“資源詛咒”的效應(yīng)、傳導(dǎo)機(jī)制與應(yīng)對(duì)策略

趙雪

摘? ?要：自然資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，但也可能成為地區(qū)發(fā)展的阻礙?！百Y源詛咒”帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效應(yīng)主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化、創(chuàng)新能力低下、收入差距增大、生態(tài)環(huán)境惡化。資源詛咒的傳導(dǎo)機(jī)制在于“荷蘭病”、中心—外圍理論、資源收入的波動(dòng)，貿(mào)易條件惡化以及人力資本投資。面對(duì)資源詛咒的問題，可通過轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；完善產(chǎn)權(quán)制度，提升政府治理能力；重視人力資本與教育，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展等對(duì)策加以解決。

關(guān)鍵詞：“資源詛咒”；經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效應(yīng)；傳導(dǎo)機(jī)制；應(yīng)對(duì)策略

中圖分類號(hào)：F062.9? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2023）13-0001-03

自然資源在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扮演著重要角色，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。一般認(rèn)為，良好的資源稟賦是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。但人們逐漸發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上一些存在豐富資源的國家或地區(qū)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長緩慢甚至有經(jīng)濟(jì)增長但無發(fā)展的問題。面對(duì)豐富資源和經(jīng)濟(jì)增長之間的反向關(guān)系，相關(guān)研究有很多。經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密在探討是什么因素促進(jìn)國家財(cái)富的增加或減少這一問題時(shí)指出，國民財(cái)富的增長取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，勞動(dòng)生產(chǎn)率取決于分工，而其分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦[1]。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為自然稟賦會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，從20世紀(jì)70年代開始，一些自然資源富裕的地區(qū)，如尼日利亞、委內(nèi)瑞拉和墨西哥等國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前。而一些自然資源匱乏的國家，如新加坡和韓國等卻成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型?，F(xiàn)實(shí)與經(jīng)典理論的沖突，使人們不得不重新審視資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。欠發(fā)達(dá)資源富集區(qū)擁有豐富的自然資源，為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了動(dòng)力，但與資源稀缺的地區(qū)相比，這些地區(qū)卻沒有得到很好的發(fā)展。奧蒂在研究礦產(chǎn)資源出口國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題時(shí)便首次提出了“資源詛咒”的概念，意指豐富的自然資源對(duì)一個(gè)國家來說不是“福音”而是“詛咒”，非但不會(huì)提供經(jīng)濟(jì)增長的長期動(dòng)力，反而會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展?？傮w來看，“資源詛咒”已經(jīng)得到多方解釋，有很多不同學(xué)者提出各種觀點(diǎn)。本文從“資源詛咒”帶來的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效應(yīng)、傳導(dǎo)機(jī)制和建議對(duì)策三方面對(duì)資源詛咒進(jìn)行了相關(guān)分析與探討。

一、“資源詛咒”帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效應(yīng)

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化

在資源部門高收益的情況下，服務(wù)業(yè)、制造業(yè)等部門的生產(chǎn)要素流入資源部門，造成資源部門“一支獨(dú)大”的局面。哥瑞波赫基于嚴(yán)重依賴自然資源的德國魯爾區(qū)研究發(fā)現(xiàn)，資源產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)資產(chǎn)專用性會(huì)將資本要素牢牢鎖定在資源部門，由此形成的鎖定效應(yīng)極大降低了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多樣性[2]。當(dāng)某個(gè)地區(qū)集中于開發(fā)當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源，會(huì)造成對(duì)資源的過度依賴，已有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)忽視技術(shù)、教育、勞動(dòng)者的素質(zhì)等生產(chǎn)要素。這些生產(chǎn)要素有助于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展。只關(guān)注當(dāng)?shù)氐馁Y源，造成各種生產(chǎn)要素僅為資源開采等服務(wù)，不利于生產(chǎn)要素的良性發(fā)展。傳統(tǒng)制造業(yè)部門則處于因?qū)嶋H匯率上升及不同類型產(chǎn)品比價(jià)變化造成要素成本上升與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降的壓力之下。資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終造成資源部門的繁榮和制造業(yè)的萎縮，即“反工業(yè)化”。

（二）創(chuàng)新能力低下

單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)阻礙了技術(shù)的創(chuàng)新，使得一國難以擺脫“資源詛咒”的難題。哥理法森認(rèn)為，資源部門對(duì)勞動(dòng)力技能要求相對(duì)較低，由于對(duì)資源生產(chǎn)的長期依賴，非資源部門的人力資本積累、技術(shù)和管理創(chuàng)新也受到抑制，這使得當(dāng)?shù)睾茈y通過技術(shù)創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。一方面，自然資源能夠使得從事初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工和銷售的人獲得更高的收益，吸引資本家轉(zhuǎn)移到初級(jí)部門，限制了企業(yè)家從事企業(yè)行為，從而產(chǎn)生創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面，資源依賴對(duì)創(chuàng)新、人力資本投資的擠出結(jié)果會(huì)進(jìn)一步相互加強(qiáng)，形成惡性循環(huán)。資源豐裕型國家并未提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，整個(gè)國家對(duì)創(chuàng)新的不重視，使得創(chuàng)新活動(dòng)難以開展，創(chuàng)新能力不強(qiáng)。

（三）收入差距增大

收入差距擴(kuò)大是豐富自然資源帶來的另一種潛在影響。資源產(chǎn)業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)者的需求較低，提供的工資薪酬不高，與制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的收入水平差距較大。當(dāng)資源開始逐漸衰竭，資源部門的就業(yè)人群往往由于工作技術(shù)的專用性而很難再找到其他工作，從而面臨巨大的再就業(yè)壓力，結(jié)構(gòu)性失業(yè)導(dǎo)致收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。豐富的資源帶來的利益主要流向了資源開采者，廣大民眾并未從中受益，貧困現(xiàn)象嚴(yán)重。

（四）生態(tài)環(huán)境惡化

發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)意味著對(duì)資源的過度開采和生產(chǎn)，從而導(dǎo)致環(huán)境污染嚴(yán)重，環(huán)境問題突出。一方面，資源開采會(huì)帶來顯著的負(fù)外部性，如空氣污染、河流污染等環(huán)境污染問題；另一方面，由于資源屬于公共的，產(chǎn)權(quán)界限不明顯，導(dǎo)致開采方為了自己的利益過度開采資源。格羅斯曼和克魯格通過對(duì)環(huán)境污染程度與人均收入增長關(guān)系的考察，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長之間存在倒“U”型關(guān)系，早期階段生產(chǎn)要素集中于發(fā)展經(jīng)濟(jì)，較少關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的環(huán)境問題，生態(tài)壓力持續(xù)累積。自然資源的生產(chǎn)影響了生態(tài)環(huán)境，同時(shí)也影響著農(nóng)林牧副漁的發(fā)展，進(jìn)而影響了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。嚴(yán)重的環(huán)境污染影響了高科技產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)使得當(dāng)?shù)匾冻龈叩某杀緛砀纳骗h(huán)境狀況。

二、“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制

（一）“荷蘭病”

“荷蘭病”最早出現(xiàn)在1977年《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志中，意指荷蘭在20世紀(jì)60年代由于大規(guī)模開發(fā)石油和天然氣資源而遭遇的宏觀經(jīng)濟(jì)問題。Sachs和Warner提出了“荷蘭病內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型”。后來，他們?cè)俅巫C實(shí)即便控制其他遺漏的地理和氣候等變量，“資源之咒”在不同的國別間依然存在，并進(jìn)一步對(duì)背后的原因進(jìn)行分析：認(rèn)為資源富裕的國家因?yàn)榉琴Q(mào)易價(jià)格較高，總體價(jià)格水平也較高，從而被排斥在出口增長之外，因此經(jīng)濟(jì)增長緩慢[3]。

資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)是“荷蘭病”形成的一個(gè)重要因素。大力發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致資源部門的繁榮，使得資源型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出增加，隨著要素需求增加引起資源部門工資率和資本租金上漲，生產(chǎn)要素會(huì)從制造業(yè)部門向資源部門轉(zhuǎn)移，因而制造業(yè)部門需要支付更高的工資來吸引勞動(dòng)力，勞動(dòng)力成本的上升會(huì)使得其競(jìng)爭(zhēng)力下降；支出效應(yīng)是“荷蘭病”形成的另一個(gè)重要因素。資源部門繁榮不僅帶來國內(nèi)收入增加，而且提高了對(duì)制造品和非貿(mào)易品的消費(fèi)需求。本國對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品的需求要通過進(jìn)口國外的產(chǎn)品來滿足，因?yàn)閲鴥?nèi)制造業(yè)成本上升帶來的價(jià)格上升，顯得國外的同類產(chǎn)品價(jià)格更低，更使得本國制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力下降。同時(shí)，自然資源的大量出口和國內(nèi)資源部門不斷吸引外國資本流入，會(huì)產(chǎn)生本幣升值的匯率上升效應(yīng)。匯率上漲使得進(jìn)口商品價(jià)格下降，國內(nèi)市場(chǎng)被擠占，制造業(yè)進(jìn)一步萎縮[4]。制造業(yè)承擔(dān)著技術(shù)創(chuàng)新和組織變革，甚至培養(yǎng)企業(yè)家的使命，本國制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力下降無疑會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和造成人才外流。

（二）中心—外圍理論

阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什提出“中心—外圍”理論。他將整個(gè)世界分成兩類國家：一類為中心國家，另一類為外圍國家。中心國家是指那些存在高度工業(yè)化的國家，它們通過進(jìn)口原材料或初級(jí)產(chǎn)品，出口工業(yè)品或高附加值的產(chǎn)品，來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長。它們是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，占有技術(shù)進(jìn)步所帶來的幾乎全部的利益，并借此進(jìn)一步掠奪外圍國家。外圍國家是指那些沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化或存在畸形工業(yè)化的國家，它們的經(jīng)濟(jì)通常僅有增長而無發(fā)展，受到中心國家經(jīng)濟(jì)周期的嚴(yán)重限制，并且常常僅出口單一的原材料，并換回各種工業(yè)制品。大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢(shì)理論，這一理論認(rèn)為一國應(yīng)當(dāng)進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品，出口密集使用其相對(duì)豐富要素的產(chǎn)品，從而在世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置[5]。這也是中心國家與外圍國家出口不同產(chǎn)品的原因。由于中心國家與外圍國家存在嚴(yán)重的不平等，中心國家的發(fā)展以損害外圍國家的利益為代價(jià)，因此外圍國家便很容易形成資源詛咒，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。

（三）資源收入波動(dòng)，貿(mào)易條件惡化

自然資源的價(jià)格由國際市場(chǎng)決定，國際上的政治和軍事關(guān)系的不穩(wěn)定都會(huì)造成資源價(jià)格的波動(dòng)。而資源收入波動(dòng)性對(duì)資源型國家經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響大于正面效應(yīng)。資源收入波動(dòng)性擠出了物質(zhì)資本投資。資源豐富的國家在資源開發(fā)中帶來了大量財(cái)富，降低了個(gè)人的儲(chǔ)蓄和投資需求。因?yàn)橘Y源收入的波動(dòng)性導(dǎo)致資源價(jià)格的不穩(wěn)定，投資者在能源價(jià)格驟跌時(shí)會(huì)減少在這一領(lǐng)域的投資，轉(zhuǎn)向預(yù)期更好的領(lǐng)域；資源收入波動(dòng)性影響了宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控效果。資源的價(jià)格周期性上漲、跌幅度較大，影響政府財(cái)政收入，從而影響政府財(cái)政政策；資源豐裕的國家進(jìn)口的工業(yè)制成品與出口的初級(jí)產(chǎn)品之間的價(jià)格差距卻越來越大，造成當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)價(jià)值的大量外溢。初級(jí)農(nóng)礦產(chǎn)品的收入需求彈性較小，資源豐富型國家很難通過出口農(nóng)礦產(chǎn)品來完成資本的積累從而投入到服務(wù)業(yè)和制造業(yè)等領(lǐng)域。

（四）人力資本投資

豐富的自然資源擠出了當(dāng)?shù)卦谌肆Y本方面的投資。哥理法森通過分析多個(gè)資源型地區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)一國的中學(xué)入學(xué)率、女孩平均受教育年限、公共教育支出占國民收入的比重與自然資本豐富程度呈反向關(guān)系。一方面，當(dāng)?shù)氐馁Y源發(fā)展帶來經(jīng)濟(jì)的繁榮，造就了人們的盲目自信和對(duì)未來的樂觀預(yù)期。人們對(duì)現(xiàn)狀很滿意，便不愿努力提高自身或下一代的教育水平。同時(shí)，政府部門對(duì)目前的經(jīng)濟(jì)狀況很滿意，自負(fù)的心理使得他們忽略了對(duì)人力資本的積累；另一方面，人力資本投資的機(jī)會(huì)成本的增加。因?yàn)橘Y源豐富帶來的只是一部人財(cái)富的增加，窮人會(huì)衡量對(duì)教育的投資與機(jī)會(huì)成本之間的關(guān)系，他們注重眼前從事生產(chǎn)帶來的高收益，使得他們認(rèn)為教育的機(jī)會(huì)成本較大，而機(jī)會(huì)成本的增加會(huì)降低對(duì)教育的投入。自然資源部門的技術(shù)結(jié)構(gòu)存在高度專業(yè)化，很難產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，阻礙人力資本的積累。人力資本投資的不足會(huì)使得創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)展緩慢。

三、應(yīng)對(duì)“資源詛咒”現(xiàn)象的對(duì)策建議

（一）轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

資源型地區(qū)想要發(fā)展，轉(zhuǎn)變發(fā)展理念是關(guān)鍵。在堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展的過程中，對(duì)資源的過度開采不可避免地對(duì)環(huán)境帶來損害。因此，在注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也要堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先保護(hù)優(yōu)先的理念，拒絕“先污染后治理”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展。

合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)等二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是擺脫資源詛咒的關(guān)鍵。首先，制定完善的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際需要，明確自身應(yīng)該發(fā)展什么樣的產(chǎn)業(yè)，借助自己的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其次，建立合作共贏機(jī)制。發(fā)展中國家在發(fā)展初期也是通過承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來推動(dòng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展的，之后隨著本國的不斷發(fā)展，又將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到更不發(fā)達(dá)的地區(qū)。同時(shí)國家內(nèi)部各城市之間也可協(xié)同發(fā)展，確定共同目標(biāo)，通過深度合作，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。最后，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局?？赏ㄟ^部門分類，在當(dāng)?shù)亟⑼晟频幕A(chǔ)設(shè)施，從而促進(jìn)具體領(lǐng)域的發(fā)展。如建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等，可以很好地促進(jìn)高新技術(shù)的發(fā)展。

（二）完善產(chǎn)權(quán)制度，提升政府治理能力

自然資源是一類公共產(chǎn)品，作為只注重經(jīng)濟(jì)利益的理性人，不可避免地會(huì)無止境地開采。為了全體社會(huì)成員的利益最大化，就需要把自然資源的開采控制在一個(gè)最合理、最優(yōu)化的水平。通過建立一套完整合理有效的產(chǎn)權(quán)制度，設(shè)立一個(gè)全國性的資源管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)政府對(duì)資源開采企業(yè)的監(jiān)督和控制，避免政府無效管理和企業(yè)無限制開采，讓自然資源成為真正推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具。面對(duì)尋租與腐敗行為，要求政府的支出和有關(guān)資源收入的透明性，要求有更多的公眾參與到政府的決策中去，以此來防止政府部門濫用資源收入來損害民眾的利益。在公眾的監(jiān)督下，政府的行為需要更加謹(jǐn)慎，這也有利于提升政府的治理能力。同時(shí)，政府在治理過程中也要充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，減少對(duì)資源企業(yè)正常運(yùn)營的行政干預(yù)，提升市場(chǎng)支配的空間，在市場(chǎng)的調(diào)節(jié)下讓資源部門得以競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展，提高效率。有能力的政府必須使社會(huì)能力與政治相統(tǒng)一，運(yùn)用合適的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，避免資源產(chǎn)業(yè)帶來的對(duì)經(jīng)濟(jì)的巨大沖擊。

（三）重視人力資本與教育，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展

全社會(huì)要加大對(duì)教育、創(chuàng)新等高級(jí)生產(chǎn)要素的投入，增加人力資本積累。當(dāng)?shù)卣畱?yīng)針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)劃，開展職業(yè)教育培訓(xùn)，提高勞動(dòng)者的素質(zhì)，增加就業(yè)。還可以通過“產(chǎn)學(xué)研”融合的模式，各地產(chǎn)業(yè)園與高等院校、科研院所進(jìn)行對(duì)接，促進(jìn)相應(yīng)的理論知識(shí)落實(shí)到實(shí)踐。同時(shí)還可以出臺(tái)相應(yīng)的政策吸引高校畢業(yè)生前來就業(yè)；教育是人力資本積累最有效的方式。國家對(duì)教育的重視決定了民眾對(duì)教育是否重視，國家大力發(fā)展教育，民眾才會(huì)積極讓自己以及自己的下一代接受教育。教育的機(jī)會(huì)成本也是至關(guān)重要的，對(duì)教育的扶持可以降低其機(jī)會(huì)成本，吸引更多的適齡學(xué)生享受到教育；創(chuàng)新需要良好的環(huán)境，對(duì)專利的保護(hù)及對(duì)創(chuàng)新的鼓勵(lì)必不可少。國家和企業(yè)可加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，給創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造更多的條件。

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