知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑研究

卓秋香 陳宇泰 林瑤 呂程 鐘曉媚

摘要：2022年5月22-25日，中共廣東省第十二屆委員會(huì)第十六次全體會(huì)議指出，“要加快構(gòu)建‘基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈”?；趪覍?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新之間相互促進(jìn)工作的重視，本項(xiàng)目將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)營商環(huán)境以及賦能科技創(chuàng)新兩方面，研究、分析各環(huán)節(jié)存在的短板及原因，從內(nèi)外部提出解決問題的建議和措施，為我國科技創(chuàng)新和先進(jìn)制造提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能方面的實(shí)現(xiàn)路徑。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；科技創(chuàng)新；營商環(huán)境；路徑研究；

1. 理論基礎(chǔ)

隨著中國經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域糾紛增多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量逐年增長，行政裁決和司法審判面臨壓力，高效有序地處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛需更多渠道。知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛當(dāng)事人利益多元化、訴求多樣化、技術(shù)難度高的特征也決定了調(diào)解在化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛方面的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

此外，《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》強(qiáng)調(diào)了推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化與科技創(chuàng)新“互動(dòng)發(fā)展”，主要包括完善必要專利制度，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化?？萍紕?chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)密切協(xié)同、深度互動(dòng)，“產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平”的提升最終也要落實(shí)到創(chuàng)新主體即企業(yè)上。

基于以上政策背景，本項(xiàng)目將在探究“知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能科技創(chuàng)新”支撐環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，研究分析各環(huán)節(jié)存在的短板及原因，提供建議，為我國科技創(chuàng)新提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能方面的實(shí)現(xiàn)路徑。

2. 實(shí)現(xiàn)路徑全過程概述

2.1 路徑介紹

當(dāng)今社會(huì)不斷驗(yàn)證：科技創(chuàng)新過程需要一個(gè)完備的制度體系給予支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正好充當(dāng)主要?jiǎng)恿碇苿?chuàng)新發(fā)展，同時(shí)保障創(chuàng)造者權(quán)益，幫助創(chuàng)造者釋放有形價(jià)值。

由此，本文從科學(xué)技術(shù)的研發(fā)思路、立項(xiàng)、產(chǎn)生成果及成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用入手，闡明知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何賦能科學(xué)技術(shù)、助力創(chuàng)新研發(fā)。

2.2 作用機(jī)制

2.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析導(dǎo)航科學(xué)技術(shù)研發(fā)

在科研項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)前，可借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析了解研發(fā)動(dòng)態(tài)，即充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)中的科技信息，對(duì)科研項(xiàng)目的技術(shù)背景、技術(shù)方案等展開檢索，從而明晰技術(shù)攻關(guān)方向，為技術(shù)研發(fā)提供思路，規(guī)避重復(fù)研發(fā)。

以專利導(dǎo)航為例，專利導(dǎo)航是指以專利信息資源利用為基礎(chǔ)，將專利運(yùn)用融入到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中。具體來說，其可對(duì)特定對(duì)象在國內(nèi)外專利技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)展開全面分析[1]，幫助創(chuàng)造者明晰自身在創(chuàng)新鏈中的優(yōu)劣勢(shì)，研判可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，是一項(xiàng)支持產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的探索性工作。

2.2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)為科技創(chuàng)新成果披上制度“鎧甲”

對(duì)于專利，專利保護(hù)實(shí)際上是以公開技術(shù)內(nèi)容換取專有權(quán)保護(hù)，在此過程中要經(jīng)專利局審核通過后才能授予專利權(quán)。專利權(quán)是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的有力武器。

對(duì)于版權(quán)，創(chuàng)作者可以向國家版權(quán)局等機(jī)構(gòu)提出登記申請(qǐng)，該登記可在今后發(fā)生糾紛時(shí)用于證明創(chuàng)作時(shí)間和創(chuàng)作者。

對(duì)于商業(yè)秘密，商業(yè)秘密為研發(fā)者提供了一種不公開的方式，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以預(yù)測(cè)其最新研發(fā)方向。

在生產(chǎn)研究中，對(duì)科研項(xiàng)目中的關(guān)鍵技術(shù)等采取專利或技術(shù)秘密方式保護(hù)，從而形成關(guān)鍵技術(shù)專利保護(hù)體系或技術(shù)秘密群，提高創(chuàng)造主體在重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于其他成果，可明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，形成科研規(guī)范。技術(shù)文件、管理制度等文件可納入版權(quán)管理，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，為科技創(chuàng)新成果披上知識(shí)產(chǎn)權(quán)“鎧甲”。

2.2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)；要將科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為立項(xiàng)和驗(yàn)收的重要內(nèi)容[2]。

科技成果在轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中，往往會(huì)出現(xiàn)假冒仿冒侵權(quán)問題。當(dāng)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為時(shí)，有兩種途徑可為創(chuàng)新成果保駕護(hù)航，一是向有關(guān)行政部門舉報(bào)、投訴；二是向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提起訴訟。依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的壟斷和監(jiān)督，有利于科技成果的實(shí)施，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，促進(jìn)資源優(yōu)化配置。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能科技創(chuàng)新現(xiàn)狀及問題研究

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)營商環(huán)境方面

3.1.1 缺少健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)在國內(nèi)還處在構(gòu)建的起步階段，并不能很好地契合知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速發(fā)展下的企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。

尤其粵港澳三個(gè)法域會(huì)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律沖突，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同爭(zhēng)議和管轄上都存在差異，因缺少協(xié)調(diào)統(tǒng)一的法律制度，執(zhí)法面臨極大困難，權(quán)利人不得不忍受繁瑣的行政程序，支出高昂程序費(fèi)用，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件判決由于諸多原因在各地難以落實(shí)執(zhí)行[3]。

3.1.2 缺乏高素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法工作人員

如今我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件逐年增加，為解決這類案件而設(shè)立專門法院，是立足我國實(shí)情的最佳選擇。知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件專業(yè)性強(qiáng)，多涉及復(fù)雜技術(shù)問題，審理難度大，人才培養(yǎng)周期長。雖然我們?cè)趯徟袑ｉT化上邁出了第一步，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍中法官水平參差不齊，司法體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判人員專業(yè)化程度不高，在適用法律時(shí)標(biāo)準(zhǔn)不一，實(shí)踐中出現(xiàn)不同地區(qū)“同案不同判”的現(xiàn)象[4]，極大影響了司法權(quán)威，更將我國目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法人才匱乏的缺點(diǎn)暴露無遺。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院數(shù)量雖越來越多，但統(tǒng)一審判標(biāo)準(zhǔn)、提高司法效率等問題仍難以解決。

3.1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法資源配置不充分不完善

我國現(xiàn)今的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法模式過于分散，缺乏統(tǒng)一處理，導(dǎo)致了在案件中行政執(zhí)法效率偏低，資源浪費(fèi)、執(zhí)法混亂的現(xiàn)象。因此，我們急需優(yōu)化當(dāng)前的營商環(huán)境，改革現(xiàn)有制度，將離散的模式進(jìn)行集中管理解決[5]。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能科技創(chuàng)新方面

3.2.1 科創(chuàng)研發(fā)主體缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

傳統(tǒng)觀念影響下的企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中更注重科技創(chuàng)新能力的提升，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。部分企業(yè)人員的思維模式陳舊，忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的積極影響，未能從長遠(yuǎn)角度考慮，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。企業(yè)難以兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科研工作，致企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果難以實(shí)際應(yīng)用。

3.2.2 企業(yè)缺乏專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究部門

我國大部分科技創(chuàng)新型企業(yè)都不具備專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組，輕視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略地位。即便一些企業(yè)組建了工作組，對(duì)工作組中各崗位的職能范圍的劃分也不夠清晰，一旦出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)，工作組將不能迅速對(duì)相關(guān)紛爭(zhēng)事件作出正確處理，對(duì)企業(yè)自身權(quán)益進(jìn)行高效維護(hù)。

3.2.3 缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略的有機(jī)融合

部分企業(yè)缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面認(rèn)識(shí)，孤立地看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)整體戰(zhàn)略，只注重于解決部分侵權(quán)行為，卻忽略了最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，故難以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入企業(yè)發(fā)展。這就要求企業(yè)綜合考慮，統(tǒng)籌規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，預(yù)防在實(shí)際生產(chǎn)過程中發(fā)生經(jīng)營理念與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的沖突，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)成果具體化的發(fā)展。

3.2.4 金融難以支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用

缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估涉及技術(shù)、法律等學(xué)科知識(shí)，銀行機(jī)構(gòu)內(nèi)部難以建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)制，主要由外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)借貸由于雙方關(guān)注點(diǎn)不同而對(duì)價(jià)值認(rèn)定存在分歧，企業(yè)傾向于強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來收益，銀行更關(guān)注資金安全，因而制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款推廣。

4. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑

4.1 設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索和檢驗(yàn)制度

當(dāng)前，全球過半數(shù)國家正在使用約30種官方語言來發(fā)布專利文獻(xiàn)，文獻(xiàn)資料數(shù)量龐大，覆蓋范圍廣，每年出版量高達(dá)100萬件，占據(jù)世界年均科技出版物的四分之一。因此，查閱專利文獻(xiàn)可顯著縮短獲取技術(shù)信息的時(shí)間，還可節(jié)約40%的研究與開發(fā)費(fèi)用，這也要求我國設(shè)立更加健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索和檢驗(yàn)制度[7]。

在科研項(xiàng)目各階段，包括設(shè)計(jì)、立項(xiàng)、實(shí)施都需要進(jìn)行全方位的專利檢索與檢驗(yàn)，以避免盲目開展工作和重復(fù)研究，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)[8]。

4.2 善用專利延遲審查制度

提升專利審查質(zhì)量與效率是近年來我國推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的重點(diǎn)工作之一。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近日印發(fā)《推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引（2023）》的通知，提出到2023年底，發(fā)明專利審查周期壓減到16個(gè)月，一般情形商標(biāo)注冊(cè)周期穩(wěn)定在7個(gè)月。

然而在審查實(shí)踐中，企業(yè)經(jīng)常采用對(duì)審查意見申請(qǐng)延期答復(fù)、多次形式缺陷修改等各種拖長專利審查周期的手段，以謀求更長的審查周期。主要是為了迷惑和威懾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，利用其搖擺不定的心理狀態(tài)，使自己獲得寶貴的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)間，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中奪得話語權(quán)。合理善用專利延遲審查制度，為申請(qǐng)人提供了新路徑，可以對(duì)當(dāng)前的技術(shù)發(fā)展進(jìn)行更全面的評(píng)估，據(jù)此做出是否繼續(xù)進(jìn)行申請(qǐng)的選擇，在一定程度上為專利申請(qǐng)質(zhì)量的進(jìn)一步提升提供強(qiáng)有力的保障。

4.3 真正讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度介入企業(yè)研發(fā)全過程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)一端連著創(chuàng)新，一端接著市場(chǎng)，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的紐帶，正逐漸成為企業(yè)發(fā)展的支撐力量，這要求企業(yè)必須重視內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在科技產(chǎn)出到成果轉(zhuǎn)化“全鏈條”中的作用。

基于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求，通過PDCA循環(huán)管理模式（策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)）來保證及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決管理工作中存在的問題。

4.4 建立科技、工信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門協(xié)同發(fā)展機(jī)制

強(qiáng)化政策支持和資源整合。政府部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)科技、工信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的政策支持和資源整合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作的協(xié)同發(fā)展。同時(shí)，可以引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)資源的有效利用。

5. 結(jié)論與展望

第一，我們認(rèn)為結(jié)合當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展背景，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展應(yīng)主要從以下幾個(gè)主體切入：首先是法院賦能法律體系；其次是社會(huì)調(diào)解、仲裁主體協(xié)同保護(hù)發(fā)展；再者是市場(chǎng)主體激發(fā)創(chuàng)新活力。三主體合作共治，在各環(huán)節(jié)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供更穩(wěn)定的秩序環(huán)境。第二，針對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀，我們總結(jié)出一些政策建議：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)賦能營商環(huán)境方面，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建設(shè)；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐科技創(chuàng)新方面，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、激勵(lì)制度等，不斷激活源動(dòng)力。

自中國提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，國家不斷實(shí)施相關(guān)政策以激勵(lì)創(chuàng)新。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施必然離不開與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。改革開放后，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總體上一直在進(jìn)步。

如何緊跟市場(chǎng)動(dòng)向，憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條的持續(xù)優(yōu)化作用促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，保障創(chuàng)新主體合法權(quán)益，營造社會(huì)創(chuàng)新氛圍，刺激技術(shù)更迭換代，是我們?cè)诎l(fā)展道路上要不斷思考并付諸實(shí)踐的命題。

[注：本文為“東莞理工學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目資助（項(xiàng)目編號(hào)221102005814）]

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