基于TOE框架的區(qū)域創(chuàng)新能力時空探索：一項基于省域面板數(shù)據(jù)的動態(tài)QCA研究

［摘" 要］" 基于TOE框架選取技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)管理能力、創(chuàng)新支撐、政策支持、創(chuàng)新供給與創(chuàng)新需求6個條件變量，以中國省級區(qū)域為研究對象，運用R語言進(jìn)行QCA分析，從組態(tài)視角出發(fā)，探索區(qū)域創(chuàng)新能力的時間演變和空間分布。研究發(fā)現(xiàn)：（1）高創(chuàng)新供給是高區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件，低技術(shù)創(chuàng)新能力是低區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件；（2）存在兩條產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑：T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新和E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新；（3）兩條路徑在時間演變上存在一致性，在空間解釋力上存在差異，即T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新傾向于解釋東部地區(qū)，E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新傾向于解釋中西部地區(qū)。

［關(guān)鍵詞］" TOE框架；區(qū)域創(chuàng)新能力；面板數(shù)據(jù)；QCA

［中圖分類號］F124.3" ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A" ［文章DOI］10.15883/j.13-1277/c.20240508109

［收稿日期］

2023-11-09

［基金項目］" 河北省沿海地區(qū)臨港產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心項目（lgzx202414）、河北省社會科學(xué)發(fā)展研究課題（20230203056）、河北省創(chuàng)新能力提升計劃項目（軟科學(xué)研究專項）（23554802D）、國家自然科學(xué)基金面上項目（71672167）

［作者簡介］" 張敬偉（1978—），男，河北盧龍人，燕山大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)研究中心主任；張夢瑞（1999—），男，河北邯鄲人，燕山大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院碩士研究生。

一、 引言

黨的二十大報告指出，科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，“三個第一”的論述將科技、人才、創(chuàng)新擺在了新時代發(fā)展的重要位置，凸顯了創(chuàng)新的重要地位，也對創(chuàng)新研究提出了更高要求。近些年來，技術(shù)日新月異、組織快速迭代、環(huán)境迅速變化，為了增強經(jīng)濟與創(chuàng)新的協(xié)調(diào)性，各地方竭盡全力地加快技術(shù)迭代速度以適應(yīng)快速變化的環(huán)境。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》，各地區(qū)間差距日益擴大，協(xié)調(diào)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)，即東西部地區(qū)差距縮小，南北地區(qū)差距擴大［1］。在技術(shù)、組織、環(huán)境等資源的協(xié)調(diào)上，各地考慮問題存在片面性的缺陷，僅考慮因素間的簡單因果關(guān)系，容易陷入“撿了芝麻丟了西瓜”的窘境。因此，找到一條符合地方區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的路徑至關(guān)重要。

區(qū)域創(chuàng)新能力是推動地方經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在引擎［2］。目前，中國區(qū)域創(chuàng)新能力仍存在區(qū)域分布不平衡、發(fā)展受制等現(xiàn)象，導(dǎo)致地方出現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展緩慢、人才流失等問題。圍繞該主題，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了許多研究，為了能夠清晰準(zhǔn)確衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，學(xué)者們基于結(jié)構(gòu)方程模型等不同方法構(gòu)建評價體系［3］，但各體系指標(biāo)相分離，并未形成一個較為系統(tǒng)的整合性框架。隨后，學(xué)者們基于評價體系開始探索各因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響關(guān)系，但缺乏對各因素之間關(guān)系的分析［4-5］。為彌補這一缺陷，部分學(xué)者基于組態(tài)視角，探索產(chǎn)生結(jié)果的不同組合［6］，對提升區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑進(jìn)行了探索，但是對區(qū)域創(chuàng)新能力的時間演變和空間分布上的關(guān)注不足，即使部分學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新能力的時間演變和空間分布方面做了初步探索［7-8］，但仍屬于傳統(tǒng)QCA方法的簡單應(yīng)用，尚未清晰解釋區(qū)域創(chuàng)新能力的時空變化情況。

基于此，本文以31個省級地區(qū)（不含港澳臺地區(qū)）為研究對象，使用R語言進(jìn)行QCA分析，嘗試回答以下問題：產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件以及組態(tài)路徑是什么？其組態(tài)路徑在時間和空間分布上是否存在差異？本研究有助于深化對區(qū)域創(chuàng)新能力路徑的時間演變和空間分布的理解，為地方提升創(chuàng)新能力提供依據(jù)。

二、 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一） 區(qū)域創(chuàng)新能力研究回顧

創(chuàng)新這一概念最早由熊彼特提出，即創(chuàng)新就是創(chuàng)造一種函數(shù)，將從未嘗試過的生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力的過程。而區(qū)域創(chuàng)新是特定區(qū)域內(nèi)所有發(fā)生創(chuàng)新活動和創(chuàng)新結(jié)果的總稱［9］。現(xiàn)有研究可歸納為“評價體系-影響因素-提升路徑”的研究脈絡(luò)：

在評價體系方面，多數(shù)學(xué)者運用結(jié)構(gòu)方程模型、指標(biāo)特征分析等方法形成了一系列區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系［10］，評價體系也從單一指標(biāo)向綜合指標(biāo)發(fā)展［11］。本文選取的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)來源于中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》，該報告具有一定的權(quán)威性，有學(xué)者基于該報告探索的前例［12］，證實了該報告的嚴(yán)謹(jǐn)性和可靠性。

在影響因素方面，區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素具有復(fù)雜性，即區(qū)域資源相同的地區(qū)，創(chuàng)新能力仍然存在較大差別［13］。相關(guān)研究可歸納為環(huán)境和技術(shù)兩方面。一方面，中國區(qū)域創(chuàng)新能力空間差別大，創(chuàng)新環(huán)境會對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響［14］。其中，現(xiàn)有研究中的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系［13］、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施［15］等影響因素可納入創(chuàng)新環(huán)境的范疇，創(chuàng)新環(huán)境可細(xì)分為制度環(huán)境、需求環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和要素條件四個維度，這些具體環(huán)境要素都會對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響［16］。另一方面，技術(shù)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)果和支撐創(chuàng)新的源泉，與區(qū)域創(chuàng)新能力相輔相承，雖然專利作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)曾受到學(xué)者的質(zhì)疑［17］，但是專利具有空間依賴性是不可否認(rèn)的［18］，現(xiàn)有研究證實專利在中國區(qū)域分布不平衡［19］，并且是由正向空間相關(guān)性所造成的［18］。

在提升路徑方面，相關(guān)研究多以定性比較分析為主［7，8，12，20］，存在少量定量研究［21］。多數(shù)學(xué)者基于截面數(shù)據(jù)從科技服務(wù)［12］、制度基礎(chǔ)［20］等方面探索區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)關(guān)系。鑒于截面數(shù)據(jù)所探索的組態(tài)呈現(xiàn)出靜態(tài)特征，難以應(yīng)對當(dāng)下快速變化的環(huán)境，因此，部分學(xué)者開始關(guān)注面板數(shù)據(jù)的使用，例如，朱桂龍等基于Furman框架分析了區(qū)域創(chuàng)新水平組態(tài)的時空演變［7］，這也說明了面板數(shù)據(jù)的應(yīng)用能夠較好地克服這一問題。

（二） TOE框架

Tomatzky和Fkeischer在《技術(shù)創(chuàng)新的流程》中提出了TOE框架，該框架借鑒信息技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)理論將技術(shù)實施的因素歸納為技術(shù)、組織和環(huán)境三個條件［22］。TOE框架多應(yīng)用于企業(yè)技術(shù)方面，強調(diào)技術(shù)應(yīng)用情境對技術(shù)應(yīng)用效果的影響［6，23］，有關(guān)地方政府方面的TOE框架應(yīng)用逐步涌現(xiàn)［6］，有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力方面鮮有涉及。TOE框架作為通用性框架，具有較強的系統(tǒng)性和可操作性［23］，作為地方技術(shù)應(yīng)用效果體現(xiàn)的區(qū)域創(chuàng)新能力，其關(guān)鍵影響因素同樣可以納入技術(shù)、組織、環(huán)境三個條件中。

基于TOE框架，本文確定了影響區(qū)域創(chuàng)新能力的六個關(guān)鍵因素。①技術(shù)條件包括技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)管理能力。技術(shù)變現(xiàn)是一個“產(chǎn)出-應(yīng)用”的過程，而技術(shù)創(chuàng)新是核心因素［24］。此外，技術(shù)的產(chǎn)生能否同組織主體匹配取決于技術(shù)的匹配性和協(xié)調(diào)性［25］，其技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用水平得益于技術(shù)管理能力，技術(shù)管理能力高，其應(yīng)用技術(shù)的成本會降低，技術(shù)應(yīng)用的效果會更好［6］。②組織條件包括創(chuàng)新支撐和政策支持。創(chuàng)新支撐是區(qū)域創(chuàng)新能力必不可少的因素，地方創(chuàng)新支撐來源于高校、科研院所等，需要大量公共資源，以資金衡量具有綜合性，能夠反映地區(qū)的創(chuàng)新支撐。此外，在中國情境下，政府的關(guān)注度成為影響區(qū)域創(chuàng)新能力的重要因素［26］，政策導(dǎo)向勢必會影響區(qū)域創(chuàng)新能力的走向。③環(huán)境條件包括創(chuàng)新供給和創(chuàng)新需求。新技術(shù)產(chǎn)生于技術(shù)驅(qū)使和追求利潤的雙向作用［27］?；诠┬瓒说膭?chuàng)新能力分析，能夠全面反映區(qū)域創(chuàng)新能力的環(huán)境條件。

綜上，現(xiàn)有研究從“評價體系-影響因素-組態(tài)視角”對區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了探索，而組態(tài)視角下區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑探索成為研究的重點。已有研究克服了傳統(tǒng)實證分析在單一因素上探索的缺陷，但是仍缺乏在動態(tài)分析上的探索。鑒于此，本文引入TOE框架，采用動態(tài)QCA分析區(qū)域創(chuàng)新能力路徑的時間演變與空間分布。

三、 研究設(shè)計

（一） 研究方法

傳統(tǒng)QCA分析多是基于截面數(shù)據(jù)，將其校準(zhǔn)為模糊集、清晰集和多值集之一，從而探索研究對象的組態(tài)路徑，這一過程忽視了研究對象的時間動態(tài)性和空間分布差異。當(dāng)下，時間性成為QCA方法受到質(zhì)疑的原因之一［28］，而基于面板數(shù)據(jù)的動態(tài)QCA在解決時間性的問題上做出了有益探索。由于中國區(qū)域間差異大，從時空角度研究中國區(qū)域創(chuàng)新能力更適合中國國情。因此，本文參考Garcia-Castro等提出的理論方法［29］，運用R語言進(jìn)行QCA分析，以研究時間演變趨勢下組態(tài)的變化以及空間分布情況。

（二） 數(shù)據(jù)及校準(zhǔn)

本文關(guān)注的結(jié)果變量為區(qū)域創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新能力是一個廣泛的概念，體現(xiàn)為地方知識的“變現(xiàn)”能力［30］，根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》的定義，區(qū)域創(chuàng)新能力由知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效綜合決定。本文選取《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》2014—2019年的區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)作為結(jié)果變量的測量指標(biāo)（考慮區(qū)域創(chuàng)新能力具有滯后性，該報告數(shù)據(jù)具有兩年滯后期）。

技術(shù)條件包括技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)管理能力［31］。其中，技術(shù)創(chuàng)新能力參考劉鳳朝等的測量標(biāo)準(zhǔn)［19］，以地區(qū)當(dāng)年的專利授權(quán)數(shù)量為測量指標(biāo)；技術(shù)管理能力參考范柏乃等的研究［32］，以第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重為測量指標(biāo)。

組織條件包括創(chuàng)新支撐和政策支撐。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》，區(qū)域創(chuàng)新能力的主體為高校、科研機構(gòu)以及政府。參考《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》以及相關(guān)研究［33］，本文以教育經(jīng)費支出測量創(chuàng)新支撐，以政府研發(fā)投入測量政策支撐。

環(huán)境條件包括創(chuàng)新供給和創(chuàng)新需求。本文參考《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》以及已有研究［34］，以科技服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為創(chuàng)新供給的測量指標(biāo)，以高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量作為創(chuàng)新需求的測量指標(biāo)。具體描述見表1。

動態(tài)QCA需要參照fsQCA的方法進(jìn)行校準(zhǔn)，即給予案例集合隸屬的過程。結(jié)果變量和條件變量由于數(shù)據(jù)測量指標(biāo)的差異，數(shù)據(jù)類型不同，因此需要選取交叉點將變量取值校準(zhǔn)到［0-1］的區(qū)間范圍中。本文參照Ragin的研究［35］，選取95%和5%分位數(shù)為完全隸屬和完全不隸屬的錨點，50%分位數(shù)為交叉點（如表2）。

四、 數(shù)據(jù)分析及實證結(jié)果

（一） 必要條件分析

在對條件變量進(jìn)行組態(tài)分析之前，需要檢驗單個條件是否導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生。在截面數(shù)據(jù)中，當(dāng)一致性水平大于0.9時，可將此條件作為結(jié)果發(fā)生的一個必要性條件［36］，而在面板數(shù)據(jù)中，為衡量數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)度，需要將組間一致性距離和組內(nèi)一致性距離作為考慮因素?；跀?shù)據(jù)特征，本文選取0.2為一致性調(diào)整距離的衡量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)調(diào)整距離小于0.2時，可視為一致性水平精確度高［29］。

根據(jù)表3，在對高區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件分析中，除高創(chuàng)新供給外，其他條件變量的一致性水平均低于0.9，因此，高創(chuàng)新供給是產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件。在對低區(qū)域創(chuàng)新水平的必要條件分析中，除低技術(shù)創(chuàng)新能力外，其他條件變量均低于0.9，因此，低技術(shù)創(chuàng)新能力是解釋低區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件。組內(nèi)一致性調(diào)整距離分布較分散，側(cè)面說明了31個省級地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力相差過大，并不是由單個條件所決定的。組間一致性調(diào)整距離存在技術(shù)管理能力和低創(chuàng)新支撐大于0.2的情況，需要進(jìn)一步進(jìn)行組間分析。

通過組間分析（表4），發(fā)現(xiàn)：①情況2和情況3的區(qū)間一致性水平均低于0.9，并不能成為解釋區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件；②情況1和情況4呈現(xiàn)出明顯的時間效應(yīng)和對比性。在情況1中，高技術(shù)管理能力與高區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)一致性水平隨時間變化呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，并在2019年達(dá)到0.909且覆蓋度均大于0.5；在情況4中，低技術(shù)管理能力與低區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)一致性水平隨時間變化呈現(xiàn)下降的態(tài)勢（如圖1所示）。這說明既存在解釋區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件，又呈現(xiàn)出時間演變趨勢，顯示出了區(qū)域創(chuàng)新能力的復(fù)雜性，即區(qū)域創(chuàng)新能力的提升或降低是技術(shù)、組織和環(huán)境多重并發(fā)的結(jié)果。

（二） 條件組態(tài)分析

參考現(xiàn)有研究［38］，本文選取一致性水平閾值為0.8，PRI一致性閾值為0.7，案例頻數(shù)設(shè)置為1，運用R語言對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。根據(jù)表5所呈現(xiàn)的組態(tài)分析結(jié)果，識別出兩條高區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑，即T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新路徑和E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新路徑。兩條路徑均可以解釋高區(qū)域創(chuàng)新能力，解的一致性水平為0.908，說明高區(qū)域創(chuàng)新能力和條件變量的隸屬集合的交集占高區(qū)域創(chuàng)新能力的90.8%。解的覆蓋度為0.723，說明能夠解釋72.3%的高區(qū)域創(chuàng)新能力案例。解的一致性水平和覆蓋度均高于設(shè)定值，證實此組態(tài)分析結(jié)果具備有效性。

1. 產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)分析

T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新。在該組態(tài)路徑中，兩個技術(shù)條件是核心條件，而組織條件和環(huán)境條件均起到輔助作用，因此命名為T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新。該路徑表明，在政策和創(chuàng)新供給的支持下，即使缺少創(chuàng)新支撐和創(chuàng)新需求，擁有高水平技術(shù)條件的地區(qū)也能夠產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新能力。典型案例為北京、天津、上海、浙江、廣東。例如，上海強化科技創(chuàng)新策源功能，發(fā)揮張江綜合性國家科學(xué)中心的優(yōu)勢，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)上取得新突破，帶動產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展。

E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新。在該組態(tài)路徑中，構(gòu)成環(huán)境條件的創(chuàng)新供給和創(chuàng)新需求分別為核心條件和邊緣條件，起到主導(dǎo)作用，因此命名為E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新。該路徑表明，當(dāng)技術(shù)管理能力缺失時，技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新支撐能夠彌補技術(shù)管理能力的不足，加至環(huán)境條件，也能夠激發(fā)高區(qū)域創(chuàng)新能力。典型案例有河南、湖北、四川。例如，作為中部地區(qū)領(lǐng)頭羊的湖北，依托一批一流大學(xué)和科研機構(gòu)，集聚各種創(chuàng)新要素，營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化，創(chuàng)新能力呈現(xiàn)持續(xù)追趕態(tài)勢。

2. 產(chǎn)生低區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)分析

本文檢驗了產(chǎn)生低區(qū)域創(chuàng)新能力的組態(tài)，共4種組態(tài)。首先，組態(tài)N1顯示，組織條件缺失、技術(shù)創(chuàng)新能力缺失會扼殺區(qū)域創(chuàng)新能力。典型案例為海南、西藏、寧夏。其次，組態(tài)N2A和N2B共同顯示，缺少政策支持，即使存在創(chuàng)新需求，也不會產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新能力，突出了在技術(shù)條件和環(huán)境條件未產(chǎn)生顯著優(yōu)勢的情況下政策支持的重要性。典型案例為山西、內(nèi)蒙古。再次，組態(tài)N3顯示，缺失技術(shù)條件，缺失創(chuàng)新供給，即使存在創(chuàng)新需求，也不會有較高的區(qū)域創(chuàng)新能力。典型案例為黑龍江、甘肅。最后，組態(tài)N4A和N4B顯示，缺少創(chuàng)新支持和創(chuàng)新供給，即使存在較高的技術(shù)管理能力，同樣不會產(chǎn)生較高的區(qū)域創(chuàng)新能力。典型案例為云南、新疆。

（三） QCA動態(tài)分析

根據(jù)表5，T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新的組間一致性調(diào)整水平為0.031，E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新的組間一致性調(diào)整水平為0.052，兩條組態(tài)均低于設(shè)定值，說明兩條組態(tài)并不存在顯著的時間效應(yīng)。但這兩條組態(tài)的一致性水平在時間上具有一致性，即兩條組態(tài)自2014—2018年呈下降趨勢，2018年后開始逐步上升（如圖2所示）。T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新路徑的組間一致性水平始終高于E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新路徑的組間一致性水平，說明T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新更能夠解釋中國區(qū)域創(chuàng)新能力的形成，但隨著政策的調(diào)整，E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新后來居上。2018年兩條路徑的一致性水平集中上升且組態(tài)2呈現(xiàn)出超越組態(tài)1的態(tài)勢，可能是由于簡政放權(quán)政策所導(dǎo)致。2016年5月9日，全國推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革電視電話會議召開，拉開了簡政放權(quán)的序幕。由于中國結(jié)構(gòu)特征，會議精神的傳達(dá)存在滯后性。2018年全國各地開始響應(yīng)，各地根據(jù)自身資源稟賦等特征推進(jìn)簡政放權(quán)，各地創(chuàng)新渠道更加暢通，而簡政放權(quán)更屬于E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新，因此，該路徑呈現(xiàn)出強勁態(tài)勢。

T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新的組內(nèi)一致性調(diào)整距離為0.111，E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新的組內(nèi)一致性調(diào)整距離為0.117，兩條路徑均低于設(shè)定值，說明兩條路徑在解釋31個省級區(qū)域創(chuàng)新能力上不存在顯著差異。但這兩條組態(tài)在案例解釋力度上略有傾向，即T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新傾向于解釋東部地區(qū)，而E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新更傾向于解釋中西部地區(qū)（如圖3所示）。T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新解釋案例在東部地區(qū)的覆蓋度為62.98%，即T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新能夠解釋東部地區(qū)62.98%的案例；E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新解釋案例在中西部地區(qū)的覆蓋度分別為73.88%、63.98%，即E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新能夠解釋中部地區(qū)73.88%的案例和西部地區(qū)63.98%的案例。組態(tài)所呈現(xiàn)出的地區(qū)差異性充分證實了典型案例的可信性，T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新對應(yīng)的典型案例為北京、天津、上海、浙江、廣東，均為東部地區(qū)；E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新對應(yīng)的典型案例為河南、湖北、四川，均為中西部地區(qū)，此結(jié)論同朱桂龍等所發(fā)現(xiàn)的東部地區(qū)的核心條件為知識基礎(chǔ)，中西部地區(qū)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素為產(chǎn)業(yè)集群一致［7］。

綜上，一方面，兩條組態(tài)路徑呈現(xiàn)出一致性的時間規(guī)律，這說明環(huán)境驅(qū)動創(chuàng)新的影響力逐漸上升，區(qū)域創(chuàng)新更加趨向于市場化，彌補了區(qū)域創(chuàng)新能力在組態(tài)研究領(lǐng)域時間探索上的不足。另一方面，兩條路徑呈現(xiàn)出區(qū)域差異性，為探索區(qū)域創(chuàng)新能力提供了新的探索路徑。

（四） 穩(wěn)健性檢驗

為確保結(jié)果的穩(wěn)健性，本文對高區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗。首先，將一致性水平閾值由0.8提升至0.85，所產(chǎn)生的組態(tài)結(jié)果與原組態(tài)結(jié)果一致。其次，將案例頻數(shù)由1提升至2，所產(chǎn)生的組態(tài)結(jié)果與原組態(tài)結(jié)果一致。最后，將PRI一致性閾值由0.7提升至0.75，所產(chǎn)生的組態(tài)結(jié)果為原組態(tài)結(jié)果的子集。因此，本文結(jié)果穩(wěn)健。

五、 結(jié)論與展望

（一） 結(jié)論

本文以2014—2019年31個省級地區(qū)為研究對象，運用R語言進(jìn)行動態(tài)組態(tài)分析。研究發(fā)現(xiàn)：①高創(chuàng)新供給構(gòu)成高區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件，低技術(shù)創(chuàng)新水平構(gòu)成低區(qū)域創(chuàng)新能力的必要條件，并且技術(shù)管理能力同區(qū)域創(chuàng)新能力在時間上呈現(xiàn)出一致性趨勢。②實現(xiàn)高區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑有兩條，一條是T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新，以技術(shù)條件為主導(dǎo)，創(chuàng)新供給、政策支持輔之；另一條是E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新，以環(huán)境條件為主導(dǎo)，技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新支撐輔之。③T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新和E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新在時間演變上趨勢相同，在2018年后一致性水平集中上升；兩條路徑在解釋區(qū)域創(chuàng)新能力的力度上有所差異，T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新傾向于解釋東部地區(qū)，E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新傾向于解釋中西部地區(qū)。

（二） 理論和實踐啟示

本文的理論貢獻(xiàn)有三方面：①基于TOE框架并結(jié)合中國情境探索構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑，從技術(shù)、組織和環(huán)境三個方面衍生出六個條件變量，將用于驗證技術(shù)應(yīng)用效果的TOE框架應(yīng)用于區(qū)域創(chuàng)新能力的研究。雖然已有研究從技術(shù)［39］、組織［40］、環(huán)境［4，16］等方面進(jìn)行了探索，但是鮮有文獻(xiàn)探索因素間的影響關(guān)系。本文將TOE框架應(yīng)用于區(qū)域創(chuàng)新能力研究，有助于將區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行整合，豐富了區(qū)域創(chuàng)新能力研究的理論視角。②基于組態(tài)視角探索提升區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑。本文探索了提升區(qū)域創(chuàng)新能力的兩條路徑：T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新和E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新?，F(xiàn)有研究基于要素視角探索各方面因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響關(guān)系［4-5，16］，而忽略了因素間共同作用產(chǎn)生的影響。雖然已有研究開始注意從組態(tài)視角探索提升區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑［8，12］，但是由于研究角度各有不同，各視角的研究還處于探索階段，本文的研究能夠豐富有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力路徑方面的探索。③從時間和空間視角運用QCA方法探索區(qū)域創(chuàng)新能力方面的問題，解析了區(qū)域創(chuàng)新能力組態(tài)路徑的時間演變趨勢和空間分布差異。已有研究對于區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的時間和空間的異質(zhì)性進(jìn)行了綜合分析［41］，但是缺少對構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新能力的因素的分析。對于此，本文使用動態(tài)QCA對區(qū)域創(chuàng)新能力的時間和空間進(jìn)行分析，有助于深化基于組態(tài)視角進(jìn)行影響因素分析的認(rèn)識，更全面深入地理解因素之間的組態(tài)關(guān)系。

依據(jù)本文結(jié)果，地方可以從三個方面進(jìn)行改善以提升區(qū)域創(chuàng)新能力：①因地制宜，根據(jù)T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新和E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新的路徑分布，地方政府可以側(cè)重于各地適宜的創(chuàng)新政策。②要注重技術(shù)、組織以及環(huán)境要素的適配性，遵循組態(tài)路徑的關(guān)系，兩條路徑都表明單純地依靠企業(yè)難以提升區(qū)域創(chuàng)新能力，應(yīng)當(dāng)注重技術(shù)或者環(huán)境的協(xié)同配合。③T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新和E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新呈現(xiàn)出一致的時間變化趨勢，近些年來，E驅(qū)動-TO互補型創(chuàng)新逐漸超越T驅(qū)動-OE互補型創(chuàng)新并成為主趨勢，因此，地方政府應(yīng)轉(zhuǎn)變政府職能，向創(chuàng)新服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，為地方創(chuàng)新能力的提升營造良好的創(chuàng)新供給。

（三） 研究不足和展望

本文尚存在一些不足。①本文基于TOE框架選取的變量進(jìn)行測量，受到方法的限制，所選取的變量數(shù)量和指標(biāo)具有局限性，難以覆蓋全部指標(biāo)，后續(xù)研究可以擴充其他指標(biāo)進(jìn)行探索。②QCA方法的應(yīng)用難以深刻剖析案例，未來的研究還可以將動態(tài)QCA方法同案例研究、扎根理論等方法結(jié)合起來，以各城市為研究對象，剖析造成各城市創(chuàng)新能力差異的緣由，豐富創(chuàng)新能力研究，更好地服務(wù)實踐。

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Spatio-Temporal Exploration of Regional Innovation Capacity Based on

the TOE Framework：A Dynamic QCA Study Based on Provincial Panel Data

ZHANG Jingwei1，2，3，ZHANG Mengrui1，3

（1. School of Economics and Management， Yanshan University， Qinhuangdao 066004，China; 2. Collaborative

Innovation Center for Port Industry Development in Coastal Areas of Hebei Province， Yanshan University， Qinhuangdao 066004， China;

3. Research Center for Innovation and Entrepreneurship， Yanshan University， Qinhuangdao 066004， China）

Abstract：Based on the TOE framework， this study selects six condition variables： technological innovation capability， technology management capability， innovation support， policy support， innovation supply， and innovation demand. Taking China’s provincial regions as the research subject and using R language for QCA analysis， this study explores the temporal evolution and spatial distribution of regional innovation capability from a configurational perspective. The findings include： （1） High innovation supply is a necessary condition for high regional innovation capability， while low technological innovation capability is a necessary condition for low regional innovation capability; （2） There are two pathways to high regional innovation capability： T-driven-OE complementary innovation and E-driven-TO complementary innovation; （3） These two pathways show consistency in temporal evolution but differ in spatial explanatory power， with T-driven-OE complementary innovation tending to explain the eastern regions， and E-driven-TO complementary innovation tending to explain the central and western regions.

Key words：TOE framework; regional innovation capacity; panel data; QCA

［責(zé)任編輯" 田春霞］