(fèi)者需要另行購(gòu)買權(quán)利人對(duì)外銷售的秘鑰、激活碼后，才能激活軟件繼而實(shí)現(xiàn)使用軟件的目的?？梢姡④涇浖旧硎情_源的，秘鑰、激活碼才是微軟公司保護(hù)自身著作權(quán)的有效載體，是用戶合法使用軟件的必經(jīng)授權(quán)環(huán)節(jié)。復(fù)制發(fā)行微軟秘鑰和激活碼才具有侵犯著作權(quán)的行為特征?！缎谭ㄐ拚福ㄊ唬烦雠_(tái)后，雖增加了“通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播”罪狀描述，但本案中行為人傳播的前提是先非法獲取秘鑰取得復(fù)制發(fā)行的機(jī)會(huì)，才能通過網(wǎng)絡(luò)售賣進(jìn)行牟利，表面上看是以“信息網(wǎng)絡(luò)傳播”的手段傳播他人作品，實(shí)質(zhì)上還是侵犯了權(quán)利人自行決定復(fù)制發(fā)行軟件的權(quán)利。

（三）界定打擊力度和范圍，分類分層處理涉案人員

2024年3月12日，偵查機(jī)關(guān)對(duì)宋某某等9人以涉嫌侵犯著作權(quán)罪移送審查起訴。L區(qū)院經(jīng)審查認(rèn)為，宋某某、郭某某、姚某某復(fù)制發(fā)行侵權(quán)產(chǎn)品情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)依法追究3人侵犯著作權(quán)罪的刑事責(zé)任。審查起訴過程中，宋某某、郭某某認(rèn)罪悔罪，自愿賠償被侵權(quán)公司的經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解；郭某某在共同犯罪中所起作用較輕，依法認(rèn)定為從犯；姚某某銷售數(shù)額相對(duì)較小，已上繳違法所得，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。L區(qū)院結(jié)合三人各自的情節(jié)從寬處罰，遂對(duì)三人提出緩刑量刑建議。

李某某、陳某某等6名業(yè)務(wù)人員流動(dòng)性較強(qiáng)，參與侵犯著作權(quán)行為的時(shí)間短，具體每個(gè)人員非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額不清，遂建議偵查機(jī)關(guān)對(duì)該6人撤回移送起訴。同時(shí)，針對(duì)本案6名業(yè)務(wù)人員的違法行為，建議偵查機(jī)關(guān)結(jié)合個(gè)人的具體分工和違法所得情況，依法追究6人的侵權(quán)責(zé)任，作出必要的行政處罰。偵查機(jī)關(guān)采納了檢察院的建議，對(duì)該6人作出沒收違法所得、罰款處理。

（四）充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，注重體現(xiàn)辦案效果

考慮到案件具有涉外因素，L區(qū)院落實(shí)平等保護(hù)的原則，依法向被侵權(quán)公司送達(dá)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件權(quán)利人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書，聽取了意見建議，確保權(quán)利人依法參與訴訟。針對(duì)微軟公司軟件秘鑰易被盜用、侵權(quán)的問題，向其制發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)防控提示函》，建議從秘鑰保存、監(jiān)控防御、防偽技術(shù)應(yīng)用等方面提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，該公司已采納上述提示意見，采取整改措施，及時(shí)排查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)漏洞，提高秘鑰防盜能力。

經(jīng)充分釋法說理，犯罪嫌疑人宋某某、郭某某均表達(dá)了愿意賠償被侵權(quán)公司經(jīng)濟(jì)損失的意愿。L區(qū)院及時(shí)組織雙方達(dá)成和解協(xié)議，宋某某、郭某某二人賠償被侵權(quán)公司經(jīng)濟(jì)損失300萬元，取得被侵權(quán)公司的諒解，從而不僅幫助被侵權(quán)公司挽回了經(jīng)濟(jì)損失，也為犯罪嫌疑人爭(zhēng)取了從寬處罰的機(jī)會(huì)。

三、辦理網(wǎng)絡(luò)兜售軟件密鑰、電話激活碼侵犯著作權(quán)案件的啟示

（一）審慎認(rèn)定侵犯著作權(quán)領(lǐng)域軟件秘鑰、激活碼屬性

Windows、Word軟件的密鑰和電話激活碼是兩種不同的正版授權(quán)驗(yàn)證方式。微軟密鑰由25位數(shù)字和大寫字母的組合構(gòu)成，用于驗(yàn)證軟件的合法性，通過輸入密鑰可直接激活Windows或Office軟件，解鎖完整功能。微軟軟件電話激活碼是通過電話與微軟客服交互獲取的確認(rèn)ID，用于在無法聯(lián)網(wǎng)或密鑰激活次數(shù)超限時(shí)完成軟件激活，電話激活仍需有效密鑰作為前提。［1］

隨著軟件市場(chǎng)的日益繁榮，網(wǎng)絡(luò)售賣軟件秘鑰、激活碼侵犯著作權(quán)的現(xiàn)象也愈發(fā)猖獗。不法分子多借助互聯(lián)網(wǎng)的隱匿性，通過搭建隱蔽的網(wǎng)絡(luò)銷售平臺(tái)，進(jìn)行非法售賣。市場(chǎng)上非法收買的大量微軟密鑰、激活碼來源廣泛，有的是通過個(gè)人用戶免費(fèi)分享，部分用戶將自己購(gòu)買的零售版密鑰上傳至論壇或社交平臺(tái)，導(dǎo)致密鑰被多次使用，如本案秘鑰有的來源于“愛好者”論壇，有的來源于企業(yè)購(gòu)買且僅限于內(nèi)部使用的批量授權(quán)，還有的是黑客通過攻擊微軟的簽名系統(tǒng)或工程師賬號(hào)獲取加密密鑰。對(duì)于軟件秘鑰、激活碼屬性的認(rèn)定，要嚴(yán)格區(qū)分《刑法》第217條規(guī)定的侵犯著作權(quán)罪的六種侵權(quán)方式及《刑法修正案（十一）》對(duì)本條款修改新增“故意避開或者破壞技術(shù)措施”［2］的侵權(quán)方式?！肮室獗荛_或者破壞技術(shù)措施”需以破壞技術(shù)措施的核心功能，即防止侵權(quán)為實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，且應(yīng)服務(wù)于非法利用作品。如通過物理拆解、加裝破解芯片等手段，使游戲機(jī)可運(yùn)行盜版軟件，就屬于典型的避開技術(shù)保護(hù)措施的行為。實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)通過審查涉案計(jì)算機(jī)軟件等作品、鑒定意見、被告人供述和辯解、權(quán)利人陳述等證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定行為人的行為是否屬于通過規(guī)避技術(shù)措施的手段侵犯他人軟件作品的情形。而本案涉案秘鑰系微軟公司開發(fā)，合法有效，只不過是因公司管理不善、非法泄露等多種因素，被他人收集獲取，后轉(zhuǎn)售給宋某某三人，三人再通過網(wǎng)絡(luò)非法售賣。在侵權(quán)過程中，三人并未采取技術(shù)規(guī)避、程序破解、黑客入侵等技術(shù)手段規(guī)避權(quán)利人的保護(hù)措施。故本案不宜適用“避開或者破壞技術(shù)措施”的侵權(quán)方式。

（二）構(gòu)建科學(xué)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)電子數(shù)據(jù)審查機(jī)制

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下侵犯著作權(quán)犯罪案件中，侵權(quán)人身份隱蔽，作案手段多樣，涉案證據(jù)多為電子數(shù)據(jù)。本案以扣押的存儲(chǔ)介質(zhì)（電腦、手機(jī)、U盤）中原始電子數(shù)據(jù)為核心，由專業(yè)技術(shù)剔除重復(fù)記錄、無效數(shù)據(jù)，進(jìn)而通過電子數(shù)據(jù)的科學(xué)運(yùn)用有效推動(dòng)了該案的全鏈條打擊與精準(zhǔn)定罪。由于電子數(shù)據(jù)往往分散存儲(chǔ)于多個(gè)終端設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，取證難度大、技術(shù)要求高。檢察機(jī)關(guān)在辦理此類案件時(shí)，普遍面臨電子數(shù)據(jù)收集提取不規(guī)范、審查不深入等問題。基于此，一是堅(jiān)持以合法性為前提，規(guī)范電子數(shù)據(jù)偵查取證工作。電子數(shù)據(jù)的易刪改性要求偵查機(jī)關(guān)要及時(shí)取證，確保電子數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性，同時(shí)防止電子數(shù)據(jù)在流轉(zhuǎn)過程中被刪改。［3］司法實(shí)踐中，要嚴(yán)格執(zhí)行《收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)規(guī)定》《電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)扣押、封存電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)、及時(shí)提取電子數(shù)據(jù)。二是發(fā)揮電子數(shù)據(jù)多元證明作用，開展對(duì)電子數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)性審查。檢察機(jī)關(guān)在案件辦理過程中應(yīng)對(duì)電子數(shù)據(jù)全面審查，注重發(fā)現(xiàn)有利于定案的證據(jù)。一方面，應(yīng)重點(diǎn)審查包括手機(jī)通話及短信記錄、微信、QQ等即時(shí)通信信息，支付寶、財(cái)付通等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的交易結(jié)算記錄，以及設(shè)備信息、軟件程序代碼、系統(tǒng)日志、IP地址、WiF信息、網(wǎng)站操作記錄等電子數(shù)據(jù)。另一方面要進(jìn)行電子數(shù)據(jù)實(shí)體性審查，如證據(jù)是否全面、有無遺漏，證據(jù)是否完整、有無刪減或修改、依據(jù)材料是否充足、采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否準(zhǔn)確，以及證據(jù)之間是否相互印證等。三是嚴(yán)格非法電子數(shù)據(jù)排除。對(duì)電子數(shù)據(jù)的收集、提取程序存在未以封存狀態(tài)移送的情況，筆錄或者清單上沒有偵查人員、電子數(shù)據(jù)持有人、見證人簽名或者蓋章，對(duì)電子數(shù)據(jù)的名稱、類別、格式注明不清等瑕疵的，在經(jīng)補(bǔ)正或者作出合理解釋后，可以采用。電子數(shù)據(jù)系篡改、偽造或者無法確定真?zhèn)?，電子?shù)據(jù)有增加、刪除、修改影響其真實(shí)性等情形時(shí)，對(duì)該電子數(shù)據(jù)則應(yīng)當(dāng)予以排除。

（三）強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合履職，提升侵犯著作權(quán)案件類案辦理成效

檢察機(jī)關(guān)作為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要力量，針對(duì)侵犯著作權(quán)的的犯罪，應(yīng)綜合履行法律打擊、訴訟監(jiān)督、檢察建議、行刑銜接等各項(xiàng)檢察手段和措施，實(shí)現(xiàn)打擊和保護(hù)并重，打通著作權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)全鏈條，提升著作權(quán)保護(hù)水平。一是加強(qiáng)檢企協(xié)作，構(gòu)建著作權(quán)保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與著作權(quán)企業(yè)的溝通協(xié)作，及時(shí)了解企業(yè)在著作權(quán)保護(hù)方面的需求和困難，通過制發(fā)檢察建議、風(fēng)險(xiǎn)提示函等方式，幫助企業(yè)完善內(nèi)部管理制度，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。同時(shí)，企業(yè)也要積極配合司法機(jī)關(guān)辦案，提供專業(yè)支持，共同構(gòu)建全方位、多層次的著作權(quán)保護(hù)體系，營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治環(huán)境。二是強(qiáng)化行業(yè)自律與社會(huì)監(jiān)督。信息軟件等行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律，制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，共同抵制侵權(quán)行為。同時(shí)，鼓勵(lì)社會(huì)公眾積極參與監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的侵權(quán)行為及時(shí)進(jìn)行舉報(bào)。三是發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)調(diào)查官作用，為案件辦理提供專業(yè)支持。技術(shù)調(diào)查官涉及電子信息、通信、計(jì)算機(jī)、專利審查等諸多領(lǐng)域，檢察人員在審查侵犯著作權(quán)案件時(shí)，可以根據(jù)工作需要聘任技術(shù)調(diào)查官，必要時(shí)指派技術(shù)調(diào)查官參與案件訴訟活動(dòng)、提供技術(shù)咨詢，也可以指派技術(shù)調(diào)查官參與檢察官辦案組協(xié)助辦案。