開放科學(xué)的公眾科學(xué)轉(zhuǎn)向：政策工具視角下國際開放科學(xué)政策文本的量化研究

[摘" "要] 國際開放科學(xué)政策近年呈現(xiàn)明顯的公眾科學(xué)轉(zhuǎn)向，開放科學(xué)政策如何理解和推動公眾科學(xué)是推進(jìn)科學(xué)與社會協(xié)同共享、共創(chuàng)的關(guān)鍵課題。本文基于政策工具視角，通過文本分析方法解構(gòu)國際開放科學(xué)政策內(nèi)容，探索不同類型機構(gòu)的政策設(shè)計及側(cè)重。結(jié)果顯示，國際開放科學(xué)政策關(guān)注由傳統(tǒng)的公眾科學(xué)普及轉(zhuǎn)向公眾科學(xué)參與，不同類型機構(gòu)在政策工具結(jié)構(gòu)和具體政策設(shè)計上有所差異。我國未來制定科技與科普政策時可參考國際經(jīng)驗，在政策設(shè)計之初融入開放科學(xué)與公眾科學(xué)的雙向度并形成有機整體，重新思考科研文化和科普理念，改革科研資助和評價體系，建設(shè)公共服務(wù)平臺，探索科學(xué)與社會新合作模式，雙向培養(yǎng)協(xié)作技能，并將公眾參與納入科研全生命周期考量，共同推進(jìn)科學(xué)與社會協(xié)同共享、共創(chuàng)。

[關(guān)鍵詞]開放科學(xué)" "公眾科學(xué)" "文本分析" "政策工具

[中圖分類號]" G315 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [ DOI ] 10.19293/j.cnki.1673-8357.2024.05.003

國際開放科學(xué)（Open Science）運動近年從開放獲取、開放科學(xué)數(shù)據(jù)等實踐擴展到公眾科學(xué)（Citizen Science），打破科學(xué)與社會的邊界，致力于面向全社會開放科研全生命周期，推動多知識系統(tǒng)協(xié)同共享、共創(chuàng)的全球性變革[1]。多國或區(qū)域相繼出臺的開放科學(xué)政策規(guī)劃都將公眾科學(xué)作為重要模塊，如歐盟開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)[2]、荷蘭開放科學(xué)2030計劃（Open Science 2030 in the Netherlands）[3]和拉脫維亞開放科學(xué)戰(zhàn)略2021—2027（Latvian Open Science Strategy 2021—2027）[4]等。

面對科技與社會發(fā)展新形勢，我國著力推進(jìn)全民科學(xué)素質(zhì)提高，《全民科學(xué)素質(zhì)行動規(guī)劃綱要（2021—2035年）》強調(diào)深化科普供給側(cè)改革，提高供給效能，將“科技資源科普化工程”列為重點工程之首，并明確科學(xué)共同體各角色責(zé)任[5]。但建設(shè)工作面臨諸多挑戰(zhàn)，如科普主體權(quán)責(zé)不明、激勵約束機制不足、科普理念方法相對滯后、對科技創(chuàng)新發(fā)展支撐不足等[6]，特別是公眾僅被認(rèn)為是科研產(chǎn)出的被動接收者或科學(xué)教育參與者，并未真正參與科研流程，其作為知識創(chuàng)新貢獻(xiàn)者的潛能尚未被完全發(fā)掘。

開放科學(xué)政策對公眾作為知識創(chuàng)新貢獻(xiàn)者的認(rèn)可和對公眾科學(xué)的重視為科學(xué)界與社會面臨的共同挑戰(zhàn)提供新視角。開放科學(xué)與公眾科學(xué)有共通的內(nèi)涵理念和使命目標(biāo)，且其參與主體高度重合。國際開放科學(xué)運動可成為盤活科技資源、建設(shè)全民科學(xué)素質(zhì)的新發(fā)展引擎，公眾科學(xué)也是開放科學(xué)打破邊界、形成協(xié)同共享、共創(chuàng)的重要抓手，二者互為表里。

開放科學(xué)與公眾科學(xué)的交叉研究作為新興方向，主要出現(xiàn)在國際前沿政策規(guī)劃和研究報告中。在價值理念層面，開放科學(xué)將科研主體擴展至社會公眾等非專業(yè)科研人員，如歐盟委員會明確認(rèn)為公眾作為科研貢獻(xiàn)者可參與科學(xué)生產(chǎn)、交流和評價[2]。聯(lián)合國教科文組織（United Nations Educational，Scientific and Cultural Organization，UNESCO）的《開放科學(xué)建議書》（UNESCO Recommendation on Open Science）的一項重要任務(wù)是推動科學(xué)向社會開放科學(xué)知識創(chuàng)造、評估與傳播過程，推動其與社會行動者的新型合作[7]。在平臺機制層面，歐洲開放科學(xué)云（European Open Science Cloud，EOSC）建設(shè)的底層基礎(chǔ)之一就是公眾科學(xué)，鼓勵公眾參與和科研眾包并提供數(shù)據(jù)存儲和利用 [8]。

目前，國內(nèi)將二者視為有機整體的研究尚少。武學(xué)超提出開放科學(xué)內(nèi)涵包括公眾化、民主權(quán)等五個向度[9]。胡昭陽和湯書昆指出，隨著科技知識可開放獲取、可計算、可開放關(guān)聯(lián)，異質(zhì)性知識共同體正在進(jìn)行全球性協(xié)同研究與創(chuàng)新，眾包科學(xué)等成為公眾參與科研的新型組織方式[10]。黃磊等指出，開放科學(xué)推動全球科學(xué)知識傳播效率極大提升且生產(chǎn)成本大幅下降，科學(xué)知識可通過互聯(lián)網(wǎng)增加公眾對科學(xué)的理解，改變傳統(tǒng)科學(xué)教育模式[11]。金瑛等提出，公眾科學(xué)是新型開放創(chuàng)新模式，有助于推動開放科學(xué)、公民科學(xué)素質(zhì)和公眾參與政府決策[12]。羅昊雯和李正風(fēng)提出，開放科學(xué)為科普轉(zhuǎn)型升級提供更開放、包容、多元的發(fā)展空間，也讓當(dāng)代科普工作面臨科普參與主體擴展、科學(xué)家與公眾需要建立新型關(guān)系的挑戰(zhàn)[13]。

總體而言，國內(nèi)已有研究甚少將開放科學(xué)與公眾科學(xué)結(jié)合進(jìn)行分析，特別是缺少如對相關(guān)政策文本進(jìn)行交叉分析等的實證類研究。開放科學(xué)運動發(fā)展至今，已由傳統(tǒng)的科學(xué)界內(nèi)部改革轉(zhuǎn)為面向全社會重構(gòu)的開放式科學(xué)系統(tǒng)[1]。公眾科學(xué)如何有機融入開放科學(xué)政策規(guī)劃，不僅關(guān)乎開放式科學(xué)系統(tǒng)構(gòu)建，也為提升全民科學(xué)素質(zhì)提供新視角。本研究結(jié)合政策工具分析國際開放科學(xué)政策中所存在的公眾科學(xué)轉(zhuǎn)向，在“應(yīng)然”基礎(chǔ)上發(fā)掘更多“實然”，為我國未來科技與科普政策改革有機融入開放科學(xué)與公眾科學(xué)提供依據(jù)。

1研究設(shè)計

1.1 公眾科學(xué)概念界定

隨著公眾科研興趣提升和先進(jìn)通信技術(shù)普及，公眾科學(xué)在項目數(shù)量和范圍上不斷擴展。歐洲公眾科學(xué)協(xié)會（European Citizen Science Association，ECSA）認(rèn)為，公眾科學(xué)是涵蓋各種公眾參與科學(xué)方式的總括性術(shù)語，主要特征是：第一，公民積極參與研究并與科研人員或?qū)I(yè)人士合作；第二，能獲得真正的成果，如新科學(xué)知識、保護(hù)行動或政策變化。該界定還從責(zé)任、道德、學(xué)科特征、資助與激勵、數(shù)據(jù)管理與所有權(quán)等方面進(jìn)一步描述公眾科學(xué)的特征[14-15]。

歐洲高校公眾科學(xué)發(fā)展報告（Citizen Science at Universities：Trends，Guidelines and Recommendations）指出，公眾科學(xué)家跨領(lǐng)域合作已形成共通的流程和網(wǎng)絡(luò)，涌現(xiàn)出大量公眾科學(xué)平臺推動公眾參與意識的廣泛形成，參與形式也由簡單任務(wù)演變?yōu)樯钊雲(yún)⑴c從構(gòu)思到發(fā)表的科研全流程。該報告總結(jié)了影響公眾科學(xué)項目成功與否的因素：招募和留住參與者；研究成果質(zhì)量和影響；公開透明；組織、信息流動和可持續(xù)性；適當(dāng)承認(rèn)與獎勵；道德和法律考慮等[16]。

美國宇航局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）公眾科學(xué)政策規(guī)定，公眾科學(xué)項目應(yīng)遵循嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，必須包括經(jīng)同行評議的推動科學(xué)進(jìn)步的目標(biāo)等，評估要素包括科學(xué)價值；建立專業(yè)知識團隊并促進(jìn)參與、溝通和成果傳播；有充足預(yù)算，可利用現(xiàn)有平臺和愛好者社區(qū)發(fā)揮群體影響力；項目上線前須測試以確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和積極的參與體驗，結(jié)果須反饋給參與者，須包含數(shù)據(jù)管理計劃等[17]。

公眾科學(xué)和開放科學(xué)有共通的內(nèi)涵理念。開放科學(xué)的內(nèi)涵理念已從最初單純的開放科學(xué)信息資源，擴展到共享、透明、公平、包容、協(xié)作等，強調(diào)科學(xué)界與社會的協(xié)同共享、共創(chuàng)以及不同行動者在參與多元實踐與過程中的平等角色[7]。

1.2 政策文本選擇

研究遵循ECSA的公眾科學(xué)概念界定與原則，聚焦開放科學(xué)政策中與公眾科學(xué)相關(guān)的政策文本研究。第一，為確保樣本查全率，結(jié)合以下方式檢索：檢索國際開放科學(xué)政策網(wǎng)站和開放科學(xué)知識庫（如zenodo）；檢索國際組織和政府機構(gòu)網(wǎng)站和文件庫；擴展檢索國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)；以“開放科學(xué)”和“公眾科學(xué)”為關(guān)鍵詞在國外搜索引擎補充檢索。第二，政策文件標(biāo)題中須帶有“open science”關(guān)鍵詞，搜索到的開放科學(xué)政策文件內(nèi)容須包含“citizen science”“public engagement”等相關(guān)內(nèi)容。第三，開放科學(xué)政策體系的建立依靠多元主體的改革力量，包括國家和區(qū)域政府機構(gòu)、科研資助機構(gòu)、科研單位與學(xué)術(shù)組織，以及政府間國際組織等。研究選取的發(fā)布機構(gòu)在開放科學(xué)運動推動階段具有較大的權(quán)威和影響力，但作為一個新興運動，開放科學(xué)政策的發(fā)布多出現(xiàn)在歐美地區(qū)，因此樣本選取在現(xiàn)階段受實際情況所限并不能做到區(qū)域均衡。第四，改革初期，不同主體發(fā)布的政策文件形式多元，開放科學(xué)的重要政策和戰(zhàn)略規(guī)劃主要包括政策、規(guī)劃、路線圖、宣言和愿景報告等形式，其中，宣言和愿景報告均選自政府和權(quán)威組織機構(gòu)，對開放科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃和政策體系建設(shè)具有重要意義，且其提出的規(guī)則和措施等對發(fā)布主體內(nèi)部有執(zhí)行效力，有助于我們更全面地理解這一由異質(zhì)性主體聯(lián)合推動的政策改革全貌。本研究經(jīng)過初篩共獲得118份開放科學(xué)國際政策文件，基于上述篩選策略剔除不含公眾科學(xué)內(nèi)容的文件，最終確定93份樣本，時間跨度為2012年1月至2023年3月。

1.3 政策工具選擇

研究結(jié)合羅伊·羅恩韋爾（Roy Rothwell）和沃爾特·澤格維德（Walter Zegveld）的政策工具理論[18]，對開放科學(xué)政策中公眾科學(xué)相關(guān)文本進(jìn)行結(jié)構(gòu)化分析，將政策工具分為供給型、環(huán)境型與需求型（見表1），并基于前期反復(fù)閱讀進(jìn)行界定：第一，供給型政策工具主要通過直接投入資源推動公眾科學(xué)發(fā)展，包括設(shè)立公共服務(wù)隊伍、投入基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、開展教育培訓(xùn)和資金投入；第二，環(huán)境型政策工具表現(xiàn)為政策對建設(shè)公眾科學(xué)的間接影響，指通過制定法規(guī)指導(dǎo)、改革科學(xué)評價激勵體系、完善知識產(chǎn)權(quán)和隱私安全、實施政策監(jiān)測評估和重塑公眾參與的開放文化營造有利的政策環(huán)境；第三，需求型政策工具通過多方聯(lián)合并參與國際開放科學(xué)倡議、強制開放數(shù)據(jù)成果、創(chuàng)新交流參與模式、采取公共采購或需求側(cè)補貼，間接刺激需求端活力并形成新的市場需求。

1.4 政策文本編碼

在政策工具理論指導(dǎo)下，研究利用NVivo11質(zhì)性研究工具對開放科學(xué)政策文本中公眾科學(xué)相關(guān)文本進(jìn)行編碼，將政策文本中有價值的信息轉(zhuǎn)化為量化數(shù)據(jù)，進(jìn)而再現(xiàn)政策工具結(jié)構(gòu)和政策文本的其他結(jié)構(gòu)性特征。編碼步驟包括：首先，通過前期反復(fù)閱讀確立檢索關(guān)鍵詞，包括citizen science、public、society及其變體，以及對公眾科學(xué)家的多種稱呼方式如

non-academic、non-professional、non-scientist、non-expert、non-specialist、amateur、crowd、volunteer，以及crowd sourcing、scientific

communication等以確保無遺漏，其中剔除public較寬泛的“公共的”含義；之后，由兩位編碼員進(jìn)行前10%樣本的編碼信度測試，測試結(jié)果以Kappa系數(shù)顯示為0.94，符合后期編碼需求；再基于政策工具、科研生命周期、政策關(guān)注問題等維度進(jìn)一步完成文本信息抽取、編碼與量化，共編碼4 761個節(jié)點；最后，分析編碼結(jié)果，編碼示例見表1。

2編碼結(jié)果分析

2.1樣本總體情況

全球多地政府組織機構(gòu)近年相繼發(fā)布開放科學(xué)政策規(guī)劃，其中對公眾科學(xué)參與的政策的關(guān)注度上升，相關(guān)文件發(fā)布數(shù)量在2021年達(dá)峰。其中，歐洲是主要發(fā)布地（77.4%），發(fā)布機構(gòu)中占比最高的是學(xué)術(shù)組織機構(gòu)（47.3%）和政府機構(gòu)（40.9%）。文件類型主要為政策規(guī)劃（53.8%），政策效力逐步提升，如斯洛文尼亞的《科研和創(chuàng)新法案》（Slovenia：Open Science in the New Scientific Research and Innovation Activities Act）從法律層面承認(rèn)開放科學(xué)與公眾科學(xué)的重要性[19]。

2.2 政策關(guān)注問題

隨著全球挑戰(zhàn)愈發(fā)復(fù)雜和全民科學(xué)素質(zhì)提升，公眾不再滿足于作為科研活動末端的信息接收者，這種傳統(tǒng)的從科學(xué)界向公眾單向科普到公眾主動參與科研活動的轉(zhuǎn)向也體現(xiàn)在政策文本中。經(jīng)編碼可得，公眾科普相關(guān)節(jié)點占46.2%，公眾科學(xué)參與節(jié)點占比更高（53.8%）。政府對公眾科學(xué)參與關(guān)注更高（60%），學(xué)術(shù)組織機對此類的關(guān)注最少（45.6%）（見圖1）。

政策文本提及的公眾科學(xué)能解決的科研或社會問題中，社會問題占比高達(dá)79.6%，其中頻次最高的關(guān)鍵詞包括推動公眾科學(xué)參與熱情、維護(hù)公眾獲取科研信息權(quán)利和提升科學(xué)素質(zhì)、解決社會需求的挑戰(zhàn)、提升公眾科學(xué)信任等；科研問題中最多提及的是推進(jìn)科研范式變革、提升科研質(zhì)量與誠信、提升科研效率與效益、推動科學(xué)民主化等（見圖2）。

2.3 政策工具結(jié)構(gòu)

在政策工具結(jié)構(gòu)中，環(huán)境型工具使用頻次最高（41.3%），特別是重塑公眾科學(xué)參與的開放文化，以及改革科研評價激勵協(xié)同共創(chuàng)。供給型工具（38.3%）最常用的是設(shè)置開放科研數(shù)據(jù)和公眾科學(xué)等標(biāo)準(zhǔn)，其次是教育培訓(xùn)以提升協(xié)作能力。需求型工具（20.4%）著重推動倡議聯(lián)合融入國際開放科學(xué)語境。供給型工具投入資源起到直接推動作用，環(huán)境型工具建設(shè)生態(tài)培養(yǎng)適合孵化的土壤，需求型工具通過調(diào)節(jié)激發(fā)主體活力，三類工具相互作用形成協(xié)同效應(yīng)。

不同類型機構(gòu)的側(cè)重不同（見表2），在供給型工具中，政府注重資金投入，科研資助機構(gòu)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的使用高出均值近一倍，政府間國際組織更注重基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；環(huán)境型工具中，資助機構(gòu)更關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)和隱私保護(hù)，國際組織注重重塑文化；需求型工具中，政府著力推動聯(lián)合倡議，資助機構(gòu)注重強制開放刺激需求，國際組織則呼吁模式創(chuàng)新。

2.4 編碼內(nèi)容的科研生命周期分布

開放科學(xué)是對科研活動的系統(tǒng)性變革，本研究基于科研活動規(guī)律，將科研生命周期分為科研啟動（構(gòu)思、立項）、科研實施（數(shù)據(jù)收集、處理）、成果傳播（出版、傳播）、成果評價（同行評議、科研評價）和知識動員（知識轉(zhuǎn)化、再利用）五階段，研究政策在不同階段對公眾科學(xué)的推動效果。知識動員階段編碼節(jié)點占38.7%，然后是科研實施（24.7%）、成果傳播（17%）、成果評價（12.5%）和科研啟動（7.1%）階段，公眾科學(xué)相關(guān)政策主要集中在知識動員和科研實施階段。在不同類型機構(gòu)中，政府使用的政策工具主要在知識動員階段；資助機構(gòu)主要在科研實施階段、科研啟動階段相對較高；學(xué)術(shù)組織機構(gòu)對成果傳播關(guān)注較高；國際組織更關(guān)注科研實施和知識動員階段（見圖3）。

3不同類型機構(gòu)的政策實施路徑

根據(jù)上述分析并結(jié)合部分樣本案例，可大致勾勒出不同類型機構(gòu)在開放科學(xué)政策中推動公眾科學(xué)的實施路徑。

3.1 政府機構(gòu)：建設(shè)有利政策環(huán)境，直接投入能力建設(shè)

3.1.1政策環(huán)境：重塑科研文化，改革科研評價

《開放式歐洲》（Open Europe：Policies，Reforms and Achievements in EU Science and Innovation 2014—2019）報告中曾指出，開放科學(xué)的一個顯著特征是它正在重新定義公眾在科研中的角色[20]。20世紀(jì)，科學(xué)被視為高度專業(yè)化的活動，為有科學(xué)背景的全職專業(yè)人員所從事，公眾只發(fā)揮被動作用。開放式科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)中的公眾在科研生產(chǎn)和傳播中扮演重要角色，這不僅承認(rèn)了公眾參與權(quán)，而且在認(rèn)知層面明確公眾可為研究過程提供關(guān)鍵見解。

歐盟理事會在2016年以開放科學(xué)行動倡議與決議的方式率先在歐盟地區(qū)達(dá)成理念共識，推動公眾獲取科研信息和其科學(xué)參與、發(fā)表等權(quán)利[21-22]。隨后歐盟委員會提出的開放科學(xué)政策體系和平臺建設(shè)要求科研生產(chǎn)、評價和交流等改革均融入公眾參與[2]。不同行動者可發(fā)揮不同作用：政府可提供線上工具包、入門途徑與學(xué)習(xí)空間，連接現(xiàn)有歐洲科研活動與基礎(chǔ)設(shè)施，并倡導(dǎo)實踐原則和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；科研單位可投入資金、設(shè)施和人力，圖書館可作為溝通橋梁并開展培訓(xùn)；科研資助機構(gòu)則應(yīng)提供靈活長期的資助并設(shè)立小型試驗項目[23]。

2021年，歐盟委員會提出將開放科學(xué)和公眾科學(xué)作為歐洲研究慣例，深入推進(jìn)科研評價改革，評估公眾科學(xué)和社會參與程度等指標(biāo)[24]。“地平線歐洲”（Horizon Europe）研究資助框架已將公眾、民間團體和終端用戶參與納入立項考核。

3.1.2能力建設(shè)：建平臺，投資金

能力建設(shè)是指支持協(xié)作網(wǎng)絡(luò)和確保資源的系統(tǒng)，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力和資源供給、技能培訓(xùn)等。2016年，歐盟籌建歐洲開放科學(xué)云平臺（Europen Open Science Cloud，EOSC），在底層機制融入公眾科學(xué)理念，明確規(guī)定數(shù)據(jù)提供和使用者涵蓋公眾等所有行動者[25]。歐洲“地平線2020”研究資助框架為其“科學(xué)與為了社會”（Science with and for Society，SwafS）模塊撥款5億歐元開展能力建設(shè)[20]，在高校和科研機構(gòu)中開展了700余項改革[26]。荷蘭開放科學(xué)2030計劃將公眾科學(xué)和社會參與提升為首要戰(zhàn)略，每年投入2千萬歐元用于開放科學(xué)相關(guān)建設(shè)[3]。

歐盟委員會提出，能力建設(shè)關(guān)鍵要提升對公眾科學(xué)需求和裨益的認(rèn)識，不能僅限于科學(xué)家的能力建設(shè)；科研資助和評價機構(gòu)也要開展能力建設(shè)，其在早期就為實踐者提供電子學(xué)習(xí)工具與平臺，并在各級設(shè)置公眾科學(xué)支持中心，整合社區(qū)和網(wǎng)絡(luò)力量等[27]。例如，瑞士蘇黎世公眾科學(xué)能力中心以“一站式商店”形式支持全國活動，包括工具和基礎(chǔ)設(shè)施（開放的網(wǎng)絡(luò)和移動平臺）、專業(yè)知識和方法（包括數(shù)據(jù)質(zhì)量、研究倫理等）、科學(xué)家與公眾互動的社區(qū)管理、網(wǎng)絡(luò)和伙伴關(guān)系。該中心注重學(xué)術(shù)研究質(zhì)量，并優(yōu)先考慮共創(chuàng)項目，最大限度促進(jìn)公眾和科學(xué)家的多階段合作，現(xiàn)已形成強韌的合作網(wǎng)絡(luò)，為不同行動者提供培訓(xùn)和種子資金，培養(yǎng)關(guān)鍵位置的倡導(dǎo)者和活動大使[27]。

3.2 科研資助機構(gòu)：推動資助和評價機制“雙改革”

科研資助機構(gòu)不僅提供經(jīng)費資助，在科研評價獎勵中也發(fā)揮重要作用，是科學(xué)系統(tǒng)變革的重要角色。例如，荷蘭研究理事會（Dutch Research Council）長期致力于開放科學(xué)建設(shè)，2020年起將公眾科學(xué)活動納入項目預(yù)算“設(shè)備、項目相關(guān)商品與服務(wù)、與第三方協(xié)作”模塊。全職科研人員在該模塊每年可申請高達(dá)1.5萬歐元用于報銷志愿者費用、招募或培訓(xùn)公眾科學(xué)家，或建設(shè)相關(guān)平臺設(shè)施[28]。

3.3 學(xué)術(shù)組織機構(gòu)：營造開放文化，探索公眾合作新科研模式

學(xué)術(shù)組織機構(gòu)積極探索協(xié)同共享、共創(chuàng)的開放科學(xué)文化和公眾合作的新科研模式，并力求改革科研評價獎勵機制。芬蘭開放知識組織（Open Science Coordination in Finland）提出，公眾參與不只是一種方法，還是一種態(tài)度和價值觀，應(yīng)建立公民科學(xué)家獎勵激勵機制，通過文章共同署名等承認(rèn)各方貢獻(xiàn)[29]。摩爾多瓦信息社會發(fā)展機構(gòu)（Information Society Development Institute，Moldova）的開放科學(xué)評估指標(biāo)中有一項用于評價公眾科學(xué)建設(shè)，包括公眾科學(xué)平臺與知識庫數(shù)量、眾籌項目數(shù)量和金額、與公眾合作的科研項目比例、論文共同署名者包含非科學(xué)家的數(shù)量、非專家個人和組織發(fā)起的科研項目數(shù)、科學(xué)博客數(shù)、公眾科學(xué)群體大小等[30]。拉丁美洲和加勒比地區(qū)高校與社團聯(lián)盟（Universities and Societies from Latin America and the Caribbean）發(fā)布的巴拿馬開放科學(xué)宣言（Declaración de Panamásobre Ciencia Abierta）提出，建立激勵機制承認(rèn)科研人員與社區(qū)公民的合作關(guān)乎區(qū)域知識生產(chǎn)和能力發(fā)展，促進(jìn)社區(qū)參與科研及資源有效再利用，通過公眾科學(xué)進(jìn)程和民間自主開源創(chuàng)新解決社區(qū)問題，鼓勵投資建設(shè)促進(jìn)公眾參與的開放式研究機構(gòu)、區(qū)域開放實驗室網(wǎng)絡(luò)，并推進(jìn)符合區(qū)域需求的合作項目議程[31]。挪威卑爾根大學(xué)（University of Bergen）開放科學(xué)政策明確提出，要推動公眾科學(xué)，包括利用現(xiàn)有激勵計劃在校園推廣公眾合作的新科研形式，確保項目遵守學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的科研證據(jù)、科學(xué)方法和研究倫理，并建立基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)公眾科學(xué)項目數(shù)據(jù)管理[32]。加拿大航天局（Canadian Space Agency）開放科學(xué)政策提出為公民科學(xué)家開發(fā)數(shù)據(jù)入門工具包，通過分階段方法提高開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站現(xiàn)有數(shù)據(jù)集的可用性[33]。

3.4 政府間國際組織：形成指導(dǎo)規(guī)范，達(dá)成國際共識

UNESCO的《開放科學(xué)建議書》[7]作為全球綱領(lǐng)性文件明確了開放科學(xué)運動的社會轉(zhuǎn)向，強調(diào)科學(xué)的公有屬性，社會各界都應(yīng)以平等、公平的角色參與科研，并基于眾籌、眾包和科學(xué)志愿服務(wù)等新合作模式，使科學(xué)過程更具包容性，更容易被探究型社會所接受。國際科學(xué)理事會也通過宣言、倡議等方式強調(diào)科研工作面臨的障礙是缺乏公眾接受，政府決策路線往往是“決定—宣布—捍衛(wèi)”，而非“參與—深思—決定—行動”[34]。開放科學(xué)應(yīng)著重推動早期的社會參與和征詢，與社會各界共同制定以解決方案為導(dǎo)向的知識、政策和實踐。當(dāng)前全球復(fù)雜挑戰(zhàn)的應(yīng)對需要多方知識技能，相關(guān)行動者在某一時刻既是知識生產(chǎn)者也是使用者，這是一個創(chuàng)造可操作知識和促進(jìn)相互學(xué)習(xí)的社會過程，科學(xué)知識生產(chǎn)者必須停止將知識使用者視為被動的信息接收者或僅是科研數(shù)據(jù)收集者，科學(xué)知識生產(chǎn)者可通過社交媒體群組和眾包等數(shù)字化流程匯聚群體智慧。

3.5 機構(gòu)實施路徑總結(jié)與啟示

通過機構(gòu)案例分析可發(fā)現(xiàn)，不同類型機構(gòu)的政策工具使用和實施路徑各有側(cè)重，與前述分析結(jié)果相互印證。其中，國家和區(qū)域肩負(fù)統(tǒng)籌配置資源和政策文化建設(shè)的重任，因此供給型和環(huán)境型工具使用率最高，注重重塑開放的科研文化，改革科研評價體系，同時直接投入資源進(jìn)行能力建設(shè)，并完善政策體系提升公眾科學(xué)的戰(zhàn)略地位。科研資助機構(gòu)作為科技資源配置與評價的權(quán)威角色，通過資助和評價政策進(jìn)行約束和激勵，因而刺激市場活力的需求型工具使用更成熟，如荷蘭研究理事會將公眾科學(xué)納入資助預(yù)算。學(xué)術(shù)組織機構(gòu)對內(nèi)部科研人員有管束和激勵之職，同時肩負(fù)科學(xué)與社會間的橋梁連接職責(zé)，在雙向聯(lián)結(jié)中表現(xiàn)積極，但不同組織機構(gòu)改革的側(cè)重點不同，因而對工具的使用較為平均，實施路徑也更多元化。政府間國際組織的屬性決定其難以提供直接投入，但號召力強，可通過倡議聯(lián)結(jié)各方利益，達(dá)成理念共識，因此其作用不可或缺。

不同類型機構(gòu)作為異質(zhì)性行動者群體，通過國際研討會和宣言倡議等達(dá)成共識，形成緊密的關(guān)系型網(wǎng)絡(luò)同盟，并在談判磋商中不斷定位自身在同盟中的角色作用，進(jìn)而明確適合自身的政策工具和實施路徑。上述分析也為未來我國分層推動相關(guān)政策實踐提供啟示。

4對我國科技與科普政策的啟示

開放科學(xué)可成為科技體制與科普工作改革的一個新切入點，世界各國相繼圍繞開放科學(xué)政策形成新的專項改革方案，我國新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》也認(rèn)可了開放科學(xué)對科技進(jìn)步與社會發(fā)展的重要作用[35]。我國在未來改革科技與科普政策時，可參考已有國際經(jīng)驗，在政策設(shè)計之初就融入開放科學(xué)與公眾科學(xué)，推進(jìn)科學(xué)與社會的協(xié)同共享、共創(chuàng)。

4.1重塑科研文化和理念

當(dāng)前，我國科普工作面臨挑戰(zhàn)，這一方面是由于我國公民科學(xué)素質(zhì)有待提高；另一方面是由于當(dāng)前科研工作高度專業(yè)化，科學(xué)界與社會間存在巨大鴻溝，公眾僅被認(rèn)為是科研產(chǎn)出的被動接收者，其作為知識創(chuàng)新貢獻(xiàn)者的潛能尚未被發(fā)掘。開放科學(xué)的理念內(nèi)涵已擴展為科學(xué)與社會共享、協(xié)作、共創(chuàng)等原則，與公眾科學(xué)有共通的內(nèi)涵理念和使命目標(biāo)，且參與主體高度重合，并將公眾視為平等、主動的行動者。在推動公眾科學(xué)建設(shè)的國際開放科學(xué)政策中，使用頻率最高的是環(huán)境型工具（41.3%），特別是其中的重塑開放的科研文化（45.3%）是關(guān)鍵環(huán)境要素。未來我國在建設(shè)科研文化時，可以重新思考公眾作為知識創(chuàng)新貢獻(xiàn)者在科研活動中的角色，可選取部分領(lǐng)域先行先試，探索公眾在科研議程設(shè)置、數(shù)據(jù)收集、知識生產(chǎn)和再利用等方面的作用。

4.2納入科研資助范圍，改革科研評價指標(biāo)

政策文本和案例分析顯示，改革科研價值導(dǎo)向可從資助與評價政策入手，科研資助機構(gòu)與科研單位可探索設(shè)置科研人員與公眾協(xié)作的專項基金，考核受資助項目的開放科學(xué)設(shè)計，如在立項時考察數(shù)據(jù)管理計劃（Data Management Plan），在預(yù)算中設(shè)置部分因公眾參與產(chǎn)生的費用或平臺建設(shè)費，在項目評估中考察項目的公眾參與程度，并在科研產(chǎn)出如論文發(fā)表中明確列出公眾貢獻(xiàn)。除此之外，將社會參與和公眾協(xié)作納入科研評價指標(biāo)，改變現(xiàn)有的“唯論文”評價體系，激發(fā)科普供給側(cè)效能。

4.3推動能力建設(shè)，設(shè)立公眾科學(xué)支持中心

研究顯示，直接投入資金資源、建設(shè)平臺和公共服務(wù)、提供教育培訓(xùn)等供給型政策可助力開放科學(xué)背景下的公眾科學(xué)發(fā)展。我國可探索圍繞基礎(chǔ)設(shè)施、教育培訓(xùn)、互動社區(qū)與網(wǎng)絡(luò)伙伴關(guān)系等建設(shè)各級公眾科學(xué)支持中心，提供可及性高、可操作性強的科研數(shù)據(jù)管理平臺和公眾協(xié)作實驗室等，可基于區(qū)域需求設(shè)立區(qū)域協(xié)作實驗平臺，通過地方性知識和群體智慧解決區(qū)域問題。

4.4公眾參與納入科研全生命周期

歐盟委員會在總結(jié)相關(guān)政策實踐經(jīng)驗時提到一項挑戰(zhàn)，就是要將公眾參與科學(xué)推廣到征詢意見之外的科研全生命周期。研究結(jié)果顯示，在當(dāng)前國際開放科學(xué)政策中，公眾科學(xué)相關(guān)政策主要集中在知識動員（38.7%）、科研實施（24.7%）和成果傳播（17%）階段，科研評價（12.5%）和科研啟動（7.1%）階段工具使用較少，造成了公眾科學(xué)參與周期的不均衡、不連貫。建議未來我國在制定相關(guān)政策時考量公眾在科研全生命周期的參與程度和方式。

相關(guān)政策實踐可能面臨現(xiàn)實阻力，如政策倡導(dǎo)的不同角色間的公平、平等和實際科研活動規(guī)律、科研資源分配、科研評價體系等之間的問題，需要將公眾科學(xué)納入開放式科學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行全盤考慮。

5結(jié)語

過去20多年的國際開放科學(xué)運動發(fā)展逐漸呈現(xiàn)出明顯的公眾科學(xué)轉(zhuǎn)向。開放科學(xué)政策對公眾作為知識創(chuàng)新主體的認(rèn)可和對公眾科學(xué)參與的重視，為重新理解科學(xué)的建制和科學(xué)界與社會間的關(guān)系提供了新的思考。此前，科學(xué)界與社會間存在巨大鴻溝，公眾僅被認(rèn)為是科研產(chǎn)出的被動接收者或科學(xué)教育的參與者。

未來，我國在制定科技與科普政策規(guī)劃時，可在頂層設(shè)計上有機整合開放科學(xué)與公眾科學(xué)的理念，不僅要推動科技資源科普化和科研人員參與科學(xué)傳播，而且將公眾視為知識創(chuàng)新主體之一，激勵公眾參與科學(xué)，在政策層面承認(rèn)公眾對科研活動的重要性和主動性，從需求側(cè)角度提升公眾科學(xué)活力與能力，進(jìn)而提升全民科學(xué)素質(zhì)。同時，隨著我國開放科學(xué)實踐的不斷深入，要改革科研資助和評價體系，搭建科學(xué)公共服務(wù)平臺，探索科學(xué)與社會互動的新模式，促進(jìn)科學(xué)家與公眾進(jìn)行高效的協(xié)作和溝通，將公眾參與納入科研全生命周期，推進(jìn)公眾科學(xué)以及科學(xué)與社會的協(xié)同發(fā)展。

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（編輯" 顏" "燕" " 荊祎瀾）

基金項目：中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會研究生科普能力提升項目“開放科學(xué)促進(jìn)科學(xué)普及和公眾參與的機制與路徑研究”（KXYJS2022010）。

作者簡介：姜天海，博士研究生，研究方向：開放科學(xué)、科學(xué)與社會，E-mail：jth880228@126.com。張增一為通訊作者，E-mail：zhzy@ucas.ac.cn。