新興產(chǎn)業(yè)任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體的培育路徑探索

摘 要：組建創(chuàng)新聯(lián)合體是提升企業(yè)創(chuàng)新能力、助力我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要方式。本文歸納總結(jié)了現(xiàn)階段新興產(chǎn)業(yè)任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體在組建過(guò)程中遇到的瓶頸問(wèn)題，分析了構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體的經(jīng)驗(yàn)與不足，并以甘肅省鎳鈷資源高效利用及新產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新聯(lián)合體、湖北省車規(guī)級(jí)芯片產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體以及河北省第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體為例，對(duì)比分析了任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體的構(gòu)建路徑。在此基礎(chǔ)上，本文分別從政府、龍頭企業(yè)、參與主體三方面對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的組建提出了對(duì)策建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：新興產(chǎn)業(yè)；任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；培育路徑；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2025）03（a）--05

目前，世界范圍內(nèi)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)歷史性交匯，全球科技進(jìn)入新一輪創(chuàng)新密集期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。整合科技創(chuàng)新資源，引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力。

黨的十九屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，明確了“推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目”的任務(wù)。2022年8月，科技部、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升行動(dòng)方案（2022—2023年）》，方案中指出“支持中央企業(yè)、民營(yíng)科技領(lǐng)軍企業(yè)聚焦國(guó)家重大需求，牽頭組建體系化、任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體”；進(jìn)一步明確了創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)以承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目為任務(wù)導(dǎo)向。

目前，我國(guó)部分地區(qū)已嘗試構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體，對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的組建模式進(jìn)行了先行探索。本文將基于三個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展現(xiàn)狀、構(gòu)建路徑及障礙等問(wèn)題進(jìn)行案例比較分析，以期形成具有參考價(jià)值的對(duì)策建議，為任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的創(chuàng)新主體提供借鑒方案。

1 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新聯(lián)合體作為新型舉國(guó)體制下探索的組織形態(tài)，自提出以來(lái)受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注。創(chuàng)新聯(lián)盟是創(chuàng)新聯(lián)合體的組織形式，而協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新聯(lián)合體的合作模式，對(duì)這兩者進(jìn)行辯證的、多維度的理論研究，能為我國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新聯(lián)合體的組建工作提供理論依據(jù)。

1.1 創(chuàng)新聯(lián)盟

創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種組織形式，其發(fā)展歷程從企業(yè)之間的合作競(jìng)爭(zhēng)，逐步演化到企業(yè)同高校、科研機(jī)構(gòu)、政府部門等多部門的合作。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成了聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。創(chuàng)新聯(lián)盟中的資源多元化有助于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[1]，創(chuàng)新聯(lián)盟中資源異質(zhì)性越低、外部市場(chǎng)不確定度越低，資源的多樣性越能提高企業(yè)創(chuàng)新能力[2]。創(chuàng)新聯(lián)盟規(guī)模越大、存活率越高，企業(yè)就越容易獲得更多的資源和知識(shí)來(lái)提升創(chuàng)新水平[3]。然而，組織成本、獨(dú)立創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、創(chuàng)新資源協(xié)同利用率等因素影響了創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性[4]。

1.2 協(xié)同創(chuàng)新

Etzkowitz等（2000）[5]將三螺旋模型理論引入創(chuàng)新理論中，認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)由政府、企業(yè)和大學(xué)三方參與，三方形成纏繞的三重螺旋狀，企業(yè)負(fù)責(zé)完成新產(chǎn)品的生產(chǎn)，政府確保三者的穩(wěn)定互動(dòng)與資源交換，大學(xué)負(fù)責(zé)提供智力和創(chuàng)新技術(shù)；三者相互融合交錯(cuò)，溝通靈活，以此形成持續(xù)的創(chuàng)新合力。Giesecke（2000）[6]指出創(chuàng)新不是一個(gè)線性模式，它是作為復(fù)雜的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)包括諸多學(xué)科知識(shí)與多元參與者的互動(dòng)。徐宏等（2020）[7]認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作可以有效促進(jìn)我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技體制改革需要解決的重要問(wèn)題。劉玉蓮等（2019）[8]基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型進(jìn)行測(cè)算分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度整體偏低，行業(yè)間差距較為顯著。

1.3 創(chuàng)新聯(lián)合體

“創(chuàng)新聯(lián)合體”概念提出的時(shí)間相對(duì)較短，學(xué)者的相關(guān)研究主要集中于概念界定、建設(shè)必要性分析和發(fā)展路徑研究。羅小芳等（2021）[9]認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)合體是指在政府鼓勵(lì)下，企業(yè)與大學(xué)、科研院所聯(lián)合建立研究院、創(chuàng)新聯(lián)盟、工程中心、工程實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)中心，在創(chuàng)新體內(nèi)部通過(guò)協(xié)議章程和制度來(lái)約束行為，這種創(chuàng)新聯(lián)合體有助于企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力。梁翠華等（2022）[10]認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)合體具備任務(wù)導(dǎo)向性，創(chuàng)新主體間具有清晰的契約關(guān)系，是為共同完成重大科技項(xiàng)目而存在的契約組織。張赤東等（2021）[11]認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)由創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建，使命在于承擔(dān)并完成符合國(guó)家戰(zhàn)略需求的研發(fā)任務(wù)；創(chuàng)新聯(lián)合體需要調(diào)動(dòng)全國(guó)的優(yōu)勢(shì)資源，并且需要政府的干預(yù)和引導(dǎo)。孫冰梅等（2024）[12]以之江實(shí)驗(yàn)室為例，深入分析了創(chuàng)新聯(lián)合體如何通過(guò)多維度協(xié)同，驅(qū)動(dòng)智能計(jì)算關(guān)鍵核心技術(shù)的持續(xù)突破。

2 創(chuàng)新聯(lián)合體的內(nèi)涵及分類

2.1 創(chuàng)新聯(lián)合體的概念及特點(diǎn)

創(chuàng)新聯(lián)合體是在政府政策引導(dǎo)下，以承擔(dān)國(guó)家重大科技任務(wù)為導(dǎo)向，由龍頭企業(yè)牽頭，通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游大中小企業(yè)、高校、科研院所等力量共建的創(chuàng)新組織形式。其組建目的是強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位、吸引優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體聚集，從而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，形成協(xié)同創(chuàng)新合力，突破制約產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)。

創(chuàng)新聯(lián)合體具有功能明確、企業(yè)牽頭、多主體性、合作網(wǎng)絡(luò)及非實(shí)體組織等特性。首先，創(chuàng)新聯(lián)合體功能清晰，即承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突破制約我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)難題，支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。其次，創(chuàng)新聯(lián)合體要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，由龍頭企業(yè)牽頭建設(shè)。再次，創(chuàng)新聯(lián)合體作為聯(lián)合攻關(guān)組織，需要政府、龍頭企業(yè)、高校、科研院所、創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等多個(gè)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體進(jìn)行合作。最后，多主體共同參與，需要通過(guò)復(fù)雜的合作網(wǎng)絡(luò)相互作用，各方的資源、知識(shí)、人才、科技成果等在合作網(wǎng)絡(luò)中按約定有序流動(dòng)。

2.2 創(chuàng)新聯(lián)合體的分類

現(xiàn)階段，各地方支持組建的創(chuàng)新聯(lián)合體大體可分為三類，分別是任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體、體系化創(chuàng)新聯(lián)合體、實(shí)體性創(chuàng)新聯(lián)合體。

任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體主要是指以承擔(dān)國(guó)家重大科技任務(wù)為導(dǎo)向，各創(chuàng)新主體聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)，最終實(shí)現(xiàn)制約國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)突破。體系化創(chuàng)新聯(lián)合體主要是一種體系化技術(shù)創(chuàng)新合作組織，在提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大問(wèn)題和政策咨詢等方面發(fā)揮作用。實(shí)體性創(chuàng)新聯(lián)合體則是由領(lǐng)軍企業(yè)牽頭發(fā)起，各創(chuàng)新主體共同出資成立研發(fā)型企業(yè)，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

3 基于多案例分析的任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體構(gòu)建路徑

3.1 案例概況

3.1.1 甘肅省鎳鈷資源高效利用及新產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新聯(lián)合體

2021年3月，甘肅省科技廳、省工信廳聯(lián)合印發(fā)《甘肅省企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體組建與運(yùn)行管理辦法（試行）》，支持省內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力強(qiáng)的企業(yè)，聯(lián)合行業(yè)上下游企業(yè)和高校、科研院所等科研力量，組建創(chuàng)新聯(lián)合體。同月，甘肅省鎳鈷資源高效利用及新產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新聯(lián)合體（下文簡(jiǎn)稱甘肅鎳鈷聯(lián)合體）獲批。該創(chuàng)新聯(lián)合體面向甘肅省的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——有色冶金產(chǎn)業(yè)，立足鎳鈷產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性關(guān)鍵技術(shù)需求，由甘肅省人民政府控股的特大型采、選、冶、化、深加工聯(lián)合企業(yè)，省內(nèi)唯一的世界500強(qiáng)企業(yè)——金川集團(tuán)股份有限公司牽頭建設(shè)，聯(lián)合了中南大學(xué)、中科院蘭州化學(xué)物理研究所等國(guó)內(nèi)38所科研院校和大中小企業(yè)共同建設(shè)。

3.1.2 湖北省車規(guī)級(jí)芯片產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體

2022年4月，湖北省科技廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)湖北省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的指導(dǎo)意見（試行）》，推進(jìn)構(gòu)建領(lǐng)軍企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上下融通的創(chuàng)新聯(lián)合體。同年5月，湖北省車規(guī)級(jí)芯片產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體（下文簡(jiǎn)稱湖北芯片聯(lián)合體）正式啟動(dòng)運(yùn)行。該創(chuàng)新聯(lián)合體面向湖北省工業(yè)第一大支柱產(chǎn)業(yè)——汽車產(chǎn)業(yè)，由在鄂央企、東風(fēng)汽車集團(tuán)有限公司牽頭，聯(lián)合華中科技大學(xué)、武漢理工大學(xué)等8家單位共同組建。

3.1.3 河北省第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體

2022年4月，河北省科學(xué)技術(shù)廳印發(fā)《關(guān)于聯(lián)動(dòng)實(shí)施“四個(gè)一批”項(xiàng)目推動(dòng)科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合實(shí)施方案》，提出牢固樹立“項(xiàng)目為王”理念，以推動(dòng)河北省12個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，每個(gè)產(chǎn)業(yè)集群打造一個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體。同年8月，河北省科技廳主導(dǎo)籌建了首個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體——河北省第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體（下文簡(jiǎn)稱河北三代半聯(lián)合體）。該創(chuàng)新聯(lián)合體面向河北省優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。該創(chuàng)新聯(lián)合體由15家創(chuàng)新主體聯(lián)合共同發(fā)起，其中中國(guó)電科十三所及其產(chǎn)業(yè)化公司占據(jù)6席。中國(guó)電科十三所是我國(guó)成立最早、規(guī)模最大的綜合性半導(dǎo)體研究所，年產(chǎn)值突破百億元。其他發(fā)起單位為中國(guó)科學(xué)院半導(dǎo)體研究所、第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體。

3.2 任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體的解構(gòu)分析

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐過(guò)程是一個(gè)多維度的、非線性的協(xié)同互動(dòng)過(guò)程[10]，多方主體基于共同目標(biāo)，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，在外部支持下完成創(chuàng)新任務(wù)，達(dá)到“1+1gt;2”的協(xié)同效果。

3.2.1 行業(yè)目標(biāo)培育

三個(gè)案例均以共同目標(biāo)為導(dǎo)向，除承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目開展產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)攻關(guān)外，還包括建立公共技術(shù)平臺(tái)、提供政府咨詢服務(wù)、推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、引進(jìn)培養(yǎng)技術(shù)人才等主要任務(wù)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為建設(shè)目標(biāo)。

三個(gè)案例所在產(chǎn)業(yè)不僅是當(dāng)?shù)氐闹鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，還是國(guó)家重點(diǎn)扶持的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。國(guó)家已設(shè)置了產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)重點(diǎn)項(xiàng)目，支持關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)（見表1）。

3.2.2 多主體參與創(chuàng)新

三個(gè)案例作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體的典型代表，均由大型國(guó)企牽頭建設(shè)，具備資金、人才、產(chǎn)業(yè)配套等全方位資源支持。其聯(lián)合建設(shè)單位均包含國(guó)內(nèi)一流的研究院所、高等學(xué)校、產(chǎn)業(yè)上下游的企業(yè)，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研深度融合的多元化協(xié)同創(chuàng)新，為技術(shù)突破提供智力保障和應(yīng)用場(chǎng)景（見表2）。

3.2.3 外部政策支持

甘肅、湖北、河北三省均已印發(fā)支持組建創(chuàng)新聯(lián)合體的政策文件，明確了創(chuàng)新聯(lián)合體的面向產(chǎn)業(yè)、建設(shè)目標(biāo)和支持政策。在三省的支持政策中，雖然都把承擔(dān)重大科技項(xiàng)目排在第一優(yōu)先序列，但對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的組織形式、機(jī)制體制等沒有具體要求（見表3）。

3.3 任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體的障礙歸類

3.3.1 內(nèi)部管理機(jī)制不明

創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國(guó)家重大科技任務(wù)，需跨地域整合多種創(chuàng)新資源，現(xiàn)場(chǎng)溝通成本高，影響項(xiàng)目進(jìn)度。甘肅鎳鈷聯(lián)合體在第一屆二次理事會(huì)上曾提出了下一步要著力解決信息交流效率不高的問(wèn)題。

創(chuàng)新聯(lián)合體由多種類型的創(chuàng)新主體組建而成，各創(chuàng)新主體的單位性質(zhì)不同，彼此不存在行政隸屬關(guān)系，而且由于不設(shè)立實(shí)體機(jī)構(gòu)，僅靠承擔(dān)重大科研任務(wù)作為紐帶，其約束力不強(qiáng)，溝通機(jī)制也不明確，往往耽誤項(xiàng)目的正常推進(jìn)。

3.3.2 監(jiān)管法規(guī)欠缺

現(xiàn)階段，多數(shù)建議創(chuàng)新聯(lián)合體在開展技術(shù)攻關(guān)前，通過(guò)協(xié)議約定好聯(lián)合創(chuàng)新成果的分配與歸屬問(wèn)題。在開展聯(lián)合體攻關(guān)前，投入經(jīng)費(fèi)資源多的創(chuàng)新主體具有天然優(yōu)勢(shì)，在事前約定中，其所有權(quán)分配比例通常較大。但在實(shí)際攻關(guān)過(guò)程中，這類主體可能僅投入經(jīng)費(fèi)資源，不提供科技、人才資源等關(guān)鍵資源，將技術(shù)攻關(guān)的重任推諉給其他主體，而參與主體較多，且沒有行政關(guān)系，還會(huì)涉及對(duì)科研成果的管理機(jī)制不明、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力等問(wèn)題。

3.3.3 政策配套不完善

目前，省級(jí)主管部門優(yōu)先通過(guò)省級(jí)重大科技項(xiàng)目對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體給予傾斜支持，這對(duì)于開展制約國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)而言，經(jīng)費(fèi)體量明顯受限。同時(shí)，由于創(chuàng)新聯(lián)合體的聯(lián)合建設(shè)單位較多，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)體量較小，致使部分主體無(wú)法參與項(xiàng)目的技術(shù)攻關(guān)。例如，甘肅鎳鈷聯(lián)合體參與單位共38家，但在申報(bào)甘肅省創(chuàng)新聯(lián)合體重大科技項(xiàng)目時(shí)，僅8家單位共同申報(bào)，部分創(chuàng)新主體并未參與其中。部分地方政府選擇同龍頭企業(yè)聯(lián)合張榜，開展“揭榜掛帥”，但企業(yè)和政府共同出資聯(lián)合張榜，企業(yè)張榜提出的需求在一定程度上與國(guó)家亟待攻關(guān)的重要任務(wù)存在偏差。

3.4 基于案例對(duì)比的任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體構(gòu)建路徑

3.4.1 目標(biāo)構(gòu)建：錨定國(guó)家重大科技項(xiàng)目

黨的十九屆五中全會(huì)提出“支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目”以來(lái)，各地方積極響應(yīng)，開展調(diào)研、制訂創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作指引，引導(dǎo)企業(yè)牽頭建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體。通過(guò)上述案例對(duì)比不難發(fā)現(xiàn)，在組建創(chuàng)新聯(lián)合體的過(guò)程中，地方政府需明晰創(chuàng)新聯(lián)合體的定位，錨定國(guó)家重大科技項(xiàng)目，始終將承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目作為創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)導(dǎo)向。盡管目前國(guó)家層面尚未發(fā)布與創(chuàng)新聯(lián)合體配套的國(guó)家重大科技專項(xiàng)，但地方政府的支持政策均將省級(jí)重大科技項(xiàng)目?jī)A斜支持放在首位，通過(guò)“靶向扶持”，發(fā)布省級(jí)重大項(xiàng)目，引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體向龍頭企業(yè)聚集，共同開展產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)攻關(guān)，以破解制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)難題。同時(shí)，地方政府優(yōu)先推薦創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目，幫助創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)揮效能。因此，明確的創(chuàng)新目標(biāo)是構(gòu)建任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體的基石。

3.4.2 組織模式：多元協(xié)同網(wǎng)絡(luò)參與

創(chuàng)新聯(lián)合體的組建圍繞著國(guó)家重大科技項(xiàng)目，遵循自上而下推動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)與自下而上創(chuàng)新發(fā)展相結(jié)合原則，只有政府制定引導(dǎo)政策，龍頭企業(yè)牽頭，聯(lián)合高校、科研院所、應(yīng)用企業(yè)等優(yōu)勢(shì)主體共同參與、形成合力，才能完成創(chuàng)新聯(lián)合體的組建工作。

通過(guò)上述案例分析可知，在現(xiàn)階段創(chuàng)新聯(lián)合體的組建過(guò)程中，龍頭企業(yè)普遍選擇聚合優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，聯(lián)合高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)共同建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體，且不受地域限制，均積極與國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)單位聯(lián)合共建，實(shí)現(xiàn)了地域和參與主體的多元化。而從政策層面來(lái)看，地方政府選擇引導(dǎo)支持創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等創(chuàng)新平臺(tái)，通過(guò)搭建大協(xié)作、網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新平臺(tái)，助力創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部形成有序的互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合，確保創(chuàng)新聯(lián)合體的有效組建。

3.4.3 推動(dòng)路徑：發(fā)揮自上而下的國(guó)家優(yōu)勢(shì)

創(chuàng)新聯(lián)合體以承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目為導(dǎo)向，單一企業(yè)憑借自身力量很難吸引其他優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體聚集，更難以獨(dú)立實(shí)現(xiàn)制約國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)突破。為完成創(chuàng)新聯(lián)合體的組建，必須由政府部門去推動(dòng)組建工作，由政府甄選行業(yè)龍頭企業(yè)，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)發(fā)揮帶頭作用，在此基礎(chǔ)上協(xié)助龍頭企業(yè)尋找其他優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體，構(gòu)建復(fù)雜的、多元化的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，如此才能形成有技術(shù)攻關(guān)能力、有人才智力資源、有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)資源、有實(shí)際存在意義的創(chuàng)新聯(lián)合體。例如，在三個(gè)案例中，創(chuàng)新主體包括全產(chǎn)業(yè)鏈上下游的應(yīng)用企業(yè)、高校、科研院所等優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體，它們不受地理位置限制且遍布全國(guó)各地。顯然，僅依靠牽頭單位的力量是難以完成組建工作的。只有充分發(fā)揮自上而下的國(guó)家優(yōu)勢(shì)，才能完成創(chuàng)新聯(lián)合體組建。

3.4.4 運(yùn)行機(jī)制：培育自下而上的創(chuàng)新機(jī)制

創(chuàng)新聯(lián)合體的組建與實(shí)施，需要從國(guó)家頂層設(shè)計(jì)層面自上至下地推動(dòng)落實(shí)；而對(duì)于創(chuàng)新聯(lián)合體任務(wù)的達(dá)成，則需要堅(jiān)持企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，培育自下而上的創(chuàng)新機(jī)制，完成創(chuàng)新突破。

科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)始終堅(jiān)持以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向。在政府自上而下的推動(dòng)引導(dǎo)下，開展自下而上的創(chuàng)新模式，有利于將全社會(huì)的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新力量聚焦于國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，使國(guó)家創(chuàng)新目標(biāo)瞄準(zhǔn)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，將國(guó)家重大技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)與突破制約產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的難題有機(jī)結(jié)合，從而避免科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)“兩張皮”的現(xiàn)象。例如，河北省在指導(dǎo)創(chuàng)新聯(lián)合體組建過(guò)程中，成立了產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜医M，按照源于企業(yè)、服務(wù)產(chǎn)業(yè)原則，提出重點(diǎn)技術(shù)研發(fā)任務(wù)清單，有效規(guī)避了不適用于市場(chǎng)的研發(fā)方向，引導(dǎo)創(chuàng)新主體組織開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)，有效推動(dòng)了科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合。

4 我國(guó)任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體的發(fā)展建議

4.1 政府統(tǒng)籌規(guī)劃，發(fā)揮外部引導(dǎo)監(jiān)管功能

第一，支持承擔(dān)科技項(xiàng)目。建議從國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中選取部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開展試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體作為項(xiàng)目單位承擔(dān)科技項(xiàng)目。從地方政府角度出發(fā)，建議圍繞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，綜合考慮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，制定由龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體的工作指引，主動(dòng)甄選龍頭企業(yè)，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，并給予相應(yīng)的政策扶持，引導(dǎo)技術(shù)攻關(guān)方向，并建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策，以降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

第二，引導(dǎo)完善機(jī)制體制。創(chuàng)新聯(lián)合體的共建單位較多，在眾多優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體中，僅憑龍頭企業(yè)未必能承擔(dān)組織協(xié)調(diào)的重任。因此，需要政府介入，完善機(jī)制體制建設(shè)，對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行管理和督導(dǎo)。地方政府制定印發(fā)工作指引，統(tǒng)籌設(shè)計(jì)創(chuàng)新聯(lián)合體在不同發(fā)展階段的機(jī)制體制，幫助創(chuàng)新聯(lián)合體明確其功能定位、建設(shè)目標(biāo)、主要任務(wù)、支持政策等關(guān)鍵因素，并在運(yùn)行階段提供橫向協(xié)調(diào)服務(wù)，規(guī)避沖突，理順責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。對(duì)已經(jīng)成立的創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，建立考核標(biāo)準(zhǔn)和退出機(jī)制，引導(dǎo)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并提供全方位的項(xiàng)目、制度和資金保障。

第三，支撐建設(shè)溝通平臺(tái)。在創(chuàng)新聯(lián)合體組建的初始階段，很容易忽視設(shè)置溝通機(jī)制，而隨著技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的推進(jìn)，缺失有效的溝通機(jī)制會(huì)導(dǎo)致各創(chuàng)新主體間產(chǎn)生隔閡，嚴(yán)重阻礙項(xiàng)目進(jìn)展。因此，地方政府在組建階段應(yīng)考慮建設(shè)溝通平臺(tái)，促進(jìn)各創(chuàng)新主體間高效溝通和信息共享。建設(shè)溝通平臺(tái)可以從兩方面進(jìn)行，即信息化平臺(tái)和實(shí)體工作組，使兩個(gè)平臺(tái)相互滲透、相互融合，提升溝通效率。

4.2 以企業(yè)為主體，發(fā)揮龍頭企業(yè)帶動(dòng)作用

第一，國(guó)有企業(yè)發(fā)揮支撐引領(lǐng)作用。創(chuàng)新聯(lián)合體尚處于組建初期，定向扶持專項(xiàng)尚未出臺(tái)，對(duì)于現(xiàn)階段的龍頭企業(yè)而言，建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體可能難以獲得充足的經(jīng)費(fèi)支持，而牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體則需要為創(chuàng)新聯(lián)合體提供技術(shù)資源、創(chuàng)新資源、人才資源等保障，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言難度較大。國(guó)企應(yīng)發(fā)揮支撐引領(lǐng)作用，帶頭攻關(guān)制約我國(guó)高技術(shù)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題。

第二，立足市場(chǎng)把握聯(lián)合攻關(guān)方向。龍頭企業(yè)作為創(chuàng)新聯(lián)合體的牽頭單位，在組建過(guò)程中占據(jù)主導(dǎo)地位，對(duì)于市場(chǎng)需求反應(yīng)最靈敏，聯(lián)合攻關(guān)成果最終也需要通過(guò)企業(yè)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，并推向市場(chǎng)進(jìn)行推廣應(yīng)用。只有任務(wù)導(dǎo)向和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩者相符合，才能真正解決科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問(wèn)題。

第三，發(fā)揮牽頭作用規(guī)范成果歸屬。政府主管部門應(yīng)對(duì)聯(lián)合攻關(guān)成果歸屬問(wèn)題制訂指導(dǎo)性文件，協(xié)助各創(chuàng)新主體依據(jù)規(guī)定對(duì)成果進(jìn)行分配。但在執(zhí)行層面，簽訂約定協(xié)議、聯(lián)合攻關(guān)成果如何分配等具體問(wèn)題，則應(yīng)由龍頭企業(yè)發(fā)揮牽頭單位作用，組織各創(chuàng)新主體，按照“一事一議”，及時(shí)就聯(lián)合科技成果的歸屬問(wèn)題進(jìn)行分配和界定。有關(guān)科研成果全過(guò)程管理導(dǎo)入溝通平臺(tái)，通過(guò)溝通平臺(tái)及時(shí)推進(jìn)成果分配的執(zhí)行工作。

第四，鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)大型民企牽頭建設(shè)。在解決制約國(guó)家發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題上，除國(guó)有大型企業(yè)有能力牽頭建設(shè)以外，在適當(dāng)時(shí)機(jī)應(yīng)積極鼓勵(lì)有技術(shù)、有資源、有能力的大型民營(yíng)企業(yè)，牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體。

4.3 多創(chuàng)新主體參與，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合

關(guān)鍵核心技術(shù)通常具有高度的復(fù)雜性和綜合性，單一創(chuàng)新主體很難完成技術(shù)攻關(guān)，因此創(chuàng)新聯(lián)合體的組建離不開科研院所、高等院校的共同參與，它們能夠提供優(yōu)秀智力資源和技術(shù)資源?？蒲性核⒏叩仍盒Ｊ腔A(chǔ)研究的主力軍，科技型企業(yè)則是應(yīng)用研究的主力軍。在創(chuàng)新聯(lián)合體的組建過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)資源和能力在多層次、多維度上存在互補(bǔ)性，通過(guò)共同建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體可以整合各方優(yōu)勢(shì)資源，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的薄弱環(huán)節(jié)共同梳理技術(shù)短板，構(gòu)建高效的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，提高技術(shù)攻關(guān)能力，最終實(shí)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈自主可控。創(chuàng)新聯(lián)盟、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心等科技服務(wù)平臺(tái)，作為連接科技創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)的重要橋梁，可為創(chuàng)新主體提供質(zhì)量監(jiān)督、檢驗(yàn)檢測(cè)、行業(yè)資訊、標(biāo)準(zhǔn)研制等科技服務(wù)。此外，適時(shí)引導(dǎo)社會(huì)資本投入，建立實(shí)體化公司，對(duì)加快科技成果的產(chǎn)業(yè)化落地進(jìn)程，推動(dòng)創(chuàng)新聯(lián)合體的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展具有重要作用。

參考文獻(xiàn)

畢靜煜，謝恩，魏海笑.聯(lián)盟伙伴技術(shù)多樣性對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響： 研發(fā)聯(lián)盟組合特征的調(diào)節(jié)作用[J].研究與發(fā)展管理，2021，33（2）：41-52.

Cui A S， O’Connor G. Alliance Portfolio Resource Diversity and Firm Innovation[J]. Journal of marketing， 2012，76（4）：24-43.

楊張博，王欽.結(jié)構(gòu)的力量： 聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響研究[J].科研管理，2022，43（7）：154-162.

孫凱，郭穩(wěn).競(jìng)合視角下高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性研究[J].中國(guó)管理科學(xué)，2021，29（3）：219-229.

Etzkowitz H， Leydesdorff L. The dynamics of innovation： from National Systems and“Mode 2”to a Triple Helix of university-industry-government relations[J]. Research Policy， 2000，29（2）：109-123.

Giesecke S. The contrasting roles of government in the development of biotechnology industry in the US and Germany[J]. Research Policy， 2000，29（2）：205-223.

徐宏，李萬(wàn)春.中國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的問(wèn)題與對(duì)策[J].科學(xué)管理研究，2020，38（3）：2-7.

劉玉蓮，張崢.我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度實(shí)證研究[J].科技管理研究，2019，39（19）：183-189.

羅小芳， 李小平.為什么要支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體[N]. 光明日?qǐng)?bào)， 2021-6-8（15版）.

梁翠華，方荃，周成.高質(zhì)量構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體[J].中國(guó)人才，2022 （4）：15-17.

張赤東， 彭曉藝. 創(chuàng)新聯(lián)合體的概念界定與政策內(nèi)涵[J]. 科技中國(guó)， 2021（6）：5-9.

孫冰梅，尹西明，陳勁，等.同題共答： 創(chuàng)新聯(lián)合體驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)持續(xù)突破的機(jī)制研究： 以之江實(shí)驗(yàn)室為例[J].南開管理評(píng)論，2024，27（6）：74-87.