陜西省科技金融發(fā)展效率測度及提升路徑研究

摘 要：本文選取陜西省2002—2022年數(shù)據(jù)，在構(gòu)建代表性投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用超效率DEA-CCR模型測度其科技金融效率、模型評價(jià)其規(guī)模報(bào)酬階段。實(shí)證結(jié)果表明，陜西省科技金融在2016年之前，普遍存在投入資源不協(xié)調(diào)問題。2009—2016年與2017—2022年期間，陜西省科技金融效率均為提升階段，提升效果明顯。目前，陜西省規(guī)模報(bào)酬處于遞增階段，可以通過擴(kuò)大規(guī)模來提高收益，但應(yīng)協(xié)調(diào)政府、金融市場、企業(yè)等各主體，形成有效的提升路徑。

關(guān)鍵詞：陜西省；科技金融；效率測度；DEA

一、引言

科技自立自強(qiáng)是國家強(qiáng)盛之基、安全之要。2006年國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》，開始重視科技金融為技術(shù)創(chuàng)新提供服務(wù)。科技金融作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研融通創(chuàng)新的重要工具，其發(fā)展效率直接影響地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平。2017年，陜西省發(fā)布《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》，表明科技金融發(fā)展對于推動(dòng)陜西省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

基于DEA方法，高揚(yáng)等對山東省科技金融效率進(jìn)行測度；黃仁全等對西安市科技金融效率進(jìn)行測度，雷丹對長江經(jīng)濟(jì)帶科技金融效率進(jìn)行測度。為避免有效決策單元不能進(jìn)一步進(jìn)行比較，本文采用超效率DEA模型測度陜西省科技金融發(fā)展效率并提出路徑建議，以期促進(jìn)陜西省科技與金融深度融合，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

二、陜西省科技金融發(fā)展現(xiàn)狀分析

1.陜西省科技金融投入現(xiàn)狀

科技金融投入是科技創(chuàng)新研究發(fā)展和科技成果產(chǎn)業(yè)化的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。近年來，隨著我國對科技金融發(fā)展的不斷重視，科技金融投入也更加多元化。陜西省科技金融投入主要包括研究與試驗(yàn)開發(fā)（Ramp;D）投資、政府資金、金融機(jī)構(gòu)科技貸款等形式。

Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出指某年度各單位用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)的支出，反映用于科技研究發(fā)展的資金消耗水平。早年間，科技金融發(fā)展并未得到重視，2002—2008年，陜西省Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出增速緩慢。近年來，陜西省政府高度重視科技金融發(fā)展，逐步增加科技金融投入。陜西省Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出自2006年起逐步加速提高，在2022年達(dá)到峰值。

Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量指全時(shí)與非全時(shí)Ramp;D人員的工作量折算成實(shí)際工作時(shí)間的總和，反映科技研究發(fā)展的人力投入強(qiáng)度。在2014年之前，陜西省Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量均處于較低水平；2020—2022年處于較高水平，峰值仍為2022年。

政府資金撥款直接反映政府對科技金融發(fā)展的投入程度。2002—2022年，陜西省政府對科技金融發(fā)展資金撥款大致呈上升趨勢，在2011年首次出現(xiàn)下降，而后在2012年逐步恢復(fù)，2020—2022年處于較高水平并在2022年達(dá)到峰值。

金融機(jī)構(gòu)貸款額指企業(yè)向商業(yè)銀行或非銀行等金融機(jī)構(gòu)借入的資金數(shù)額，反映對科技企業(yè)的資金支持。陜西省科技企業(yè)金融機(jī)構(gòu)貸款額在2009年之前，處于相對較低水平；2020—2022年處于較高水平，其中2021年達(dá)到峰值。

2.陜西省科技金融產(chǎn)出現(xiàn)狀

考慮到陜西省科技創(chuàng)新中科技研發(fā)以及技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，本文選取專利授權(quán)量、技術(shù)合同交易額對陜西省科技金融產(chǎn)出進(jìn)行衡量。

專利授權(quán)量指單位時(shí)期內(nèi)由專利行政部門授予專利件數(shù)，是衡量國家或地區(qū)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。2006年，陜西省響應(yīng)國家號(hào)召并積極發(fā)展科技金融的重要作用。自2006年起，陜西省專利授權(quán)量增速提升，在2018年達(dá)到極值。2020—2022年逐步提升，在2022年達(dá)到峰值。

技術(shù)合同交易額指合同成交金額中減去購買設(shè)備等支出后的金額，反映科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。陜西省技術(shù)合同交易額在2002—2011年間，處于較低水平且變動(dòng)不大；2012—2016年間上升幅度較大，在2016年達(dá)到極值。2018年，由于中國人民銀行、國家發(fā)展改革委等將陜西納入實(shí)施金融科技應(yīng)用試點(diǎn)，使陜西省技術(shù)合同交易額在2019—2022年處于較高水平并在2021年達(dá)到峰值。

3.陜西省科技金融投入產(chǎn)出現(xiàn)狀總結(jié)

基于陜西省科技金融投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀，本文對其投入產(chǎn)出代表性指標(biāo)進(jìn)行分析得出陜西省科技金融投入與產(chǎn)出數(shù)值總體逐年上升，特別是產(chǎn)出與2008年之前相比提升較多，說明相關(guān)政策實(shí)施效果良好，科技研究向科技成果轉(zhuǎn)化及時(shí)。科技金融投入產(chǎn)出均在2020—2022年間達(dá)到較高水平，但與2017—2019年相比漲幅并不是很高，初步預(yù)計(jì)科技金融投入產(chǎn)出仍有提升空間，并未達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。鑒于此，本文需要對陜西省科技金融投入產(chǎn)出效率進(jìn)行進(jìn)一步分析。

三、陜西省科技金融發(fā)展效率測度

1.指標(biāo)體系建立

本文構(gòu)建科技金融效率指標(biāo)從投入與產(chǎn)出兩方面來考慮，投入指標(biāo)包括研究與試驗(yàn)開發(fā)（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出、研究與試驗(yàn)開發(fā)（Ramp;D）全時(shí)當(dāng)量、政府資金、金融機(jī)構(gòu)貸款額；產(chǎn)出指標(biāo)包括專利授權(quán)量和技術(shù)合同交易額。指標(biāo)體系如表1所示。

本文選取的數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍為2002—2022年，選自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《陜西科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《國家統(tǒng)計(jì)局》等。

2.陜西省科技金融超效率 DEA 測度

超效率DEA模型值越大則表示其決策單元的效率越高，與原始DEA模型相比，可以進(jìn)一步比較有效決策單元之間效率θ值的大小，即結(jié)果中不僅只有（有效）或θ＜1（無效）兩種情況，還會(huì)出現(xiàn)θ＞1的情況。當(dāng)θ＜1時(shí)，超效率DEA模型與傳統(tǒng)DEA模型相同。由于超效率DEA-BCC模型測算結(jié)果中2021年與2022年的效率值無法由數(shù)學(xué)規(guī)劃解出，所以本文采用超效率DEA-CCR模型來測算決策單元超效率和投影值并利用BCC模型測算其規(guī)模報(bào)酬。結(jié)果如表2所示。

從綜合技術(shù)效率（TE）角度分析，不考慮規(guī)模報(bào)酬的影響，2002－2022年陜西省科技金融效率趨勢如圖 1所示。

從陜西省科技金融效率的數(shù)值來看，2003年、2016—2018年、2021—2022年，效率值均大于1，說明其投入與產(chǎn)出呈有效狀態(tài)；在2018年達(dá)到最高峰值，之后依次為2003年、2022年、2021年、2017年和2016年。其余年份的科技金融效率值均小于1，視為 DEA非有效。在非有效決策單元中，2005—2011年間的效率較低，低于0.5，考慮到2008年金融危機(jī)的影響，可以說明2005—2011年，從宏觀層面來說，國家相關(guān)部門以及陜西省政府對科技金融可持續(xù)發(fā)展的重視程度不夠，對資源有效配置的引導(dǎo)作用不強(qiáng)，相關(guān)政策及資金支持較少。

從陜西省科技金融效率的趨勢來看，自2010年后效率值總體呈增長趨勢。2006年，國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》，通過金融手段為科技創(chuàng)新提供更為堅(jiān)實(shí)的支持，推動(dòng)了科技與金融的深度融合，加速了科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。陜西省政府也隨之發(fā)布關(guān)于科技金融的政策措施，加大了科技金融經(jīng)費(fèi)支出，為其高質(zhì)量發(fā)展注入了新動(dòng)能。自此，2003—2008年陜西省科技金融效率下降趨勢有所改變。2013年，政府出臺(tái)《陜西省科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理辦法》，提高了科技資金使用效率，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展；2015—2018年陜西省科技金融效率提升幅度巨大，取得顯著效果，并在2018年達(dá)到極值點(diǎn)。2018年，由于金融科技應(yīng)用試點(diǎn)，加速提高了2020—2022年的科技金融效率。隨著陜西省科技金融投資環(huán)境越發(fā)良好，政策效果也越發(fā)明顯。

本文對陜西省科技金融的效率值做投影分析，鑒于改進(jìn)的可實(shí)施性，主要從投入角度分析，目的是針對效率值小于1的非有效決策單元，與其處于生產(chǎn)前沿上的單元做對比，確定其改進(jìn)方向及大小。以效率值最低的2008年為例，JFZC、QSDL、ZFZJ、DKYE投影改進(jìn)后分別應(yīng)減少投入646211.24萬元、38688.44人年、727416.68萬元、58860.91萬元，說明早年間陜西省科技金融投入資源之間未達(dá)到帕累托最優(yōu)水平，存在嚴(yán)重的不協(xié)調(diào)或浪費(fèi)問題。

對陜西省2002—2022年規(guī)模報(bào)酬進(jìn)行分析可知，在陜西省科技金融效率的決策單元有效年份，處于“不變”階段；在科技金融效率的決策單元非有效年份，處于“遞增”階段，且處于規(guī)模報(bào)酬遞增的年份居多。這表明陜西省科技金融發(fā)展2002—2022年整體處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，未來應(yīng)利用增加投資或擴(kuò)大規(guī)模的方式來取得更高回報(bào)。

四、陜西省科技金融發(fā)展效率提升路徑

根據(jù)研究結(jié)果，本文提出以下路徑提升建議，旨在促進(jìn)政府、金融市場及企業(yè)的協(xié)同發(fā)展。

（1） 政策支持與監(jiān)管

政府需完善科技金融相關(guān)政策體系，促進(jìn)對科技企業(yè)的財(cái)政扶持和完善以及對科技企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制。優(yōu)化科技金融投入資源配置，不斷創(chuàng)新對科技金融投資和融資的方式。一方面積極利用市場在資源配置中的引導(dǎo)功能，另一方面加強(qiáng)并完善建設(shè)科技金融產(chǎn)業(yè)監(jiān)管體系。同時(shí)，加強(qiáng)信息互通共享，建立數(shù)據(jù)采集共享機(jī)制，降低信息不對稱，提升金融服務(wù)的精準(zhǔn)度和效率。

（2） 金融創(chuàng)新與服務(wù)

建立更高效的金融服務(wù)體系，發(fā)揮金融體系對科技創(chuàng)新的支撐功能。要將技術(shù)創(chuàng)新與現(xiàn)代金融相協(xié)調(diào)，通過現(xiàn)代金融為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)?？萍计髽I(yè)大多在初期面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，且其中中小型企業(yè)較多，存在融資困難等問題，故應(yīng)為科技企業(yè)提供多種融資渠道。同時(shí)，加強(qiáng)與擔(dān)保機(jī)構(gòu)的合作，提升融資擔(dān)保質(zhì)效，降低擔(dān)保費(fèi)率，增強(qiáng)融資擔(dān)保能力。

（3） 企業(yè)創(chuàng)新與融資

增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提高企業(yè)信用評級(jí)，建立并優(yōu)化籌融資體系。自主創(chuàng)新能力對于科技企業(yè)來說至關(guān)重要，是衡量企業(yè)核心競爭力的重要因素之一。提高企業(yè)信用評級(jí)有利于企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)以及便于融資?？萍计髽I(yè)由于初期風(fēng)險(xiǎn)較大，應(yīng)綜合考量自身籌融資的收益與風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化企業(yè)籌融資體系。同時(shí)，加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通和合作，通過科技保險(xiǎn)等方式，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高融資成功率。

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作者簡介：李睿煜（1999.08— ），男，陜西渭南人，碩士研究生，研究方向：金融學(xué)。