資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策是否促進(jìn)區(qū)域節(jié)能降碳？

摘要 在努力推進(jìn)人與自然和諧共生的背景下，資源型城市的可持續(xù)發(fā)展對(duì)實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化目標(biāo)的重要性與示范性日益凸顯。該研究基于中國(guó)2006—2021年278個(gè)地級(jí)城市的面板數(shù)據(jù)，就資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策的節(jié)能降碳效應(yīng)予以評(píng)估，檢驗(yàn)其影響機(jī)制，并分別基于宏觀和微觀數(shù)據(jù)，聚焦城市和家庭層面，進(jìn)一步探討該政策對(duì)當(dāng)?shù)鼐用袷杖氲挠绊憽Ｑ芯堪l(fā)現(xiàn)：資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策顯著降低了能源消耗和碳排放，即政策具有節(jié)能降碳效應(yīng)，并且經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后結(jié)論依然成立；在異質(zhì)性方面，該政策對(duì)胡煥庸線東南側(cè)城市、南方城市、人口流出城市以及森工城市的節(jié)能降碳效果更為顯著，對(duì)成長(zhǎng)型城市的節(jié)能降碳效果則相對(duì)較弱；在作用機(jī)制方面，該政策通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度推動(dòng)資源型城市節(jié)能降碳，即政策具有促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的賦能作用；進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，該政策在發(fā)揮節(jié)能降碳效應(yīng)的同時(shí)對(duì)資源型城市的居民收入增長(zhǎng)產(chǎn)生抑制作用，并且在不同城市間存在差異，胡煥庸線東南側(cè)城市、人口流出城市和成長(zhǎng)型城市受到的抑制作用更強(qiáng)。政府在促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的過程中，須結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦與發(fā)展現(xiàn)實(shí)，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)與制度安排，因地制宜實(shí)施差異化規(guī)劃方案；充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化機(jī)制作用，鼓勵(lì)促進(jìn)各創(chuàng)新要素向綠色低碳的接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)流動(dòng)；同時(shí)注重對(duì)微觀個(gè)體的激勵(lì)與幫扶以保持居民收入水平的穩(wěn)步提升，在確保促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，同頻推進(jìn)居民收入增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的和諧共進(jìn)。

關(guān)鍵詞 資源型城市；節(jié)能降碳；可持續(xù)發(fā)展；雙重差分模型；居民收入

中圖分類號(hào) F205 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2024）11-0065-11 DOI：10. 12062/cpre. 20240720

黨的二十大報(bào)告提出“著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”“積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和”以及“加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型”。城市作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資源消耗的集聚地，所消耗的能源和產(chǎn)出的碳排放占中國(guó)總量的70%以上［1］，逐步淘汰高能耗、高排放的粗放型生產(chǎn)方式，實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳成為城市當(dāng)前的重要任務(wù)。在中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程中，資源型城市作為重要的能源資源戰(zhàn)略保障基地，為構(gòu)建中國(guó)獨(dú)立完整的工業(yè)體系、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了歷史性的貢獻(xiàn)，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要支撐［2］。然而資源型城市發(fā)展較多依賴于自身資源稟賦，多以資源開采和初級(jí)加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)限制了經(jīng)濟(jì)的多元發(fā)展，極易形成路徑依賴和鎖定效應(yīng)，并且在資源型產(chǎn)品生產(chǎn)中難以避免高碳排放［3］，使得資源型城市成為能源消耗和碳排放的重要來(lái)源。在努力推進(jìn)人與自然和諧共生的背景下，資源型城市面臨節(jié)能降碳和經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

面對(duì)資源型城市長(zhǎng)期粗放式發(fā)展模式所帶來(lái)的資源過度消耗、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、環(huán)境污染加劇、發(fā)展動(dòng)力不足等一系列問題，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)資源型城市發(fā)展轉(zhuǎn)型政策，助力擺脫“資源詛咒”困境，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。2013年，國(guó)務(wù)院頒布《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》），將126個(gè)地級(jí)市規(guī)劃為資源型城市，并就資源保障、民生改善、環(huán)境保護(hù)等方面提出具體目標(biāo)。作為中國(guó)首次針對(duì)資源型城市出臺(tái)的全國(guó)性、專門性規(guī)劃文件［4］，《規(guī)劃》是中央對(duì)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)，宣告了資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策的正式實(shí)施。該政策的發(fā)布，對(duì)于維護(hù)國(guó)家能源資源安全、推動(dòng)新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化、建設(shè)資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會(huì)具有重要意義，也為加快資源型城市綠色低碳轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展指明了方向［5］。政策實(shí)施至今效果如何，尤其是面對(duì)中國(guó)政府提出的“雙碳”目標(biāo)約束，《規(guī)劃》的實(shí)施是否有效促進(jìn)了區(qū)域節(jié)能降碳？在哪些類型城市更為顯著？又通過何種機(jī)制予以實(shí)現(xiàn)？此外，《規(guī)劃》在促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，對(duì)當(dāng)?shù)氐木用袷杖胗謺?huì)造成何種影響？上述問題的分析對(duì)于資源型城市綠色低碳轉(zhuǎn)型路徑的制定，挖掘資源型城市各具特色的長(zhǎng)效機(jī)制，走出一條具有中國(guó)特色的資源型城市可持續(xù)發(fā)展之路，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

隨著“雙碳”目標(biāo)的提出，節(jié)能降碳受到了學(xué)界的廣泛關(guān)注。研究表明，技術(shù)創(chuàng)新［6］、財(cái)政分權(quán)［7］、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［8］、城鎮(zhèn)化水平［9］、消費(fèi)需求［10］、經(jīng)濟(jì)集聚［11］、區(qū)域一體化［12］、環(huán)境規(guī)制［13］和外商直接投資［14］等均會(huì)影響能源消耗和碳排放。此外，學(xué)界也多關(guān)注于環(huán)境試點(diǎn)政策對(duì)能源消耗、碳排放及其他資源環(huán)境效應(yīng)方面的評(píng)估，如低碳城市試點(diǎn)［15］、碳排放權(quán)交易［16］、生態(tài)文明示范區(qū)［17］和綠色財(cái)政政策［18］等。節(jié)能與環(huán)境規(guī)制政策在實(shí)現(xiàn)環(huán)境效應(yīng)的同時(shí)，往往也會(huì)產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)。在節(jié)能環(huán)保與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重壓力下， 如何在不損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展或盡量避免居民收入下降的前提下實(shí)現(xiàn)節(jié)約資源和降低環(huán)境污染，已成為當(dāng)前中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、加快經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展過程中亟待解決的重大問題之一。陳素梅等［19］通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，盡管理論上存在能源稅收入對(duì)污染減排和居民收入的最優(yōu)分配比例，然而當(dāng)能源稅稅率滿足閾值條件時(shí)，即便能源稅收分配政策能夠提高居民福利水平，卻也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生抑制作用。何興邦［20］指出不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)居民收入分配的影響存在差異，命令控制型環(huán)境規(guī)制會(huì)加劇居民收入不平等， 而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)居民收入分配的影響則不顯著。劉榮增等［21］也同樣指出環(huán)境規(guī)制會(huì)加劇城鎮(zhèn)居民收入不平等。在資源型城市政策評(píng)估方面，孫天陽(yáng)等［22］、余林徽等［23］、張瑩等［24］聚焦資源枯竭型城市扶助政策，驗(yàn)證了其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與就業(yè)、制造業(yè)升級(jí)、綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。另有研究聚焦資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策，并從不同角度證實(shí)了該政策的積極作用。Li等［25］指出《規(guī)劃》可以通過降低資源型城市的資源依賴度進(jìn)而降低資源型城市第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Wang等［26］發(fā)現(xiàn)該政策對(duì)資源型城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的推動(dòng)作用總體呈現(xiàn)“M”形波動(dòng)趨勢(shì)，政策實(shí)施初期推動(dòng)效應(yīng)最為明顯。張艷等［27］、周宏浩等［28］則運(yùn)用雙重差分法分別驗(yàn)證了資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策對(duì)碳排放和SO2排放的抑制作用。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究為本研究提供了豐富的參考借鑒，但仍存在進(jìn)一步完善和拓展的空間。一是目前學(xué)界較多關(guān)注環(huán)境試點(diǎn)政策效應(yīng)評(píng)估，針對(duì)資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策相關(guān)研究仍不多見。二是現(xiàn)有針對(duì)該政策展開的研究主要側(cè)重資源型城市可持續(xù)發(fā)展水平和效率測(cè)度，政策評(píng)估上更加側(cè)重經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的考察，對(duì)節(jié)能降碳效應(yīng)及其作用機(jī)制關(guān)注較少，更鮮有研究考察其對(duì)城市居民收入的影響。鑒于此，本研究聚焦資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策，評(píng)估其節(jié)能降碳效應(yīng)，識(shí)別其作用機(jī)制，并拓展考察其對(duì)居民收入產(chǎn)生的影響，以期為資源型城市綠色低碳轉(zhuǎn)型和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

本研究的貢獻(xiàn)在于：第一，研究視角上，將能源消耗和碳排放納入統(tǒng)一框架，對(duì)節(jié)能降碳效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，豐富了資源型城市可持續(xù)發(fā)展的政策效應(yīng)研究；第二，作用機(jī)制上，從技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)方面探討了《規(guī)劃》影響資源型城市節(jié)能降碳的機(jī)制路徑，揭示了該政策的技術(shù)創(chuàng)新賦能和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能功能；第三，研究?jī)?nèi)容上，分別基于宏觀和微觀數(shù)據(jù)，聚焦城市和家庭層面，進(jìn)一步分析了《規(guī)劃》對(duì)資源型城市居民收入的影響，拓展了現(xiàn)有研究的深度與廣度。

2 理論分析及研究假設(shè)

作為重要的制度和政策安排，《規(guī)劃》為資源型城市可持續(xù)發(fā)展提供了重要指導(dǎo)。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)日益受到重視?！兑?guī)劃》明確提出大力推進(jìn)節(jié)能減排，并對(duì)主要污染物減排量、能源強(qiáng)度等指標(biāo)予以量化設(shè)定。面對(duì)節(jié)能減排強(qiáng)目標(biāo)約束，地方政府往往選擇強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制，以期完成考核目標(biāo)［29］。合適的環(huán)境規(guī)制在“波特假說(shuō)”下將產(chǎn)生“倒逼效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”［30］，即對(duì)企業(yè)高能耗高排放的生產(chǎn)行為予以約束，增加企業(yè)生產(chǎn)成本，倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新、改善管理模式，從而降低能源消耗和碳排放。因此，提出假設(shè)1。

H1：《規(guī)劃》對(duì)資源型城市節(jié)能降碳具有顯著促進(jìn)作用。

就中介機(jī)制而言，《規(guī)劃》可能通過如下渠道賦能資源型城市節(jié)能降碳。

一是技術(shù)創(chuàng)新賦能?！暗贡菩?yīng)”的實(shí)現(xiàn)需要考慮企業(yè)創(chuàng)新意愿、成本、能力等，否則企業(yè)將失去創(chuàng)新動(dòng)力，從而影響環(huán)境規(guī)制效果。為此，地方政府在實(shí)施《規(guī)劃》的過程中，首先通過給予財(cái)政資金的扶持和金融優(yōu)惠政策為企業(yè)創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ)，減輕企業(yè)創(chuàng)新的資金壓力和成本，提升企業(yè)創(chuàng)新意愿；其次，地方政府通過搭建科技創(chuàng)新平臺(tái)，發(fā)揮平臺(tái)在資源和信息共享、人才和技術(shù)上的集聚優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)知識(shí)與技術(shù)的溢出效應(yīng)［31］，提升企業(yè)創(chuàng)新能力［32-33］。而企業(yè)在持續(xù)優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)和創(chuàng)新流程的過程中，廣泛采用與節(jié)能低碳相關(guān)的工藝設(shè)備，從而有效實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳。因此，本研究認(rèn)為《規(guī)劃》將通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平促進(jìn)資源型城市節(jié)能降碳，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新賦能。

二是產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能。資源型城市普遍存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、資源型產(chǎn)業(yè)占比高、資源經(jīng)濟(jì)依賴性強(qiáng)等特點(diǎn)［4］，也是高能耗、高碳排放形成的主要原因，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整是緩解這一問題的重要途徑［8］?！兑?guī)劃》從兩個(gè)方面予以推進(jìn)：①針對(duì)冶金、建材、化工、電力、煤炭等傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，降低對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的依賴［25］；②因地制宜培育壯大裝備制造、電子信息、新能源等替代產(chǎn)業(yè)，發(fā)展旅游、文創(chuàng)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展。這一過程將優(yōu)化資本、人才、技術(shù)等要素在產(chǎn)業(yè)間的配置，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，并推進(jìn)產(chǎn)業(yè)向綠色低碳方向轉(zhuǎn)型，從而降低能耗和碳排放。此外，特色產(chǎn)業(yè)集群的形成有助于發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，帶動(dòng)成本節(jié)約，進(jìn)一步提升能效，降低碳排放。因此，本研究認(rèn)為《規(guī)劃》將通過提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度來(lái)促進(jìn)資源型城市節(jié)能降碳，形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能。綜合上述分析，提出假設(shè)2。

H2：《規(guī)劃》將通過技術(shù)創(chuàng)新賦能和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能促進(jìn)資源型城市節(jié)能降碳。

3 研究設(shè)計(jì)

3. 1 模型構(gòu)建

近年來(lái)，雙重差分法被廣泛運(yùn)用于評(píng)估政策實(shí)施效果。借鑒張艷等［27］的思路，將《規(guī)劃》的實(shí)施視為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，并將《規(guī)劃》中界定的資源型城市作為實(shí)驗(yàn)組，其他城市作為控制組，運(yùn)用雙重差分法考察兩組在政策實(shí)施前后是否具有顯著差異，具體模型設(shè)立如下：

3. 2 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說(shuō)明

選取2006—2021年中國(guó)278個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)為研究樣本?？紤]數(shù)據(jù)可獲性，該樣本剔除了貴州省畢節(jié)市、銅仁市等 12個(gè)于2011年后因行政區(qū)劃調(diào)整而新設(shè)立的地級(jí)市，以及數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的拉薩市等地級(jí)市。涉及數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。此外，本研究采用線性插值法對(duì)缺失數(shù)據(jù)和異常值進(jìn)行了填補(bǔ)處理。以下是各變量的具體說(shuō)明，相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

（1）被解釋變量。被解釋變量分別為能源消耗和碳排放，前者借鑒李治等［34］和韓峰等［35］做法，通過天然氣、液化石油氣、全社會(huì)用電量3類能源消耗進(jìn)行測(cè)算得到，后者借鑒叢建輝等［36］和徐麗笑等［37］的做法測(cè)算獲得。

（2）核心解釋變量。核心解釋變量為是否實(shí)施《規(guī)劃》，由于《規(guī)劃》的頒布時(shí)間為2013年11月，考慮到政策實(shí)施的滯后性，對(duì)資源型城市自2014年起賦值為1，其他年份以及其他城市賦值為0。

（3）控制變量。借鑒已有研究［17，27，38］，選取的控制變量主要包括：城鎮(zhèn)化水平（城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎兀?、?duì)外開放度（進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（地區(qū)生產(chǎn)總值自然對(duì)數(shù)）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（固定資產(chǎn)投資占GDP比重）、人口密度（地區(qū)總?cè)丝谂c該地行政土地面積之比）、工業(yè)化水平（第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重）和消費(fèi)水平（社會(huì)消費(fèi)品零售總額占GDP比重）。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4. 1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

雙重差分方法的關(guān)鍵前提在于實(shí)驗(yàn)組與控制組在政策發(fā)生前滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。本研究構(gòu)建模型（2）進(jìn)行檢驗(yàn)：

4. 2 基準(zhǔn)回歸分析

《規(guī)劃》對(duì)城市節(jié)能降碳影響效應(yīng)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表2。其中，列（1）和列（3）未加入控制變量，RCP 回歸系數(shù)均為負(fù)值且在1%水平上顯著。根據(jù)列（2）和列（4）結(jié)果，在加入控制變量后，該回歸系數(shù)同樣在1%水平上顯著為負(fù)。上述結(jié)果表明，《規(guī)劃》的實(shí)施能夠同時(shí)減少資源型城市能源消耗與碳排放，具有顯著的節(jié)能降碳效應(yīng)。

4. 3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）安慰劑檢驗(yàn)。為避免基準(zhǔn)回歸結(jié)果受到不可觀測(cè)的遺漏變量的影響，參考Jia等［39］的做法，采用隨機(jī)抽樣的方法構(gòu)建虛擬處理組，將該過程重復(fù)500次，并對(duì)基準(zhǔn)結(jié)果進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。如圖2所示，結(jié)果顯示基準(zhǔn)回歸通過安慰劑檢驗(yàn)。

（2）PSM?DID檢驗(yàn)。盡管雙重差分模型得出了政策的平均處理效應(yīng)，但仍可能存在樣本選擇偏誤問題。為進(jìn)一步降低實(shí)驗(yàn)組城市與控制組城市的系統(tǒng)性偏差，采用PSM?DID模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，構(gòu)建與試點(diǎn)城市具有相似特征的對(duì)照組樣本，其結(jié)果與基準(zhǔn)回歸一致（表3、表4）。

（3）排除其他政策干擾。國(guó)家自2010年分批出臺(tái)的低碳城市試點(diǎn)政策以及2013年后陸續(xù)開展的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)均強(qiáng)調(diào)控制城市溫室氣體排放、推動(dòng)城市綠色低碳發(fā)展，其政策目標(biāo)與節(jié)能降碳密切相關(guān)，使得《規(guī)劃》的節(jié)能降碳效果可能受上述兩個(gè)政策的影響，從而導(dǎo)致該政策效應(yīng)的估計(jì)存在偏誤。因此，本研究在基準(zhǔn)回歸模型中，依次加入低碳城市試點(diǎn)（LC）、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)（CET）和上述兩項(xiàng)政策實(shí)施的年份虛擬變量，以盡量控制其對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響。由表3和表4的回歸結(jié)果可知，在控制了上述兩類政策后，《規(guī)劃》的虛擬變量系數(shù)仍然顯著為負(fù)，表明結(jié)果依然穩(wěn)健。

（4）替換被解釋變量。分別使用能源強(qiáng)度（EI）和碳強(qiáng)度指標(biāo)（CI）以更換被解釋變量，相關(guān)結(jié)果均支持本研究的主要結(jié)論。

（5）替換模型。雙重機(jī)器學(xué)習(xí)憑借其機(jī)器學(xué)習(xí)算法的優(yōu)勢(shì)，能夠有效避免模型誤設(shè)問題［40］，在小樣本下保證處置系數(shù)估計(jì)量的無(wú)偏性［41］。為進(jìn)一步驗(yàn)證本研究結(jié)果的穩(wěn)健性，參考張濤等［42］、閆昊生等［43］的方法，結(jié)合雙重機(jī)器學(xué)習(xí)重新測(cè)算了《規(guī)劃》政策對(duì)能源消耗和碳排放的影響。其結(jié)果與雙重差分模型一致（表3、表4），驗(yàn)證了結(jié)果的穩(wěn)健性。

此外，本研究還進(jìn)行了3%縮尾處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，RCP 系數(shù)仍然顯著為負(fù)，表明基準(zhǔn)回歸具有穩(wěn)健性。

4. 4 異質(zhì)性分析

盡管前文驗(yàn)證了《規(guī)劃》的節(jié)能降碳效應(yīng)，但試點(diǎn)范圍內(nèi)不同地區(qū)、不同類型城市對(duì)政策沖擊的響應(yīng)是否存在差異，需要進(jìn)一步深入探討。本研究分別從城市區(qū)位、人口流動(dòng)、城市發(fā)展階段及城市資源類型等角度，對(duì)政策的節(jié)能降碳效應(yīng)進(jìn)行異質(zhì)性分析與檢驗(yàn)。

（1）地理區(qū)位。城市區(qū)位不同，其面臨的自然生態(tài)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等均存在差異，進(jìn)而導(dǎo)致政策效果有所區(qū)別。為此，首先以“胡煥庸線（HU）”為分界線，將樣本城市劃分為西北側(cè)地區(qū)和東南側(cè)地區(qū)，東南側(cè)城市賦值為1，西北側(cè)城市賦值為0。將交乘項(xiàng)（HUD）納入基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸，估計(jì)結(jié)果見表5列（1）和表6列（1）。交互項(xiàng)系數(shù)均在1%的水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明相較于西北側(cè)城市，《規(guī)劃》對(duì)于東南側(cè)城市節(jié)能降碳效果的促進(jìn)作用更強(qiáng)。囿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和市場(chǎng)環(huán)境等方面的原因，中國(guó)的人口等資源的流動(dòng)長(zhǎng)期呈現(xiàn)出向“東南飛”偏好［44］，東南側(cè)城市資金、技術(shù)、人才等方面具有先天優(yōu)勢(shì)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展更有利于城市節(jié)能降碳。相比而言，西北側(cè)城市對(duì)各項(xiàng)資源要素的集聚能力相對(duì)較弱，政策效果弱于東南側(cè)城市。其次，以“秦嶺—淮河”線為界，將樣本劃分為北方地區(qū)和南方地區(qū)，南方城市賦值為1，北方城市賦值為0，并將交乘項(xiàng)（NSD）納入基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸。表5列（2）和表6列（2）顯示，《規(guī)劃》對(duì)于南方地區(qū)節(jié)能降碳的政策效應(yīng)更強(qiáng)?？赡茉蛟谟冢戏降貐^(qū)的發(fā)展對(duì)資源的依賴相對(duì)較低，主要注重于對(duì)資本、創(chuàng)新要素的融合。而北方地區(qū)的傳統(tǒng)工業(yè)比重高，且由于氣候原因需要冬季集體供暖，加劇了能源消耗和污染排放［45］，因此《規(guī)劃》在南方地區(qū)的節(jié)能碳降碳效應(yīng)更強(qiáng)。

（2）人口流動(dòng)（PM）。隨著資源型城市發(fā)展陷入困境，人口流失問題日漸凸顯。為了考察《規(guī)劃》對(duì)人口流入和流出城市節(jié)能降碳影響是否存在差異，基于第六次、第七次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)，對(duì)人口流出城市賦值為1、人口流入城市賦值為0。將人口流動(dòng)與政策虛擬變量進(jìn)行交乘（PMD），結(jié)果見表5列（3）和表6列（3）。交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明當(dāng)城市人口流動(dòng)為凈流出時(shí)，《規(guī)劃》具有更強(qiáng)的節(jié)能降碳效應(yīng)。而對(duì)于人口凈流入的城市，《規(guī)劃》的節(jié)能降碳效應(yīng)有所削弱?？赡艿脑蚴?，人口流出型資源型城市大多為資源枯竭型城市，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中對(duì)資源的依賴程度逐漸減低，同時(shí)人口的減少在一定程度上降低了能源消耗和碳排放。因此，《規(guī)劃》對(duì)于人口流出城市具有更強(qiáng)的節(jié)能降碳效應(yīng)。

（3）城市發(fā)展階段（DS）。資源型城市在不同發(fā)展階段中資源稟賦的變化可能會(huì)影響《規(guī)劃》的節(jié)能降碳作用，《規(guī)劃》將資源型城市分為成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型和再生型4種類型?；诖?，將成長(zhǎng)型城市賦值為1、其他類型城市賦值為0，并將其與政策虛擬變量的交互項(xiàng)（DSD）加入基準(zhǔn)回歸，結(jié)果見表5列（4）和表6列（4）。能源消耗交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，碳排放交互項(xiàng)為正但并不顯著，結(jié)合基準(zhǔn)回歸的平均處理效應(yīng)值，表明《規(guī)劃》對(duì)成長(zhǎng)型城市的節(jié)能降碳效果弱于其他城市?？赡茉蛟谟冢砷L(zhǎng)型城市的資源開發(fā)處于初級(jí)階段，開發(fā)強(qiáng)度大但資源利用效率低［27］，城市發(fā)展缺乏合理規(guī)劃，污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)較為寬松，在一定程度上抑制了該類城市節(jié)能降碳的效果。

（4）城市資源類型（RT）。不同資源種類城市在資源稟賦、產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、轉(zhuǎn)型道路等方面具有差異性。因此，將森工城市賦值為1、礦業(yè)城市賦值為0，并將其與政策虛擬變量的交互項(xiàng)（RTD）加入基準(zhǔn)回歸。由表5列（5）和表6列（5）可知，《規(guī)劃》對(duì)于森工城市的節(jié)能降碳效應(yīng)更強(qiáng)?？赡艿脑蚴?，與礦業(yè)城市相比，森工城市的生態(tài)環(huán)境優(yōu)良，能夠依托特色林下資源發(fā)展綠色食品加工、旅游等產(chǎn)業(yè)，不斷發(fā)揮綠色生態(tài)功能［23］，從而更好地實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳。

5 作用機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)前文的理論分析，《規(guī)劃》可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新賦能和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能。為此，分別從技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度兩個(gè)方面深入考察《規(guī)劃》促進(jìn)資源型城市節(jié)能降碳的具體作用機(jī)制。參考江艇［46］的研究，將具體模型設(shè)定為：

（1）技術(shù)創(chuàng)新賦能?！兑?guī)劃》可以通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新從而降低能源消耗和碳排放。企業(yè)的研發(fā)投入和專利產(chǎn)出是重要的創(chuàng)新來(lái)源，為檢驗(yàn)這一傳導(dǎo)機(jī)制是否成立，采用專利數(shù)量的對(duì)數(shù)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新水平（INN）［47］。表7列（1）顯示，與《規(guī)劃》相關(guān)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明《規(guī)劃》對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到了顯著的正向影響。表7列（3）和列（5）中，技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)能源和碳排放的回歸系數(shù)顯著為負(fù)。根據(jù)上述結(jié)果可知，《規(guī)劃》的實(shí)施推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新，與節(jié)能減排相關(guān)的技術(shù)得以應(yīng)用，能源效率提升，節(jié)能降碳得以實(shí)現(xiàn)。因此，《規(guī)劃》具有技術(shù)創(chuàng)新賦能功能，有助于提升技術(shù)創(chuàng)新水平來(lái)促進(jìn)資源型城市節(jié)能降碳。

（2）產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能?！兑?guī)劃》可以提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度從而降低能源消耗和碳排放。為檢驗(yàn)這一傳導(dǎo)機(jī)制是否成立，參考干春暉等［48］的研究采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（TL）來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指產(chǎn)業(yè)間比例的合理度，反映要素投入產(chǎn)出的耦合程度［49］。由表7列（2）可知，政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明《規(guī)劃》顯著促進(jìn)了資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。表7列（4）和列（6）顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)能源消耗和碳排放的回歸系數(shù)顯著為負(fù)。以上結(jié)果表明，《規(guī)劃》的實(shí)施能夠改進(jìn)生產(chǎn)要素配置，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向綠色低碳方向轉(zhuǎn)型，從而降低能源消耗和碳排放。因此，《規(guī)劃》具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能功能，有助于提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度來(lái)促進(jìn)資源型城市節(jié)能降碳。

6 進(jìn)一步討論

前文實(shí)證檢驗(yàn)了《規(guī)劃》對(duì)資源型城市節(jié)能降碳的影響及其作用機(jī)制。這一政策在促進(jìn)節(jié)能降碳的同時(shí)，是否會(huì)對(duì)居民收入產(chǎn)生影響？本部分將從宏觀城市和微觀家庭不同層面予以討論。在宏觀層面上，選取城市職工平均工資（Wage）作為居民收入的衡量指標(biāo)，控制變量與基準(zhǔn)回歸一致；在微觀層面上，利用中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）2010、2012、2014、2016、2018年的數(shù)據(jù)并進(jìn)行處理，選取家庭人均收入（Income）以衡量居民收入水平。家庭層面控制變量包括人均家庭資產(chǎn)、人均家庭負(fù)債和家庭成員數(shù)量［50］，城市層面控制變量選取工業(yè)化水平和城鎮(zhèn)化水平。

《規(guī)劃》對(duì)資源型城市宏觀層面居民收入的影響見表8列（1）—列（3）。一方面，《規(guī)劃》對(duì)資源型城市職工平均工資的影響為負(fù)且在1%水平上顯著，即《規(guī)劃》的實(shí)施在一定程度上降低了職工平均工資。另一方面，由表8列（2）和列（3）可知，職工平均工資與能源消耗和碳排放存在正向關(guān)系。上述結(jié)果表明，《規(guī)劃》在發(fā)揮節(jié)能降碳效應(yīng)的同時(shí)，會(huì)抑制當(dāng)?shù)鼐用袷杖氲脑鲩L(zhǎng)?！兑?guī)劃》對(duì)資源型城市微觀層面居民收入的影響見表8列（4）—列（6）。其結(jié)果與宏觀層面一致，《規(guī)劃》在產(chǎn)生節(jié)能降碳效應(yīng)的同時(shí)，同樣會(huì)抑制家庭收入的增長(zhǎng)?？赡艿脑蚴?，資源型城市曾一度以高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)資源的依賴性依然較強(qiáng)，雖然取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益，卻是以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)換取的［51-52］。伴隨《規(guī)劃》的實(shí)施，國(guó)家對(duì)資源型城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資源利用和生態(tài)環(huán)境提出新的要求，以促進(jìn)資源型城市實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。在轉(zhuǎn)型初期，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)因受政策約束發(fā)展放緩，減少了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)收入；另一方面以先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等為代表的新興產(chǎn)業(yè)仍處于起步階段，對(duì)于人才、資金等要素集聚能力較為薄弱，影響了居民收入的提升。此外，符合節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)需要更高的環(huán)保投入，導(dǎo)致企業(yè)成本增加，從而影響到企業(yè)利潤(rùn)和員工工資。

此類抑制作用在不同城市之間同樣存在差異，表9匯報(bào)了《規(guī)劃》對(duì)職工平均工資影響的異質(zhì)性結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，《規(guī)劃》對(duì)胡煥庸線東南側(cè)城市、人口流出城市和成長(zhǎng)型城市的職工平均工資表現(xiàn)出更強(qiáng)的抑制作用，但對(duì)南方城市的職工平均工資的抑制作用則相對(duì)較弱。此外，對(duì)不同資源類型城市之間的抑制作用則無(wú)顯著差異。

7 結(jié)論與政策啟示

資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策是促進(jìn)資源型城市人與自然和諧共生的重要舉措。本研究將《規(guī)劃》的實(shí)施視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2006—2021年中國(guó)278個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分模型評(píng)估了該政策的節(jié)能降碳效應(yīng)及作用機(jī)制，并進(jìn)一步探討政策對(duì)當(dāng)?shù)鼐用袷杖氲挠绊憽?/p>

研究結(jié)果表明：首先，《規(guī)劃》的實(shí)施使得資源型城市的能源消耗和碳排放顯著下降，該政策具有節(jié)能降碳效應(yīng)。其次，《規(guī)劃》的節(jié)能降碳效應(yīng)在不同城市存在差異，具體表現(xiàn)為對(duì)胡煥庸線東南側(cè)城市、南方城市、人口流出城市以及森工城市的效果更為顯著，對(duì)成長(zhǎng)型城市的節(jié)能降碳效果則相對(duì)較弱。再次，在作用機(jī)制上，《規(guī)劃》通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度推動(dòng)資源型城市節(jié)能降碳，即該政策具有技術(shù)創(chuàng)新賦能和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化賦能功能。此外，進(jìn)一步研究表明，《規(guī)劃》在發(fā)揮節(jié)能降碳效應(yīng)的同時(shí)對(duì)居民收入的增長(zhǎng)產(chǎn)生一定的抑制作用。

結(jié)合上述研究結(jié)論，得到如下政策啟示：第一，加強(qiáng)資源型城市可持續(xù)發(fā)展政策的頂層設(shè)計(jì)與制度安排。由國(guó)家進(jìn)行引導(dǎo)，地方政府結(jié)合具體實(shí)際，下氣力破解政策執(zhí)行中出現(xiàn)的堵點(diǎn)、痛點(diǎn)與難點(diǎn)問題，切實(shí)助推《規(guī)劃》在資源型城市綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型中節(jié)能降碳效應(yīng)的發(fā)揮。同時(shí)充分考慮地區(qū)異質(zhì)性，結(jié)合地區(qū)資源稟賦和城市自身特點(diǎn)，因地制宜探索和創(chuàng)新資源型城市可持續(xù)發(fā)展建設(shè)模式。應(yīng)加快打造不同區(qū)域、不同類型的資源型城市轉(zhuǎn)型的典型樣板，以先行先試的政策優(yōu)勢(shì)吸引推動(dòng)新業(yè)態(tài)集聚成勢(shì)，在總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上發(fā)揮典型樣板的示范效應(yīng)，探索資源型城市綠色發(fā)展新路徑，實(shí)現(xiàn)資源型城市生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型雙贏。第二，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化機(jī)制作用。一方面，加大科技和創(chuàng)新資源引進(jìn)與投入，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，引領(lǐng)供應(yīng)鏈上的企業(yè)共同實(shí)現(xiàn)綠色化低碳化改造，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，依托科創(chuàng)平臺(tái)匯聚創(chuàng)新要素，推廣產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同攻關(guān)，強(qiáng)化關(guān)鍵共性技術(shù)供給，推進(jìn)高效率創(chuàng)新協(xié)同，著力提升創(chuàng)新能力和水平。另一方面，充分發(fā)揮地方產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和新要素優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和培育壯大新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)齊頭并進(jìn)，構(gòu)建多元化產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)資本、人才、技術(shù)等要素向綠色低碳的接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色改造以提升清潔生產(chǎn)水平，持續(xù)做好重點(diǎn)領(lǐng)域減污降碳工作，弱化對(duì)化石能源的依賴。第三，在資源型城市可持續(xù)發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制的不斷完善過程中，深度關(guān)切居民收入，統(tǒng)籌處理好降碳轉(zhuǎn)型與人民美好生活需要的關(guān)系，重視資源依賴型企業(yè)員工的再就業(yè)培訓(xùn)等問題，堅(jiān)持將保障和改善民生作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。同時(shí)需注重降低因轉(zhuǎn)變發(fā)展方式而導(dǎo)致的人口流出困擾，并探索建立合理的弱勢(shì)群體利益保障機(jī)制，做到居民收入可持續(xù)增長(zhǎng)和城市可持續(xù)發(fā)展兩手抓，實(shí)現(xiàn)居民收入增長(zhǎng)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的和諧共贏。

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（責(zé)任編輯：田紅）