功能文體學(xué)視角下歐·亨利小說(shuō)人物形象分析

【中圖分類號(hào)】I712 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】2096-8264（2025）22-0022-03

【D0I】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2025.22.007

基金項(xiàng)目：本文系2023年安徽文達(dá)信息工程學(xué)院校級(jí)科研基金項(xiàng)目“批評(píng)話語(yǔ)分析視角下ChinaDaily的中國(guó)國(guó)家生態(tài)形象的話語(yǔ)構(gòu)建研究\"（項(xiàng)目編號(hào)：XSK2023B24）階段性研究成果。

歐·亨利是世界上杰出的短篇小說(shuō)家之一，曾與契訶夫、莫泊桑齊名，然而他的作品并沒(méi)有受到足夠的重視。在關(guān)于歐·亨利作品的研究方面，之前的討論通常側(cè)重于文學(xué)視角，少有研究通過(guò)文體學(xué)和語(yǔ)言學(xué)方法分析他的小說(shuō)。因此有必要對(duì)其小說(shuō)進(jìn)行系統(tǒng)的文體學(xué)研究?！抖旰蟆肥菤W·亨利的杰作之一，至今仍是美國(guó)文學(xué)中最具代表性和最常被選入選集的故事之一，其中文譯本已被選入中國(guó)的教材。因此本文選取歐·亨利的短篇小說(shuō)《二十年后》，以功能語(yǔ)法中的概念功能和文本功能理論為理論框架，從概念功能的及物性系統(tǒng)角度對(duì)文章中的小句進(jìn)行分析，旨在探討小說(shuō)中人物的性格以及人物性格是如何通過(guò)話語(yǔ)選擇得以深入刻畫的。

一、功能語(yǔ)言學(xué)概念功能在文學(xué)分析的應(yīng)用

根據(jù)Halliday的說(shuō)法，“語(yǔ)言使人類能夠在頭腦中構(gòu)建現(xiàn)實(shí)的圖景，使周圍和內(nèi)心發(fā)生的事情變得有意義”。因此，概念功能指的是語(yǔ)言表述外部世界和人的內(nèi)心世界的功能。其中及物性系統(tǒng)“將經(jīng)驗(yàn)世界構(gòu)建成一套可管理的過(guò)程類型”[2]。這個(gè)過(guò)程由三個(gè)部分組成：過(guò)程本身（Process）、過(guò)程參與者（Participant）和與過(guò)程相關(guān)的環(huán)境（Circumstance）。這些要素解釋了現(xiàn)實(shí)世界中的現(xiàn)象是如何通過(guò)語(yǔ)言表達(dá)出來(lái)的。Halliday首先指出了英語(yǔ)中三種常見(jiàn)的過(guò)程類型：物質(zhì)過(guò)程、心理過(guò)程和關(guān)系過(guò)程，然后進(jìn)一步指出了三種附屬過(guò)程：行為過(guò)程、關(guān)系過(guò)程和存在過(guò)程。[2]

其中最突出的過(guò)程類型是物質(zhì)過(guò)程即涉及身體動(dòng)作的過(guò)程，如跑步、投擲、抓撓、烹飪、坐下等，它包含三個(gè)組成部分：行為者（Actor）、過(guò)程（Process）和目的（Goal）[3]。作為“做”與“發(fā)生”的表征，物質(zhì)過(guò)程在解釋人物對(duì)他人的影響能力方面發(fā)揮著重要作用，因此對(duì)當(dāng)前的人物形象研究有很大幫助。

如果說(shuō)物質(zhì)過(guò)程涉及人對(duì)物質(zhì)世界的體驗(yàn)，那心理過(guò)程則涉及人對(duì)自身意識(shí)世界的體驗(yàn)。通過(guò)“思考、想象、喜歡、想要、看見(jiàn)”等動(dòng)詞，心理過(guò)程解釋了人的意識(shí)中發(fā)生的事件流的量變[2]。心理過(guò)程有兩個(gè)參與者：主體感知者（Sensor）和客體現(xiàn)象（Phenomenon）。一般的心理過(guò)程有三種不同的子類型：反應(yīng)、認(rèn)知和感知[3]，因此文學(xué)作品中的心理過(guò)程，尤其是反應(yīng)和認(rèn)知，可以反映人物的內(nèi)心世界和形象。例如，一個(gè)人物是“不喜歡”“討厭”等過(guò)程的主體感知者。

相比較物質(zhì)過(guò)程“做”的過(guò)程，心理過(guò)程是“感”的過(guò)程，關(guān)系過(guò)程則是“存在”的過(guò)程，是兩個(gè)實(shí)體之間建立聯(lián)系的過(guò)程。其中包含兩個(gè)參與者：識(shí)別者（Identifier）和被識(shí)別者（Identified）。在文學(xué)作品中，關(guān)系過(guò)程有助于表現(xiàn)兩個(gè)人物之間、人物與環(huán)境之間的關(guān)系，例如“我們是朋友”和“他們總是呆在家里”。上文討論的過(guò)程類型：物質(zhì)過(guò)程、心理過(guò)程和關(guān)系過(guò)程是語(yǔ)法的基石，它們呈現(xiàn)出三種不同的結(jié)構(gòu)形式。此外，在每個(gè)邊界上還有三個(gè)附屬過(guò)程類型：行為過(guò)程具有物質(zhì)和心理過(guò)程的特征；言語(yǔ)過(guò)程具有心理和關(guān)系過(guò)程的特征；存在過(guò)程具有關(guān)系和物質(zhì)過(guò)程的特征。

二、及物系統(tǒng)下人物形象分析

及物系統(tǒng)將經(jīng)驗(yàn)世界轉(zhuǎn)化為一個(gè)可操作的過(guò)程類型集合[2]。本部分將不具體討論文本中不同過(guò)程類型的分布，而是集中分析角色在對(duì)話中的參與者（Participant）選擇，并探討這種選擇對(duì)人物呈現(xiàn)及其關(guān)系的影響。小說(shuō)一共出現(xiàn)了三個(gè)人物：警察（吉米）、鮑勃以及偽裝成吉米的便衣警察。同時(shí)，三個(gè)人物間的交談過(guò)程，可以分成兩個(gè)部分：警察（吉米）與鮑勃，鮑勃與假吉米（便衣警察），接下來(lái)將從三個(gè)人物的話語(yǔ)中及物性系統(tǒng)的選擇角度，分析三個(gè)人物的形象塑造。

（一）吉米

警察（吉米）與鮑勃的對(duì)話中共包含了三種心理過(guò)程、三種物質(zhì)過(guò)程和兩種關(guān)系過(guò)程。值得注意的是，吉米在對(duì)話中并沒(méi)有將自己與鮑勃置于同一個(gè)過(guò)程的參與者位置，這體現(xiàn)了他作為警察的高度警覺(jué)和謹(jǐn)慎，以及面對(duì)一個(gè)二十年未見(jiàn)的好友時(shí)，所表現(xiàn)出的冷漠與疏離。

首先，鮑勃開(kāi)口的第一句話就讓吉米確認(rèn)面前的人是他二十年未見(jiàn)的親密朋友。盡管此時(shí)吉米還不知道鮑勃是一個(gè)通緝犯，但他依然不愿暴露自己的身份，體現(xiàn)了吉米的高度謹(jǐn)慎。相反，在他第一次發(fā)言時(shí)：“Untilfiveyearsago，\"saidthepoliceman.“Itwastorndownthen.”（“直到五年前，”警察說(shuō)道，“它才被拆掉。\"）他使用了一個(gè)物質(zhì)過(guò)程，其中行為者（Actor）不是他自己，而是一個(gè)未知的人，正在拆除餐廳。目的（Goal）也不是他自己或鮑勃，而是一個(gè)物理實(shí)體（在拆除的餐廳）。換句話說(shuō)，鮑勃和吉米都沒(méi)有作為任何參與者出現(xiàn)在這個(gè)物質(zhì)過(guò)程中，唯一的參與者是一個(gè)實(shí)體，這表明吉米為了隱藏自己的身份，拒絕在自己與鮑勃之間建立任何聯(lián)系。即使他們?cè)诮酉聛?lái)的對(duì)話中進(jìn)行了一番愉快地交流，在吉米的言辭中，他依然沒(méi)有讓自己與鮑勃作為同一過(guò)程的參與者，如：Rathera long time between meets，though，itseems to me.Haven'tyou heard from your friend sinceyouleft？（好久沒(méi)見(jiàn)了，感覺(jué)怎么樣？你離開(kāi)后有沒(méi)有收到你朋友的消息？）這表明吉米在表達(dá)時(shí)避免建立自己與鮑勃的直接聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)了他作為警察在面對(duì)罪犯時(shí)的高度警惕，盡管這個(gè)罪犯是他的老朋友，但另一方面也從側(cè)面體現(xiàn)出，吉米作為朋友，面對(duì)二十年未見(jiàn)的好友時(shí)的冷漠，與后面真誠(chéng)熱情的鮑勃形成鮮明對(duì)比。

（二）鮑勃

首先，在鮑勃與警察（吉米）的對(duì)話中，共有六個(gè)心理過(guò)程，所有的心理過(guò)程都與吉米有關(guān)，表明吉米在鮑勃心中的重要性，從側(cè)面體現(xiàn)鮑勃作為朋友的真誠(chéng)和值得信賴。與此同時(shí)，鮑勃在提到自己在西部的生活時(shí)選擇的參與者，也展現(xiàn)了他的野心與勇氣。

在前三個(gè)心理過(guò)程：[He]thoughtitwastheonlyplaceon earth.Well，weagreed that...We figured thatin twenty years each ofus ought to have our destinyworkedoutandourfortunesmade.（[他」認(rèn)為這是地球上唯一的地方。我們一致認(rèn)為我們認(rèn)為二十年后，我們每個(gè)人的命運(yùn)應(yīng)該已經(jīng)明了，財(cái)富也該有了。）鮑勃并不只是將自己定位為感覺(jué)者（Sensor），而是更愿意反映吉米個(gè)人以及他與吉米共同的心理活動(dòng)。從鮑勃的角度來(lái)看，描述吉米的心理過(guò)程體現(xiàn)了他們之間的親密關(guān)系，表明鮑勃對(duì)吉米了解頗深。將“我們”作為感覺(jué)者，過(guò)程agree（同意）和figure（認(rèn)為）都展示了他們之間的觀點(diǎn)的一致性，反映了他們之間的完美和諧。即使在以下的句子中：（1）ButIknowJimmy...He'llneverforget.（但我知道吉米…他永遠(yuǎn)不會(huì)忘記。）（2）IhopeJimmyhasdonehalfaswell.（我希望吉米過(guò)得像我一樣好。）鮑勃雖作為感覺(jué)者出現(xiàn)，但吉米仍在心理過(guò)程引出的物質(zhì)過(guò)程中作為行為者出現(xiàn)。換句話說(shuō)，現(xiàn)象的發(fā)生是關(guān)于吉米的。這足以表明吉米在鮑勃心中的地位之高，以及他們之間深厚的友誼。

此外，在鮑勃與警察（吉米）的對(duì)話中，共有六個(gè)關(guān)系過(guò)程，吉米三次作為被識(shí)別者（Identified）和載體（Carrier）出現(xiàn)，而鮑勃只出現(xiàn)了一次。在這些關(guān)于吉米的關(guān)系過(guò)程中，認(rèn)同者（Identifier）如thetruest，stanchestoldchap（最真摯、最忠誠(chéng)的老朋友）和akindofplodder，though，goodfellow（雖然是個(gè)踏實(shí)的老實(shí)人，但他是個(gè)好伙伴）展現(xiàn)了吉米個(gè)性中的閃光點(diǎn)，使得吉米在讀者心中塑造出積極的形象，而鮑勃在言語(yǔ)中所體現(xiàn)出對(duì)二十年未見(jiàn)的朋友的褒獎(jiǎng)和重視，從側(cè)面體現(xiàn)出鮑勃作為朋友的真誠(chéng)和值得信賴。

通過(guò)鮑勃與警察（吉米）的對(duì)話，鮑勃在西部的生活也被提及了多次，相關(guān)情節(jié)由六個(gè)物質(zhì)過(guò)程和一個(gè)關(guān)系過(guò)程組成。值得注意的是，在物質(zhì)過(guò)程中：（1）ThenextmorningIwastostartfortheWesttomakemyfortune.（第二天早晨，我將啟程前往西部，去謀取我的財(cái)富。）（2）Ikepthustlingaroundoveritprettylively.（我在這件事上忙得不亦樂(lè)乎。）（3）I'vehadtocompete...Amangetsina grooveinNew York.TheWest putarazor-edgeonhim.（我不得不與人競(jìng)爭(zhēng)人在紐約生活很容易進(jìn)入一種固定軌道，而西部卻能把一個(gè)人磨礪成鋒利的刀刃。）當(dāng)鮑勃提到自己的經(jīng)歷時(shí)，他是過(guò)程的行為者，而theWest（西部）作為目的，表明他在西部掌握了主動(dòng)權(quán)，也反映了他的雄心。同樣，當(dāng)他提到一個(gè)在紐約工作的人時(shí)，aman（一個(gè)人）作為行為者，NewYork（紐約）則作為環(huán)境。然而，當(dāng)這個(gè)人來(lái)到西部時(shí)，他作為目的的支配者，theWest（西部）則是行為者，這暗示著即使人們能適應(yīng)紐約的生活，他們?nèi)匀浑y以在西部生存。通過(guò)這種比較，鮑勃凸顯了西部的危險(xiǎn)環(huán)境，暗示了他自己的力量和勇氣，一個(gè)勇敢且有雄心的奮斗者躍然紙上。

（三）假吉米

在假吉米與鮑勃的對(duì)話中，假吉米話語(yǔ)中只有兩個(gè)心理過(guò)程：（1）Iwishithadlasted.（我希望它能持續(xù)下去。）（2）We’llgoaroundtoaplaceIknow of...（我們?nèi)ノ抑赖牡胤桨桑┲档米⒁獾氖?，這兩個(gè)心理過(guò)程的現(xiàn)象都是地點(diǎn)：BigJoeBrady’srestaurant（大喬·布雷迪餐廳）和他打算帶鮑勃去的地方，這顯得有些荒誕。心理過(guò)程通常呈現(xiàn)感覺(jué)者的心理活動(dòng)，如認(rèn)知、感知和反應(yīng)。通常來(lái)說(shuō)，二十年未見(jiàn)的朋友重逢時(shí)，會(huì)激動(dòng)不已，互相表達(dá)情感。然而，在這里，假吉米的心理活動(dòng)中涉及的卻是物理實(shí)體。由此可以推測(cè)，假吉米對(duì)鮑勃的感情沒(méi)有鮑勃對(duì)他的感情強(qiáng)烈。鮑勃在假吉米心中的地位遠(yuǎn)不如他在鮑勃心中的重要，這也符合一個(gè)前來(lái)抓捕犯人的便衣警察的形象。

綜上，角色在對(duì)話中對(duì)及物性系統(tǒng)的選擇可以展現(xiàn)他們的個(gè)性以及彼此之間的真實(shí)感情。野心熱情的鮑勃，謹(jǐn)慎但冷漠的警察吉米，情感疏離的便衣警察假吉米的形象躍然紙上。

三、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)歐·亨利短篇小說(shuō)《二十年后》中的人物形象與語(yǔ)言特征的文體學(xué)分析，小說(shuō)中人物的復(fù)雜性和矛盾性通過(guò)語(yǔ)言的選擇得到了巧妙地展現(xiàn)。本文將人物在話語(yǔ)中對(duì)及物系統(tǒng)中各個(gè)過(guò)程的選擇與人物形象聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)分析，本文發(fā)現(xiàn)在吉米的話語(yǔ)中，他傾向于避免讓自己和鮑勃作為同一過(guò)程的參與者，表明了吉米作為警察的謹(jǐn)慎和作為朋友的疏離與冷漠。就鮑勃而言，在其話語(yǔ)的心理過(guò)程和關(guān)系過(guò)程中，他更傾向于將吉米作為主體感覺(jué)者（Sensor）、被識(shí)別（Identified），體現(xiàn)他對(duì)鮑勃的重視與親密；在談到自己在西部的生活時(shí)，他傾向于將自己作為行動(dòng)者（Actor），將“西部”作為目的（Goal）中的一部分，然而，當(dāng)他提到其他人在西部的生活時(shí)，他更傾向于把西部作為行動(dòng)者，而人則是目標(biāo)中的主導(dǎo)者，展現(xiàn)鮑勃的勇敢與野心。就假吉米（便衣）而言，當(dāng)他偽裝成吉米時(shí)，他傾向于將物理實(shí)體作為心理過(guò)程中的現(xiàn)象（Phenomenon）。至此，野心真誠(chéng)的鮑勃，謹(jǐn)慎但冷漠的警察吉米，情感疏離的便衣警察假吉米從側(cè)面展現(xiàn)在讀者面前。從物質(zhì)過(guò)程到心理過(guò)程的轉(zhuǎn)變，再到關(guān)系過(guò)程的交織，歐·亨利巧妙地運(yùn)用了對(duì)話來(lái)塑造人物形象，使得每個(gè)角色展現(xiàn)出多重面貌，展現(xiàn)了人物間的復(fù)雜情感，同時(shí)還深刻反映了19世紀(jì)末美國(guó)社會(huì)的種種矛盾與困境。

歐·亨利通過(guò)精湛的語(yǔ)言藝術(shù)和細(xì)致入微的角色刻畫，使得《二十年后》成為一部充滿哲理與人性探討的經(jīng)典之作。這一文體學(xué)分析的嘗試，為深入理解小說(shuō)的主題和人物形象提供了新的視角。

參考文獻(xiàn)：

[1]Halliday，M.A.K.AnIntroductionto Functional Grammar[M].Beijing：Foreign Language Teaching and ResearchPress，2000.

[2]Halliday，MA.K.andMatthiessen，Christian M.I.M.An Introduction to Functional Grammar[M]. London：HodderArnold，2004.

[3]Simpson，P.Stylistics：A Resource Book for Students[M].Londonamp;NewYork：Routledge，2004.

[4]陳廣興.歐·亨利短篇小說(shuō)中的道德意識(shí)[J].寧夏大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2024，46（01）：71-78.

[5]劉佳音.歐·亨利《二十年后》中的人性矛盾[J].湖北師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2017，37（03）：9-11.

[6]歐·亨利.歐·亨利短篇小說(shuō)精選[M].張經(jīng)浩譯.北京：中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司，2022：1-12.

作者簡(jiǎn)介：

丁鈺燁，碩士，助教，研究方向：語(yǔ)言學(xué)。