河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)中國(guó)城市綠色發(fā)展效率的影響

【關(guān)鍵詞】河長(zhǎng)制；綠色發(fā)展效率；能源效率；多期雙重差分模型【基金項(xiàng)目】湖北省教育廳人文社科研究重大項(xiàng)目“武漢內(nèi)陸自由貿(mào)易港建設(shè)發(fā)展問(wèn)題研究”（2OZD013）；湖北開(kāi)放經(jīng)濟(jì)研究中心招標(biāo)課題“中部地區(qū)高水平對(duì)外開(kāi)放——以湖北省自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新為樣本的分析”（202211201695002）；武漢市社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)一般項(xiàng)目“自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)湖北省經(jīng)濟(jì)的影響研究”（202211201402001）。

【作者簡(jiǎn)介】陳漢林，博士，湖北大學(xué)商學(xué)院教授，研究方向：數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字貿(mào)易；陳心潔，湖北大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)；蔣梵左，湖北大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

中圖分類號(hào)：F062.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得歷史性成就。2023年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量約為126萬(wàn)億元，穩(wěn)居世界第二。然而，受人口紅利走向拐點(diǎn)、成本優(yōu)勢(shì)大幅削弱、貿(mào)易保護(hù)逐漸消失等多方面因素影響，中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)的新型發(fā)展模式。黨的二十大報(bào)告提出“推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”的理念。在當(dāng)前背景下，環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾愈發(fā)突出，傳統(tǒng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步加劇環(huán)境污染，嚴(yán)重阻礙中國(guó)的綠色發(fā)展之路。為此，推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型，構(gòu)建生態(tài)文明體系，落實(shí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度，推動(dòng)綠色可持續(xù)發(fā)展，成為中國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展的重中之重。

“生態(tài)興則文明興，生態(tài)衰則文明衰”，水資源一直是生態(tài)體系中最不可或缺的資源之一。在工業(yè)化不斷推進(jìn)的過(guò)程中，以犧牲環(huán)境為代價(jià)追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的發(fā)展模式嚴(yán)重破壞中國(guó)水資源的自凈能力。水資源污染對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞的同時(shí)，也影響著人民的生活安全，帶來(lái)諸多隱患。2007年，江蘇省無(wú)錫市太湖藍(lán)藻事件敲響了生態(tài)治理的警鐘，也推動(dòng)了水資源治理的進(jìn)程。江蘇省無(wú)錫市率先實(shí)施河長(zhǎng)制，將河湖水質(zhì)檢測(cè)納入各級(jí)黨政負(fù)責(zé)人的政績(jī)考核中。此后，太湖水質(zhì)得到顯著改善，江蘇省政府也將河長(zhǎng)制推廣至本省全部城市。河長(zhǎng)制在江蘇省的成功實(shí)踐吸引了其他地區(qū)的學(xué)習(xí)與跟進(jìn)。2016年底，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于全面推行河長(zhǎng)制的意見(jiàn)》，要求在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立河長(zhǎng)制。在各地政府的積極響應(yīng)下，截至2017年底，全國(guó)31個(gè)省份（不含港澳臺(tái)）均已頒布河長(zhǎng)制相關(guān)文件。該制度為流域治理提供一條自上而下、權(quán)責(zé)分明、全民參與的新型模式，對(duì)推動(dòng)環(huán)境污染治理、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展具有重大意義，能夠?qū)崿F(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏。

一、文獻(xiàn)綜述

與本研究密切相關(guān)的文獻(xiàn)有兩類：一是綠色發(fā)展效率的影響因素研究，二是河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)綠色發(fā)展的影響研究。

（一）綠色發(fā)展效率的影響因素

關(guān)于綠色發(fā)展效率影響因素的文獻(xiàn)多從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新角度開(kāi)展研究。現(xiàn)有研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化提高了綠色發(fā)展效率，技術(shù)創(chuàng)新也是影響綠色發(fā)展的重要因素。曾剛和胡森林（2021）發(fā)現(xiàn)，城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提升與該城市綠色發(fā)展存在顯著的“U”型（先抑制后促進(jìn)）關(guān)系。在影響綠色發(fā)展效率的政策研究上，主要有低碳城市試點(diǎn)、排污權(quán)交易和“中國(guó)制造2025”城市試點(diǎn)。本文以河長(zhǎng)制實(shí)施為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，探究該政策對(duì)城市綠色發(fā)展效率的影響及作用機(jī)制，豐富綠色發(fā)展效率影響因素的相關(guān)研究。

（二）河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)綠色發(fā)展的影響

河長(zhǎng)制是環(huán)境分權(quán)的一項(xiàng)具體制度，現(xiàn)有研究證實(shí)河長(zhǎng)制的實(shí)施能夠減少污染排放、改善水污染狀況及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，王力和孫中義（2020）[研究表明，河長(zhǎng)制雖能有效降低環(huán)境污染問(wèn)題，但在短期內(nèi)會(huì)阻礙地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而長(zhǎng)期實(shí)施可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的雙贏。李雪松等（2023）[8]同樣指出，河長(zhǎng)制的實(shí)施使地方政府在短期內(nèi)增加環(huán)保投入、減少生產(chǎn)活動(dòng)，因而對(duì)地方發(fā)展有抑制作用。

綜上，關(guān)于河長(zhǎng)制的文獻(xiàn)并未將污染治理和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視為一個(gè)整體，且受樣本影響，研究結(jié)論也存在分歧。本文從綠色發(fā)展效率人手，以中國(guó)284個(gè)地級(jí)市為樣本，探究河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)城市環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合影響。本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，研究視角創(chuàng)新?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于研究河長(zhǎng)制政策分別對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的影響，但少有學(xué)者將經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理視為一個(gè)整體，探究河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙重影響。第二，作用機(jī)制創(chuàng)新?，F(xiàn)有文獻(xiàn)探究了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面的因素對(duì)綠色發(fā)展效率的影響，而忽視了生產(chǎn)要素層面因素的影響。本文在研究河長(zhǎng)制政策通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色發(fā)展發(fā)揮機(jī)制作用的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性地增加第三條機(jī)制路徑，即能源效率。該路徑能有效反映河長(zhǎng)制實(shí)施背景下，企業(yè)如何通過(guò)改變要素投入以及提高要素使用效率實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

二、制度實(shí)施背景和研究假設(shè)

（一）制度實(shí)施背景

河長(zhǎng)制是一項(xiàng)由地方黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)其轄區(qū)內(nèi)河流治理以及生態(tài)保護(hù)的環(huán)境制度。河長(zhǎng)制的主要負(fù)責(zé)人為河長(zhǎng)。河長(zhǎng)并非某一行政主體主要負(fù)責(zé)人的稱謂，而是由地方各級(jí)黨政主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任的一個(gè)職位。河長(zhǎng)制從地方初現(xiàn)到全國(guó)推廣經(jīng)歷了三個(gè)階段。一是地方初創(chuàng)階段。江蘇省無(wú)錫市為解決太湖藍(lán)藻問(wèn)題首次提出河長(zhǎng)制。二是省內(nèi)擴(kuò)散階段。在試點(diǎn)過(guò)程，部分省份將河長(zhǎng)制的實(shí)施范圍擴(kuò)大至本省全部城市。三是全國(guó)實(shí)施階段。中央發(fā)布文件要求在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立河長(zhǎng)制。該制度為流域治理提供一種新型模式，對(duì)推動(dòng)環(huán)境污染治理、實(shí)現(xiàn)全面綠色發(fā)展有重大指導(dǎo)意義。

（二）研究假設(shè)

本文以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境改善的雙重視角，從直接效應(yīng)和間接效應(yīng)出發(fā)，探究河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)中國(guó)城市綠色發(fā)展效率的影響機(jī)制。

1.河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)中國(guó)城市綠色發(fā)展效率影響的直接效應(yīng)

實(shí)施河長(zhǎng)制目的是解決河流污染治理問(wèn)題，推動(dòng)城市綠色發(fā)展。相關(guān)研究表明，河長(zhǎng)制的實(shí)施顯著改善了地方水質(zhì)，這類研究對(duì)象主要涉及全國(guó)重點(diǎn)斷面、村域河流等。在跨省河流污染治理方面省域內(nèi)部在其治理上有良性互動(dòng)[13]，而省域邊界并未表現(xiàn)出良好的可持續(xù)性[4]。從經(jīng)濟(jì)效益角度看，河長(zhǎng)制從某些城市的成功實(shí)施到全國(guó)范圍內(nèi)推廣，其核心思想是通過(guò)生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，從而促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由此提出假設(shè)1。

H1：河長(zhǎng)制的實(shí)施提高了中國(guó)城市的綠色發(fā)展效率。

2.河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)中國(guó)城市綠色發(fā)展效率影響的間接效應(yīng)

河長(zhǎng)制政策實(shí)施影響中國(guó)城市綠色發(fā)展效率的間接效應(yīng)主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新和能源效率三個(gè)方面。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)?，F(xiàn)有研究表明，河長(zhǎng)制可以通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。河長(zhǎng)制的實(shí)施能夠倒逼企業(yè)升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，影響地區(qū)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)該地區(qū)綠色可持續(xù)發(fā)展。具體而言，河長(zhǎng)制的實(shí)施迫使地方政府制定更加嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，限制當(dāng)?shù)馗呶廴酒髽I(yè)的污染行為，從而改善該地區(qū)水質(zhì)。在這種約束下，高污染企業(yè)會(huì)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展綠色環(huán)保的清潔型產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的綠色轉(zhuǎn)型，推動(dòng)企業(yè)向高級(jí)化轉(zhuǎn)型。

（2）技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)?！安ㄌ丶僬f(shuō)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[15]。河長(zhǎng)制作為命令型環(huán)境政策，有助于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但其影響具有區(qū)域異質(zhì)性。河長(zhǎng)制的實(shí)施具有全國(guó)性質(zhì)，迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力，企業(yè)通過(guò)改變生產(chǎn)策略、加大研發(fā)投人等措施提高生產(chǎn)效率，從而提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有積極影響[，而技術(shù)創(chuàng)新不只局限于生產(chǎn)環(huán)節(jié)。企業(yè)在提升生產(chǎn)技術(shù)的同時(shí)也兼顧節(jié)能減排技術(shù)，降低其污水及二氧化硫等廢氣的排放，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的雙贏，推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

（3）能源效率效應(yīng)。能源效率是衡量能源有效利用程度的量化指標(biāo)。有學(xué)者認(rèn)為能源效率的提升是實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置的過(guò)程，該過(guò)程能以更少的能源投入實(shí)現(xiàn)同等的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出[18]。Bosseboeuf等（1997）[引入技術(shù)層面分析，將能源投入的減少歸功于技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)能源效率的提升。能源效率的提升雖一定程度減少了資源消耗，但仍無(wú)法消除其對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。能源效率應(yīng)當(dāng)是能源經(jīng)濟(jì)效率和能源環(huán)境效率的結(jié)合[20]，要兼顧經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加和污染產(chǎn)出減少。本文認(rèn)為能源效率需要同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)和環(huán)境兩方面，將環(huán)境非期望產(chǎn)出最小化，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益協(xié)調(diào)發(fā)展。綜合以上三點(diǎn)，本文提出假設(shè)2。

H2：河長(zhǎng)制的實(shí)施通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和能源效率效應(yīng)間接影響中國(guó)城市綠色發(fā)展效率。

三、中國(guó)城市綠色發(fā)展效率的測(cè)度分析

（一）模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種常用的效率評(píng)價(jià)方法，傳統(tǒng)DEA模型沒(méi)有充分考慮投入產(chǎn)出的改進(jìn)問(wèn)題。為此，Tone（2001）[2在吸取傳統(tǒng)的CCR、BBC等模型基礎(chǔ)上，建立SBM模型。雖然SBM模型是一種考慮投人產(chǎn)出松弛的非徑向、非角度的DEA方法，但對(duì)多個(gè)效率值均為1的決策單元無(wú)法排序比較。為解決這一問(wèn)題，Tone（2002）[22在SBM模型基礎(chǔ)上再次進(jìn)行改進(jìn)，提出Super-SBM模型，突破傳統(tǒng)DEA方法中效率值最大為1的設(shè)定，有利于不同決策單元之間的比較與排序。

假定建立一個(gè)有 Π_n 個(gè)決策單元（DMUs）的生產(chǎn)集合，包括 m 種投入要素、s種期望產(chǎn)出、s種非期望產(chǎn)出，投入要素X、期望產(chǎn)出Y、非期望產(chǎn)出U分別由以下向量表示：

第i個(gè)決策單元第j期的投人和產(chǎn)出值為（x_i，j，y_i，j，u_i，j） 。包含非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型的基本公式表示如下：

式中， δ^* 為效率值， 、 、 分別代表投入變量、期望產(chǎn)出變量和非期望產(chǎn)出變量的松弛項(xiàng)。當(dāng)出現(xiàn) 、 、 時(shí)，分別意味著投入要素冗余、期望產(chǎn)出不足和非期望產(chǎn)出冗余。 j 為決策單元， λ 代表權(quán)重向量。

（二）指標(biāo)選取與說(shuō)明

本文使用Super-SBM模型對(duì)城市綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)算（表1）。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括投入和產(chǎn)出兩類指標(biāo)。投人指標(biāo)有勞動(dòng)投人、資本投人和能源投入。在勞動(dòng)投人上，本文參考劉儒和衛(wèi)離東（2022）[23的做法，選取年末全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)作為勞動(dòng)投人指標(biāo)；在資本投人上，選擇用永續(xù)盤存法測(cè)算的資本存量衡量資本投入；在能源投入上，參考張賀和許寧（2022）[24的做法，選取各城市用電量衡量能源投入，并在此基礎(chǔ)上增加各城市用水量，作為衡量能源投人的另一指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩方面。期望產(chǎn)出方面，本文借鑒高贏（2019）[25的做法，用城市生產(chǎn)總值衡量；非期望產(chǎn)出方面，本文借鑒魏麗莉和侯宇琦（2022）[2的做法，選取環(huán)境污染中具有代表性的工業(yè)三廢排放量作為衡量指標(biāo)，具體包括工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量和工業(yè)煙（粉）塵排放量。

（三）中國(guó)城市綠色發(fā)展效率測(cè)算結(jié)果與分析

本文基于河長(zhǎng)制實(shí)施前、試點(diǎn)、推廣和發(fā)展至今四個(gè)階段，選取2006年、2012年、2017年和2020年四個(gè)時(shí)點(diǎn)繪制中國(guó)城市綠色發(fā)展效率的核密度曲線（圖1），并以此描述中國(guó)城市綠色發(fā)展效率水平的分布和動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)。觀測(cè)期內(nèi)中國(guó)城市綠色發(fā)展效率總體分布曲線隨年份增長(zhǎng)逐步右移，主峰高度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)且寬度加寬，經(jīng)歷了“單峰一雙峰一三峰”的演變過(guò)程，說(shuō)明中國(guó)城市綠色發(fā)展效率水平有明顯上升趨勢(shì)。

結(jié)合河長(zhǎng)制政策探討該曲線的成因。2006年沒(méi)有城市實(shí)施河長(zhǎng)制政策，中國(guó)城市綠色發(fā)展效率水平整體偏低，曲線在較低水平呈單峰。2007年至2012年部分城市實(shí)施，但實(shí)施跨度較大，試點(diǎn)較早的城市發(fā)展效率更高，體現(xiàn)為小側(cè)峰。2012年至2017年，更多城市開(kāi)始實(shí)施河長(zhǎng)制，且具有學(xué)習(xí)效應(yīng)，落實(shí)并實(shí)現(xiàn)了綠色發(fā)展效率的有效增長(zhǎng)，曲線主峰在2012年基礎(chǔ)上加寬且側(cè)峰高度上升。2017年，所有城市均按照中央規(guī)定落實(shí)河長(zhǎng)制政策，河長(zhǎng)制的政策效果進(jìn)一步加強(qiáng)，從整體上促進(jìn)了全國(guó)城市綠色發(fā)展水平。因政策實(shí)施時(shí)長(zhǎng)跨度較大，曲線峰值呈現(xiàn)高度遞減趨勢(shì)。

本文基于測(cè)算結(jié)果整理繪制了2006—2020年?yáng)|部、中部、西部地區(qū)和全國(guó)城市綠色發(fā)展效率均值折線圖（圖2）。全國(guó)城市綠色發(fā)展效率均值總體呈現(xiàn)“上升一平緩一上升”趨勢(shì)，具體體現(xiàn)為2012年前穩(wěn)步上升，2012—2015年趨于穩(wěn)定，2015年后重回上升趨勢(shì)。該趨勢(shì)反映河長(zhǎng)制的實(shí)施在不同節(jié)點(diǎn)的政策效果。在試點(diǎn)初期略有成效，促進(jìn)綠色發(fā)展效率有效提升。2016年底在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施河長(zhǎng)制，且吸取先前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加大污染治理力度，顯著提高全國(guó)城市綠色發(fā)展效率的均值。從區(qū)域角度分析，早期東部地區(qū)綠色發(fā)展效率均值較低，西部地區(qū)均值較高。東部地區(qū)環(huán)境監(jiān)管較嚴(yán)，河長(zhǎng)制的實(shí)施雖有效促進(jìn)了地方污染的治理，但其效果遠(yuǎn)不如西部地區(qū)。截至2020年，東部、中部和西部地區(qū)的城市綠色發(fā)展效率都得到顯著提升，且均值較為接近。

四、實(shí)證分析

（一）研究設(shè)計(jì)

1.模型設(shè)計(jì)

由于各城市實(shí)施河長(zhǎng)制的時(shí)間存在差異，故本文構(gòu)建多期DID模型以檢驗(yàn)河長(zhǎng)制對(duì)城市綠色發(fā)展效率的影響。根據(jù)多期DID模型設(shè)定兩個(gè)虛擬變量。一是組別虛擬變量treat。本文將實(shí)施河長(zhǎng)制的城市作為處理組，treat設(shè)為1，將未實(shí)施河長(zhǎng)制的城市作為控制組，treat設(shè)為0。二是時(shí)間虛擬變量time。在實(shí)施年份，time設(shè)為1，在未實(shí)施年份，time設(shè)為0。兩個(gè)虛擬變量的交互項(xiàng)treat×time表示河長(zhǎng)制政策實(shí)施的核心解釋變量，用 hzz 表示。具體模型如下：

gde_it=β₀+β₁hzz_it+β₂Controls_it+μ_i+η_t+ε_it

式中，下標(biāo)i、t分別代表城市和年份，gde代表綠色發(fā)展效率，是被解釋變量， hzz 代表河長(zhǎng)制政策的實(shí)施，是核心解釋變量，Controls表示一系列控制變量。β為常數(shù)項(xiàng)， β₁ 為核心解釋變量hzz的估計(jì)系數(shù)，代表河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)城市綠色發(fā)展效率的影響程度。 μ 和m分別表示城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.變量選取

本文的被解釋變量為綠色發(fā)展效率（gde），計(jì)算方法及結(jié)果見(jiàn)上文。本文的核心解釋變量為河長(zhǎng)制的實(shí)施（hzz），如果某城市i在某時(shí)間t及之后年份實(shí)施河長(zhǎng)制，則取值為1，否則取值為0。

綠色發(fā)展效率受經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境等多方面的共同影響。本文選取以下五種控制變量：人口密度（lnden），以人口與面積比值的自然對(duì)數(shù)表示；對(duì)外開(kāi)放（lnfdi），以實(shí)際利用外資額與GDP比值的自然對(duì)數(shù)表示；金融發(fā)展（lnfin），以年末金融機(jī)構(gòu)存款余額與年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額比值的自然對(duì)數(shù)表示；基礎(chǔ)設(shè)施（lnroad），以人均道路面積的自然對(duì)數(shù)表示；城市規(guī)模（Inland），以建成區(qū)面積的自然對(duì)數(shù)表示。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源

囿于數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性，本文剔除考察期內(nèi)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重、有重大行政區(qū)劃調(diào)整及撤地設(shè)市的城市，選取2006—2020年中國(guó)284個(gè)地級(jí)市為樣本，其中處理組城市113個(gè)，控制組城市171個(gè)。實(shí)施河長(zhǎng)制的年份來(lái)源于政府官網(wǎng)文件及中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)等，經(jīng)手工整理獲得。其他數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。對(duì)缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補(bǔ)齊，變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

（二）外生性檢驗(yàn)

使用DID模型的前提條件之一是政策實(shí)施屬于一次外生沖擊。本文對(duì)分組變量treat與城市綠色發(fā)展效率gde之間是否存在顯著相關(guān)關(guān)系進(jìn)行外生性分析，模型如下：

treat_i=β₀+αgde_i+δControls+ε_it

treati表示實(shí)驗(yàn)組與控制組的0＼～1分組變量，本文選用Probit回歸模型進(jìn)行外生性檢驗(yàn)，并選取所

有城市都未實(shí)施河長(zhǎng)制的2006年作為研究樣本。表3表明城市綠色發(fā)展效率gde與河長(zhǎng)制的實(shí)施沒(méi)有顯著的相關(guān)關(guān)系，即通過(guò)政策的外生性檢驗(yàn)。

（三）平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

平行趨勢(shì)假定是DID模型適用的另一條件。本文模型屬于多期DID模型，故借鑒Beck等（2010）[2構(gòu)造政策執(zhí)行前后年份虛擬變量與實(shí)驗(yàn)組虛擬變量交乘項(xiàng)的方法進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，模型如下：

圖3是平行趨勢(shì)檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果。河長(zhǎng)制實(shí)施之前，實(shí)施城市與未實(shí)施城市在綠色發(fā)展效率上不存在顯著差異，但實(shí)施后，回歸系數(shù)均顯著為正，并隨著時(shí)間的推移逐漸變大，表明河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)綠色發(fā)展效率有持續(xù)促進(jìn)作用，且促進(jìn)作用隨時(shí)間推移呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，即滿足平行趨勢(shì)假定。

（四）基準(zhǔn)回歸

本文采用多期DID模型對(duì)河長(zhǎng)制實(shí)施與城市綠色發(fā)展效率之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，以避免解釋變量多重共線性的影響，并提高回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。本文依次加入控制變量，并對(duì)城市與時(shí)間固定效應(yīng)進(jìn)行控制，具體回歸結(jié)果如表4所示。其中，列（1）為不添加任何控制變量的估計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，河長(zhǎng)制實(shí)施對(duì)城市綠色發(fā)展效率的估計(jì)系數(shù)為0.055，且在 1% 水平上顯著。列（2）至列（6）依次添加控制變量，估計(jì)系數(shù)仍顯著，說(shuō)明河長(zhǎng)制實(shí)施對(duì)城市綠色發(fā)展效率有顯著的正向促進(jìn)作用，假設(shè)1成立。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.安慰劑檢驗(yàn)

為驗(yàn)證是否存在其他不可觀測(cè)的因素影響本文的回歸結(jié)果，即是否存在其他與河長(zhǎng)制實(shí)施無(wú)關(guān)的外生因素對(duì)城市綠色發(fā)展效率產(chǎn)生影響，本文進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，對(duì)所有城市進(jìn)行500次獨(dú)立重復(fù)抽樣，每次隨機(jī)抽選實(shí)施河長(zhǎng)制的城市。圖4為獨(dú)立重復(fù)實(shí)驗(yàn)的估計(jì)系數(shù)分布，可見(jiàn)絕大多數(shù)抽樣樣本的估計(jì)系數(shù)在0附近，說(shuō)明河長(zhǎng)制實(shí)施在隨機(jī)分配樣本中并沒(méi)有顯著效果，估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健。

2.替換被解釋變量

本文的被解釋變量為城市綠色發(fā)展效率，體現(xiàn)了城市綠色發(fā)展的水平。鑒于部分學(xué)者對(duì)綠色發(fā)展水平的研究是基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角[28]，本文采用綠色全要素生產(chǎn)率這一指標(biāo)作為綠色發(fā)展效率的替換變量，以增強(qiáng)結(jié)論的可靠性。在綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度上，本文參考吳磊等（2020）[29的做法通過(guò)DEA-GML模型測(cè)算城市綠色全要素生產(chǎn)率，并在維持控制變量不變的情況下進(jìn)行回歸分析?；貧w結(jié)果如表5列（1）所示。替換被解釋變量后，河長(zhǎng)制實(shí)施對(duì)被解釋變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明河長(zhǎng)制的實(shí)施能有效促進(jìn)城市綠色發(fā)展效率的提升，再次驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸的結(jié)論。

3.PSM-DID

為克服實(shí)驗(yàn)組與控制組之間可能存在的系統(tǒng)性差異導(dǎo)致的估計(jì)結(jié)果偏差，本文采用PSM-DID方法以提高穩(wěn)健性。選擇基準(zhǔn)模型中的五個(gè)控制變量作為匹配特征變量，并按照核匹配法進(jìn)行匹配。在得到匹配樣本后進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表5列（2）所示，綠色發(fā)展效率的系數(shù)在 1% 的水平上顯著為正，驗(yàn)證了結(jié)果的穩(wěn)健性。

（六）異質(zhì)性分析

1.城市區(qū)位

本文參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)我國(guó)東、中、西部地區(qū)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將樣本城市分成三組以分析城市區(qū)位的異質(zhì)性影響?；貧w結(jié)果如表6列（1）至列（3）所示，對(duì)于不同地域，其影響均為正，但只有東部城市的估計(jì)系數(shù)在 1% 的水平上顯著，表明東部城市在通過(guò)河長(zhǎng)制提升城市綠色發(fā)展水平上更高效。河長(zhǎng)制實(shí)施效果需要時(shí)間積累，中西部地區(qū)多在國(guó)家推行當(dāng)年實(shí)施，而較多東部城市提前試點(diǎn)，通過(guò)該政策提升污染治理能力和實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，從而促進(jìn)城市綠色發(fā)展。中部城市由于工業(yè)化導(dǎo)致污染較嚴(yán)重，且政策實(shí)施時(shí)間較短，不能確定其實(shí)施效果。西部城市自身污染程度較低，且河流密度較小，河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)其環(huán)境狀況改善和經(jīng)濟(jì)水平提升的效果并不明顯。

2.城市等級(jí)

本文根據(jù)行政級(jí)別將樣本分為省會(huì)城市和非省會(huì)城市兩組，以分析城市等級(jí)的異質(zhì)性影響。

回歸結(jié)果如表6列（4）和列（5）所示。只有省會(huì)城市核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)在 1% 的水平上顯著，說(shuō)明省會(huì)城市實(shí)施河長(zhǎng)制的效果更明顯。非省會(huì)城市在樣本中占有較大比重，說(shuō)明試點(diǎn)往往在非省會(huì)城市開(kāi)始，省會(huì)城市在試點(diǎn)取得較大進(jìn)展時(shí)才效仿學(xué)習(xí)。此時(shí)，河長(zhǎng)制在試點(diǎn)城市已處于前沿水平，而省會(huì)城市利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)可以顯著促進(jìn)其綠色發(fā)展效率的提升。此外，省會(huì)城市能充分發(fā)揮“虹吸效應(yīng)”，使其在技術(shù)和生產(chǎn)效率上具有一定優(yōu)勢(shì)。

3.城市人口規(guī)模

本文基于人口規(guī)模將2006年常住人口不少于500萬(wàn)的城市定義為特大城市，否則為非特大城市，分別進(jìn)行回歸，分析城市人口規(guī)模的異質(zhì)性影響，結(jié)果如表6列（6）和列（7）所示。河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)特大城市和非特大城市綠色發(fā)展效率的影響均為正向，但只有特大城市的核心解釋變量系數(shù)在 5% 水平上顯著，說(shuō)明河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)特大城市綠色發(fā)展效率的促進(jìn)作用更顯著。擁有較多人口的特大城市通常分布在東部經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，人才聚集有利于技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而促進(jìn)城市的綠色發(fā)展。

（七）內(nèi)生性分析

基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明，河長(zhǎng)制的實(shí)施提升了城市綠色發(fā)展效率，但該結(jié)果沒(méi)有考慮模型中潛在的內(nèi)生性問(wèn)題。本文存在的內(nèi)生性問(wèn)題主要包括兩點(diǎn)：一是存在部分遺漏變量，如影響綠色發(fā)展效率的其他可觀測(cè)或不可觀測(cè)因素；二是河長(zhǎng)制的實(shí)施并非完全隨機(jī)事件，可能與綠色發(fā)展效率之間存在反向因果關(guān)系。本文采用兩階段最小二乘法（2SLS）處理內(nèi)生性問(wèn)題，參考成程等（2022）[30的研究，選擇本省上一年度實(shí)施河長(zhǎng)制城市的比例作為工具變量（IV）。加人工具變量后的回歸結(jié)果如表7所示。由列（1）可知，上一年度城市i所在省份實(shí)施河長(zhǎng)制城市的比例對(duì)該城市是否實(shí)施河長(zhǎng)制具有顯著正向影響。列（2）結(jié)果表明，控制內(nèi)生性后，河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)城市綠色發(fā)展效率的影響系數(shù)依然顯著。此外，K-PrkLM值為813.082，C-DWaldF值為1464.71，遠(yuǎn)大于10，說(shuō)明不存在工具變量不可識(shí)別和弱工具變量問(wèn)題。綜上，在考慮內(nèi)生性問(wèn)題的情況下，河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)城市綠色發(fā)展效率的影響依然存在。

（八）機(jī)制分析

基于前文理論機(jī)制，河長(zhǎng)制的實(shí)施能夠通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和能源效率效應(yīng)提升城市綠色發(fā)展效率。因此，本文構(gòu)建如下模型進(jìn)行機(jī)制分析：

M_it=β₀+β₁hzz_it+β_iControls_it+μ_i+η_t+ε_it

式中，M表示機(jī)制變量，包括技術(shù)創(chuàng)新（pat）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（iss）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（isr）和能源效率（ee）。 β₁ 為核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)，反映河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源效率的影響。其他變量含義不變。

本文以城市專利授權(quán)量的自然對(duì)數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新水平；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化兩方面衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以第三產(chǎn)業(yè)增加值和第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，以產(chǎn)業(yè)偏離結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；參考李雙杰和李春琦（2018）3的研究，通過(guò)DEA方法測(cè)算城市能源效率。

表8是河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)城市綠色發(fā)展效率影響機(jī)制的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)列（1），河長(zhǎng)制的實(shí)施有利于增加城市專利授權(quán)量，有效反映該城市科研成果，創(chuàng)新型企業(yè)高度重視技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)整個(gè)城市技術(shù)創(chuàng)新水平提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)列（2）和列（3），河長(zhǎng)制的實(shí)施有利于城市優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，顯著增加城市第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比重和泰爾指數(shù)，促使企業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理分配生產(chǎn)要素。能源效率指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)列（4），河長(zhǎng)制的實(shí)施有利于提升能源效率，即企業(yè)通過(guò)改變?cè)幸赝度牖蚋律a(chǎn)設(shè)備提升企業(yè)內(nèi)部效率，實(shí)現(xiàn)整體效益的優(yōu)化。綜上，河長(zhǎng)制的實(shí)施能夠通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和能源效率效應(yīng)三條途徑提升城市綠色發(fā)展效率，假設(shè)2成立。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文將河長(zhǎng)制的實(shí)施視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2006—2020年中國(guó)284個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)包含非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型測(cè)算中國(guó)城市綠色發(fā)展效率，再通過(guò)外生性檢驗(yàn)和平行趨勢(shì)檢驗(yàn)后，利用多期雙重差分模型研究河長(zhǎng)制的實(shí)施對(duì)城市綠色發(fā)展效率的影響及作用機(jī)制，得出以下結(jié)論?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果顯示，河長(zhǎng)制政策實(shí)施對(duì)中國(guó)城市綠色發(fā)展效率具有顯著正向影響，表明該政策能有效提升單位資源環(huán)境約束下的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平，且經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)和內(nèi)生性分析后，該結(jié)果依舊顯著；通過(guò)異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，河長(zhǎng)制的環(huán)境治理效果呈現(xiàn)顯著的空間異質(zhì)特征，其對(duì)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)城市、行政層級(jí)較高的中心城市（省會(huì)城市）、人口規(guī)模超500萬(wàn)的特大城市的綠色發(fā)展效率的提升幅度更大，具有更加明顯的促進(jìn)效果；機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果表明，河長(zhǎng)制的實(shí)施通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)以及能源效率提升效應(yīng)三種機(jī)制協(xié)同作用提高城市綠色發(fā)展效率，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同增效。根據(jù)上述結(jié)論，本文提出以下政策建議。

第一，應(yīng)堅(jiān)定不移地推進(jìn)河長(zhǎng)制政策實(shí)施。地方政府在環(huán)境分權(quán)中起決定性作用，要建立更加完善的生態(tài)考核評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)中央與地方政府有效落實(shí)河長(zhǎng)制。目前，全國(guó)所有地級(jí)市均已印發(fā)河長(zhǎng)制相關(guān)地方文件，但在地方環(huán)境污染治理、生態(tài)文明建設(shè)等方面，地方要與中央目標(biāo)一致，共同推進(jìn)河長(zhǎng)制的實(shí)施。在解決河流污染問(wèn)題上，既要堅(jiān)持統(tǒng)一的中央政策，又要兼顧地區(qū)差異，鼓勵(lì)地方進(jìn)行差異化治理，在生態(tài)考核評(píng)價(jià)與地方政府各級(jí)黨政負(fù)責(zé)人普升之間建立更加系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)體系，避免在污染治理中出現(xiàn)權(quán)責(zé)不一、責(zé)任逃避等多方面問(wèn)題。

第二，應(yīng)因地制宜解決地方環(huán)境治理中存在的問(wèn)題。在環(huán)境污染治理中，給予地方政府更多生態(tài)治理權(quán)限，避免千篇一律的政策制定和因忽視地區(qū)差異而引發(fā)的一系列社會(huì)問(wèn)題。河長(zhǎng)制的政策效果具有異質(zhì)性，中部、西部城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上落后于東部城市，東部地區(qū)較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制使部分高污染企業(yè)向西轉(zhuǎn)移，但同時(shí)也成為遷人地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要組成部分，應(yīng)適當(dāng)降低部分欠發(fā)達(dá)地區(qū)的考核力度和考核標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，在解決跨省河流污染治理問(wèn)題上，要加強(qiáng)區(qū)域協(xié)同治理機(jī)制，鼓勵(lì)同一流域各地政府通力合作，避免各地區(qū)因地方政策不同而造成的效率低下、資源浪費(fèi)等問(wèn)題。

第三，應(yīng)重視企業(yè)在河長(zhǎng)制生態(tài)治理過(guò)程中的重要地位。企業(yè)可以通過(guò)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升能源效率等途徑實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。各地政府可以因時(shí)而異、因地制宜制定相關(guān)政策，根據(jù)不同時(shí)期、不同企業(yè)對(duì)癥下藥。具體而言：地方政府可以構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)積極引進(jìn)新型綠色技術(shù)、研發(fā)新型環(huán)保設(shè)備的企業(yè)提供財(cái)政支持和創(chuàng)新補(bǔ)貼；鼓勵(lì)企業(yè)降低傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重，對(duì)發(fā)展新型綠色產(chǎn)業(yè)的企業(yè)提供技術(shù)支持，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；在提升企業(yè)能源效率上，要兼顧節(jié)能和減排，解決企業(yè)和政府之間信息不對(duì)稱的問(wèn)題，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管，督促企業(yè)提升政策執(zhí)行效率。

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（責(zé)任編輯：李娟）

Researchonthe ImpactofRiverChiefSystem Implementationon UrbanGree Development Efficiency in China

CHEN Hanlin12，CHEN Xinjie'，JIANG Fanzuo'

（1.Business School， Hubei University， Wuhan 430062， China; 2.Open Economy Research Center of Hubei Province， Wuhan 430062， China）

Abstract： Green development is an inevitable requirement for realizing high-quality economic development. Theriver chief system is an institutionalinnovation in China to solvelocal environmental polution problems，which is conducive to improving the eficiencyof river governanceand provides a new path to promote regional green development.Since 2OO7，Chinese cities have enacted and implemented policies related to the river chief system.This paper utilizes this quasi natural experiment and adopt a multi-period difference-in-differences model to explore theimpactof the implementation of the river chief systemonurban green development.The study shows that （1）The implementationoftheriverchiefsystem significantly improves the greendevelopment eficiencyofcities，and the resultremains significant afteraseries of robustnesstestsandendogeneity tests；（2）the heterogeneity test shows that the implementation of the river chief system has a more significant efect onthe improvement of green development effciency in easterncities，provincial capitals and megacities;and （3）the mechanism testshows thatthe implementation of the river management systemachieves the improvement of green development eficiency through the three mechanisms of promoting technological innovation，optimizing industrial structure and improving energy efficiency. Accordingly，three policy recommendations are put forward： unswervingly promoting the implementation of the river chief system;solving localenvironmental governance problems according to local conditions; emphasizing the important role of enterprises in the ecological governance process of the river chief system.

Key Words： River chief system; Green development efficiency; Energy efficiency; Multi-period difference-indifferences model