制度改革如何影響城市創(chuàng)新水平？

【摘要】全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)是國家破除體制障礙和探索新發(fā)展路徑的重要嘗試，以全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)帶動城市創(chuàng)新，引領(lǐng)中國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家是高質(zhì)量發(fā)展階段的重要議題。文章基于2011—2019 年全國267 個城市的面板數(shù)據(jù)，將全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)作為“準(zhǔn)自然實驗”，使用雙重差分法分析全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響及作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：全面創(chuàng)新改革實驗區(qū)政策能夠顯著提升城市創(chuàng)新水平；全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將通過財政補貼增加，人才集聚和市場環(huán)境優(yōu)化三個機制提升城市創(chuàng)新水平；全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對東部城市和高行政等級城市的創(chuàng)新水平發(fā)揮更大的提升作用。結(jié)論將為豐富全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)的政策內(nèi)涵、實現(xiàn)制度變革與城市創(chuàng)新雙贏發(fā)展提供新思路。

【關(guān)鍵詞】全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)；城市創(chuàng)新水平；作用機制；雙重差分法

【基金項目】教育部人文社會科學(xué)研究一般項目“‘由護(hù)到富’視角下江南傳統(tǒng)村落宅基地改革創(chuàng)新研究”（23BHS006）；浙江省2023 年軟科學(xué)重點項目“農(nóng)業(yè)科技特派團(tuán)賦能共同富裕的作用機理與實現(xiàn)路徑”（2024C25018）。

【作者簡介】胡振華，博士，溫州大學(xué)商學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；楊敏，溫州大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；王夢瑩（通訊作者），浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

中圖分類號：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

引言

隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐步由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，中國社會眾多領(lǐng)域的體制機制弊端日益凸顯。為進(jìn)一步激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新活力，國家先后通過設(shè)立自主創(chuàng)新示范區(qū)和自貿(mào)試驗區(qū)等國家級試驗區(qū)以改革與新發(fā)展模式不相符的舊制度，力圖為區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動的有效開展釋放制度紅利。2022年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的報告顯示，中國已連續(xù)11 年保持專利申請量世界第一，并在2021年有效專利申請數(shù)首度超過美國。盡管我國的知識產(chǎn)權(quán)在過去十年實現(xiàn)了“量質(zhì)齊升”，但區(qū)域創(chuàng)新平臺缺失和市場分割導(dǎo)致創(chuàng)新資源流動困難等問題依然阻礙著我國的創(chuàng)新型國家建設(shè)。為了深入推進(jìn)國家創(chuàng)新體制改革，國務(wù)院辦公廳于2015年9月頒布《關(guān)于在部分區(qū)域系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗的總體方案》（以下簡稱《方案》）?！斗桨浮吠ㄟ^剖析不同地區(qū)的發(fā)展稟賦和承擔(dān)的區(qū)域間協(xié)調(diào)引領(lǐng)作用，首次選取京津冀、上海、廣東、安徽、四川、武漢、西安和沈陽等8 個地區(qū)作為改革示范區(qū)，并于2021 年將江蘇、浙江和重慶納入試點范圍。《方案》要求試驗區(qū)在三年之內(nèi)，以推動科技創(chuàng)新為核心，在充分消解體制障礙和解決系統(tǒng)性改革難題的基礎(chǔ)上，探索關(guān)于市場公平競爭和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域的制度改革。同時，《方案》要求試驗區(qū)以全面改革創(chuàng)新體制為契機，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，培育新興產(chǎn)業(yè)，造就新的增長動能并及時形成可復(fù)制、可推廣的改革經(jīng)驗，推動區(qū)域間的協(xié)同發(fā)展，實現(xiàn)全國各區(qū)域向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新發(fā)展常態(tài)并著力探究高質(zhì)量發(fā)展路徑和積極培育新的內(nèi)生增長動力的背景下，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將如何影響城市創(chuàng)新水平？其影響機制又是什么？回答好這一問題，將具有一定的現(xiàn)實意義。

一、文獻(xiàn)綜述

有關(guān)制度變革所引發(fā)的創(chuàng)新效應(yīng)變動研究。Barbosa和Faria（2011） [1]發(fā)現(xiàn)政府降低市場準(zhǔn)入門檻能夠優(yōu)化營商環(huán)境，激勵企業(yè)增加研發(fā)活動；Czarnitzki和Toole（2011）[2]認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)制度的完善能夠減輕市場不確定性對企業(yè)投資決策的影響從而激發(fā)企業(yè)增加Ramp;D投入；金培振等（2019） [3]發(fā)現(xiàn)完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將有利于從要素的培養(yǎng)和配置兩個領(lǐng)域提高城市創(chuàng)新質(zhì)量；呂巖威和李平（2016） [4]認(rèn)為科技體制改革將提升區(qū)域的科技創(chuàng)新效率；王永進(jìn)和馮笑（2018） [5]發(fā)現(xiàn)行政審批中心的建立將為企業(yè)節(jié)約制度性交易成本，激勵企業(yè)增加研發(fā)活動，但此舉也將加劇企業(yè)間的市場競爭，抑制企業(yè)創(chuàng)新。關(guān)于評估多種國家改革試驗區(qū)建設(shè)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究。部分學(xué)者認(rèn)為建設(shè)國家自主創(chuàng)新試驗區(qū)、國家綜合配套改革試驗區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)將分別有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提升生產(chǎn)效率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和增加外商直接投資[6-10]。有關(guān)評估全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)的政策效應(yīng)研究。張杰和付奎（2021） [11]發(fā)現(xiàn)全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將通過集聚創(chuàng)新要素、升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和激勵政府增加財政科技支出三種途徑提升城市的全要素生產(chǎn)率；彭本紅和趙銀銀（2022） [12]發(fā)現(xiàn)全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策會在研發(fā)資金獲取、人才引用和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級三個領(lǐng)域釋放制度紅利并提升城市的綠色創(chuàng)新水平；王敏等（2022） [13]發(fā)現(xiàn)全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設(shè)將促進(jìn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級但難以提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的速度。

經(jīng)過對既有文獻(xiàn)的系統(tǒng)梳理發(fā)現(xiàn)，相關(guān)領(lǐng)域已形成豐富理論成果。但鮮有學(xué)者從宏觀視角出發(fā)，研究全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響，也并未系統(tǒng)性地闡釋其中的影響機制，這給本研究留下了一定的空間?；诖耍疚膶娜鎰?chuàng)新改革試驗區(qū)政策的實施入手，使用雙重差分法檢驗該政策的實施對城市創(chuàng)新水平的影響，并探究其影響機制。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：研究視角上，從科技創(chuàng)新體制變革的視角出發(fā)，實證檢驗出全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響，豐富影響城市創(chuàng)新水平相關(guān)因素的研究；研究內(nèi)容上，從財政補貼增加、人才集聚和市場環(huán)境優(yōu)化三個角度探究全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策影響城市創(chuàng)新水平的機制，并從地理位置和行政等級兩個角度探究全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策影響城市創(chuàng)新水平的異質(zhì)性影響，揭示全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策影響城市創(chuàng)新水平的影響機理和外部條件；研究方法上，使用雙重差分法評估全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響，一定程度上能夠避免內(nèi)生性問題對結(jié)果的干擾，并通過平行趨勢檢驗、安慰劑檢驗和PSMDID等方法驗證回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，為相關(guān)領(lǐng)域的實證研究提供參考。

二、理論分析與理論假設(shè)

（一） 直接影響分析

優(yōu)良的制度環(huán)境是保障創(chuàng)新活動平穩(wěn)開展并孕育創(chuàng)新成果的關(guān)鍵。全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)在承擔(dān)央地兩級政府創(chuàng)新制度改革“試驗田”重任的同時，將從宏觀、中觀和微觀層面為區(qū)域的科技創(chuàng)新活動釋放制度紅利。宏觀層面，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策以科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型為政策目標(biāo)，強化市場配置創(chuàng)新資源的作用。試驗區(qū)出臺的稅收抵免和人才補助等政策將有助于吸引更多的人才和企業(yè)集聚，并帶動財務(wù)審計、法律咨詢、物流倉儲、貿(mào)易投資和科技金融等業(yè)態(tài)發(fā)展，推動地區(qū)構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)。中觀層面，試驗區(qū)通過設(shè)立創(chuàng)新基金、搭建專利交易平臺和設(shè)立特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)等方式，吸引創(chuàng)新型企業(yè)入駐，加快地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群形成。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)將通過共享勞動力市場以減輕企業(yè)的用人成本，加強不同行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)匹配以減輕企業(yè)的交易成本，增加同類型企業(yè)面對面的交流合作以幫助企業(yè)增添互補性知識和提供新研發(fā)思想等方面助力區(qū)域創(chuàng)新主體增強研發(fā)能力和合作創(chuàng)新意愿。微觀層面，試驗區(qū)通過專項資金劃撥、特定技術(shù)扶植、融資渠道拓展和稅收減免等領(lǐng)域的制度改革，有效激發(fā)創(chuàng)新主體的內(nèi)生動力，助力提升企業(yè)的創(chuàng)新效率和成果轉(zhuǎn)化率?；诖?，本文提出假設(shè)1。

假設(shè)1：全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策能夠提升城市創(chuàng)新水平。

（二） 機制影響分析

全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策在宏觀、中觀和微觀層面探索體制變革并為區(qū)域創(chuàng)新主體釋放制度紅利的同時，也將通過財政補貼增加、人才集聚和市場環(huán)境優(yōu)化三個路徑助力提升城市創(chuàng)新水平。

1.財政補貼增加

創(chuàng)新活動具有高風(fēng)險、高投入和長周期的特點。創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動往往會面臨資金運轉(zhuǎn)困難的情況，從而影響創(chuàng)新主體的Ramp;D投入。Ramp;D投入的減少會降低創(chuàng)新主體研發(fā)效率、延長研發(fā)時間和滋生尋租行為，導(dǎo)致創(chuàng)新成果的同質(zhì)化概率上升、產(chǎn)權(quán)糾紛增多和產(chǎn)品附加值降低，最終降低城市的創(chuàng)新水平。財政補貼作為政府向創(chuàng)新主體提供的外部資源，能夠為創(chuàng)新主體增加Ramp;D投入總量，并為其節(jié)約成本、分擔(dān)風(fēng)險和緩解流動性不足，提升創(chuàng)新活動的成功率[14-16]。此外，政府向企業(yè)等創(chuàng)新主體發(fā)放補貼資金并非隨意，而是會對其發(fā)展前景、產(chǎn)品技術(shù)含量和稅收貢獻(xiàn)等資質(zhì)條件進(jìn)行審核。創(chuàng)新主體在獲得政府補貼的同時，也會向市場展現(xiàn)出內(nèi)在的創(chuàng)新優(yōu)勢。良好形象的傳播將增強外部投資者的投資信心，推動更多的創(chuàng)新主體與社會機構(gòu)加強合作，幫助創(chuàng)新主體拓展科研投入的資金渠道，增強創(chuàng)新活動的可持續(xù)性[17]。當(dāng)財政補貼惠及微觀個體時，能夠減輕微觀主體因從事科研活動可能損失的機會成本，縮小微觀主體因從事技術(shù)研發(fā)活動所獲得的私人收益與社會收益之間的差距，減輕研發(fā)個體的創(chuàng)新惰性。《方案》明確提出通過調(diào)整財稅政策吸引創(chuàng)新型企業(yè)的集聚，為創(chuàng)新型企業(yè)增加相應(yīng)的研發(fā)補助。其中：上海和廣東試驗區(qū)強調(diào)將針對基礎(chǔ)性前沿科學(xué)研究領(lǐng)域加大財政投入；武漢試驗區(qū)則通過建立普惠性的財稅政策，引導(dǎo)財政資金靶向性投入創(chuàng)新活動?；诖?，本文提出假設(shè)2。

假設(shè)2：全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將通過財政補貼增加機制提升城市創(chuàng)新水平。

2.人才集聚

創(chuàng)新活動的開展離不開人才這一基本生產(chǎn)要素。全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)的建設(shè)方案秉持“聚天下英才而用之”的人才觀，明確指出改革成果激勵、崗位流動、智力勞動價值分配等制度，力圖為創(chuàng)新主體提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。其中：上海、武漢試驗區(qū)明確規(guī)定科研人員可在履行崗位職責(zé)的同時實行雙向任職；廣東試驗區(qū)則設(shè)立粵港澳人才合作示范區(qū)，建立具有國際競爭力的人才管理制度。此外，試驗區(qū)對人崗對接平臺搭建、科研立項、成果轉(zhuǎn)化和表彰獎勵等制度的改革也將為人才的培育與引進(jìn)釋放制度紅利，加速創(chuàng)新型人才向試驗區(qū)集聚。而人才集聚將拓寬人員相互學(xué)習(xí)和交流的渠道，促進(jìn)專業(yè)知識的獲取、轉(zhuǎn)化、吸收和應(yīng)用，有助于內(nèi)部成員加速積累隱性知識和更新互補知識，降低企業(yè)人員培訓(xùn)成本，完善協(xié)同創(chuàng)新模式，提升產(chǎn)品的研發(fā)速度與競爭力[18-20]。人才集聚在擴大相關(guān)產(chǎn)品和項目研發(fā)團(tuán)隊規(guī)模的同時，將放大單個人才的人力資本“外部性”，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，催生出新興產(chǎn)業(yè)[21-22]。而新興產(chǎn)業(yè)所表現(xiàn)出的產(chǎn)品附加值高、更新周期快和市場反應(yīng)敏銳等特點，會促使相關(guān)企業(yè)不斷通過推動自身產(chǎn)品和內(nèi)部管理、組織和銷售等方面的革新以搶占市場的剩余利潤，激發(fā)行業(yè)間的“鲇魚效應(yīng)”，從而提升整個區(qū)域的創(chuàng)新水平[23]。《方案》指出關(guān)于發(fā)展中高端產(chǎn)業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)的要求將帶動產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)，并向外界釋放出崗位需求和政策利好信號，吸引專業(yè)型人才集聚。企業(yè)在外部政策施壓和內(nèi)部經(jīng)營剛需的雙重影響將引導(dǎo)人才與科創(chuàng)崗位匹配，提升創(chuàng)新人才自身的能動性，從而提升企業(yè)的整體創(chuàng)新效率并最終助力提升城市的創(chuàng)新水平。基于此，本文提出假設(shè)3。

假設(shè)3：全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將通過人才集聚機制提升城市創(chuàng)新水平。

3.市場環(huán)境優(yōu)化

市場環(huán)境的優(yōu)化將通過改善區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品和要素市場發(fā)育情況以及改良制度環(huán)境等方式實現(xiàn)[24]?！斗桨浮分赋觯浞职l(fā)揮市場配置人才、資金和技術(shù)等資源的決定性作用，從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場準(zhǔn)入等領(lǐng)域破除制度痼疾，力求為創(chuàng)新主體提供公平競爭的市場環(huán)境。在產(chǎn)品市場領(lǐng)域，試驗區(qū)在打擊假冒偽劣商品和追責(zé)商品侵權(quán)行為等方面發(fā)力，并對相關(guān)制度進(jìn)行創(chuàng)新與改良。例如：上海試驗區(qū)實行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聯(lián)動失信懲戒機制，廣東試驗區(qū)探索建立符合市場價值的知識產(chǎn)權(quán)損害賠償機制。上述舉措在保障創(chuàng)新主體獲得合法收益的同時，也為相關(guān)主體釋放出收益反饋信號，激勵企業(yè)通過提升產(chǎn)品的質(zhì)量和效益參與市場競爭，繼而助力提升區(qū)域的創(chuàng)新水平。在要素市場領(lǐng)域，試驗區(qū)堅持破除現(xiàn)有體制中限制金融和技術(shù)等要素充分流動的障礙，充分激發(fā)要素的內(nèi)在創(chuàng)新屬性。例如：武漢試驗區(qū)通過發(fā)展科技金融業(yè)態(tài)，緩解企業(yè)的融資約束并降低企業(yè)的杠桿效應(yīng)，助力企業(yè)增加創(chuàng)新投入[25]；廣東試驗區(qū)通過建立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，推動科技成果以技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式評定知識產(chǎn)權(quán)的市場價值，激勵企業(yè)進(jìn)行更多前沿性和探索性的創(chuàng)新活動。在制度環(huán)境領(lǐng)域，試驗區(qū)通過發(fā)布關(guān)于產(chǎn)權(quán)歸屬、交易、運用和保護(hù)的細(xì)則，明確高等院校和科研院所拓展科研成果的處置權(quán)和交易權(quán)，從制度層面實行將成果轉(zhuǎn)化收益向發(fā)明人和成果轉(zhuǎn)化人傾斜。完善的收益分配機制在充分保障創(chuàng)新主體獲取應(yīng)有收益的同時，也將充分調(diào)動創(chuàng)新主體的研發(fā)熱情。此外，激勵國有企業(yè)增加創(chuàng)新績效也是試驗區(qū)的改革重點。國有企業(yè)由于自身的預(yù)算軟約束和資源冗余問題會使政府補貼的創(chuàng)新激勵效應(yīng)發(fā)揮不足[26]，這促使國有企業(yè)需要根據(jù)市場變化改良關(guān)于業(yè)務(wù)范圍、合作對象和績效考核等領(lǐng)域的規(guī)定。例如，上海試驗區(qū)在國有企業(yè)的經(jīng)營績效考核和崗位晉升中分別納入以創(chuàng)新引領(lǐng)和技術(shù)拓展為目標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)，以此激勵國有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。試驗區(qū)所規(guī)定的簡化審批手續(xù)、加強市場監(jiān)管和稽查干部人員任職情況等手段也將為區(qū)域創(chuàng)新活動提供良好的外部環(huán)境。基于此，本文提出假設(shè)4。

假設(shè)4：全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將通過市場環(huán)境優(yōu)化機制提升城市創(chuàng)新水平。

綜上，構(gòu)建起本文的理論分析框架，如圖1所示。

三、研究設(shè)計

（一） 模型設(shè)定

1.基準(zhǔn)模型

為探究全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響，本文將2011—2019年間的267個城市劃分為兩組，納入全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)范圍的城市設(shè)定為實驗組，剩余城市設(shè)定為控制組。參照Beck等（2010）[27]的做法，使用雙重差分模型檢驗全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響，具體模型如下：

Innit =α0 +α1did +Σαj Xit +μi +vt +εit （1）

其中，i 和t 分別表示樣本城市與相應(yīng)年份，Innit 表示城市的創(chuàng)新水平， did 代表全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)試點政策的虛擬變量， did =treat ×post ， α1表示試驗區(qū)政策影響城市創(chuàng)新水平的系數(shù)值，若大于0，說明試驗區(qū)政策能夠提升城市創(chuàng)新水平。Xit表示控制變量， αj 表示控制變量影響城市創(chuàng)新水平的系數(shù)值， α0 表示常數(shù)項， ui 和vt 分別表示城市和時間固定效應(yīng)， εit 表示隨機誤差項。

2.中介模型

為進(jìn)一步探究全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策影響城市創(chuàng)新水平的影響機制，本文借鑒Baron和Kenny（1987） [28]做法，構(gòu)建中介效應(yīng)模型加以檢驗，模型如下所示：

Medit =β0 +β1did +Σβj Xit +μi +vt +εit （2）

Innit =γ0 +γ1did +γ2Medit +Σγj Xit +μi +vt +εit（3）

式（2） 的Medit 表示中介變量， β1 表示試驗區(qū)政策影響中介變量的系數(shù)值，若大于0，說明試驗區(qū)政策會正向影響中介變量， βj 表示控制變量影響中介變量的系數(shù)值。式（3） 的γ1 表示試驗區(qū)政策影響城市創(chuàng)新水平的系數(shù)值， γ2 表示中介變量影響城市創(chuàng)新水平的系數(shù)值，若大于0，說明中介變量會正向影響城市創(chuàng)新水平， γj 表示控制變量影響城市創(chuàng)新水平的系數(shù)值。β0 和γ0表示常數(shù)項，其余變量與式（1） 相同。具體的機制檢驗過程如下：將解釋變量與中介變量進(jìn)行回歸，若式（2） 的β1 顯著，則說明解釋變量會對中介變量產(chǎn)生顯著影響；在β1 顯著的前提下，再將解釋變量和中介變量同時納入基準(zhǔn)回歸模型中；若式（3） 中的γ2 顯著， γ1 不顯著或者較式（1） 中的α1 有所下降，則說明全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策會通過中介變量影響城市的創(chuàng)新水平，表明影響機制存在。

（二） 變量解釋

1.被解釋變量（Inn）

區(qū)域創(chuàng)新水平的高低與區(qū)域的創(chuàng)新成果豐厚程度存在緊密聯(lián)系，本文使用城市的每萬人專利授權(quán)數(shù)衡量城市的創(chuàng)新水平。

2.核心解釋變量（did）

本文的核心解釋變量是全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)的政策虛擬變量。若城市i在某一年被納入全面創(chuàng)新改革實驗區(qū)的試點城市名單，則該城市的分組虛擬變量treat的取值為1，年份虛擬變量post在當(dāng)年及以后的取值為1，否則treat和post的取值為0。did的具體取值由treat和post的交乘項所決定。

3.控制變量

為減輕遺漏變量對回歸結(jié)果的干擾，本文選取以下控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（rgdp），采用人均GDP的對數(shù)值衡量；開放水平（open），采用當(dāng)年實際使用外資的對數(shù)值衡量；人力資本（lab），采用每萬人高等學(xué)校在校生人數(shù)衡量；金融發(fā)展水平（fin），采用年末金融機構(gòu)存貸款余額與行政區(qū)域面積的比值衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（stru），采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值衡量。

（三） 數(shù)據(jù)來源

本文的研究對象是2011—2019年中國的267個城市，專利數(shù)據(jù)來自CNRDS數(shù)據(jù)庫，城市層面的數(shù)據(jù)來自《城市統(tǒng)計年鑒》和EPS數(shù)據(jù)庫，部分缺失值通過插值法補齊。變量的具體描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

四、實證分析

（一） 基準(zhǔn)回歸

本文使用雙重差分法估計全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響，基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表2。無論是否加入控制變量和控制城市、時間固定效應(yīng)，核心解釋變量did的系數(shù)依舊顯著為正，表明全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策的實施能夠提升城市的創(chuàng)新水平，假設(shè)1得以驗證。

（二） 穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗

使用雙重差分法測度全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響，需檢測實驗組城市和控制組城市的創(chuàng)新水平是否滿足平行趨勢假定，即實驗組城市和控制組城市的創(chuàng)新水平應(yīng)在全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策實施前呈現(xiàn)相同的變化趨勢。因此，借鑒Beck等（2010）[27]的做法，本文采用事件分析法對樣本城市的創(chuàng)新水平進(jìn)行平行趨勢檢驗，具體模型如式（4） 所示。

Innit =δ0 +Σk =?34 δk Dkit +Σδj Xit +μi +vt +εit（4）

Dkit 是一系列虛擬變量，表示城市i處于全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策實施前（后） 的第k年。其中：當(dāng)klt;0時， Dkit 表示實驗組城市i處在試驗政策實施前的第|k|年；當(dāng)k=0時， Dkit 表示實驗組城市i處于該項政策實施的當(dāng)年；當(dāng)kgt;0時， Dkit 表示試點城市i處于該政策實施后的第k年。系數(shù)δk 代表實驗組城市與控制組城市的創(chuàng)新水平在政策實施前后的差異。圖2展現(xiàn)了政策實施前后實驗組城市與控制組城市創(chuàng)新水平差異的變動趨勢，當(dāng)klt;0 時， δk無法通過顯著性檢驗，表明在政策實施之前，兩組城市的創(chuàng)新水平不存在顯著差異，公式（1） 通過平行趨勢檢驗，回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

2.安慰劑檢驗

為了排除難以觀測因素對回歸結(jié)果的干擾，本文進(jìn)行隨機化安慰劑檢驗。首先，在樣本城市中隨機選取相同數(shù)量的實驗組城市并隨機產(chǎn)生政策時間；其次，將隨機抽取的實驗組城市與剩下的控制組城市按照隨機選擇的政策時間重新進(jìn)行基準(zhǔn)回歸并重復(fù)此過程1000次，畫出系數(shù)的p值和核密度分布圖。圖3展現(xiàn)了安慰劑檢驗結(jié)果，隨機抽樣系數(shù)值以0值為軸分布在兩側(cè)，近似呈正態(tài)分布形狀，且p值大多數(shù)大于0.1，而實際回歸系數(shù)4.0128遠(yuǎn)離安慰劑檢驗結(jié)果，說明全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響不受未觀測因素的干擾，安慰劑檢驗通過，結(jié)果穩(wěn)健。

3.PSM-DID

為修正樣本的選擇性偏誤，確保實驗組城市和控制組城市之間具有相同的個體特征，本文采用傾向匹配得分的方法（PSM） 進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。首先，根據(jù)控制變量計算出實驗組城市整體的經(jīng)濟(jì)特征得分值，之后分別采用1∶2最近鄰匹配和核匹配兩種方法對與實驗組城市經(jīng)濟(jì)特征得分值相近的控制組城市進(jìn)行選擇，剔除與得分值相差過大的樣本，并將重新獲得的控制組樣本納入基準(zhǔn)回歸進(jìn)行估計。表3中第（1） 列、第（2） 列的did系數(shù)均顯著為正，說明結(jié)果穩(wěn)健。

4.替換被解釋變量

采用每萬人專利申請總數(shù)代替原被解釋變量，結(jié)果見表3的第（3） 列，did系數(shù)顯著為正，說明結(jié)果穩(wěn)健。

5.更換樣本范圍

由于我國的直轄市、省會城市與副省級城市在集聚創(chuàng)新要素和資源配置等方面較普通地級市有較大優(yōu)勢，且更容易獲得國家級或省級公共政策的傾斜，可能導(dǎo)致回歸結(jié)果出現(xiàn)偏誤。本文將這三類樣本剔除后再進(jìn)行回歸分析。結(jié)果如表3 的第（4）列所示，did系數(shù)顯著為正，說明結(jié)果穩(wěn)健。

（三） 機制檢驗

前文展現(xiàn)的基準(zhǔn)回歸和穩(wěn)健性檢驗結(jié)果表明，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策會提升城市的創(chuàng)新水平。然而，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策是否會如前文所述，通過財政補貼增加、人才集聚和市場環(huán)境優(yōu)化三個機制間接提升城市的創(chuàng)新水平？本文使用中介效應(yīng)模型加以驗證，具體的機制檢驗結(jié)果如表4所示。

1.財政補貼增加機制

財政補貼增加程度（sub） 采用城市當(dāng)年財政科學(xué)技術(shù)支出額的對數(shù)值衡量。該指標(biāo)反映出財政支出中用于科研活動的支持力度，其數(shù)值越大，表明地方政府對創(chuàng)新主體的財政補貼力度就越大。表4 第（1） 列、第（2） 列的did 和sub 系數(shù)均顯著為正，說明全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策會通過財政補貼增加機制提升城市創(chuàng)新水平，本文的假設(shè)2得以驗證。

2.人才集聚機制

人才集聚程度（tal） 采用城市中信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員數(shù)的對數(shù)值衡量。該指標(biāo)反映出城市中從事各類科研活動的人員數(shù)量，其數(shù)值越大，表明城市中的人才集聚數(shù)量越大。表4的第（3） 列、第（4） 列did和tal系數(shù)顯著為正，說明全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策會通過人才集聚機制提升城市創(chuàng)新水平，本文的假設(shè)3得以驗證。

3.市場環(huán)境優(yōu)化機制

將王小魯和樊綱所編制的《中國市場化指數(shù)》中各省級市場化總指數(shù)匹配到各地級市，以衡量城市的市場環(huán)境優(yōu)化程度（mar）。該數(shù)值越大，表明城市內(nèi)部的產(chǎn)品市場和要素市場發(fā)育越完善，營商環(huán)境越優(yōu)良，市場環(huán)境優(yōu)化程度越高。表4第（5） 和第（6） 列的did和mar系數(shù)顯著為正，說明全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策會通過市場環(huán)境優(yōu)化機制提升城市創(chuàng)新水平，本文的假設(shè)4得以驗證。

（四） 異質(zhì)性檢驗

為檢驗全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的異質(zhì)性影響，本文從地理位置和行政等級兩個維度對樣本城市重新劃分后進(jìn)行回歸，并對全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策所發(fā)揮的創(chuàng)新激勵效果進(jìn)行更深度的探究。

1.城市區(qū)域異質(zhì)性分析

本文根據(jù)城市的地理位置將樣本城市劃分為東部城市和中西部城市兩類并分別進(jìn)行回歸估計①。表5第（1）、（2） 列的did系數(shù)均顯著為正，但全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對東部城市的創(chuàng)新水平產(chǎn)生更強勁的提升效果，說明全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將顯著提升東部城市的創(chuàng)新水平。原因可能是東部城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外開放程度和交通便捷性等方面都領(lǐng)先中西部城市，這使創(chuàng)新要素能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模集聚和暢通流動從而充分激發(fā)了創(chuàng)新要素的供給和配置能力，推動區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動的開展。中西部城市由于地理位置的限制，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新交流活動受阻，加之產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施和科教水平相對落后，使全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策尚未在該地區(qū)充分發(fā)揮出創(chuàng)新激勵效果。

2.城市等級異質(zhì)性分析

本文將直轄市、省會城市和副省級城市的樣本劃分為高行政等級城市，其余城市劃分為低行政等級城市分別回歸估計。表5第（3）、（4） 列的did系數(shù)顯著為正，但全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對高行政等級城市創(chuàng)新水平的提升作用更為強勁?？赡茉蛟谟冢焊咝姓燃壋鞘凶鳛閰^(qū)域?qū)ν忾_放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心，會率先成為全省乃至全國的政策探索與先行示范地，使該地區(qū)的政策配套措施出臺和科學(xué)設(shè)施建設(shè)的基礎(chǔ)較為完善；此類城市的財政科技支出規(guī)模大，人力資本承載量雄厚，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策能在此類城市中快速落實并發(fā)揮出創(chuàng)新激勵效果；高行政等級城市存在“虹吸效應(yīng)”，致使低行政等級城市在產(chǎn)業(yè)、人才和財政資金等方面的積累相較前者處于更薄弱的狀態(tài)；低行政等級城市在科學(xué)設(shè)施建設(shè)、合作平臺搭建和創(chuàng)新文化氛圍營造等領(lǐng)域存在不足，也將削弱全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策在此類城市中發(fā)揮的創(chuàng)新激勵效果。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文基于2011—2019年中國267個城市的面板數(shù)據(jù)，使用雙重差分法探究全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策對城市創(chuàng)新水平的影響及作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1） 全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策能顯著提升城市創(chuàng)新水平；（2） 機制檢驗表明，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將通過財政補貼增加、人才集聚和市場環(huán)境優(yōu)化三個作用機制提升城市創(chuàng)新水平；（3） 異質(zhì)性檢驗表明，相較中西部城市和低行政等級城市，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策將對東部城市和高行政等級城市的創(chuàng)新水平產(chǎn)生更強勁的提升效果。

根據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

第一，各試驗區(qū)應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設(shè)，破除制度痼疾，不斷完善現(xiàn)有的規(guī)章制度。政府應(yīng)進(jìn)一步擴大試點區(qū)域的改革自主權(quán)，定期指派專業(yè)工作團(tuán)隊對試點區(qū)域的改革內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。試驗區(qū)應(yīng)明確改革工作的目標(biāo)和定位，逐步擴大改革范圍，將改革內(nèi)容下沉至基層，并通過走訪、信訪、暗訪、專家座談會、吹風(fēng)會和工作代表會議等方式吸收民眾意見，確保工作制定、項目實施和成果發(fā)揮等均以解決創(chuàng)新主體的“急難愁盼”問題為導(dǎo)向。

第二，優(yōu)化全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)政策提升創(chuàng)新水平的多維路徑。首先，各試驗區(qū)應(yīng)制定科學(xué)合理的財政補貼規(guī)劃，并根據(jù)創(chuàng)新主體的資產(chǎn)情況、負(fù)債情況、人才隊伍和成果轉(zhuǎn)化等方面制定個性化的財政補貼內(nèi)容，建立補貼資金的可查詢和可追溯體系以及特定資金使用的實體清單，確保財政補貼資金使用的透明性、時效性和針對性；其次，各試驗區(qū)應(yīng)完善引才用才的考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)項目內(nèi)容和團(tuán)隊規(guī)模制定個性化的薪酬待遇制度，鼓勵不同試點區(qū)域的專家代表進(jìn)行交流合作和雙向任職，搭建企業(yè)、科研機構(gòu)和高校之間的合作平臺，完善知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益共享機制，加速吸引人才集聚；最后，各試點區(qū)域應(yīng)不斷推進(jìn)市場化改革，充分發(fā)揮市場決定資源配置的主導(dǎo)作用，著力為創(chuàng)新主體打造良好的營商環(huán)境。

第三，各試驗區(qū)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展實際制定具有針對性和可操作性強的改革措施，并建立跨區(qū)域的工作協(xié)調(diào)機制，成立專家組定期向其他地區(qū)提供專業(yè)指導(dǎo)和推廣成功案例。中西部城市和低行政等級城市應(yīng)去粗取精，因地制宜地吸取先進(jìn)經(jīng)驗，積極申報類似的試點項目以充分激發(fā)相關(guān)政策的創(chuàng)新驅(qū)動效果。

注釋

①中國區(qū)域劃分（不包含港澳臺地區(qū)） 東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南等12 個省、自治區(qū)、直轄市；中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等9 個省、自治區(qū)；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆等10 個省、自治區(qū)、直轄市。

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（責(zé)任編輯：陳勝）