荷蘭開放獲取政策驅動愛思唯爾轉型發(fā)展的思考及啟示

摘要：荷蘭是較早實踐開放獲取且取得成功的國家，其利用政策工具和在國際社會的學術影響力帶動本國出版商實現(xiàn)了開放獲取轉型，其中以愛思唯爾為典型代表。分析荷蘭各項開放獲取政策的特點，并在此基礎上解析國家政策驅動愛思唯爾開放獲取成功轉型的實踐，對我國開放獲取發(fā)展具有重要啟示意義。在國家政策層面、學術團體層面、資助機構層面，應通過國家政策體系的構建、國際治理的參與、學術團體的合作、開放基礎設施的建設以及開放獲取專項基金的設立等舉措推進我國開放獲取的發(fā)展。

關鍵詞：開放獲?。徽唧w系；愛思唯爾；開放模式

中圖分類號：G250.7 DOI：10.3772/j.issn.1673-2286.2024.09.009

引文格式：徐立萍，汪芷伊. 荷蘭開放獲取政策驅動愛思唯爾轉型發(fā)展的思考及啟示[J]. 數(shù)字圖書館論壇，2024，20（9）：85-94.

*本研究得到2021年上海市哲學社會科學規(guī)劃一般課題基金項目“通證經(jīng)濟下知識服務品牌延伸的優(yōu)化策略研究”（編號：2021BCK001）資助。

開放科學旨在規(guī)范學術交流、促進學術創(chuàng)新，是全球科學發(fā)展的重要趨勢。聯(lián)合國教科文組織在2021年發(fā)布的《開放科學建議書》中，將開放獲取、開放教學資源、開源軟件等統(tǒng)一歸納為開放科學知識的重要實踐[1]。同年，習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上強調，要構建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理[2]。我國作為創(chuàng)新型國家，實踐開放獲取，實現(xiàn)開放科學發(fā)展，有助于加快科學研究的進程，有利于提高國內學術期刊的國際影響力，提升我國學術界的國際地位和競爭力，對于實現(xiàn)高水平科技自主創(chuàng)新和推動經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展都具有重要意義[3]。目前，我國在開放獲取發(fā)展上還面臨難以實現(xiàn)利益相關方共贏、開放獲取基礎設施不完善、開放獲取意識薄弱等問題。如何滿足我國學術界與國際接軌的需求，幫助我國學術期刊實現(xiàn)開放獲取轉型成為當下亟待解決的問題。

荷蘭作為開放科學運動的先驅，在國際社會環(huán)境和國內政治驅動下積極布局開放獲取政策系統(tǒng)，自上而下協(xié)調利益各方落實開放獲取行動，實現(xiàn)了成功轉型。其中，荷蘭的學術出版商愛思唯爾（Elsevier）受荷蘭開放獲取政策的直接驅動，經(jīng)歷了綠色模式、混合模式和金色模式的發(fā)展，將商業(yè)模式從傳統(tǒng)訂閱模式主動轉型為開放獲取模式，到目前為止，已經(jīng)實現(xiàn)100%期刊支持綠色開放獲取，97%期刊支持金色開放獲取，成為全球排名第二的金色開放獲取出版商[4]。從全球開放獲取發(fā)展進程來看，國家政策始終扮演著關鍵角色，推動著開放獲取的不斷深化和全方位實現(xiàn)[5]。本文基于荷蘭在全球推進開放獲取發(fā)展進程中的突出表現(xiàn)，從荷蘭開放獲取政策的制定過程和具體內容入手，解析荷蘭開放獲取政策如何驅動其國內學術出版商愛思唯爾走向開放獲取的道路，旨在為我國開放獲取轉型發(fā)展提供參考。

1 荷蘭引領全球開放獲取的發(fā)展

隨著全球對開放科學的呼吁和倡議日益增多，開放科學發(fā)展取得了長足的進步。其中，開放獲取已經(jīng)演變?yōu)橥苿涌茖W研究邁向開放科學的重要手段。開放獲取僅限于期刊論文的公開，要求科研項目資助所產(chǎn)生的論文必須對公眾開放，而開放科學已經(jīng)延伸至整個科研過程，鼓勵全部研究要素的開放[6]。通常來說，科研成果的開放獲取占比是評估國家在開放科學領域表現(xiàn)的一個重要標準，開放獲取占比越高，則開放科學參與程度越高[7]。在全球開放科學的發(fā)展進程中，荷蘭在開放獲取科研成果數(shù)量、開放獲取協(xié)議數(shù)量以及數(shù)字基礎設施建設方面在全球范圍內有著突出的成績。

1.1 荷蘭科研成果開放獲取占比始終居世界首位

荷蘭開放獲取期刊、論文以及研究數(shù)據(jù)的數(shù)量都呈指數(shù)級增長，呈現(xiàn)出蓬勃而快速的發(fā)展。在Web of Science數(shù)據(jù)庫中按照不同年份和國家篩選統(tǒng)計得出，2012—2022年荷蘭的開放獲取論文數(shù)量占荷蘭發(fā)表論文總量的比例從43%增長到75%，相比其他國家遙遙領先，詳見圖1。其中，荷蘭大學聯(lián)盟（Vereniging van Universiteiten，VSNU）的貢獻尤為顯著。荷蘭國家開放獲取平臺監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，截至2021年，荷蘭大學聯(lián)盟已成功將83%的科學出版物轉變?yōu)殚_放獲取模式，在國際上保持領先地位[8]。

1.2 荷蘭科研機構與出版商簽署的轉換協(xié)議數(shù)量一路領先

開放獲取轉換協(xié)議是機構與出版商之間制定的合作協(xié)議，目的是將傳統(tǒng)訂閱費用轉換為支持該機構作者論文開放獲取出版的費用，由此將出版商的商業(yè)模式從訂閱模式轉為開放獲取模式[9]。轉換協(xié)議包含閱讀和出版以及出版和閱讀兩種模式，旨在讓出版商提供免費閱讀和出版服務，在開放獲取發(fā)展中起到關鍵作用[10]。

轉換協(xié)議注冊平臺ESAC已登記的轉換協(xié)議數(shù)據(jù)顯示，截至2023年11月，共有70余個國家簽署了轉換協(xié)議，荷蘭協(xié)議數(shù)量高達91項，僅次于位居第一的德國（93項）。其中，與愛思唯爾進行開放獲取轉型談判的重要機構荷蘭大學聯(lián)盟作為談判方，就貢獻了22項轉換協(xié)議[11]。

1.3 荷蘭開放科學數(shù)字平臺建設蓬勃發(fā)展

開放科學運動的成功發(fā)展在很大程度上依賴于數(shù)字開放平臺基礎設施的建設和發(fā)展。2021年1月29日，荷蘭推出了國家級開放獲取平臺Openjournals.nl，該平臺依賴研究資助機構和學術機構的可持續(xù)且透明的資金運營，采用開放獲取方式發(fā)布研究成果，對全球范圍內的研究者和公眾免費開放。該平臺由荷蘭皇家藝術與科學學院（Koninklijke Nederlandse Akademie van Wetenschappen，KNAW）的人文集群提供技術支持，目前提供了其中社會科學和人文領域的學術期刊，采用完全開源的出版和提交系統(tǒng)提高平臺的透明度和可持續(xù)性[12]。另外，荷蘭還推出了開放引文（OpenCitations）、研究組織注冊（Research Organization Registry，ROR）、公共知識項目（Public Knowledge Project，PKP），以及荷蘭可重復性網(wǎng)絡（Netherlands Reproducibility Network，NLRN）等平臺，這些基礎設施有助于促進數(shù)據(jù)信息的共享和重用，推進了開放科學轉型[13]。

1.4 荷蘭開放獲取政策形成較為完善的生態(tài)系統(tǒng)

首先，荷蘭的開放獲取政策有明確的目標，且得到足夠的支持。荷蘭國家開放科學計劃（National Plan Open Science，NPOS）成員組織、研究機構和資助機構都支持100%開放獲取的目標[14]，荷蘭教育、文化與科學部制定了開放獲取定義框架，并要求荷蘭大學向國家政府報告其成就，以確保數(shù)據(jù)的有效利用[15]。其次，荷蘭積極參與國際開放科學倡議，在全球范圍內引領開放科學的發(fā)展范式，推動了科研成果的廣泛傳播和可持續(xù)性發(fā)展。最后，荷蘭政府大力支持和落實開放獲取政策，有效促進了荷蘭大學聯(lián)盟與出版商達成協(xié)議，積極推動了傳統(tǒng)出版訂閱模式向開放獲取模式的轉型[16]，為全球學術生態(tài)的發(fā)展作出了重要貢獻。這些特點使得荷蘭形成了一個相對完善的開放獲取生態(tài)系統(tǒng)，推動其在開放科學方面走在世界前列。

2 荷蘭開放獲取的政策布局

作為一個科技創(chuàng)新型國家，荷蘭一直積極深化完全開放獲取的強制性目標，踐行開放道路，打造開放獲取政策體系，確保利益相關方自上而下協(xié)同合作，共同貫徹開放獲取戰(zhàn)略。愛思唯爾作為荷蘭重要的出版商，在國家政策的引領下成功轉型，成為了全球第二大金色開放獲取出版商，使荷蘭在開放獲取領域獨占鰲頭。為了厘清荷蘭政策驅動愛思唯爾實現(xiàn)轉型的原動力，基于荷蘭在2013—2022年發(fā)布的開放獲取相關政策，從對外和對內不同角度分析這些政策的特點及其對荷蘭開放科學發(fā)展的積極作用。

2.1 對外政策

在開放科學運動初期，荷蘭積極與其他國家組織共同掀起全球對開放獲取政策的支持熱潮。2002—2015年，荷蘭多家研究機構、大學圖書館、期刊社陸續(xù)簽署了由美國開放社會基金會（Open Society Foundations，OSF）發(fā)起的《布達佩斯開放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）、德國馬普學會（Max Planck Society，MPG）發(fā)起的《關于自然與人文科學知識的開放獲取的柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities），以及第十二屆柏林開放獲取會議通過的《開放獲取2020倡議》（Open Access 2020 Initiative）。

在開放獲取的持續(xù)發(fā)展中，荷蘭始終扮演著先鋒角色。2016年，荷蘭政府接任了為期6個月的歐盟理事會輪值主席國，宣布推進開放獲取是其首要任務之一，同時將開放科學納入政治議程，與來自歐洲大學、研究機構、出版商和公司的代表一起制定了未來幾年開放科學的具體行動議程《阿姆斯特丹開放科學行動呼吁》。

2.2 對內政策

在國家層面，開放獲取主題在荷蘭政府的政策綱領中占據(jù)突出地位。2013年以來，荷蘭教育、文化與科學部以及荷蘭大學聯(lián)盟、荷蘭科研組織（Netherlands Organization for Scientific Research，NWO）、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織（Netherlands Organization for Health Research and Development，ZonMw）等機構先后出臺了相關政策。

2013年，荷蘭國務秘書戴克爾在眾議院發(fā)表的一封信中宣布，2024年荷蘭的所有出版物將實現(xiàn)100%的開放獲取，并明確采用金色開放獲取模式，這種模式即作者、所屬機構或資助機構通過向出版商支付處理費的方式使論文在完全開放獲取的學術期刊上發(fā)表，實現(xiàn)即時免費公開，同時保留作者所有版權[17]。2017年2月，荷蘭推出了由荷蘭皇家藝術與科學學院、荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織、荷蘭大學聯(lián)盟、荷蘭大學圖書館聯(lián)盟（Universiteitsbibliotheken Nationale Bibliotheek，UKB）等10家機構參與的NPOS。NPOS的主要目標之一是在2020年實現(xiàn)100%的開放獲取出版，即要求從2020年起，由公共資金資助的科學出版物必須能夠供全球任何人免費查看或再次利用[18]。

為了進一步推動開放科學的發(fā)展，2022年，荷蘭制定并實施了《荷蘭開放科學2030》（Open Science 2030 in the Netherlands），旨在在2030年消除創(chuàng)造、閱讀、再利用和評價所有荷蘭學術成果的障礙，使每個人都能以可持續(xù)的方式獲取科學知識并從中受益。

荷蘭的研究機構、資助機構和出版商等利益相關方都在國家政治動力的推動下，積極達成統(tǒng)一立場。截至2022年，荷蘭大學通過同行評議的文章中，已經(jīng)有89%以開放獲取方式發(fā)表，在開放獲取發(fā)展方面邁出了堅實的步伐[19]。

2.2.1 開放模式：以綠色模式為起點，混合模式為過渡，金色模式為重點

荷蘭大學聯(lián)盟認為，采用綠色開放獲取模式是實現(xiàn)開放獲取的第一步。綠色模式是基于自存檔形式的開放獲取形式，作者可以將文章發(fā)表在訂閱期刊上，又同時將其儲存到開放獲取的學科資料庫或機構資料庫。讀者可以通過付費的方式實時閱讀訂閱期刊上發(fā)表的文章，也可以在延遲一段時間后（延遲時間通常被稱為禁運期）從數(shù)據(jù)庫免費獲取該文章[20]。在荷蘭，所有大學都為作者提供了自存檔選擇，出版商也允許在6個月（荷蘭規(guī)定禁運期為6個月）以后讓讀者免費閱讀自存檔副本，否則須支付訂閱費用[21]。這種模式下，禁運期后，作者需要主動將已發(fā)表的成果上傳到數(shù)據(jù)庫中，但因為作者群體開放獲取的意識薄弱，純粹依賴作者自主存檔的開放獲取模式難以真正推動開放獲取的實現(xiàn)。

2019年，荷蘭大學基于荷蘭《版權法》啟動“您分享，我們照顧”（You Share，We Take Care）項目，致力于支持荷蘭各大學機構的研究人員參與研究成果共享，同時也對荷蘭政府采取的金色開放獲取戰(zhàn)略起到補充作用。同年，就有600多名研究人員參與該項目，將發(fā)表6個月后的2 800多種在線出版物在全球范圍免費提供[22]。

訂閱期刊中，要求作者支付單篇文章處理費使其開放的出版模式，被稱為混合開放獲取模式，出版商認為這是從傳統(tǒng)訂閱模式向金色開放獲取模式過渡的中間模式。在混合模式下，作者在同一期刊中既可以選擇采用金色開放獲取模式發(fā)表文章，也可以選擇繼續(xù)采用訂閱模式，但混合開放獲取期刊的文章處理費通常高于完全開放獲取期刊。

為了徹底擺脫訂閱模式的束縛，荷蘭政府還是更傾向于采用金色開放獲取模式[23]。2013年底，荷蘭國務秘書戴克爾在向下議院發(fā)去的信函中明確表示，公共資助的研究原則上應該提供免費獲取選項[24]。荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織和荷蘭科研組織分別從2013年和2015年開始，將開放獲取作為資助條件，鼓勵出版商將他們的期刊全部轉為金色開放獲取模式，以便使所有文章立即開放獲取。

在荷蘭大學聯(lián)盟開放獲取定義框架下監(jiān)測的數(shù)據(jù)顯示，在2016—2022年，荷蘭金色開放獲取期刊和混合開放獲取期刊發(fā)文量增長速度相對較快[25]，2016—2022年各種荷蘭開放獲取期刊的占比情況如圖2所示。

與此同時還存在鉆石開放獲取模式，該模式下作者或其所屬機構無須為開放獲取支付費用，讀者也可以免費訪問，因此該模式被認為是一種更為公平的模式。但是，目前荷蘭在鉆石開放獲取模式下出版的文章在全部開放獲取文章中的占比還較低，鉆石開放獲取模式的發(fā)展任重而道遠[26]。由此可見，從長遠來看，金色開放獲取是有效且可持續(xù)的科學傳播途徑。

2.2.2 開放策略：采用聯(lián)合談判模式，與出版商達成預付款協(xié)議

由于大部分學術資源被一些主要的學術出版商控制，開放獲取能否實現(xiàn)主要依賴于這些出版商能否改變他們的思維方式并采取相應的措施[27]。學術出版商在過去很長的一段時間里一直采用捆綁訂閱的模式，向大學圖書館捆綁提供多種期刊的訂閱服務[28]。為促進開放獲取的發(fā)展，在國際《開放獲取2020倡議》和S計劃的推動，以及荷蘭政府的授權支持下，荷蘭大學聯(lián)盟和荷蘭大學圖書館聯(lián)盟于2014年開始積極與施普林格、愛思唯爾、威立等主要的學術出版商進行續(xù)約談判并達成協(xié)議：一次性提前支付與開放獲取出版相關的費用，確保荷蘭的作者無須自行談判或進行單獨交易，減輕作者的出版壓力。這一策略旨在確保開放獲取的可持續(xù)性和公平性[29]。

2.2.3 開放平臺：建設鉆石模式替代性出版平臺，掌握學術出版自主權

在推動開放獲取發(fā)展的進程中，讓學術界主持學術出版工作的呼聲得到了法律支持。2015年，荷蘭參議院正式通過了《版權法修正案》，其中第二十五條規(guī)定：受到荷蘭公共資金全部或部分資助的作者，有權將其短篇科學作品在首次出版后的合理時間內，在明確注明該作品首次出版來源的情況下無償向公眾提供，不再受出版商的任何限制性規(guī)定的束縛。

由于出版商限制較多，無法滿足研究人員的開放需求，替代性出版平臺興起。替代性出版平臺通常采用鉆石開放獲取模式，由學術界自行管理，出版流程也從傳統(tǒng)的先評審、后出版轉變?yōu)橄瘸霭?、后評審，以低成本對抗出版商。在荷蘭，替代性出版平臺主要參與3種出版活動。①學者主導的出版活動，旨在促進學術界掌控學術期刊話語權，確保讀者和作者沒有經(jīng)濟障礙，同時專注于將出版商控制的訂閱期刊轉變?yōu)殚_放獲取期刊。②大學出版社和圖書館主導的出版活動，主要服務于本校的學者，如萊頓大學出版社、代爾夫特理工大學開放出版社、格羅寧根大學出版社以及拉德布德大學出版社等出版社共同出版了數(shù)十種開放獲取期刊。此外，9所荷蘭大學和國外的5所大學合作推出universityjournals.eu項目，旨在為鉆石開放獲取期刊建立一個平臺，允許科學協(xié)會等非營利性出版機構按照鉆石開放獲取模式出版期刊。③研究資助者為其資助項目的研究成果建立的出版平臺，例如基于F1000Research的平臺，包括Open Research Europe、Gates Open Research、HRB Open Research和Wellcome Open Research等[30]。

這些替代性出版平臺的興起反映了學術界對開放獲取和開放獲取模式發(fā)展的積極推動，以及對促進知識的自由傳播、提高透明度、降低學術出版的經(jīng)濟壁壘的渴望。替代性出版平臺對學術界和學術出版領域都帶來了深遠的影響。

2.2.4 開放支持：成立開放獲取基金，對開放獲取事業(yè)進行結構性投資

荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織是荷蘭的主要研究資助機構，自2009年開始制定開放獲取相關政策，以確保研究成果對大眾開放，為荷蘭科學研究和開放獲取發(fā)展提供資金支持。2013年，荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織要求由其資助的研究所產(chǎn)生的出版物必須提供免費閱讀服務，2015年荷蘭科研組織也開始執(zhí)行該政策。

2020年，在S計劃的推動下，荷蘭科研組織更新了開放獲取政策，要求從2021年1月1日起，由其資助的學術成果必須在無禁運期的情況下公開發(fā)表。此外，荷蘭科研組織還成立了開放科學基金以推動開放科學發(fā)展，資助項目涵蓋了廣泛的開放獲取領域。荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織的開放獲取監(jiān)測報告披露，2022年，由荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織資助產(chǎn)生的93.01%的出版成果可以通過開放獲取途徑來獲取，各種開放獲取途徑如圖3所示，其余6.99%的研究成果關閉了開放獲取通道[31]。

3 受荷蘭政策驅動，愛思唯爾加速轉型

愛思唯爾成立于1880年，是世界上科學、技術和醫(yī)學信息的主要提供者之一，但曾因期刊訂閱費用過高屢遭詬病，遭到全球多個科研機構聯(lián)合抵制，這使其所依賴的傳統(tǒng)的期刊訂閱模式遭受沖擊[32]。自2002年起，受到荷蘭政策的驅動，愛思唯爾開始轉型，2013年之后加速轉型，2020年與荷蘭達成全球首個國家級開放科學合作協(xié)議，使其開放獲取出版物數(shù)量飛速上漲，超越了不少其他大型出版商。分析愛思唯爾受荷蘭開放獲取政策的影響而采取的開放獲取轉型策略，可進一步厘清開放獲取政策的價值和作用，為我國開放獲取發(fā)展提供啟示。

3.1 起步階段：限制出版條款，參與預印本出版，發(fā)展綠色路線

自2002年開始，荷蘭各大機構開始簽署開放獲取發(fā)展相關協(xié)議，愛思唯爾在2004年就開始支持綠色開放獲取模式發(fā)展[33]，允許所有作者在其資源庫中免費發(fā)布預印本，同時作者也可以在arXiv或RePEc上更新已錄用稿件。自此之后，愛思唯爾通過不斷努力，在預印本發(fā)展中取得了很大成功。2016年，愛思唯爾收購了領先的社會科學預印本存儲庫SSRN，此后用戶數(shù)量在5年內增長了148%，每年的下載量增加50%；到2020年，下載量已接近1 800萬次，到2021年下載量增長到接近2 400萬次[34]。

在綠色開放獲取模式發(fā)展中，純粹依靠作者群體自愿上傳文章并不能大幅度促進綠色開放獲取的發(fā)展，只有機構和研究資助者強制執(zhí)行開放獲取的政策，才會在一定程度上帶動綠色開放獲取模式的發(fā)展，但這種強制行為會影響到出版商的利益。愛思唯爾原本允許作者將錄用稿件上傳到機構文獻庫，但如果作者所屬機構有開放獲取授權，則明確禁止上傳到機構文獻庫[35]。對此，荷蘭實行嚴格的限制指令，將禁運期強制規(guī)定為6個月。2019年，獲得荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織資助的2 800多個研究成果中，在6個月禁運期后由愛思唯爾開放獲取出版的出版物數(shù)量占比為28%，愛思唯爾成為出版數(shù)量最多的大型出版商[36]，遠超位列第二的美國威立（12%）和位列第三的德國施普林格（10%）。

3.2 過渡階段：試行鏡像期刊，發(fā)展混合路線

自2013年開始，一些國際組織和荷蘭研究資助機構將研究成果的開放獲取出版作為資助條件，要求受其資助的研究項目必須遵循開放獲取的原則，許多大學借助與訂閱期刊續(xù)約談判的機會，希望與愛思唯爾達成向開放獲取過渡的協(xié)議。應政策要求和科研人員需求，愛思唯爾于2013年就決定將其大多數(shù)傳統(tǒng)訂閱期刊轉變?yōu)榛旌祥_放獲取期刊，這一舉措一方面保持了付費內容在期刊中的主導地位，另一方面允許作者通過支付開放獲取費用來實現(xiàn)一部分文章的發(fā)表。然而，一些機構批評愛思唯爾利用混合開放獲取模式獲得雙重利潤，即向作者和讀者分別收取文章處理費和訂閱費用。為解決這個問題，愛思唯爾采取了鏡像期刊試點計劃，這意味著將原本的混合開放獲取期刊分為訂閱期刊和金色開放獲取期刊兩個實體，并分別評估它們的收入來源。分化出的金色開放獲取期刊將保留與其母期刊相同的刊名，但在名稱后面加上字母X以區(qū)分，同時與原有的期刊共享編輯委員會、目標、范圍和同行評議政策，具備自己的ISSN和文章引用指標。此外，編輯和審稿人不知道文章將以哪種商業(yè)模式發(fā)表，這一因素也不會影響他們的審稿決策，因此鏡像期刊擁有同樣的影響力和可見性，有助于鼓勵更多的研究人員選擇鏡像期刊來發(fā)表他們的研究論文[37]。到2022年，愛思唯爾已經(jīng)推出生命科學、健康科學和物理科學等多個學科領域的40種鏡像期刊。

雖然試點計劃執(zhí)行后，愛思唯爾的金色開放獲取文章數(shù)量快速增長，但仍有85%的作者更愿意選擇以訂閱方式發(fā)表文章，愛思唯爾與100%開放獲取的目標還有很大的距離[38]。

3.3 可持續(xù)階段：參與合作談判，發(fā)展金色路線

在開放獲取的發(fā)展道路上，替代性出版平臺的涌現(xiàn)給愛思唯爾帶來了不小的市場競爭壓力，與此同時，由于混合模式無法實現(xiàn)100%開放獲取的目標，荷蘭的各大研究聯(lián)盟要求愛思唯爾提供免費閱讀和開放服務，使得愛思唯爾面臨著由談判破裂導致的學界抵制壓力。2014年，在荷蘭本土談判中，愛思唯爾拒絕了將學者發(fā)表的所有論文改為金色開放獲取模式的要求。經(jīng)過長達1年的對峙后，荷蘭大學聯(lián)盟與其他國際聯(lián)盟聯(lián)手啟動了抵制愛思唯爾的行動，并呼吁期刊編輯罷工。

2018年，愛思唯爾迫于替代性出版平臺的市場競爭壓力和各方抵制壓力，與荷蘭大學聯(lián)盟達成協(xié)議，允許荷蘭研究人員在愛思唯爾期刊上發(fā)表的30%的研究成果開放獲取，而且除了訂閱費外，不再收取額外費用。然而，這一協(xié)議沒有達到荷蘭100%開放獲取的目標，因此在協(xié)議有效期延長的6個月內，荷蘭大學聯(lián)盟繼續(xù)與愛思唯爾展開談判。2019年，荷蘭各方組織與愛思唯爾達成了過渡性的框架協(xié)議，為荷蘭研究人員提供了所有愛思唯爾期刊的完全閱讀訪問權限，并允許在所有愛思唯爾期刊上進行無限開放獲取出版。2020年，荷蘭研究機構最終與愛思唯爾達成了全球首個國家級開放科學合作協(xié)議，該協(xié)議包括出版和閱讀服務，以及用于評估和傳播知識的創(chuàng)新開放科學服務，這一協(xié)議使得95%的荷蘭科學文章可以立即開放獲取。荷蘭國家級開放獲取平臺openaccess.nl監(jiān)測的數(shù)據(jù)顯示，愛思唯爾的金色開放獲取出版物數(shù)量在2020年飛速上漲，超越了不少其他大型出版商，如圖4所示。

4 我國開放獲取發(fā)展的未來之路

2022年以來，中國學者發(fā)表論文總數(shù)世界排名第一，我國成為世界科研大國[39]，但在開放獲取領域仍處于探索期。營造開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理是新時代我國期刊發(fā)展的新要求。我國學術期刊的管理機制與荷蘭有所不同，實現(xiàn)開放獲取發(fā)展需要學術期刊出版商、學術數(shù)據(jù)平臺商在國家政策的驅動下共同努力、協(xié)同發(fā)展。微觀審視荷蘭政策驅動愛思唯爾開放獲取轉型的實踐，發(fā)現(xiàn)利用政策營造開放的科學環(huán)境尤為重要。因此，我國政府、學術團體、科研資助機構等各方應協(xié)同努力，通過國家政策體系的構建、國際治理的參與、學術團體的合作、開放基礎設施的建設以及開放獲取專項基金的設立等舉措推動開放獲取的進程。

4.1 國家政策層面

4.1.1 對內：構建開放獲取政策體系

政策體系在連接發(fā)展目標和實踐結果方面發(fā)揮著關鍵作用，通過提供路徑和機制，將政策目標轉化為具體行動。荷蘭的開放獲取政策實踐證明，完善的政策體系可以從上到下調動研究組織、資助機構、研究人員等各相關方的參與，促進開放獲取的發(fā)展。當前，盡管中國科學院、財政部、圖書館等相關部門積極采取了促進知識資源共享的管理措施，但我國在國家層面上仍然缺乏專門針對開放獲取發(fā)展的政策體系。因此，制定系統(tǒng)化的國家級開放獲取發(fā)展標準以及不同組織層面的行動路線，構建開放獲取政策體系，是國家層面激勵出版商、研究團體共同參與開放獲取發(fā)展的必要手段，可以促進科研人員關注各國學術聯(lián)盟、研究機構或高校開放獲取轉型的動態(tài)，提高開放科學意識。

4.1.2 對外：參與全球開放獲取治理

荷蘭借助擔任歐盟理事會輪值主席國的機會，通過與英國、德國等國開放獲取相關人員進行談判和交流，深入了解了其他國家的開放獲取動態(tài)，并分享其開放獲取經(jīng)驗，制定了《阿姆斯特丹開放科學行動呼吁》，從而使開放獲取在政治層面得到優(yōu)先考慮。此外，荷蘭通過在歐洲范圍內組建談判團體，向大型出版商施壓，積極參與開放獲取國際治理，提高荷蘭在開放獲取發(fā)展中的國際地位。

目前，我國期刊出版國際合作主要為機構間的合作。例如：英國物理學會出版社與我國多個研究機構合作出版了開放獲取期刊《極端制造》《材料展望》；科學出版社與愛思唯爾合資成立了專注于開放獲取期刊出版的北京科愛森藍文化傳播有限公司，截至2024年10月，共創(chuàng)辦了196種期刊[40]。但在開放獲取治理方面，我國的國際合作參與程度仍須進一步提升，以鞏固中國在工業(yè)和技術領域的領導地位。因此，在開放科學發(fā)展中，我國可進一步加強與其他國家的合作，積極參與開放獲取國際治理和相互監(jiān)督。

4.2 學術團體層面

4.2.1 組建學術聯(lián)盟，攜手談判轉換協(xié)議

在選擇開放路徑之前，我國曾與荷蘭一樣，更傾向于從綠色開放獲取模式入手進行實踐，并建設一系列平臺，如中國科技論文在線、奇跡文庫等預印本平臺，以及一些由大學圖書館自建的知識庫。然而，荷蘭的開放獲取政策實踐表明，綠色開放獲取模式不具備長期可持續(xù)性，而且始終依賴于圖書館的訂閱費用，實用性和可靠性較低，對研究人員的吸引力不高，也很難給作者帶來實質利益。金色開放獲取模式是開放獲取發(fā)展的有效模式。

我國要想有效推進開放獲取的發(fā)展，應選取適合我國國情的開放獲取模式，其中最關鍵的是與出版商達成合作協(xié)議。中國科學院文獻情報中心、中國農業(yè)科學院、上海交通大學、清華大學等國內學術機構與牛津大學出版社、劍橋大學出版社等傳統(tǒng)出版社進行了談判，截至2023年3月，共達成了9項開放獲取協(xié)議，包括閱讀與出版協(xié)議、出版與閱讀協(xié)議等[10]。然而，由于談判主體未形成聯(lián)盟，談判話語權相對較低，尚未與一些重要出版商如愛思唯爾、施普林格以及國內的中國知網(wǎng)、維普等達成協(xié)議。

從荷蘭的發(fā)展中可以看到，在與出版商達成協(xié)議的進程中，荷蘭大學聯(lián)盟和荷蘭大學圖書館聯(lián)盟發(fā)揮了重要作用，因此，我國應盡快推進高校聯(lián)合組建學術聯(lián)盟，避免由高校力量過于分散導致的談判話語權較低的困境。學術聯(lián)盟只有形成統(tǒng)一戰(zhàn)線，協(xié)調政策，集中力量，才有可能提高在談判桌上的地位，與出版商達成協(xié)議，加快我國開放獲取模式的轉型。

4.2.2 驅動開放獲取平臺建設，提高學術團體議價能力

多元化的開放出版渠道在一定程度上使出版商面臨市場的競爭與威脅，使學術界由被動轉為主動，能與具有壟斷地位的出版商建立從競爭到合作的共贏關系。荷蘭的學術界受到《版權法修正案》的政策驅動，通過建設OpenCitations、ROR、PKP以及NLRN等開放科學基礎設施，給愛思唯爾帶來了巨大的挑戰(zhàn)，通過市場競爭在一定程度上削弱了愛思唯爾的全球性壟斷作用，極大推動了愛思唯爾的轉型和荷蘭開放獲取的發(fā)展。

2018年3月，中國科學院心理研究所圖書館上線中國心理學預印本平臺PsyChinaXiv；2022年6月，清華大學出版社推出開放獲取平臺SciOpen；2023年11月，中國科學院文獻情報中心等機構推出公益性學術平臺PubScholar。這些平臺的出現(xiàn)使得我國在開放知識庫和替代性出版平臺建設方面取得一些進步。但是，由于缺乏對科研人員的吸引力，平臺推廣非常困難，難以動搖出版商的核心利益。因此，要推進開放獲取發(fā)展，須加強對替代性出版平臺等開放獲取設施的建設，提高國內權威學術團體的科學共同體意識，使其主動承擔推動開放獲取發(fā)展的社會責任，打造可持續(xù)的開放獲取出版平臺，推動學術出版商加速開放獲取轉型。

4.3 資助機構層面

科研資助機構不僅是開放獲取的主要支持者，也是推動開放科學發(fā)展的關鍵力量。資助機構除了提供資金和基礎設施支持外，還在科學實踐中發(fā)揮著重要的引導和激勵作用。荷蘭科研組織通過制定強制性的開放獲取資助政策，持續(xù)激勵學術機構和科研人員產(chǎn)生公開成果的需求，從而推動愛思唯爾適應市場需求，提供開放獲取出版選項。

在我國，中國科學院和國家自然科學基金委員會在2014年發(fā)布了類似的聲明，要求由其全部或部分資助的科研項目成果必須在發(fā)表后12個月內存儲于知識庫以供開放共享[41-42]。對比來看，我國的強制性開放獲取政策主要限定在知識庫存儲方面，使得科研人員不會主動選擇更有效的開放形式。相比之下，荷蘭科研組織的政策條件是立即免費開放，并不延遲開放且不限制開放的形式，使得受資助的科研人員可以任意選擇開放形式來實現(xiàn)科研成果的開放獲取出版，從而給傳統(tǒng)訂閱模式的出版商造成一定的壓力，也推動出版商積極轉型。因此，我國的科研資助機構應從開放獲取目標、資助條件、資助對象、開放途徑等方面制定機構層面的開放獲取資助政策體系：一方面，擴大開放獲取的適用范圍，以使出版商提供開放獲取出版選項；另一方面，成立支持科研成果開放獲取出版的專項基金，使更多學者推動開放獲取發(fā)展。

5 結語

學術成果的開放獲取是開放科學發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。荷蘭政策驅動愛思唯爾轉型的經(jīng)驗表明，實現(xiàn)開放獲取需要對內對外雙管齊下：對外需要積極與他國合作，對內需要落實開放模式、策略、平臺和基金支持。目前，我國開放獲取的發(fā)展仍處于探索期，荷蘭開放獲取發(fā)展的成功經(jīng)驗可為我國開放獲取事業(yè)發(fā)展提供參考。當然，各國學術出版的發(fā)展道路和管理機制各不相同，難以從一國經(jīng)驗中尋覓到通用方案，但在認清本國發(fā)展實際的前提下，厘清成功案例的實踐內核，可為我國的未來發(fā)展之路指明方向。

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作者簡介

徐立萍，女，博士，副教授，研究方向：傳媒管理、數(shù)字出版?zhèn)鞑?、版權貿易，E-mail：Cecily_xu_usst@163.com。

汪芷伊，女，碩士研究生，研究方向：學術出版。

Reflection and Enlightenment on the Transformation and Development of Elsevier Driven by Dutch Open Access Policy

XU LiPing WANG ZhiYi

（College of Publishing， University of Shanghai for Science and Technology， Shanghai 200093， P. R. China）

Abstract： The Netherlands is a country that has practiced open access （OA） earlier and achieved success. It uses policy as a tool and takes advantage of its international academic influence to drive its publishers to realize the transformation of OA. Elsevier is a typical representative of publishers. It is significant for China to analyze the characteristics of various OA policies in the Netherlands and the successful OA transformation of Elsevier driven by national policies. At the aspect of national policies， academic groups， and funding organizations， the development of OA in China should be promoted through the construction of national policy system， the participation of international governance， the cooperation of academic groups， the construction of open infrastructure， and the establishment of special funds for OA.

Keywords： Open Access； Policy System； Elsevier； Open Mode

（責任編輯：王瑋）