TOE框架下制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑研究

摘要：數(shù)字創(chuàng)新是推進(jìn)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合、加快數(shù)字中國(guó)建設(shè)的新引擎。然而，現(xiàn)有研究對(duì)數(shù)字創(chuàng)新的影響因素和驅(qū)動(dòng)路徑缺乏深入研究?；赥OE理論框架，以我國(guó)制造業(yè)上市公司為研究案例，構(gòu)建制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新水平差異的分析框架，并運(yùn)用模糊集定性比較分析方法進(jìn)行深入分析。研究結(jié)果表明，存在3類能夠產(chǎn)生高水平數(shù)字創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)路徑，分別是居安思危型、乘勢(shì)而為型和高瞻遠(yuǎn)矚型。通過對(duì)比高水平數(shù)字創(chuàng)新組態(tài)路徑發(fā)現(xiàn)，要素之間存在互補(bǔ)替代關(guān)系，希望研究結(jié)論能為制造企業(yè)探索和實(shí)施數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)提供啟示。

關(guān)鍵詞：制造企業(yè)；數(shù)字創(chuàng)新；TOE框架；組態(tài)分析

0 引言

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局變化多端，單邊主義、霸權(quán)主義、保護(hù)主義對(duì)我國(guó)制造業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端帶來(lái)挑戰(zhàn)。在此形勢(shì)下，“十四五”規(guī)劃和2035遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要指出，促進(jìn)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造數(shù)字經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢(shì)，壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎。伴隨數(shù)字技術(shù)深度滲入制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈中，引致生產(chǎn)運(yùn)作方式和創(chuàng)新發(fā)展模式的深層次變革，聚焦數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)成為探究制造企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的焦點(diǎn)問題

[1]。尤其在當(dāng)前復(fù)雜局勢(shì)下，關(guān)于制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)與模式的針對(duì)性研究，可提升制造企業(yè)基于數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新能力及其所嵌入產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新水平。因此，有必要探究制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和模式，尤其需要識(shí)別影響制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的多重因素及相互作用關(guān)系，實(shí)現(xiàn)驅(qū)動(dòng)制造企業(yè)開展數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)和數(shù)字創(chuàng)新成果涌現(xiàn)的目的。

數(shù)字創(chuàng)新是利用數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、過程和商業(yè)模式的改變[2]。隨著數(shù)字創(chuàng)新研究的不斷深入，眾多研究表明企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新會(huì)受多個(gè)層面因素的影響，如標(biāo)準(zhǔn)化能力、首席信息官、高管團(tuán)隊(duì)特征等[3-5]。然而，數(shù)字創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)問題，多數(shù)既有研究?jī)H探究某一層面因素的影響，尚未探析企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新差異化的原因，且圍繞制造企業(yè)的針對(duì)性研究相對(duì)匱乏，制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新相關(guān)核心條件及條件間的組態(tài)規(guī)律仍不明晰，驅(qū)動(dòng)數(shù)字創(chuàng)新形成的差異化路徑仍處于初步探索階段。

組態(tài)分析方法能夠充分解釋管理問題背后的因果復(fù)雜性，近年來(lái)得到廣泛應(yīng)用。實(shí)際上，多層面影響因素并非獨(dú)立作用于研究結(jié)果，因素之間的聯(lián)動(dòng)匹配致使研究結(jié)果出現(xiàn)差異化實(shí)現(xiàn)路徑。鑒于此，有必要基于組態(tài)思維探究制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新多層面影響因素和差異化驅(qū)動(dòng)路徑。因此，本文基于技術(shù)—組織—環(huán)境（TOE）框架，構(gòu)建制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新差異的分析框架，利用模糊集定性比較分析方法，明晰各因素的影響以及因素之間的聯(lián)動(dòng)匹配作用。研究有助于深化對(duì)制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑的認(rèn)識(shí)，豐富數(shù)字創(chuàng)新相關(guān)理論研究，并為制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新發(fā)展提供管理啟示。

1 理論回顧與模型構(gòu)建

1.1 數(shù)字創(chuàng)新

大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等新一代數(shù)字技術(shù)的蓬勃發(fā)展與深度應(yīng)用改變了創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯，對(duì)創(chuàng)新的行為、過程及結(jié)果產(chǎn)生變革性影響，形成了數(shù)字創(chuàng)新這種新型創(chuàng)新范式[6]，是企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。當(dāng)前，數(shù)字創(chuàng)新成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，學(xué)者從概念、影響因素和后效等方面展開研究。其一，從數(shù)字創(chuàng)新概念來(lái)看，F(xiàn)ichman等[2]、王?；ǖ萚3]、李振東等[7]和Wang等[8]均將數(shù)字創(chuàng)新界定為數(shù)字技術(shù)和物理組件的新組合，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、流程和商業(yè)模式的改變；數(shù)字創(chuàng)新概念界定基本達(dá)成共識(shí)，并認(rèn)為數(shù)字創(chuàng)新具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)互動(dòng)等特點(diǎn)，數(shù)字技術(shù)在其中發(fā)揮重要作用[9]。其二，數(shù)字創(chuàng)新影響因素研究集中于3個(gè)方面——技術(shù)（如數(shù)字技術(shù)和IT能力）[10]、組織（如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力、地位、管理認(rèn)知、動(dòng)態(tài)能力和數(shù)字導(dǎo)向）[5，7，9，11]和環(huán)境（如外部利益相關(guān)者和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)）[7，12]，研究側(cè)重于采用多元回歸分析等傳統(tǒng)方法，樣本集中于我國(guó)上市公司，涉及ICT產(chǎn)業(yè)、工業(yè)企業(yè)和制造企業(yè)。其三，數(shù)字創(chuàng)新后效研究集中于智能化轉(zhuǎn)型、組織績(jī)效等方面[13-14]。綜上可見，上述研究?jī)A向于孤立地探究某一或某幾層面因素對(duì)數(shù)字創(chuàng)新的線性影響，有必要構(gòu)建制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新差異的整合性分析框架，從整體性視角識(shí)別影響制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的關(guān)鍵要素及其相互作用，揭示背后的復(fù)雜因果關(guān)系。

1.2 TOE理論框架

TOE理論框架由Tornatizky和Fleischer提出[15]，基于企業(yè)內(nèi)外部條件解釋新技術(shù)應(yīng)用和擴(kuò)散；該框架從技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)層面探討新技術(shù)應(yīng)用和擴(kuò)散的影響因素，但各層面因素并未確定。通過梳理既有研究，技術(shù)層面包括技術(shù)管理、技術(shù)能力、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等[16]；組織層面包括高管團(tuán)隊(duì)特征、組織能力、認(rèn)知結(jié)構(gòu)、前期績(jī)效等[17]；環(huán)境層面包括產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度、政府政策與制度等[16-17]。隨著研究推進(jìn)，學(xué)者們根據(jù)研究實(shí)際情境和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，逐步拓寬理論應(yīng)用場(chǎng)景，提升框架應(yīng)用的適用性和可操作，該理論已廣泛應(yīng)用于工業(yè)數(shù)字化水平、組織創(chuàng)新等領(lǐng)域[16，17]。

盡管TOE框架已得到廣泛應(yīng)用，但尚存可完善之處：作為一個(gè)綜合性分析框架，在剖析新問題和新對(duì)象、應(yīng)用新場(chǎng)景時(shí)，框架內(nèi)相關(guān)因素的選擇應(yīng)根據(jù)實(shí)際情境和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并需要更進(jìn)一步的論證[19]。此外，技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)層面因素之間的聯(lián)動(dòng)匹配關(guān)系尚需拓展，通過探究因素之間的互動(dòng)關(guān)系，以更清晰解釋結(jié)果產(chǎn)生的背后原因。綜上，本文基于TOE框架，整合技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)層面因素，構(gòu)建制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新影響因素的整合性模型，明晰不同因素影響以及因素之間的聯(lián)動(dòng)匹配作用。

1.3 模型構(gòu)建

基于既有研究，并綜合考慮模型的簡(jiǎn)潔性和數(shù)據(jù)可得性，本文最終確定了技術(shù)層面的技術(shù)能力，組織層面的前期績(jī)效、戰(zhàn)略柔性和管理數(shù)字注意力，環(huán)境層面的環(huán)境復(fù)雜性和政府?dāng)?shù)字舉措在內(nèi)的6個(gè)前因條件，結(jié)合上述前因條件分析其對(duì)數(shù)字創(chuàng)新的復(fù)雜作用。

（1）技術(shù)層面。技術(shù)能力是企業(yè)運(yùn)用多種技術(shù)開發(fā)新想法以創(chuàng)造出被市場(chǎng)接受的新產(chǎn)品和新服務(wù)，涵蓋創(chuàng)新意識(shí)、對(duì)技術(shù)的掌握、對(duì)研發(fā)的投入、研發(fā)決策自主性等內(nèi)容[20]，映射企業(yè)技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的水平。技術(shù)能力強(qiáng)的企業(yè)更具冒險(xiǎn)精神，可在變幻莫測(cè)的環(huán)境中抓住稀缺的技術(shù)機(jī)會(huì)，建立技術(shù)壁壘，更易取得良好的創(chuàng)新結(jié)果；同時(shí)，技術(shù)能力強(qiáng)的企業(yè)的知識(shí)積累量豐富，能快速識(shí)別技術(shù)資源價(jià)值，并獲取和利用技術(shù)資源[21]，從而為數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)和資源保障，驅(qū)使企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新。

（2）組織層面。組織層面包含前期績(jī)效、戰(zhàn)略柔性和管理數(shù)字注意力3個(gè)子條件。第一，前期績(jī)效體現(xiàn)企業(yè)之前的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況，其對(duì)數(shù)字創(chuàng)新具有雙重性影響：基于組織適應(yīng)性理論，欠佳的績(jī)效會(huì)增加企業(yè)生存危機(jī)感，企業(yè)更傾向選擇戰(zhàn)略變革，制定合理方案以解決所面臨問題；而績(jī)效良好的企業(yè)更傾向維持原有戰(zhàn)略和重復(fù)已成功的創(chuàng)新活動(dòng)[17]，進(jìn)而影響數(shù)字創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。相反，基于資源基礎(chǔ)理論，良好的前期績(jī)效可為數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)提供保障。數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)的新穎性、復(fù)雜性、過程結(jié)果的不可預(yù)測(cè)性，要求企業(yè)擁有較好的資源儲(chǔ)備為數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)提供支撐[22]。良好的前期績(jī)效既可助力改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程，又可支持顛覆性技術(shù)開拓和新產(chǎn)品開發(fā)，保障數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展。

第二，戰(zhàn)略柔性是在復(fù)雜多變環(huán)境下企業(yè)能快速響應(yīng)并及時(shí)給予外部變化反饋，重塑組織資源和能力來(lái)提高自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力[13]。在數(shù)字創(chuàng)新行為邏輯下，企業(yè)既需要針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)需求進(jìn)行內(nèi)部和業(yè)務(wù)流程的改進(jìn)，同時(shí)也需要主動(dòng)探索外部技術(shù)資源和全新機(jī)會(huì)并協(xié)同創(chuàng)新主體構(gòu)筑全新業(yè)務(wù)流程，以獲取數(shù)字技術(shù)紅利和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而戰(zhàn)略柔性較強(qiáng)的企業(yè)能敏銳地洞悉與識(shí)別技術(shù)和市場(chǎng)等變化，也能縮短組織對(duì)外部變化的反應(yīng)時(shí)間，并通過靈活且有效的資源決策來(lái)重塑全新的資源組合，從而助力企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)。

第三，管理數(shù)字注意力。管理者的注意力是有價(jià)值的，注意力分配方式在很大程度上決定了企業(yè)行為。數(shù)字化情境下，組織對(duì)數(shù)字技術(shù)的關(guān)注是邁向數(shù)字創(chuàng)新的首要步驟，也是關(guān)鍵所在。作為組織的決策群體，高層管理人員（如首席執(zhí)行官）負(fù)責(zé)環(huán)境掃描，并擁有權(quán)力來(lái)實(shí)施他們關(guān)注的戰(zhàn)略[8]。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成數(shù)字技術(shù)商業(yè)機(jī)會(huì)和資源積累，數(shù)字化戰(zhàn)略越來(lái)越受到企業(yè)管理者的關(guān)注[23]，故企業(yè)高管將集中時(shí)間和精力支持?jǐn)?shù)字創(chuàng)新。由此，管理數(shù)字注意力是影響數(shù)字創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。

（3）環(huán)境層面。環(huán)境層面包含環(huán)境復(fù)雜性和政府?dāng)?shù)字舉措兩個(gè)子條件。

第一，環(huán)境復(fù)雜性體現(xiàn)企業(yè)所處行業(yè)、市場(chǎng)和技術(shù)等因素的更迭速度與不確定程度，涉及行業(yè)發(fā)展方向變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度、技術(shù)發(fā)展與更迭速度等內(nèi)容，上述內(nèi)容為企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)[7]。復(fù)雜動(dòng)蕩的外部環(huán)境會(huì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，以適應(yīng)環(huán)境變化并提升競(jìng)爭(zhēng)力。此外，動(dòng)蕩環(huán)境導(dǎo)致企業(yè)更難搜集外部信息等資源，并加劇不同創(chuàng)新活動(dòng)之間資源競(jìng)爭(zhēng)，從而沖擊企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)。

第二，政府?dāng)?shù)字舉措。作為一個(gè)有影響力的環(huán)境因素，政府舉措在企業(yè)塑造新數(shù)字技術(shù)和創(chuàng)新方面發(fā)揮關(guān)鍵作用[24]。政府?dāng)?shù)字舉措是指通過數(shù)字應(yīng)用程序以及其他政府努力和激勵(lì)措施改善經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的公共數(shù)字政策和計(jì)劃[8]。政府出臺(tái)不同形式的數(shù)字舉措（如財(cái)政支持、數(shù)字項(xiàng)目和稅收政策），這些舉措為企業(yè)提供新商業(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)資源，激發(fā)企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。

上述分析初步揭示了技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)層面6個(gè)前因條件對(duì)數(shù)字創(chuàng)新的影響。然而，不同層面的前因條件并非割裂的，是相互依賴、聯(lián)動(dòng)匹配地發(fā)揮作用[25]。比如，技術(shù)能力對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響在一定程度上會(huì)受到環(huán)境復(fù)雜性的影響，表現(xiàn)在不同環(huán)境復(fù)雜程度對(duì)技術(shù)應(yīng)用與開發(fā)要求不同[20]。政府?dāng)?shù)字舉措形成新的商業(yè)機(jī)會(huì)和加速區(qū)域內(nèi)資源積累，營(yíng)造良好的商業(yè)環(huán)境，這促進(jìn)企業(yè)高層管理者對(duì)數(shù)字技術(shù)的關(guān)注，進(jìn)而指導(dǎo)企業(yè)推進(jìn)數(shù)字創(chuàng)新[8]。綜上，結(jié)合文獻(xiàn)梳理與理論推演，本文基于TOE框架，構(gòu)建制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的前因組態(tài)理論模型，實(shí)證探究技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)層面的6個(gè)前因條件如何聯(lián)動(dòng)匹配作用于制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新。見圖1。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

模糊集定性比較分析（fsQCA）是探究聯(lián)動(dòng)匹配和協(xié)同效應(yīng)的有效方法[26]。本文摒棄以“自變量—因變量”二元關(guān)系為核心的傳統(tǒng)回歸分析方法，轉(zhuǎn)而采用fsQCA方法的原因在于：首先，該方法打破層次間嵌套關(guān)系的限制，無(wú)需對(duì)跨層次因素做特殊處理[26]；其次，該方法不受樣本量限制，本文樣本量為82，符合方法需求；最后，該方法充分考慮因素的不同程度變化對(duì)結(jié)果的細(xì)微影響，將變量賦值為[0，1]區(qū)間內(nèi)的連續(xù)模糊集，有效彌補(bǔ)二分賦值非此即彼的缺陷。

NCA方法既可識(shí)別特定條件是否為某一結(jié)果的必要條件，又可分析必要條件的效應(yīng)量，從定量視角明確因素對(duì)結(jié)果的必要程度[27]。同時(shí)，NCA方法是對(duì)QCA方法原有簡(jiǎn)單闡述“一個(gè)因素對(duì)于特定結(jié)果是必要還是不必要”的定性結(jié)果的補(bǔ)充與完善。尤其對(duì)fsQCA方法而言，fsQCA詳細(xì)闡述因素的不同程度的細(xì)微變化，而非簡(jiǎn)單的“是”或“否”，這使得NCA與fsQCA方法的結(jié)合具有更大地價(jià)值[28]。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量測(cè)量

研究對(duì)象為滬深兩市A股制造業(yè)上市公司，涵蓋醫(yī)藥、專用設(shè)備、汽車等行業(yè)，剔除ST、PT、*ST及數(shù)據(jù)缺失的公司后，最終將82家制造企業(yè)作為案例。此外，考慮到創(chuàng)新活動(dòng)的滯后性，將數(shù)字創(chuàng)新做滯后一年處理，即數(shù)據(jù)時(shí)間為2021年，其余變量數(shù)據(jù)為2020年。數(shù)據(jù)源于3個(gè)方面。其一，技術(shù)能力、前期績(jī)效、戰(zhàn)略柔性與環(huán)境復(fù)雜性的測(cè)量數(shù)據(jù)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)、CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)，管理數(shù)字注意力的數(shù)據(jù)源于巨潮資訊網(wǎng)；其二，政府?dāng)?shù)字舉措的數(shù)據(jù)源于政府工作報(bào)告；其三，數(shù)字創(chuàng)新的數(shù)據(jù)源于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

（1）數(shù)字創(chuàng)新。參照王?；ǖ萚3]和Khin等[13]的做法，采用專利申請(qǐng)量測(cè)量數(shù)字創(chuàng)新。通過將數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分類與國(guó)際專利分類進(jìn)行匹配，以確定專利申請(qǐng)量。具體而言，根據(jù)《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展白皮書》界定數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)后，參照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《國(guó)際專利分析與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類參照關(guān)系表（2018）》確定專利分類號(hào)，最后通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局檢索得到82家制造企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。

（2）技術(shù)能力。參照魏江等[29]和郭韜等[30]的做法，根據(jù)研究主題進(jìn)行調(diào)整，采用研發(fā)人員比例、專利數(shù)、軟件等無(wú)形資產(chǎn)比例測(cè)量。

（3）前期績(jī)效。參照陳偉宏等[31]的做法，采用前期的息稅前利潤(rùn)與年末資產(chǎn)總額的比值測(cè)量。

（4）戰(zhàn)略柔性。參照Kurt和Hulland[32]的做法，采用負(fù)債與總資產(chǎn)的比值測(cè)量。

管理數(shù)字注意力。參照Wang等[8]和袁淳等[33]的做法，考慮數(shù)據(jù)可得性，對(duì)管理層討論與分析（MDamp;A）部分進(jìn)行文本分析，采用數(shù)字化相關(guān)詞匯頻數(shù)總和與MDamp;A文字總數(shù)的比值測(cè)量。為了便于表述，將指標(biāo)乘以100，數(shù)值越大，則表示管理數(shù)字注意力越強(qiáng)。

（5）環(huán)境復(fù)雜性。參照申慧慧等[34]的做法，采用過去5年剔除穩(wěn)定增長(zhǎng)部分并經(jīng)過行業(yè)調(diào)整后銷售收入的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)測(cè)量。具體過程如下：①剔除樣本企業(yè)穩(wěn)定成長(zhǎng)的銷售收入部分并估計(jì)其過去5年非正常銷售收入的標(biāo)準(zhǔn)差，據(jù)此得到樣本企業(yè)未經(jīng)行業(yè)調(diào)整下的環(huán)境復(fù)雜性；②計(jì)算樣本年間同一行業(yè)樣本企業(yè)的環(huán)境復(fù)雜性的中位數(shù)，即該行業(yè)的環(huán)境復(fù)雜性；③采用企業(yè)未經(jīng)行業(yè)調(diào)整下的環(huán)境復(fù)雜性除以本行業(yè)的環(huán)境復(fù)雜性，用以表征樣本企業(yè)的環(huán)境復(fù)雜性。

（6）政府?dāng)?shù)字舉措。參照Wang等[8]的做法，對(duì)省級(jí)政府工作報(bào)告進(jìn)行文本分析，通過匯總大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、通信技術(shù)、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)與數(shù)字政府10方面121個(gè)詞匯頻數(shù)總和，采用詞匯頻數(shù)總和與政府工作報(bào)告文字總數(shù)的比值測(cè)量。為了便于表述，將指標(biāo)乘以100，數(shù)值越大，則表示政府?dāng)?shù)字舉措越強(qiáng)。

2.3 變量校準(zhǔn)

本文采用直接法將樣本數(shù)據(jù)校準(zhǔn)為模糊數(shù)據(jù)。結(jié)合理論和已有知識(shí)，設(shè)定3個(gè)錨點(diǎn)：完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬，轉(zhuǎn)化后的集合隸屬度介于0～1之間。參照杜運(yùn)周等[28]研究，以避免矛盾架構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，將上四分位數(shù)、中位數(shù)和下四分位數(shù)作為校準(zhǔn)錨點(diǎn)。變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)與描述性統(tǒng)計(jì)分析見表1。

3 實(shí)證分析

3.1 必要性分析

本文采用上限回歸（CR）和下限包絡(luò)（CE）兩種估計(jì)方法計(jì)算效應(yīng)量，NCA分析結(jié)果見表2?；贜CA方法中必要條件需要滿足效應(yīng)量（d）超過0.1，蒙特卡洛仿真置換檢驗(yàn)（Monte Carlo simulations of permutation tests）顯示效應(yīng)量是顯著的標(biāo)準(zhǔn)[27]進(jìn)行查驗(yàn)。綜合看，技術(shù)能力、前期績(jī)效、環(huán)境復(fù)雜性和政府?dāng)?shù)字舉措的檢驗(yàn)結(jié)果都不顯著，表明它們不是數(shù)字創(chuàng)新的必要條件。而戰(zhàn)略柔性和管理數(shù)字注意力的檢驗(yàn)結(jié)果顯著，但效應(yīng)量低于0.1，也不是數(shù)字創(chuàng)新的必要條件。

瓶頸分析結(jié)果見表3。瓶頸水平（%）指達(dá)到結(jié)果最大觀測(cè)范圍的某一水平，前因條件最大觀測(cè)范圍內(nèi)需要滿足的水平值（%）。根據(jù)結(jié)果可知，達(dá)到80%的數(shù)字創(chuàng)新水平，需要3.3%水平的戰(zhàn)略柔性，而其他5個(gè)前因條件都不存在瓶頸水平。

此外，本文進(jìn)一步采用QCA方法檢驗(yàn)必要條件，見表4。結(jié)果顯示，單一前因條件必要性的一致性結(jié)果均低于0.9，與NCA結(jié)果一致，即不存在產(chǎn)生數(shù)字創(chuàng)新的必要條件。

3.2 組態(tài)分析

組態(tài)分析揭示前因條件構(gòu)成的不同組態(tài)引致結(jié)果產(chǎn)生的充分性，即探討企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑。借鑒先前研究的做法進(jìn)行反事實(shí)分析[28]，假定技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)層面條件單獨(dú)出現(xiàn)與否均可貢獻(xiàn)高數(shù)字創(chuàng)新。基于資源基礎(chǔ)理論可知，技術(shù)能力是企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的重要基礎(chǔ)，故在“standardanalysis”時(shí)，將“技術(shù)能力”作為質(zhì)蘊(yùn)涵項(xiàng)[19]。此外，根據(jù)杜運(yùn)周等[28]的建議，將一致性閾值設(shè)定為0.8，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1，并將PRI一致性閾值設(shè)定為0.73。通過對(duì)比中間解和簡(jiǎn)約解，確定核心條件：既在簡(jiǎn)約解又在中間解中出現(xiàn)的條件為核心條件，而只在中間方案中出現(xiàn)的條件界定為邊緣條件。組態(tài)分析結(jié)果見表5，高水平數(shù)字創(chuàng)新組態(tài)路徑總體覆蓋度分別為0.425，且單一組態(tài)路徑與總體方案的一致性均超過0.8，即從技術(shù)、組織和環(huán)境視角分析所得的組態(tài)路徑具有較好解釋力。

1.高水平數(shù)字創(chuàng)新組態(tài)路徑

基于TOE框架，在技術(shù)能力、前期績(jī)效、戰(zhàn)略柔性、管理數(shù)字注意力、環(huán)境復(fù)雜性和政府?dāng)?shù)字舉措6個(gè)前因條件的復(fù)雜作用下，實(shí)現(xiàn)制造企業(yè)高水平數(shù)字創(chuàng)新的組態(tài)路徑有5條，其中S1a和S1b、S2a和S2b的核心條件相同，分別構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)。

路徑1：居安思危型。S1a和S1b的核心條件均為高前期績(jī)效、高戰(zhàn)略柔性和高環(huán)境復(fù)雜性，故將這兩條組態(tài)路徑歸為同一構(gòu)型。既有研究表明欠佳的前期績(jī)效是組織變革的重要驅(qū)動(dòng)力，而這一組態(tài)構(gòu)型顯示前期績(jī)效好的制造企業(yè)同樣推進(jìn)數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)，但應(yīng)在高戰(zhàn)略柔性和高環(huán)境復(fù)雜性共同存在的情境下，這類數(shù)字創(chuàng)新屬于主動(dòng)性。環(huán)境復(fù)雜性高表明制造企業(yè)處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、顧客需求變化快和技術(shù)更迭加速的環(huán)境中，企業(yè)市場(chǎng)份額和成長(zhǎng)空間被削減，這推動(dòng)企業(yè)評(píng)估和判斷所面臨威脅，以形成應(yīng)對(duì)策略。而戰(zhàn)略柔性則代表制造企業(yè)能快速識(shí)別外部環(huán)境變化，擁有及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略決策、將資源投入新戰(zhàn)略的能力，其為數(shù)字創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施提供保障。同時(shí)，制造企業(yè)良好的前期績(jī)效為數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)提供物質(zhì)保障。綜上，這一組態(tài)路徑體現(xiàn)的是制造企業(yè)在財(cái)力、適應(yīng)力和壓力三者共存的情況下發(fā)動(dòng)的數(shù)字創(chuàng)新，將其命名為居安思危型。此外，對(duì)比S1a和S1b可知，存在高前期績(jī)效、高戰(zhàn)略柔性和高環(huán)境復(fù)雜性時(shí)，管理數(shù)字注意力（組織因素）與技術(shù)能力（技術(shù)因素）形成替代關(guān)系，即當(dāng)制造企業(yè)組織水平較高（具有良好前期績(jī)效和高戰(zhàn)略柔性）并且所面臨環(huán)境復(fù)雜性較強(qiáng)時(shí)，管理者數(shù)字注意力可以代替技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新水平的提升。

路徑2：乘勢(shì)而為型。S2a和S2b的核心條件均為高前期績(jī)效、高管理數(shù)字注意力和高政府?dāng)?shù)字舉措，故將這兩條組態(tài)路徑歸為同一構(gòu)型。政府?dāng)?shù)字舉措表明地區(qū)政府發(fā)布了一系列的數(shù)字政策和數(shù)字化激勵(lì)措施來(lái)改善社會(huì)和經(jīng)濟(jì)，其會(huì)帶來(lái)資源積累及產(chǎn)生新的商業(yè)機(jī)會(huì)[35-36]，即地區(qū)數(shù)字化發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。管理數(shù)字注意力則體現(xiàn)企業(yè)管理層對(duì)數(shù)字化的關(guān)注，集中時(shí)間和精力進(jìn)行數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)。這一組態(tài)路徑是對(duì)既有研究觀點(diǎn)的部分證實(shí)及補(bǔ)充：地區(qū)政府所采取的一系列數(shù)字舉措所誘發(fā)的新商業(yè)機(jī)會(huì)和資源積累激發(fā)企業(yè)高層管理者對(duì)機(jī)會(huì)和資源的關(guān)注，進(jìn)而付諸數(shù)字創(chuàng)新行動(dòng)[8]。而路徑2則表示盡管政府?dāng)?shù)字舉措與管理數(shù)字注意力具有緊密的聯(lián)系，但是二者無(wú)法形成數(shù)字創(chuàng)新的充分條件，因?yàn)槿狈ξ镔|(zhì)基礎(chǔ)。而高前期績(jī)效則為制造企業(yè)創(chuàng)新行為提供物質(zhì)基礎(chǔ)，此時(shí)才能充分地實(shí)現(xiàn)數(shù)字創(chuàng)新。綜上，這一組態(tài)路徑體現(xiàn)的是制造企業(yè)管理者在地區(qū)數(shù)字化發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁以及物質(zhì)基礎(chǔ)充足情形下開展的數(shù)字創(chuàng)新，即制造企業(yè)管理者順應(yīng)大勢(shì)所采取的行動(dòng)，以反向獲取政府在項(xiàng)目、金融、稅收等方面的支持，故將其命名為乘勢(shì)而為型。

路徑3：高瞻遠(yuǎn)矚型。S3的核心條件為高技術(shù)能力、高管理數(shù)字注意力和高環(huán)境復(fù)雜性。與路徑2相似，路徑3的核心條件之一是管理數(shù)字注意力；但對(duì)比兩路徑發(fā)現(xiàn)，路徑3是在環(huán)境復(fù)雜性高的情形下，即該路徑下的樣本企業(yè)冒險(xiǎn)精神強(qiáng)，具有較強(qiáng)的前瞻性。同時(shí)，路徑3下的案例企業(yè)多數(shù)屬于該行業(yè)的領(lǐng)先者（如許繼電氣、格力電器等），行業(yè)聲望較高。這一路徑是對(duì)既有研究觀點(diǎn)的部分證實(shí)及補(bǔ)充：管理者數(shù)

字知識(shí)/管理數(shù)字注意力能夠推動(dòng)企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新[5，8]。而路徑3表明管理數(shù)字注意力無(wú)法形成數(shù)字創(chuàng)新的充分條件，因缺少相應(yīng)因素的配合。高環(huán)境復(fù)雜性壓縮了制造企業(yè)的生存空間，其是制造企業(yè)發(fā)動(dòng)數(shù)字創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)；而高技術(shù)能力則為制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)提供了技術(shù)支持，此時(shí)才能充分地引發(fā)數(shù)字創(chuàng)新。即在高環(huán)境復(fù)雜性的情境下，制造企業(yè)管理者前瞻性地將時(shí)間和精力分配于數(shù)字化發(fā)展上，并依靠技術(shù)能力推動(dòng)企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新。因而將這一路徑命名為高瞻遠(yuǎn)矚型。

2.非高數(shù)字創(chuàng)新組態(tài)路徑

本文進(jìn)一步檢驗(yàn)了產(chǎn)生制造企業(yè)非高數(shù)字創(chuàng)新的組態(tài)路徑，共有組態(tài)路徑2個(gè)。其中，NS1a和NS1b的核心條件相同，構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)。

路徑1：NS1a和NS1b的核心條件均為缺乏技術(shù)能力、缺乏前期績(jī)效、缺乏管理數(shù)字注意力和缺乏環(huán)境復(fù)雜性，故將這兩條組態(tài)路徑歸為同一構(gòu)型。數(shù)字創(chuàng)新需要制造企業(yè)具備一定技術(shù)和人才積累，若自身技術(shù)能力弱、管理者不關(guān)注數(shù)字化發(fā)展、缺乏物質(zhì)基礎(chǔ)，并且所處市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，就難以對(duì)數(shù)字創(chuàng)新形成有效的支撐，而這一路徑也從側(cè)面證實(shí)了居安思危型和高瞻遠(yuǎn)矚型數(shù)字創(chuàng)新的合理性。

路徑2：NS2表明以缺乏前期績(jī)效、缺乏戰(zhàn)略柔性、缺乏環(huán)復(fù)雜性和缺乏政府?dāng)?shù)字舉措為核心條件，互補(bǔ)高管理數(shù)字注意力為邊緣條件的組態(tài)可以產(chǎn)生非高數(shù)字創(chuàng)新。在政府?dāng)?shù)字舉措不足且市場(chǎng)環(huán)境穩(wěn)定的情形下，制造企業(yè)自身戰(zhàn)略柔性不足、前期績(jī)效欠佳，即便制造企業(yè)管理者關(guān)注到數(shù)字化發(fā)展，也無(wú)法產(chǎn)生高數(shù)字創(chuàng)新。政府?dāng)?shù)字舉措不足且市場(chǎng)環(huán)境穩(wěn)定無(wú)法使制造企業(yè)產(chǎn)生數(shù)字創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，缺乏戰(zhàn)略柔性可能導(dǎo)致數(shù)字創(chuàng)新決策出現(xiàn)偏差，欠佳的前期基礎(chǔ)無(wú)法為數(shù)字創(chuàng)新提供物質(zhì)保障。在此情形下，即便制造企業(yè)管理者關(guān)注到數(shù)字化發(fā)展，數(shù)字創(chuàng)新活動(dòng)也難以順利開展，而這一路徑也從側(cè)面證實(shí)了乘勢(shì)而為型數(shù)字創(chuàng)新的合理性。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保研究結(jié)果的可靠性，本文通過調(diào)整一致性閾值和PRI閾值兩種途徑進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體包括，將一致性閾值由0.8提升至0.85；PRI閾值由0.73提升至0.75，兩種途徑的檢驗(yàn)結(jié)果相同（見表6）。通過檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，僅有表5中S3消失，其余組態(tài)結(jié)果未發(fā)生變化，由此表明本文研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4 結(jié)語(yǔ)

基于TOE框架，運(yùn)用NCA和fsQCA方法，探討技術(shù)、組織和環(huán)境層面影響因素對(duì)制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的組態(tài)效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)：第一，技術(shù)、組織和環(huán)境層面的單一因素不是制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的必要條件，制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新是多重前因條件共同作用的結(jié)果；第二，制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新具有多重并發(fā)和殊途同歸的特征。制造企業(yè)高數(shù)字創(chuàng)新的組態(tài)路徑有5條，形成3種類型：居安思危型、乘勢(shì)而為型和高瞻遠(yuǎn)矚型。每條組態(tài)路徑是由多個(gè)因素構(gòu)成，即“多重并發(fā)”，因素之間的不同組合形成不同組態(tài)路徑，均可實(shí)現(xiàn)數(shù)字創(chuàng)新，即“殊途同歸”；第三，高數(shù)字創(chuàng)新的4個(gè)組態(tài)都包含高前期績(jī)效，而非高數(shù)字創(chuàng)新所有組態(tài)都包含非高前期績(jī)效，良好的前期績(jī)效在產(chǎn)生高數(shù)字創(chuàng)新上發(fā)揮重要作用；第四，驗(yàn)證了因果關(guān)系的非對(duì)稱性。制造企業(yè)高數(shù)字創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑并不是非高數(shù)字創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑的對(duì)立面。

研究的理論意義在于：第一，進(jìn)一步拓寬TOE框架的應(yīng)用場(chǎng)景，并豐富數(shù)字創(chuàng)新領(lǐng)域的研究成果。本文將TOE框架應(yīng)用于數(shù)字創(chuàng)新研究中，系統(tǒng)地將技術(shù)、組織和環(huán)境因素整合起來(lái)，提出制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的整合性分析框架，進(jìn)而拓寬TOE框架的應(yīng)用場(chǎng)景；并探究多重因素的聯(lián)動(dòng)匹配效應(yīng)，一定程度上彌補(bǔ)既有研究多聚焦于數(shù)字創(chuàng)新影響因素的“凈效應(yīng)”而對(duì)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)關(guān)注不足的局限性，豐富數(shù)字創(chuàng)新領(lǐng)域的研究。第二，將NCA和QCA方法引入數(shù)字創(chuàng)新研究中，豐富該領(lǐng)域的研究方法。因果關(guān)系（必要和充分）是管理學(xué)研究的焦點(diǎn)，而采取NCA和QCA相結(jié)合的混合方法探討因果復(fù)雜關(guān)系，不僅得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)可和應(yīng)用，也是頂級(jí)期刊主編的倡議。但這一混合方法尚未應(yīng)用于數(shù)字創(chuàng)新研究中，而本文將NCA和QCA相結(jié)合的混合方法引入數(shù)字創(chuàng)新研究中，不僅推動(dòng)影響因素和數(shù)字創(chuàng)新之間必要和充分兩種關(guān)系的研究發(fā)展，而且積極響應(yīng)“將NCA和QCA結(jié)合探討因果復(fù)雜關(guān)系”的倡議，進(jìn)而豐富數(shù)字創(chuàng)新領(lǐng)域的研究方法。第三，明確制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的多重并發(fā)因素關(guān)系和不同組態(tài)路徑間多層面因素替代關(guān)系，為處于不同情景的制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)高水平數(shù)字創(chuàng)新提供差異化路徑。此外，本文探究制造企業(yè)高數(shù)字創(chuàng)新與非高數(shù)字創(chuàng)新組態(tài)路徑的非對(duì)稱性問題，為驅(qū)動(dòng)制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新提供重要理論依據(jù)，拓寬數(shù)字創(chuàng)新影響因素的研究框架。

研究的實(shí)踐啟示在于：第一，制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新方案要注重技術(shù)、組織和環(huán)境之間多重因素的匹配聯(lián)動(dòng)關(guān)系。制造企業(yè)應(yīng)從整體性視角出發(fā)，根據(jù)所處場(chǎng)景和自身實(shí)際情況形成合理的數(shù)字創(chuàng)新路徑。第二，制造企業(yè)應(yīng)重視前期績(jī)效在數(shù)字創(chuàng)新過程中重要驅(qū)動(dòng)作用，專注于改善自身當(dāng)前績(jī)效為數(shù)字創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ)。在復(fù)雜多變的環(huán)境中，前期績(jī)效和戰(zhàn)略柔性是數(shù)字創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素，也是制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在。在政府?dāng)?shù)字舉措引導(dǎo)下，前期績(jī)效和管理數(shù)字注意力相互協(xié)作，轉(zhuǎn)變制造企業(yè)的僵化創(chuàng)新模式，克服惰性，順應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展潮流。第三，政府部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的宏觀指導(dǎo)和政策扶持，形成推動(dòng)制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的政策合力。有著政府?dāng)?shù)字舉措引導(dǎo)的制造企業(yè)，應(yīng)根據(jù)行業(yè)特色，并結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，積極開發(fā)與利用地區(qū)政府一系列數(shù)據(jù)舉措帶來(lái)的商業(yè)機(jī)會(huì)，乘勢(shì)而為開展數(shù)字創(chuàng)新行動(dòng)，并反向獲取政府政策支持，形成良性互動(dòng)效應(yīng)。同時(shí)，制造企業(yè)應(yīng)重視管理數(shù)字注意力和前期績(jī)效在數(shù)字創(chuàng)新過程中與其他因素的交互驅(qū)動(dòng)作用，在認(rèn)知上重視數(shù)字創(chuàng)新的重要性，在行動(dòng)上高效配置數(shù)字創(chuàng)新所需資源，以合力提升數(shù)字創(chuàng)新水平與建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

盡管研究得到一些有價(jià)值的結(jié)論，但存在一定不足：首先，數(shù)字創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜性管理問題，制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的影響因素較多，但受限于數(shù)據(jù)收集和研究精力，研究基于TOE框架選擇了6個(gè)前因條件，后續(xù)可基于其他理論視角進(jìn)一步挖掘更多前因條件；其次，研究采用截面數(shù)據(jù)，未能反映制造企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)變化，后續(xù)采用動(dòng)態(tài)QCA方法，將時(shí)間因素納入分析框架；最后，研究樣本為我國(guó)制造業(yè)企業(yè)，涵蓋多個(gè)地區(qū)的多個(gè)細(xì)分行業(yè)，在區(qū)域和行業(yè)細(xì)分方面尚有進(jìn)一步優(yōu)化空間，后續(xù)可開展細(xì)化研究，以獲得更具現(xiàn)實(shí)意義的結(jié)論。

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收稿日期：2025-01-25

作者簡(jiǎn)介：

畢鵬，男，1982年生，博士研究生，副教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向：公司治理與公司財(cái)務(wù)。

徐思源，男，2001年生，碩士研究生在讀，主要研究方向：公司治理與公司財(cái)務(wù)。

劉金奇，男，1996年生，碩士研究生，講師，主要研究方向：公司財(cái)務(wù)與治理、資本市場(chǎng)與會(huì)計(jì)信息。

李盼盼，女，1991年生，博士研究生，講師，主要研究方向：科技管理與創(chuàng)新管理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

*基金項(xiàng)目：黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“新質(zhì)生產(chǎn)力賦能龍江企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的理論邏輯與現(xiàn)實(shí)路徑研究”（24GLE001）；黑龍江省省屬高等學(xué)?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)科研項(xiàng)目“‘雙碳’目標(biāo)下企業(yè)ESG表現(xiàn)與綠色投資行為研究”（2023-KYYWF-0629）。