近五年檔案領(lǐng)域發(fā)明專利技術(shù)趨勢(shì)透視

摘 要：專利文獻(xiàn)因其特有的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，能夠在很大程度上揭示領(lǐng)域規(guī)律，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，其中又以發(fā)明專利技術(shù)含量最高。文章通過對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近五年來檔案領(lǐng)域的發(fā)明專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和技術(shù)內(nèi)容方面的多角度分析，闡釋目前檔案學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)特征和熱點(diǎn)趨勢(shì)，為今后該領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步和成果轉(zhuǎn)化提供思路。

關(guān)鍵詞：檔案；發(fā)明專利；熱點(diǎn)趨勢(shì)；技術(shù)進(jìn)步

中圖分類號(hào)：G306.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

專利文獻(xiàn)是技術(shù)信息最有效的載體，據(jù)統(tǒng)計(jì)，其囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報(bào)，且有70%～80%的發(fā)明創(chuàng)造只通過專利文獻(xiàn)公開，故相對(duì)于其他文獻(xiàn)形式，專利更具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，它能夠在極大程度上揭示領(lǐng)域規(guī)律，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展。在我國，專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種類型，其中又以發(fā)明專利創(chuàng)新價(jià)值和技術(shù)含量最高?！吨腥A人民共和國專利法》第二條第二款對(duì)發(fā)明的定義是：“發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。”發(fā)明專利是指具有在工業(yè)上應(yīng)用的可能性、解決技術(shù)問題的一種方案或構(gòu)思?；谀骋活I(lǐng)域的發(fā)明專利信息分析，可以揭示和預(yù)測(cè)該領(lǐng)域的行業(yè)趨勢(shì)和市場(chǎng)趨向，促進(jìn)該行業(yè)的科技進(jìn)步和成果轉(zhuǎn)化。本文通過多角度分析國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近五年來檔案領(lǐng)域的發(fā)明專利，闡釋目前檔案學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和前沿技術(shù)，為今后該領(lǐng)域的資源配置和技術(shù)創(chuàng)新提供思路。

一、數(shù)據(jù)來源及處理

本文利用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析系統(tǒng)，以“檔案”“發(fā)明名稱”為檢索詞，檢索范圍為“中國”，申請(qǐng)時(shí)間為2019年1月1日至2023年12月31日，高級(jí)檢索，篩選出有效發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利共計(jì)6450條，其中發(fā)明專利629條、實(shí)用新型專利5218條、外觀設(shè)計(jì)專利603條。通過使用該系統(tǒng)的分析功能，結(jié)合專利分析法，對(duì)檢索結(jié)果開展統(tǒng)計(jì)與技術(shù)分析。

二、專利分析指標(biāo)

1.統(tǒng)計(jì)分析

專利的統(tǒng)計(jì)分析主要包括申請(qǐng)人趨勢(shì)分析、技術(shù)領(lǐng)域分析和區(qū)域分布分析等，是宏觀反映該領(lǐng)域技術(shù)活動(dòng)發(fā)生、發(fā)展過程的客觀指標(biāo)。

（1）申請(qǐng)量—時(shí)間趨勢(shì)分析

由下圖可以看出，近5年來檔案領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)量總體平穩(wěn)，在2021年達(dá)到一個(gè)小高峰，隨即回落到2020年左右的水平，說明該領(lǐng)域發(fā)明專利已進(jìn)入發(fā)展穩(wěn)定期。

（2）申請(qǐng)量—申請(qǐng)人分析

由下圖可以看出，申請(qǐng)量排名前10位的申請(qǐng)人主要集中在檔案相關(guān)的企業(yè)，緊隨其后也有一些大專院校、個(gè)人、機(jī)關(guān)團(tuán)體和科研單位的申請(qǐng)人，但總體來說較為分散，排名前10位的申請(qǐng)人申請(qǐng)總量只有70個(gè)，占比11.1%，技術(shù)集中度（CRn指數(shù)）不高。

（3）技術(shù)領(lǐng)域分析

2019至2023年間，檔案專利的授權(quán)主要集中于G（物理）、B（作業(yè)、運(yùn)輸）和A（人類生活必需）三個(gè)技術(shù)大類，尤其是G類，有406件，占到了全部發(fā)明專利的64.55%。此外，B類和A類分別以143件、133件占比22.73%、21.14%（含跨多個(gè)技術(shù)分類專利）。按細(xì)分來看，以G06（計(jì)算、推算、計(jì)數(shù)）最多，共有314件，其次是A47（家具、家庭用物品或設(shè)備），有120件，緊隨其后是H04（電通信技術(shù)）35件、B65（輸送、包裝、貯存）34件、B42（裝訂、圖冊(cè)、文件夾）25件、G16（特別適用于特定應(yīng)用領(lǐng)域的信息通信技術(shù)）24件。從技術(shù)領(lǐng)域演變趨勢(shì)分析可以得出，G06、H04和B42等從檔案專利誕生之初一直是申請(qǐng)人主攻的技術(shù)領(lǐng)域；而A47、B65、G16H（醫(yī)療保健信息學(xué)，即專門用于處置或處理醫(yī)療或健康數(shù)據(jù)的信息和通信技術(shù)）等則是近幾年檔案專利發(fā)展中新出現(xiàn)的主要技術(shù)領(lǐng)域。

在技術(shù)領(lǐng)域較集中的G類檔案專利中，大部分涉及數(shù)字檔案或電子檔案的管理方法、信息系統(tǒng)、存儲(chǔ)介質(zhì)和電子設(shè)備等內(nèi)容，可以看出這些內(nèi)容是近年來企業(yè)研發(fā)的重點(diǎn)方向，從申請(qǐng)人的技術(shù)重心指數(shù)分析也與此一致。

2.技術(shù)分析

專利的技術(shù)分析是對(duì)專利文獻(xiàn)中的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行解讀的過程，是了解該領(lǐng)域的技術(shù)分類及技術(shù)布局情況的分析指標(biāo)。

（1）技術(shù)生長率 V

V=當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）/追溯5年的發(fā)明專利申請(qǐng)累積數(shù)（或批準(zhǔn)累積數(shù)）。經(jīng)過計(jì)算可以得知，2019年至2021年間，v值是逐年遞增的，這說明在這一階段，檔案領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)正處于在生長階段，而2021年之后則趨于平穩(wěn)。

（2）技術(shù)成熟系數(shù)α

α=當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）/[當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）+當(dāng)年實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）]。經(jīng)過計(jì)算可知，在2019年至2021年間，α值是遞減的，反映該領(lǐng)域傳統(tǒng)應(yīng)用技術(shù)日趨成熟，2021年之后，隨著大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)和機(jī)器學(xué)習(xí)等新技術(shù)的興起，檔案領(lǐng)域技術(shù)成熟度還有待提高。

（3）技術(shù)衰老系數(shù)β

β=[當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）+當(dāng)年實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）]/[當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）+當(dāng)年實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）+當(dāng)年外觀設(shè)計(jì)專利或商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)（或批準(zhǔn)數(shù)）]。經(jīng)過計(jì)算可得知，在2019年至2023年間，β值波動(dòng)是遞減的，這預(yù)示該領(lǐng)域技術(shù)日漸新穎，有較大的發(fā)展空間。

（4）新技術(shù)特征系數(shù)N

N=V2+α2。該系數(shù)是反映某一領(lǐng)域技術(shù)新興或衰老的綜合指標(biāo)，從上表可以看出，2019年至2023年，N值波動(dòng)遞增，說明檔案領(lǐng)域新技術(shù)特征漸強(qiáng)，預(yù)示著其具有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（5）相對(duì)專利密度

相對(duì)專利密度=專利申請(qǐng)總量/專利涉及技術(shù)分支項(xiàng)，該指標(biāo)可了解專利申請(qǐng)的密集點(diǎn)和空白點(diǎn)，為下一步專利布局和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提供參考。2019年至2023年間，檔案領(lǐng)域的629件發(fā)明專利共涉及分支技術(shù)領(lǐng)域35項(xiàng)，相對(duì)專利密度為17.97，說明該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)多點(diǎn)開花態(tài)勢(shì)，整體專利布局尚不密集，有較多技術(shù)點(diǎn)待開拓發(fā)掘。圖6與圖7是近五年來檔案領(lǐng)域發(fā)明專利的詞頻云圖與高頻關(guān)鍵詞，一定程度上反映了該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

三、結(jié)語

本文利用統(tǒng)計(jì)分析和技術(shù)分析手段，通過對(duì)近五年來檔案領(lǐng)域申請(qǐng)的發(fā)明專利信息從申請(qǐng)量—時(shí)間趨勢(shì)、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)生長率、技術(shù)成熟系數(shù)和相對(duì)專利密度等角度分析和加工?？梢钥吹?，檔案領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量呈上升趨勢(shì)，近五年來技術(shù)發(fā)展速度較快，專利分布呈現(xiàn)不均衡特征，創(chuàng)新的主力來自企業(yè)，技術(shù)涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，技術(shù)新穎性較高，應(yīng)用場(chǎng)景包含工業(yè)、醫(yī)療、教育和家用等領(lǐng)域，發(fā)展?jié)摿^大，創(chuàng)新活躍度高，有較多創(chuàng)新點(diǎn)尚待挖掘，但技術(shù)成熟度還有待提高。

鑒于此，筆者對(duì)檔案領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)申請(qǐng)?zhí)岢鲆韵陆ㄗh：一是各企業(yè)、高校和科研院所等研究主體應(yīng)在檔案技術(shù)研發(fā)的空白領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)發(fā)力，不斷增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升技術(shù)研發(fā)質(zhì)量；二是各研究主體應(yīng)持續(xù)關(guān)注檔案領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的時(shí)空分布、研發(fā)熱點(diǎn)等，把握技術(shù)發(fā)展的方向、規(guī)模等趨勢(shì)，持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)需求、國家政策和交叉領(lǐng)域技術(shù)沖擊等影響，從而優(yōu)化自身技術(shù)研發(fā)的計(jì)劃和策略，合理布局，提高技術(shù)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力；三是鼓勵(lì)各企業(yè)、高校和科研院所等以多種形式拓展技術(shù)合作的方式、范圍和渠道等，促進(jìn)合作項(xiàng)目的資源整合、利益共享，提高技術(shù)合作的水平、效率和效益；四是各研究主體還應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，著力降低侵權(quán)等法律風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)專利的有效性監(jiān)測(cè)、合法性保障、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及維權(quán)策略制定等防范措施，保障檔案領(lǐng)域新技術(shù)研發(fā)的安全、有效和可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]周群芳，吳 婕，谷 俊.企業(yè)研發(fā)投入與專利影響力比較實(shí)證研究[J].情報(bào)雜志，2013，32（08）：92-97.

[2]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析系統(tǒng).[DB/OL].https：//pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/.

[3]王 英，陳雅雯.基于檔案專利計(jì)量的我國檔案技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)考察[J].檔案與建設(shè)，2021（06）：30-35.

作者單位：德陽市第六人民醫(yī)院（東汽醫(yī)院）

作者簡介：郭欣儀（1988—），女，漢族，內(nèi)蒙古呼和浩特人，上海交通大學(xué)檔案學(xué)碩士研究生，副研究館員。研究方向：檔案基礎(chǔ)理論研究、設(shè)備檔案管理等。國家級(jí)“全國青年檔案業(yè)務(wù)骨干”“四川青年檔案業(yè)務(wù)骨干”、四川省檔案人才“283工程”中青年檔案優(yōu)秀人才。四川省政府采購評(píng)標(biāo)專家?，F(xiàn)就職于德陽市第六人民醫(yī)院（東汽醫(yī)院），發(fā)表檔案論文十余篇，其中4篇發(fā)表于CSSCI來源期刊。