DEA視角下江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率研究

肖涵　薛莉

［摘 要］高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是提升國(guó)家創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效并不明顯，存在“績(jī)高”與“效低”同時(shí)并存的情況。為此，本文以江蘇重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移為研究對(duì)象，通過(guò)DEA分析方法探究其存在的問(wèn)題，并將之與其他省份情況進(jìn)行比較，最終發(fā)現(xiàn)組織管理水平不足、規(guī)模效率低是導(dǎo)致江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較低的主要原因，最后據(jù)此提出對(duì)策建議。

［關(guān)鍵詞］技術(shù)封鎖；技術(shù)轉(zhuǎn)移；國(guó)家創(chuàng)新體系；DEA

［中圖分類(lèi)號(hào)］F42［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1672-1071（2023）03-0068-08

引 言

科技強(qiáng)則國(guó)強(qiáng)，科技創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，科技競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)際博弈的重要領(lǐng)域。21世紀(jì)是科技主導(dǎo)的世紀(jì)，高新技術(shù)的發(fā)展正在深刻地改變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，催生新的生產(chǎn)組織模式，推動(dòng)生產(chǎn)力向前發(fā)展。解決中國(guó)原始性和顛覆性難題、破解“卡脖子”技術(shù)困難、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵都在于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》提出了我國(guó)創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、科研院所及高校組成的四角相倚的結(jié)構(gòu)。技術(shù)在創(chuàng)新主體間的順利轉(zhuǎn)移，關(guān)系到技術(shù)市場(chǎng)化程度、我國(guó)創(chuàng)新力量的提升和創(chuàng)新體系的構(gòu)建。技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行可以形成“技術(shù)循環(huán)”，只有這樣，科研的力量才能徹底發(fā)揮，科技才能真正做到造福社會(huì)，推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展。想要進(jìn)一步完善國(guó)家創(chuàng)新體系，就必須建設(shè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，這無(wú)疑要求在技術(shù)前沿的“最先一公里”和技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用的“最后一公里”進(jìn)行研究突破。

如今，我國(guó)正面對(duì)以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)科技發(fā)展“圍追堵截”式打壓以及創(chuàng)新難以變成生產(chǎn)力的技術(shù)轉(zhuǎn)移難題。我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率大概在30%左右，江蘇省雖然是科研創(chuàng)新大省，但科技成果轉(zhuǎn)化率也僅在50%左右①。想要進(jìn)一步增強(qiáng)綜合國(guó)力，促進(jìn)科技發(fā)展，就必須破解目前的技術(shù)轉(zhuǎn)移難題。高校是我國(guó)創(chuàng)新主體之一，眾多的科研成果來(lái)自高校，破解高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移難題是健全我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的關(guān)鍵。鑒于此，本文旨在通過(guò)探究江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率來(lái)回答完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的相關(guān)問(wèn)題。

一、 文獻(xiàn)綜述

根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義，本文研究的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及到高校、企業(yè)兩者間的技術(shù)交換，即高校通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利許可和創(chuàng)建衍生公司等方式，將有商業(yè)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的技術(shù)轉(zhuǎn)移至公司等其他組織。高校是技術(shù)供給方，主要職責(zé)是將高?？萍假Y源（如在國(guó)家基金支持下產(chǎn)生的科技成果）通過(guò)一些途徑轉(zhuǎn)移給企業(yè)這一技術(shù)受讓方。文章將從三個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。

（一） 技術(shù)轉(zhuǎn)移概念界定

技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念最早提出于1964年第一屆聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展大會(huì)，會(huì)議上把國(guó)家間的技術(shù)輸出與輸入統(tǒng)稱(chēng)為技術(shù)轉(zhuǎn)移?？梢源譁\地將其理解為技術(shù)在不同背景間的水平流動(dòng)，在與科學(xué)研究相關(guān)的場(chǎng)合下的流動(dòng)通常被認(rèn)定為技術(shù)從研究實(shí)驗(yàn)室向市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)。Vannevar Bush（1945）撰寫(xiě)的《科學(xué)——無(wú)盡的疆域》報(bào)告認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技能知識(shí)、技術(shù)知識(shí)、技術(shù)從大學(xué)和科學(xué)機(jī)構(gòu)向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移［1］56-78。不同的學(xué)科對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的理解側(cè)重也不同，如經(jīng)濟(jì)學(xué)家Arrow（1969）、Dosi（1988）傾向于通用知識(shí)的特性定義，社會(huì)學(xué)家Rogers（1962）傾向?qū)?chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移相聯(lián)系，人類(lèi)學(xué)家Merrill（1972）則側(cè)重文化變革對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響［2］。由于學(xué)科性質(zhì)不同，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的認(rèn)知和分析方向也不相同。在研究中需要根據(jù)具體實(shí)證分析的范圍和目標(biāo)，建立分析框架。這些觀(guān)點(diǎn)都具備三個(gè)核心要素：首先技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)過(guò)程，其次需要有供需兩個(gè)主體，最后是供需間相互作用。

（二） 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式

技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)有六大類(lèi)：技術(shù)轉(zhuǎn)移的主導(dǎo)因素、供需方的參與程度、技術(shù)轉(zhuǎn)移的方向、技術(shù)內(nèi)容的完整性、轉(zhuǎn)移的具體形式、轉(zhuǎn)移的過(guò)程。Dosi Giovanni將合同研究和咨詢(xún)活動(dòng)納入技術(shù)轉(zhuǎn)移范圍，擴(kuò)充了技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式［3］。Landry認(rèn)為盡管現(xiàn)有研究已經(jīng)認(rèn)識(shí)到技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)有多種形式，但大部分研究主要關(guān)注專(zhuān)利申請(qǐng)、許可和衍生企業(yè)創(chuàng)建這三種技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式，并對(duì)這三種方式的定義、測(cè)量方法以及適用范圍做了較為詳細(xì)的闡述［4］。謝科范、陳云、董芹芹通過(guò)對(duì)我國(guó)高校科研工作的宏觀(guān)總結(jié)，在產(chǎn)學(xué)研傳統(tǒng)模式的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)并論證了現(xiàn)代產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的四種基礎(chǔ)模式：合作研發(fā)模式、平臺(tái)運(yùn)作模式、戰(zhàn)略聯(lián)盟模式和人才流動(dòng)模式［5］，并進(jìn)一步分析比較各自的優(yōu)缺點(diǎn)，提出改革我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的建議。郭東妮將我國(guó)高校現(xiàn)階段的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分為傳統(tǒng)的高校推廣模式、技術(shù)孵化模式、轉(zhuǎn)移平臺(tái)模式和技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式，并分析得出：四種模式適用的技術(shù)復(fù)雜程度不同，面臨的風(fēng)險(xiǎn)、門(mén)檻、渠道和轉(zhuǎn)移過(guò)程中的難點(diǎn)也存在差異［6］。章麗霞研究總結(jié)了目前我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的四種主要模式：自辦企業(yè)模式、校企合作模式、校設(shè)機(jī)構(gòu)模式、直接轉(zhuǎn)化模式［7］。

（三） 技術(shù)轉(zhuǎn)移的測(cè)算

在評(píng)價(jià)體系的選擇上，鐘衛(wèi)等加入了當(dāng)年新孵化企業(yè)數(shù)量、專(zhuān)利外其他技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和實(shí)際收入等指標(biāo)［8］。張蕾等在投入指標(biāo)上選擇了高校研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)，在產(chǎn)出上以高校企業(yè)間簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同數(shù)和高校通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移的收入為指標(biāo)，并利用Malmquist指數(shù)對(duì)“一帶一路”高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行測(cè)評(píng)［9］。楊陽(yáng)等人從知識(shí)轉(zhuǎn)移的四個(gè)基本要素出發(fā)，利用專(zhuān)利數(shù)據(jù)分別對(duì)這幾個(gè)要素進(jìn)行評(píng)價(jià)分析［10］。實(shí)證研究的主要方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和隨機(jī)前沿法（SFA）。還有一些其他方法，譬如，于淳馨采用因子分析與聚類(lèi)分析結(jié)合的多指標(biāo)定量法，測(cè)評(píng)江蘇省31所高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率［11］。楊陽(yáng)采用熵值法計(jì)算各指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)重，采用jenks最佳自然斷點(diǎn)法，利用綜合值分級(jí)的方法進(jìn)行測(cè)評(píng)［10］。Anderson，T.R.通過(guò)DEA評(píng)價(jià)方法測(cè)算54所美國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率［12］。張蕾利用Malmquist指數(shù)結(jié)合DEA方法，測(cè)算“一帶一路”省區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率［9］。戚湧（2015）利用SFA模型對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)化水平進(jìn)行了測(cè)算［13］。胡欣悅、姜彥釗等通過(guò)SFA來(lái)測(cè)算高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率［14-15］。定性結(jié)合定量的綜合評(píng)價(jià)分析方法及線(xiàn)性結(jié)合非線(xiàn)性的方法是近年技術(shù)轉(zhuǎn)移效率測(cè)算的主流方法。

二、 指標(biāo)體系和研究方法

（一） 指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文在指標(biāo)選取上遵循的依據(jù)有：

（1）可比性原則：可比性原則要求選取的指標(biāo)不僅可以進(jìn)行橫向比較，還要能縱向比較。指標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)是一致的，且每個(gè)決策單元在這一指標(biāo)上都有足夠數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。

（2）客觀(guān)性原則：客觀(guān)性原則要求指標(biāo)的選擇不能進(jìn)行主觀(guān)臆測(cè)，評(píng)價(jià)指標(biāo)一定是理論和實(shí)際結(jié)合的產(chǎn)物，既能體現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵因素，又能客觀(guān)地反映其中的問(wèn)題。

（3）可行性原則：指標(biāo)選取需要考慮是否有足夠的數(shù)據(jù)來(lái)源，保證該項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)要兼顧可獲得性和真實(shí)可靠性。

（4）目標(biāo)導(dǎo)向性原則：指標(biāo)的選取不能一味地追求全面，更多要根據(jù)研究目的選取，選擇技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵要素，找出高校間技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低的共同點(diǎn)，用簡(jiǎn)單的指標(biāo)找出關(guān)鍵的問(wèn)題。

綜合了文獻(xiàn)閱讀中前人設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并結(jié)合本文研究的實(shí)際，設(shè)計(jì)出如下的指標(biāo)體系，見(jiàn)表1：

（二） 實(shí)證研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是最適合本文的研究方法，該方法針對(duì)多投入、產(chǎn)出指標(biāo)的同類(lèi)型部門(mén)效率測(cè)算。DEA對(duì)數(shù)據(jù)的需求較小，相較于SFA需要擬合生產(chǎn)曲線(xiàn)的方法，更加適合數(shù)據(jù)量小的效率測(cè)評(píng)。本文通過(guò)DEA分析達(dá)到兩個(gè)目的：一是通過(guò)傳統(tǒng)DEA方法探究目前江蘇代表性高校（11所“211”及省部共建高校）的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，二是通過(guò)DEA－Malmquist指數(shù)方法對(duì)比2017—2021年不同省份高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的變化，找出江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的問(wèn)題。

傳統(tǒng)DEA只能對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行靜態(tài)分析，對(duì)于各省2017—2021年技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的動(dòng)態(tài)變化只能利用DEA－Malmquist指數(shù)方法。Malmquist指數(shù)在1953年由Sten Malmquist首次提出，Caves等（1982）進(jìn)一步引入了距離函數(shù)，將其應(yīng)用到生產(chǎn)分析中，通過(guò)測(cè)度生產(chǎn)決策單元與生產(chǎn)前沿面的距離來(lái)表示全要素生產(chǎn)率變化，并將其命名為Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)（此后被稱(chēng)為Malmquist指數(shù)）。具體采用兩個(gè)時(shí)期Malmquist指數(shù)的幾何平均值來(lái)計(jì)算Malmquist指數(shù)。即從ｔ到ｔ＋１期Malmquist指數(shù)可表示為：

其中ｘｔ，ｙｔ分別表示ｔ期的投入與產(chǎn)出，ｘｔ＋１，ｙｔ＋１分別表示ｔ＋１期的投入與產(chǎn)出，ＥＣ表示兩個(gè)時(shí)期的效率變化，TＣ表示兩個(gè)時(shí)期的技術(shù)變化，ＭＩ表示Malmquist指數(shù)可以分解為效率變化和技術(shù)變化兩部分。該指數(shù)反映了在固定規(guī)模報(bào)酬下，每個(gè)決策單位從t到ｔ＋１時(shí)期，全要素生產(chǎn)率的改進(jìn)情況。如果Ｍ＞１，表明生產(chǎn)率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，反之則表明生產(chǎn)率呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)。1994年之后，F(xiàn)are等在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將技術(shù)效率變化分解為規(guī)模效率變化（SC）和純技術(shù)效率變化（PEC）。將（3.3）式分解改進(jìn)如下：

這里PECＰ（純技術(shù)效率變化指數(shù)）表示從ｔ期到ｔ＋１期第ｐ個(gè)觀(guān)察對(duì)象的純技術(shù)效率變動(dòng)程度。該指標(biāo)可以反映高校自身對(duì)科技資源投入的轉(zhuǎn)移利用程度。TCP（技術(shù)變化指數(shù)）表示生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)是生產(chǎn)技術(shù)的波動(dòng)，在文中該指標(biāo)可以反映技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的創(chuàng)新程度。SCP（規(guī)模效率變化指數(shù)）表示規(guī)模效率變動(dòng)程度。在本文中，該指標(biāo)可以反映高校有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移資源投入規(guī)模的合理程度。全要素生產(chǎn)率TFP根據(jù)公式分解為效率變化EC和技術(shù)變動(dòng)TC的乘積。

三、 江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的實(shí)證結(jié)果分析

（一） 江蘇重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評(píng)價(jià)

利用DEAP2.1軟件分析2017—2021年11所江蘇省“211”及省部共建高校的投入、產(chǎn)出指標(biāo)的平均值，得到的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率結(jié)果，如表2所示。表中的純技術(shù)效率（PTE）表示在生產(chǎn)已達(dá)到最優(yōu)規(guī)模條件的假定下，由于技術(shù)因素導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移效率的變化。如果純技術(shù)效率為1，說(shuō)明目前的技術(shù)條件下，投入資源的使用是有效的，但由于這一情況排除了規(guī)模的影響，所以不能說(shuō)這一決策單元是有效的。規(guī)模效率（SC）代表由于生產(chǎn)規(guī)模的不同導(dǎo)致生產(chǎn)效率大小的變化，這一指標(biāo)可以反映該單元實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模和該決策單元最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之間的差距。如果規(guī)模效率值為1，說(shuō)明該單元已達(dá)到規(guī)模狀態(tài)最優(yōu)化，高校已不需要增加或減少生產(chǎn)規(guī)模。技術(shù)效率等于純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，即假如該決策單元是有效的，那么該決策單元肯定已同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效。

由表2可見(jiàn)，江蘇重點(diǎn)高校目前技術(shù)效率均值為0.477、純技術(shù)效率均值為0.678，規(guī)模效率為0.696，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率整體效率值偏低，總體未達(dá)到DEA有效。達(dá)到DEA有效的高校只有東南大學(xué)、南京航天航空大學(xué)、南京理工大學(xué)和江南大學(xué)這4所高校。具體分析如下：

1. 重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率總體水平偏低

江蘇11所重點(diǎn)高校中技術(shù)轉(zhuǎn)移效率達(dá)到有效的只有4所，說(shuō)明這幾所高校技術(shù)轉(zhuǎn)移情況較好，并沒(méi)有出現(xiàn)規(guī)模、投入和產(chǎn)出不匹配的情況。從江蘇總體情況來(lái)看，這11所重點(diǎn)高校的決策單元有效率不足50%，說(shuō)明技術(shù)轉(zhuǎn)移水平總體偏低，更不用說(shuō)江蘇其他層次的高校。非有效率高校的技術(shù)效率值在0.078—0.477之間，總體的效率值處在一個(gè)較低的水平。達(dá)到技術(shù)效率有效的高?；径际抢砉た苾?yōu)勢(shì)學(xué)校，這也和實(shí)際情況相符。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，大部分具有實(shí)際價(jià)值的科研成果都在理工科院校產(chǎn)出，而文史、綜合類(lèi)高校產(chǎn)出成果以論文專(zhuān)著為主，產(chǎn)出的成果難以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，投入的大部分經(jīng)費(fèi)并沒(méi)有實(shí)際意義，從而降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。

2. 規(guī)模效率不足影響了重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移

中國(guó)藥科大學(xué)的純技術(shù)效率值為1，但并沒(méi)有達(dá)到DEA有效，這是因?yàn)槠湟?guī)模效率偏低。該校投入產(chǎn)出配置是合理的，不需要進(jìn)行額外調(diào)整，但是規(guī)模和自身投入產(chǎn)出并不匹配，還處在規(guī)模報(bào)酬遞增的區(qū)間，這需要繼續(xù)擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模，優(yōu)化資源的合理配置，才能達(dá)到有效狀態(tài)。剩下的幾所高校純技術(shù)效率和規(guī)模效率都未達(dá)到有效，說(shuō)明在本文的指標(biāo)體系下，其投入產(chǎn)出不匹配，所以這些高校在技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)環(huán)境、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)移途徑方法等影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素上都有待完善。這7所高校需要針對(duì)性地改變投入和產(chǎn)出，根據(jù)自身情況調(diào)節(jié)規(guī)模效益，并完善與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的其他外部環(huán)境因素。

3. 重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模報(bào)酬不足

這11所重點(diǎn)高校中有7所高校處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，沒(méi)有處于規(guī)模報(bào)酬遞減的學(xué)校，這表明江蘇省高校整體技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模不足，難以支撐科技成果的轉(zhuǎn)化，即雖有較高的科技成果產(chǎn)出，但技術(shù)市場(chǎng)化程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不達(dá)標(biāo)。大部分科技成果產(chǎn)出還沒(méi)有在合理的規(guī)模下進(jìn)行轉(zhuǎn)化，造成科技投入的浪費(fèi)。7所處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段的重點(diǎn)高校，還需要繼續(xù)增加投入—產(chǎn)出規(guī)模從而達(dá)到DEA有效，通過(guò)提升規(guī)模讓科技產(chǎn)出能夠更高效的市場(chǎng)化，達(dá)到事半功倍的效果。

4. 重點(diǎn)高校投入冗余過(guò)多

對(duì)于非DEA有效的高校繼續(xù)進(jìn)行投入冗余和產(chǎn)出不足分析，探究投入—產(chǎn)出層面造成DEA效率低的原因，見(jiàn)表3。

江蘇高校的投入冗余較為明顯，論文和專(zhuān)著數(shù)量的冗余表明很多基礎(chǔ)研究并沒(méi)有轉(zhuǎn)化成實(shí)際的生產(chǎn)力供企業(yè)使用。這說(shuō)明江蘇高校在基礎(chǔ)研究上的投入回報(bào)率較低，大量經(jīng)費(fèi)投入到論文、專(zhuān)著，但是其發(fā)揮的支撐力作用卻不足以匹配更多的產(chǎn)出，從而造成投入冗余。

合同金額價(jià)值低的情況比較明顯。河海大學(xué)、南京師范大學(xué)在合同數(shù)量上并沒(méi)有產(chǎn)出不足，但在合同的價(jià)值上偏低，造成了產(chǎn)出總價(jià)值不足。總體而言，江蘇非DEA有效的高?；A(chǔ)研究回報(bào)率低，沒(méi)有起到支撐技術(shù)轉(zhuǎn)移高效運(yùn)行的作用。同時(shí)，轉(zhuǎn)化的科技成果價(jià)值低，投入經(jīng)費(fèi)未得到有效利用。

（二） 江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率變化分析

通過(guò)和其他省份（我國(guó)高校數(shù)量排名前12的省份）的對(duì)比，分析江蘇省2017—2021年高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率變化的情況。在研究動(dòng)態(tài)變化時(shí)利用DEA-Malmquist方法測(cè)量，由于該指數(shù)表達(dá)的是相對(duì)變化，所以不參考作為基數(shù)年的2017年的效率值。TFP及其分解指數(shù)值以１為臨界條件，指數(shù)值大于１說(shuō)明效率提升，指數(shù)等于１說(shuō)明效率保持不變，指數(shù)值小于１說(shuō)明效率衰退，見(jiàn)表4、表5。

上述兩表顯示了2017—2021年間各省份高校平均技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的變化。通過(guò)比較2017—2021年江蘇省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率變化，得出如下結(jié)論：

1. 江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織管理水平較低

江蘇在這5年間的全要素生產(chǎn)率即技術(shù)轉(zhuǎn)移效率整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步均高于平均值。技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素的貢獻(xiàn)率達(dá)到了12.5%，江蘇省技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)較快，技術(shù)發(fā)展迅速。

表5顯示除了在2018—2019年技術(shù)轉(zhuǎn)移效率短暫下降外，江蘇省近五年的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率都呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，且上升趨勢(shì)較明顯。全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步和效率變化，技術(shù)進(jìn)步包括科學(xué)技術(shù)的提升和要素質(zhì)量的提升，效率變化則是由組織管理水平的變動(dòng)引起。通過(guò)表5對(duì)江蘇這五年間平均技術(shù)轉(zhuǎn)移效率指數(shù)分解來(lái)看，效率增加的動(dòng)因是技術(shù)變化，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)江蘇技術(shù)效率提升的主要因素。在這五年期間，江蘇的技術(shù)效率變化指數(shù)保持1不變，其對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升貢獻(xiàn)不足，全要素的提升主要依靠技術(shù)進(jìn)步。江蘇的技術(shù)效率指數(shù)還有很大的提升空間，尤其是在組織管理水平上還有所欠缺，要提升技術(shù)水平發(fā)揮和要素配置的能力，找到合適的技術(shù)發(fā)展規(guī)模。

2. 江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)模效率低

廣東、浙江與江蘇在經(jīng)濟(jì)等方面基本情況類(lèi)似，和這兩個(gè)省份比對(duì)，對(duì)研究江蘇省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的不足具有更大參考價(jià)值，見(jiàn)圖1。

由圖1可知這三省M指數(shù)水平相近，其中浙江位于首位，廣東優(yōu)于江蘇。對(duì)M指數(shù)分解之后發(fā)現(xiàn)，江蘇綜合效率變化指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他兩個(gè)省份。江蘇技術(shù)進(jìn)步指數(shù)高于浙江、廣東，且指數(shù)均大于1，都處于DEA有效狀態(tài)。通過(guò)和廣東、浙江對(duì)比發(fā)現(xiàn)，江蘇在技術(shù)研發(fā)上比浙江、廣東更具備優(yōu)勢(shì)，但組織管理水平還有待提升，這也導(dǎo)致了江蘇整體技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不如另外兩省。

江蘇高?？萍嫉漠a(chǎn)出和投入量都是廣東和浙江的兩倍，但在投入高速增加的情況下，產(chǎn)出并沒(méi)有呈同等比例的增加。即在技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率不變的情況下，技術(shù)產(chǎn)出變多，技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模和技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有匹配，造成了全要素生產(chǎn)率低下。這是因?yàn)榻K在分析評(píng)估投入產(chǎn)出時(shí)，沒(méi)能設(shè)置合適的轉(zhuǎn)移規(guī)模，投入劇增但規(guī)模不匹配，產(chǎn)出沒(méi)有呈現(xiàn)同比例的增長(zhǎng)，從而造成了轉(zhuǎn)移效率低下。雖然江蘇技術(shù)進(jìn)步水平高于廣東和浙江，但DEA分析方法測(cè)算的全要素生產(chǎn)率考慮了EC和TC兩個(gè)部分，江蘇在組織管理水平上存在著明顯缺陷，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移水平低于浙江和廣東。

雖然廣東、浙江技術(shù)進(jìn)步水平較江蘇低，但它們是中小企業(yè)大省，擁有一大批“專(zhuān)精特新”企業(yè)，技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模大，有足夠的實(shí)力去實(shí)現(xiàn)高?？蒲谐晒袌?chǎng)化，組織管理更加協(xié)調(diào)，所以整體技術(shù)轉(zhuǎn)移效率高于江蘇。江蘇要重視和浙江、廣東在規(guī)模效率上的差距，專(zhuān)注于提升技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模，解決資源配置、組織管理等問(wèn)題。

四、 政策建議

本文選用《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中的數(shù)據(jù)，利用DEA分析方法研究了江蘇省重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率變化。研究發(fā)現(xiàn)，江蘇省重點(diǎn)高校存在規(guī)模效率不足、投入冗余過(guò)多、技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模偏小等問(wèn)題，究其原因在于組織管理水平較低，包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素配置和技術(shù)水平發(fā)揮等方面出現(xiàn)了滯后。鑒于此，本文提出如下政策建議。

（一） 提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)水平

政府成立專(zhuān)門(mén)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室充分對(duì)接高校和企業(yè)，確定技術(shù)轉(zhuǎn)移合作方式，保證雙方的共同利益，協(xié)助教研人員順利完成科技成果轉(zhuǎn)化。建立信息服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息共享，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。政府充分發(fā)揮服務(wù)作用，舉辦各類(lèi)科研成果展示活動(dòng)，加強(qiáng)高校間的技術(shù)交流與合作，推動(dòng)新靈感和新技術(shù)的產(chǎn)生，促進(jìn)高校、企業(yè)間的了解，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移順利進(jìn)行。

（二） 優(yōu)化資金投入結(jié)構(gòu)

各級(jí)政府要進(jìn)一步加大技術(shù)轉(zhuǎn)移資金投入，并引導(dǎo)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移早期項(xiàng)目和科技型中小微企業(yè)進(jìn)行投融資支持。開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資試點(diǎn)，鼓勵(lì)商業(yè)銀行開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。按照國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極穩(wěn)妥開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)試點(diǎn)。積極探索多元化資金投入機(jī)制優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，拓寬科技投入經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道。

（三） 完善高校激勵(lì)機(jī)制

鼓勵(lì)和支持教研人員圍繞企業(yè)、政府的關(guān)鍵需求及“卡脖子”技術(shù)進(jìn)行研究，提升高校科研人員的積極性。將參與技術(shù)攻關(guān)及科技成果轉(zhuǎn)化推廣工作等納入科研人員職稱(chēng)評(píng)聘、崗位晉升的考核指標(biāo)之中。進(jìn)一步建立市場(chǎng)化的收益分配和股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，不僅要加大對(duì)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）的激勵(lì)力度，還要給予為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)一定獎(jiǎng)勵(lì)。

（四） 落實(shí)政府保障作用

充分考慮我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的客觀(guān)要求，盡快制定和發(fā)布國(guó)家層面的、專(zhuān)門(mén)針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律文件，明確政府、高校、科研院所、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的權(quán)利、義務(wù)和利益關(guān)系，合理分工，提高效率。各地方政府要準(zhǔn)確把握國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的目標(biāo)要求，充分發(fā)揮引導(dǎo)作用，完善各省技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)框架；充分挖掘本省技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，集中資源優(yōu)先發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域；還需要在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同簽訂過(guò)程中發(fā)揮擔(dān)保作用，完善合同程序，提升合同公信力。

注釋?zhuān)?/p>

① 江蘇省科技廳數(shù)據(jù)發(fā)布：http：//std.jiangsu.gov.cn/art/2021/11/19/art_83499_10119143.html。

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［收稿日期］2022-07-31

［作者簡(jiǎn)介］肖涵，中共江蘇省委黨校碩士研究生，210009；薛莉，中共江蘇省委黨校社會(huì)學(xué)教研部主任、教授，210009。

（責(zé)任編輯：田 青）

（校對(duì)：木 子）