我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素研究

【摘要】加快推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的必然要求。文章以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域規(guī)模以上企業(yè)為樣本研究企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化水平提升可有效促進(jìn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，其影響主要通過(guò)積累Ramp;D 人員和促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)。國(guó)有產(chǎn)權(quán)屬性對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化具有抑制作用，其影響主要通過(guò)改變Ramp;D 人員結(jié)構(gòu)和阻礙技術(shù)改造進(jìn)程實(shí)現(xiàn)。另外，在不同盈利能力和不同產(chǎn)學(xué)研合作情況的企業(yè)樣本中，市場(chǎng)化水平和產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響存在顯著差別。文章實(shí)證結(jié)果對(duì)化解我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化難題具有重要的政策借鑒意義。

【關(guān)鍵詞】科技成果轉(zhuǎn)化；產(chǎn)權(quán)性質(zhì)；市場(chǎng)化水平；Ramp;D 人員；技術(shù)改造

【作者簡(jiǎn)介】王茜，機(jī)械工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、投資管理；張挺，博士，機(jī)械工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究院正高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、復(fù)雜信息系統(tǒng)；張?chǎng)┯睿瑢?duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院博士研究生，研究方向：企業(yè)管理。

中圖分類號(hào)：F276.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素是科技創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的原動(dòng)力，是將科學(xué)技術(shù)有效轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。2016年以來(lái)，國(guó)務(wù)院先后印發(fā)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等文件，通過(guò)建設(shè)高效市場(chǎng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系和國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、推動(dòng)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策環(huán)境，加快推動(dòng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化。2024 年7 月，《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》進(jìn)一步指出， 要“ 深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革， 加強(qiáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)”。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)①領(lǐng)域的企業(yè)是科技創(chuàng)新的核心主體，以企業(yè)為主體，加快推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的必然要求。

企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程由于環(huán)節(jié)多樣性而受到諸多因素影響[1]，檢驗(yàn)和探討企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素， 并在此基礎(chǔ)上提出政策建議，對(duì)推進(jìn)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。已有研究主要以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為研究主體， 探究政府對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響[2]。在國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化方面，僅有一篇論文采用簡(jiǎn)單回歸模型方法指出國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力[3]。在地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程和政府與市場(chǎng)的關(guān)系對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響方面，尚未有研究文獻(xiàn)。

本文基于科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)-組織-環(huán)境（Technology- Organization- Environment， TOE） 理論分析框架[4]，以2009—2019年我國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（西藏、港澳臺(tái)除外） 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)匯總集體為研究樣本，實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與地區(qū)市場(chǎng)化水平如何影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化水平。本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，從科技成果轉(zhuǎn)化的角度研究產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和市場(chǎng)化水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響；第二，從政府、市場(chǎng)及二者互動(dòng)的角度研究科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，關(guān)注政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)Ramp;D 人員培養(yǎng)機(jī)制的影響，以及政府與市場(chǎng)互動(dòng)的強(qiáng)度如何進(jìn)一步影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，具有一定的理論創(chuàng)新性。

一、文獻(xiàn)綜述與理論基礎(chǔ)

（一） 科技成果轉(zhuǎn)化及其影響因素研究

科技成果轉(zhuǎn)化是指將技術(shù)開發(fā)、科學(xué)研究等成果投入后續(xù)試驗(yàn)、研制、開發(fā)，并應(yīng)用推廣到市場(chǎng)，產(chǎn)生新產(chǎn)品和新技術(shù)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和獲取收益的一系列工程[5]。它是保證生產(chǎn)力水平提升的一種綜合性活動(dòng)[6]，是各項(xiàng)科學(xué)技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展的一項(xiàng)必備的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化機(jī)制[7]。科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程受到政府、高校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等參與主體行為、市場(chǎng)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等諸多因素影響。

第一，政府是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要外部力量之一[3]。一方面，政府在企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中扮演引導(dǎo)者角色，政府將資金投入基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)創(chuàng)新主體的研發(fā)資金使用實(shí)施過(guò)程監(jiān)管[8]，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新方向；另一方面，政府與市場(chǎng)的關(guān)系影響科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的資金調(diào)配和科研項(xiàng)目流轉(zhuǎn)，受政府干預(yù)較大的國(guó)有企業(yè)難以自由地將資金用于科研成果投入生產(chǎn)的后續(xù)進(jìn)程，科技成果轉(zhuǎn)化能力受到制約[3]。第二，市場(chǎng)化水平是影響企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素之一?？萍汲晒枰?jīng)過(guò)成果轉(zhuǎn)化及商業(yè)化推廣，市場(chǎng)化交易機(jī)制能夠確?？萍汲晒┬桦p方實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)匹配，提高交易效率，縮短轉(zhuǎn)化周期[3]。一個(gè)地區(qū)市場(chǎng)化水平的提高可以顯著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[9]。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平影響企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?qū)ζ髽I(yè)起到創(chuàng)新激勵(lì)作用，有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程[10]。此外，高校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作助推科技成果轉(zhuǎn)化[11]。

（二） TOE理論及其分析框架

TOE理論分析框架是從技術(shù)、組織、環(huán)境等多個(gè)維度綜合分析技術(shù)擴(kuò)散影響因素的重要依據(jù)。其中，技術(shù)條件的影響因素主要包括技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)人才[12]、技術(shù)積累與比較優(yōu)勢(shì)[13]以及技術(shù)復(fù)雜性等，組織條件的影響因素主要包括組織資源[14]、運(yùn)行機(jī)制[12]等，環(huán)境條件的影響因素主要包括市場(chǎng)環(huán)境[13]等。

作為一種技術(shù)擴(kuò)散的表現(xiàn)形式，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素可以從技術(shù)、組織和環(huán)境三方面展開分析。一方面，技術(shù)是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)屬性，技術(shù)的創(chuàng)新性是決定成果轉(zhuǎn)化成功的基石，技術(shù)人才是技術(shù)創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施者。另一方面，組織是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)導(dǎo)核心?？萍汲晒D(zhuǎn)化的循環(huán)往復(fù)性要求組織具有一定可持續(xù)發(fā)展能力。其中，組織可持續(xù)發(fā)展主要表現(xiàn)為研發(fā)和運(yùn)營(yíng)的可持續(xù)性。研發(fā)可持續(xù)性是指企業(yè)通過(guò)創(chuàng)辦研發(fā)平臺(tái)，整合創(chuàng)新資源，使其呈現(xiàn)常態(tài)化與規(guī)范化。運(yùn)營(yíng)可持續(xù)性是指企業(yè)通過(guò)不斷提高盈利能力，提高產(chǎn)品利潤(rùn)率和附加值，從而保持支撐科技成果轉(zhuǎn)化的高投入。此外，環(huán)境是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)氛圍，主要通過(guò)發(fā)揮好政府組織和市場(chǎng)機(jī)制作用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化，進(jìn)而影響企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

本文主要從作為組織條件的企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和作為環(huán)境條件的政府與市場(chǎng)關(guān)系層面展開研究，并輔助從技術(shù)條件的Ramp;D 人員構(gòu)成、人員數(shù)量、技術(shù)改造難度等層面展開機(jī)制研究和異質(zhì)性檢驗(yàn)，為推動(dòng)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化提供多維度政策建議。

二、研究設(shè)計(jì)

（一） 研究假設(shè)

１.產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

一方面，國(guó)有控股直接抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。國(guó)有企業(yè)的控制權(quán)與收益權(quán)分離造成企業(yè)內(nèi)外部缺乏有效的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)內(nèi)部尋租行為會(huì)降低創(chuàng)新效率[15]，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)成功率和科技成果轉(zhuǎn)化率普遍較低[16]。另外，國(guó)有股權(quán)的屬性可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的審批環(huán)節(jié)機(jī)械以“政策需求”替代“市場(chǎng)需求”，帶來(lái)管理效率低下和管理層激勵(lì)不足，最終造成國(guó)有股權(quán)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的侵蝕[10]。此外，過(guò)多的政府干預(yù)也不利于企業(yè)構(gòu)建良性創(chuàng)新機(jī)制，從而抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化[17]。

另一方面，國(guó)有控股可能通過(guò)將Ramp;D人員從開發(fā)人員培養(yǎng)為研究人員，并降低技術(shù)改造傾向，間接抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。與民營(yíng)和外資企業(yè)不同，政府的介入將推動(dòng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新成果從投入生產(chǎn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向形成特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并進(jìn)行有效保護(hù)。與此同時(shí)，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新活力不足將導(dǎo)致多數(shù)創(chuàng)新成果停留在早期研究階段，無(wú)法進(jìn)入開發(fā)試驗(yàn)階段。這將促使國(guó)有企業(yè)將科研人才培養(yǎng)方向從技術(shù)型和實(shí)用型的開發(fā)人員轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)科研的研究人員，這些研究人員通常更關(guān)注理論，不擅長(zhǎng)市場(chǎng)開發(fā)，從而導(dǎo)致企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率下降。此外，較低的創(chuàng)新活力將導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)難以有效吸收和改造引進(jìn)新技術(shù)，表現(xiàn)為TOE框架中的技術(shù)擴(kuò)散遲緩，最終造成科技成果轉(zhuǎn)化效率低下。

據(jù)此，本文提出假設(shè)1：國(guó)有控股產(chǎn)權(quán)性質(zhì)將顯著抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

2.市場(chǎng)化水平與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

市場(chǎng)化水平主要表現(xiàn)為五個(gè)方面，分別是政府與市場(chǎng)關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織的發(fā)育程度等。其中，政府與市場(chǎng)的關(guān)系影響高層次科研人才從政府所屬事業(yè)單位流向企業(yè)的流暢性，從而影響高層次科研人才市場(chǎng)的構(gòu)建。技術(shù)要素是政府與市場(chǎng)交流溝通的重要承載物之一，政府與市場(chǎng)的關(guān)系決定技術(shù)要素市場(chǎng)的形成模式。

一方面，建立完善的高層次人才市場(chǎng)交易機(jī)制可以有效幫助企業(yè)引進(jìn)和培養(yǎng)人才。在我國(guó)，高層次科研人才的選拔和培養(yǎng)通常集中在大學(xué)、科研院所等單位。由于人才管理體制不同，企業(yè)和上述單位之間的人才流動(dòng)機(jī)制尚未打通， 導(dǎo)致高層次人才市場(chǎng)的市場(chǎng)化水平較低。這可能引發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)Ramp;D 人才庫(kù)發(fā)展不充分， 從而不利于企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。因此，較低的人才市場(chǎng)化水平不利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

另一方面，完善的技術(shù)市場(chǎng)交易機(jī)制可以促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，并有助于后續(xù)科研成果的商業(yè)化。企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)包括技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)消化吸收和技術(shù)改造等，其中技術(shù)引進(jìn)是企業(yè)最重要的轉(zhuǎn)化來(lái)源[18]。建立充分的技術(shù)市場(chǎng)交易機(jī)制將幫助企業(yè)獲取科技成果轉(zhuǎn)化所需的技術(shù)條件。因此，健全的技術(shù)市場(chǎng)交易機(jī)制將進(jìn)一步推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

據(jù)此，本文提出假設(shè)2：良好的市場(chǎng)化水平將顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

（二） 變量選擇

1.解釋變量選擇

（1） 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)（SOE）。本文使用CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)中“各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)”與“各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)”相關(guān)子庫(kù)對(duì)比數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)權(quán)性質(zhì)變量。如果某一樣本集體是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)，則SOE 取值為1，否則取值為0。

（2） 地區(qū)市場(chǎng)化水平（MARKET）。本文使用中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)中“政府與市場(chǎng)的關(guān)系”指標(biāo)度量地區(qū)市場(chǎng)化水平。使用上述數(shù)據(jù)度量該變量的原因是，本文主要研究政府影響下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的表現(xiàn)情況。

2.被解釋變量選擇

科技成果轉(zhuǎn)化率（NEWSALESRATIO）。本文參考已有文獻(xiàn)[19]，采用地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)全部新產(chǎn)品銷售收入衡量科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果（NEW?SALES）。另外，用當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)全國(guó)Ramp;D 經(jīng)費(fèi)支出衡量科技成果轉(zhuǎn)化投入（NEWEX?PENSE）。科技成果轉(zhuǎn)化是指從科學(xué)研究產(chǎn)生專利到專利市場(chǎng)化、商業(yè)化的轉(zhuǎn)化情況。因此，本文使用企業(yè)全部新產(chǎn)品銷售收入與企業(yè)全國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出的比值衡量科技成果轉(zhuǎn)化率（NEWSALES?RATIO1）。為保證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)全部新產(chǎn)品銷售收入加1后取自然對(duì)數(shù)衡量科技成果轉(zhuǎn)化率（NEWSALESRA?TIO2）。

3.控制變量

本文研究問(wèn)題為地區(qū)層面的因果關(guān)系，使用31 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市年度宏觀變量控制其他影響科技成果轉(zhuǎn)化的可觀測(cè)因素。具體包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、年末常住人口數(shù)（PEOPLE）、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）、居民人均可支配收入（PCDI）、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量（PATENT）、技術(shù)市場(chǎng)成交額（TECHMARVAL?UE）、公共圖書館業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)（LIBRARY） 和普通高等學(xué)校數(shù)（UNIVERSITY）。其中：控制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、年末常住人口數(shù)、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和居民人均可支配收入的原因是，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民生活質(zhì)量影響地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度，進(jìn)而影響當(dāng)?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化情況；控制國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量的原因是，地區(qū)發(fā)明專利水平是創(chuàng)新活動(dòng)的直接表現(xiàn)，與科技成果轉(zhuǎn)化密切相關(guān)；控制地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額、公共圖書館業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)和普通高等學(xué)校數(shù)的原因是，地區(qū)技術(shù)理念和受教育程度將影響創(chuàng)新理念傳播，進(jìn)而影響當(dāng)?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化率。

（三） 模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)假設(shè)1，本文建立模型（1），該模型在省份-高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)產(chǎn)權(quán)類型層面進(jìn)行clus?ter聚類分析：

NEWSALESRATIOi，j，t =α0 +α1SOEi，j，t +α2GDPj，t+α3PEOPLEj，t +α4CPIj，t+α5PCDIj，t +α6PATENTj，t+α7TECHMARVALUEj，t+α8LIBRARYj，t+α9UNIVERSITYj，t+Region FE +Year FE +ε

為檢驗(yàn)假設(shè)2，本文建立模型（2），該模型在省份層面進(jìn)行cluster聚類分析：

NEWSALESRATIOj，t =α0 +α1MARKETj，t +α2GDPj，t+α3PEOPLEj，t +α4CPIj，t+α5PCDIj，t +α6PATENTj，t+α7TECHMARVALUEj，t+α8LIBRARYj，t+α9UNIVERSITYj，t+Region FE +Year FE +ε

（四） 樣本和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2009—2019 年我國(guó)30 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)為初始樣本。在此基礎(chǔ)上剔除數(shù)據(jù)不完整或存在重大數(shù)據(jù)誤差的樣本。經(jīng)過(guò)處理，假設(shè)1驗(yàn)證過(guò)程的有效樣本共551個(gè)，假設(shè)2驗(yàn)證過(guò)程的有效樣本共302個(gè)。所有連續(xù)變量在1%和99%水平進(jìn)行了異常值處理。文中使用的科技成果轉(zhuǎn)化原始數(shù)據(jù)來(lái)自CNRDS 數(shù)據(jù)庫(kù)，地區(qū)年度經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、技術(shù)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)和高校等文化設(shè)施數(shù)據(jù)均來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)，市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)。

三、實(shí)證分析與研究結(jié)果

（一） 描述性統(tǒng)計(jì)

表1為檢驗(yàn)假設(shè)1時(shí)主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，表2為檢驗(yàn)假設(shè)2時(shí)主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)量都處于合理范圍。

（二） 主回歸結(jié)果

表3為產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化影響的回歸結(jié)果。其中，前兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO1 時(shí)去除和加入控制變量后的回歸結(jié)果，后兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO2 時(shí)去除和加入控制變量后的回歸結(jié)果。變量SOE 的估計(jì)系數(shù)在四列模型中均顯著為負(fù)，說(shuō)明國(guó)有控股顯著抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，結(jié)果支持假設(shè)1。

表4為市場(chǎng)化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化影響的回歸結(jié)果。其中，前兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO1 時(shí)去除和加入控制變量后的回歸結(jié)果，后兩列列示了被解釋變量是NEWSALESRATIO2 時(shí)去除和加入控制變量后的回歸結(jié)果。變量MARKET 的估計(jì)系數(shù)在四列模型中均顯著為正，說(shuō)明市場(chǎng)化水平提高（政府與市場(chǎng)關(guān)系改善） 顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，結(jié)果支持假設(shè)2。

（三） 機(jī)制分析

在上述研究假設(shè)中，本文論述了產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和市場(chǎng)化水平對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響機(jī)制，即國(guó)有控股能夠?qū)amp;D 人員培養(yǎng)體系由開發(fā)型轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯啃?，并阻礙技術(shù)改造進(jìn)程，進(jìn)而抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。提升市場(chǎng)化水平有利于企業(yè)積累Ramp;D 人員，并增加技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，從而促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。這一部分，我們將對(duì)上述結(jié)果展開實(shí)證檢驗(yàn)。

本文采用企業(yè)研究人員數(shù)量加1 后取對(duì)數(shù)衡量企業(yè)Ramp;D 人員構(gòu)成（RESEARCH ）， 采用企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的比例衡量企業(yè)技術(shù)改造進(jìn)程（TRANS?FORM ）， 并將上述兩個(gè)指標(biāo)帶入模型（3）；本文采用企業(yè)Ramp;D 人員總數(shù)加1 后取對(duì)數(shù)衡量企業(yè)積累Ramp;D 人員數(shù)量（RDPERSON ）， 采用企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的總量加1 后取對(duì)數(shù)衡量企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出（INRDSUM），并將上述兩個(gè)指標(biāo)帶入模型（4）。模型（3） 和（4） 中的α1 和β1 分別衡量產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和市場(chǎng)化水平的中介作用效應(yīng)。

TECH1i，j，t =α0 +α1SOEi，j，t +α2GDPj，t +α3PEOPLEj，t+α4CPIj，t +α5PCDIj，t +α6PATENTj，t+α7TECHMARVALUEj，t +α8LIBRARYj，t+α9UNIVERSITYj，t +Region FE+Year FE +ε

TECH2j，t =α0 +α1MARKETj，t +α2GDPj，t+α3PEOPLEj，t +α4CPIj，t +α5PCDIj，t+α6PATENTj，t +α7TECHMARVALUEj，t+α8LIBRARYj，t +α9UNIVERSITYj，t+Region FE +Year FE +ε

表5為假設(shè)1的機(jī)制分析結(jié)果。列（2）SOE和RESEARCH 的回歸系數(shù)為0.0203，在10%水平上顯著為正，表明國(guó)有控股使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的Ramp;D 人員從開發(fā)型人才轉(zhuǎn)為研究型人才。根據(jù)前文所述，研究型人才對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)作用小于開發(fā)型人才。因此，國(guó)有控股通過(guò)將Ramp;D 人員中的開發(fā)型人才轉(zhuǎn)為研究型人才抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。列（4）SOE 和TRANSFORM 的回歸系數(shù)為-13.9241，在10%水平上顯著為負(fù)，表明國(guó)有控股阻礙了企業(yè)技術(shù)改造進(jìn)程。由于技術(shù)改造是企業(yè)將科研成果商業(yè)化的必要環(huán)節(jié)。因此，國(guó)有控股通過(guò)阻礙技術(shù)改造進(jìn)程抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

表6為假設(shè)2的機(jī)制分析結(jié)果。列（2）MAR?KET 和RDPERSON 的回歸系數(shù)為0.0914，在5%水平上顯著為正，表明市場(chǎng)化水平提升可以幫助企業(yè)積累和培養(yǎng)Ramp;D人才。根據(jù)前文所述，Ramp;D人員是科技成果順利轉(zhuǎn)化的保障者，Ramp;D人員數(shù)量增加將促進(jìn)科技成果成功轉(zhuǎn)化。因此，建立市場(chǎng)化的人才流通機(jī)制能夠通過(guò)增加Ramp;D 人員數(shù)量促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。列（4） MARKET 和INRDSUM 的回歸系數(shù)為0.2124，在10%水平上顯著為正，表明市場(chǎng)化水平提升可以促進(jìn)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而有利于科技成果轉(zhuǎn)化為商品。因此，市場(chǎng)化水平提升通過(guò)擴(kuò)大技術(shù)交易規(guī)模促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

（四） 異質(zhì)性檢驗(yàn)

企業(yè)盈利能力將影響企業(yè)創(chuàng)新投入和科技成果轉(zhuǎn)化。為此，本文檢驗(yàn)了產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和市場(chǎng)化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響是否因企業(yè)盈利能力不同而存在差異。本文使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)整體資產(chǎn)利潤(rùn)率（ROA） 衡量企業(yè)整體盈利能力，并將樣本按照年度ROA 的中位數(shù)平均分為兩個(gè)子樣本，盈利能力較強(qiáng)的樣本隸屬higherROA 組，盈利能力較弱的樣本隸屬lowerROA 組。接下來(lái)，分別在盈利能力高低不同的兩個(gè)子樣本中進(jìn)行模型（1）和（2） 的回歸。其中，模型（1） 的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示，模型（2） 的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果如表8所示。

從表7 可以看出，無(wú)論被解釋變量為NEWS?ALESRATIO1 還是NEWSALESRATIO2 ，其對(duì)SOE的回歸系數(shù)均在盈利能力更強(qiáng)的樣本中更加顯著。這進(jìn)一步證明，國(guó)有控股對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的影響可以抵消企業(yè)盈利能力對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支持作用。從表8可以看出，無(wú)論被解釋變量為NEWSALESRATIO1 還是NEWSALESRATIO2 ， 其對(duì)MARKET 的回歸系數(shù)均在盈利能力更強(qiáng)的樣本中更加顯著。進(jìn)一步證明了市場(chǎng)化水平提升對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化率的影響需要高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)自身具備一定的盈利能力支撐。

產(chǎn)學(xué)研合作是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要方式，也是企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)之間形成資源互補(bǔ)、共同促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要推動(dòng)力量[20]。企業(yè)成立研發(fā)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研合作的一種重要表現(xiàn)形式。一個(gè)地區(qū)成立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量代表產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度，將影響科技成果轉(zhuǎn)化效率[21-22]。因此，本文使用地區(qū)成立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量衡量當(dāng)?shù)禺a(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度（INSTITUTION），并按照年度中位數(shù)水平將總樣本分為兩個(gè)子樣本。當(dāng)?shù)貐^(qū)產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度大于中位數(shù)水平時(shí)，該子樣本隸屬于higherINSTITUTION 組，否則隸屬于lowerINSTITUTION 組。接下來(lái)，分別在產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度高低不同的兩個(gè)子樣本中進(jìn)行模型（1） 和（2） 的回歸。其中，模型（1）的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果如表9 所示，模型（2） 的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果如表10所示。

從表9 可以看出，無(wú)論被解釋變量為NEWS?ALESRATIO1 還是NEWSALESRATIO2 ，其對(duì)SOE的回歸系數(shù)均在產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度較高的樣本中更加顯著，進(jìn)一步證明國(guó)有控股對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率的影響可以抵消產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支持作用。從表10可以看出， 無(wú)論被解釋變量為NEWSALESRA?TIO1 還是NEWSALESRATIO2 ， 其對(duì)MARKET 的回歸系數(shù)均在產(chǎn)學(xué)研合作更差的樣本中更加顯著，進(jìn)一步證明市場(chǎng)化水平提升是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的有益補(bǔ)充，二者可以共同促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

四、結(jié)論與展望

（一） 研究結(jié)論

本文研究發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國(guó)有控股企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率相對(duì)較低，而提升市場(chǎng)化水平可以有效促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化的原因在于科研人員由開發(fā)人員轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯咳藛T，且技術(shù)改造難度加大，而市場(chǎng)化水平的提升促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的原因在于良好的市場(chǎng)交易機(jī)制有助于增加企業(yè)Ramp;D 人員數(shù)量和技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度。此外，上述結(jié)論在不同盈利水平和不同產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度的企業(yè)樣本中存在顯著差異。

（二） 政策啟示

1.完善科技成果市場(chǎng)化交易機(jī)制

第一，構(gòu)建互聯(lián)互通的全國(guó)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，依托互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段聯(lián)通各類市場(chǎng)交易主體，集聚成果、資金、人才、服務(wù)、政策等創(chuàng)新要素，開展線上線下相結(jié)合的交易活動(dòng)，提高資源配置能力，提升技術(shù)交易效率，推動(dòng)科技成果市場(chǎng)化交易進(jìn)程。第二，完善科技成果市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制。加強(qiáng)政府科研戰(zhàn)略與技術(shù)市場(chǎng)交易機(jī)制的銜接，完善科技成果交易市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，探索建立協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評(píng)估等多元化市場(chǎng)交易定價(jià)模式，健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)制，促進(jìn)科技成果在市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

2.提升人才配置的市場(chǎng)化水平

第一，打破企業(yè)和科研院所之間的人才流動(dòng)壁壘。打破戶籍、身份、檔案、人事關(guān)系等剛性制約，支持高校、科研院所高層次人才到企業(yè)發(fā)展，同時(shí)完善企業(yè)高層次人才進(jìn)入高校、科研院所工作的流動(dòng)機(jī)制，建立雙向選擇、能進(jìn)能出的人才流動(dòng)機(jī)制。第二，推動(dòng)各類所有制企業(yè)以市場(chǎng)化方式選聘人才。支持各類所有制企業(yè)優(yōu)化人才選聘機(jī)制，制定公平公正、公開透明的人才選聘流程，以專業(yè)能力、個(gè)人素質(zhì)為主要依據(jù)，面向市場(chǎng)公開選聘。同時(shí)設(shè)置與個(gè)人貢獻(xiàn)相匹配的績(jī)效工資分配機(jī)制，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道。第三，完善就業(yè)市場(chǎng)基本公共服務(wù)和社會(huì)保障制度。推動(dòng)不同性質(zhì)單位的各層次人才在落戶、社保、子女教育等基本公共服務(wù)和社會(huì)保障方面享有更加公平的服務(wù)。

3．加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用和各種性質(zhì)企業(yè)的融通創(chuàng)新

第一，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化初期，加強(qiáng)高校、科研院所和企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，圍繞技術(shù)創(chuàng)新需求，針對(duì)特定領(lǐng)域技術(shù)難題，探索建立“揭榜掛帥”機(jī)制，以開放式創(chuàng)新的形式，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面力量，重點(diǎn)攻關(guān)關(guān)鍵核心技術(shù)。第二，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中期和末期，加強(qiáng)科技成果供需對(duì)接，建立聯(lián)合式、訂單式研發(fā)新模式，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)和企業(yè)需求庫(kù)，加強(qiáng)信息共享。建設(shè)一批聚焦細(xì)分領(lǐng)域的科技成果成熟化基地，推廣技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，促進(jìn)技術(shù)成果規(guī)?；瘧?yīng)用。第三，充分發(fā)揮不同所有制企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的作用，引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)重點(diǎn)聚焦研發(fā)轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、資金投入大、主要應(yīng)用于公共領(lǐng)域的產(chǎn)品和技術(shù)。發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)在直接面向消費(fèi)市場(chǎng)的高科技創(chuàng)新領(lǐng)域的天然優(yōu)勢(shì)。在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條上，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，相互補(bǔ)充，共同實(shí)現(xiàn)大類科技成果的成功轉(zhuǎn)化。

（三） 研究不足及未來(lái)展望

本文的研究尚存一定的局限性，未來(lái)有待進(jìn)一步改進(jìn)。第一，本文主要從作為組織條件的企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和作為環(huán)境條件的政府與市場(chǎng)關(guān)系層面展開主要研究。而基于TOE理論框架，技術(shù)是企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)屬性，技術(shù)的創(chuàng)新性是決定成果轉(zhuǎn)化成功的基石，因此技術(shù)條件應(yīng)當(dāng)被視為企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中更具決定性的因素。第二，作為組織條件的企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素除了企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，還包括公司治理水平、經(jīng)營(yíng)可持續(xù)性等因素。作為環(huán)境條件的企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，除了政府與市場(chǎng)的關(guān)系，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等更具決定性的制度因素。本文僅從企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和政府與市場(chǎng)關(guān)系兩個(gè)角度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素進(jìn)行了初步探討，未來(lái)還有待進(jìn)一步拓展和優(yōu)化。

注釋

①高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中Ramp;D 投入強(qiáng)度相對(duì)高的制造業(yè)行業(yè)，包括醫(yī)藥制造、航空航天器及設(shè)備制造、電子及通信設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造和信息化學(xué)品制造等六大類。

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（責(zé)任編輯：李娟）