中央企業(yè)推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)

文=余芳倩

目前，中央企業(yè)普遍在內(nèi)部建立了合規(guī)委員會(huì)，逐步建立由業(yè)務(wù)部門、牽頭部門、監(jiān)督部門組成的合規(guī)管理三道防線。全系統(tǒng)合規(guī)管理人員已超3萬人，這將對(duì)提升管理水平、切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、保障高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了積極作用。下一步，國務(wù)院國資委提出將進(jìn)一步加大中央企業(yè)合規(guī)管理的推進(jìn)力度，指導(dǎo)中央企業(yè)著力打造事前制度規(guī)范、事中動(dòng)態(tài)監(jiān)管、事后監(jiān)督問責(zé)的全覆蓋、全鏈條的合規(guī)管理體系。

2022年4月1日，國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》），共八章四十四條，該文生效之后，2018年頒行的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《試行》）將被廢止。《征求意見稿》關(guān)于“合規(guī)管理”，強(qiáng)調(diào)“以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向”，具有一種統(tǒng)領(lǐng)全局的引領(lǐng)作用，與《試行》相比，“導(dǎo)向”的提出，顯然對(duì)企業(yè)的合規(guī)建設(shè)提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，不僅僅要有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，更要保障深化改革、高質(zhì)量發(fā)展，它是三年多來，合規(guī)建設(shè)實(shí)踐的升級(jí)版。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)秘書長、新聞發(fā)言人彭華崗在一季度央企經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況新聞發(fā)布會(huì)上表示，要打造治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企目標(biāo)，推動(dòng)中央企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。

目前，中央企業(yè)普遍在內(nèi)部建立了合規(guī)委員會(huì)，逐步建立由業(yè)務(wù)部門、牽頭部門、監(jiān)督部門組成的合規(guī)管理三道防線。全系統(tǒng)合規(guī)管理人員已超3萬人，這將對(duì)提升管理水平、切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、保障高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了積極作用。下一步，國務(wù)院國資委提出將進(jìn)一步加大中央企業(yè)合規(guī)管理的推進(jìn)力度，指導(dǎo)中央企業(yè)著力打造事前制度規(guī)范、事中動(dòng)態(tài)監(jiān)管、事后監(jiān)督問責(zé)的全覆蓋、全鏈條的合規(guī)管理體系。一是出臺(tái)一個(gè)辦法。從組織機(jī)構(gòu)職責(zé)、制度建設(shè)、運(yùn)營機(jī)制、考核評(píng)價(jià)等方面加大管理力度，將軟約束提升為硬要求，通過《辦法》把中央企業(yè)的合規(guī)管理體系進(jìn)一步規(guī)范化。二是抓好一個(gè)專項(xiàng)。深入開展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”專項(xiàng)工作，聚焦突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，從健全制度、完善工作機(jī)制、健全三道防線、抓好境外合規(guī)、夯實(shí)組織基礎(chǔ)、打造合規(guī)文化六個(gè)方面強(qiáng)化合規(guī)管理。三是開展一次排查。組織中央企業(yè)開展全級(jí)次、全領(lǐng)域、全方位經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，深入查找問題根源，及時(shí)完善制度流程，堅(jiān)決堵塞管理漏洞。四是建設(shè)一個(gè)系統(tǒng)。指導(dǎo)中央企業(yè)加快建立覆蓋全級(jí)次企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理在線系統(tǒng)，充分發(fā)揮全留痕、可回溯、易檢查的優(yōu)勢(shì)，努力實(shí)現(xiàn)多點(diǎn)聯(lián)控與中心管控的有機(jī)結(jié)合，以信息化、數(shù)字化為依法合規(guī)經(jīng)營提供有力的支撐。

遵照國務(wù)院國資委的部署要求，中央企業(yè)正在全面啟動(dòng)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，大力推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，但目前合規(guī)制度的落地成為企業(yè)合規(guī)管理的難點(diǎn)問題。

2021年，新興際華集團(tuán)從合規(guī)體系建設(shè)入手，對(duì)集團(tuán)制度做了一次大體檢，重塑體系、查漏補(bǔ)缺。在這個(gè)基礎(chǔ)上，新興際華集團(tuán)又將2022年的工作主題確定為“經(jīng)營合規(guī)管理年”，重點(diǎn)就是要深化制度體系建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，推動(dòng)各級(jí)企業(yè)真正步入依法合規(guī)經(jīng)營的良性發(fā)展軌道上來。

國家電網(wǎng)于2019年啟動(dòng)合規(guī)管理工作，經(jīng)過兩年多的實(shí)踐，已初步建成貫穿企業(yè)各層級(jí)、覆蓋各主要領(lǐng)域的合規(guī)管理體系，并實(shí)現(xiàn)了體系的初步運(yùn)行。截至2021年年底，國家電網(wǎng)已形成了以“十四五”合規(guī)管理規(guī)劃綱要為統(tǒng)領(lǐng)，合規(guī)管理辦法為基本制度，合規(guī)行為準(zhǔn)則為基本規(guī)范，包括電網(wǎng)、反壟斷、國際業(yè)務(wù)、產(chǎn)業(yè)、金融、數(shù)據(jù)、電力交易等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)管理制度在內(nèi)的相對(duì)健全的合規(guī)管理制度體系。

國家能源集團(tuán)正式發(fā)布了《國家能源誠信合規(guī)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《手冊(cè)》），這是其合規(guī)管理體系建設(shè)的重要內(nèi)容，也是“十四五”時(shí)期深化“法治國家能源”建設(shè)規(guī)劃的重要組成部分。在對(duì)標(biāo)國際國內(nèi)二十余家先進(jìn)企業(yè)合規(guī)準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合國家能源集團(tuán)業(yè)務(wù)實(shí)際，《手冊(cè)》明確了依法合規(guī)、誠信守約、忠誠敬業(yè)的誠信合規(guī)基本要求；圍繞六大合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域，規(guī)定了公司和員工應(yīng)遵守的26項(xiàng)合規(guī)管控要求和49項(xiàng)行為準(zhǔn)則，基本涵蓋了公司及全體員工在生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動(dòng)中應(yīng)遵守的合規(guī)管理基本行為規(guī)范，涵蓋了境內(nèi)外合規(guī)監(jiān)管的核心要求。

2022年3月8日，中國中車集團(tuán)召開“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署會(huì)，會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要提高政治站位、強(qiáng)化政治擔(dān)當(dāng)，深刻認(rèn)識(shí)抓好“合規(guī)管理強(qiáng)化年”各項(xiàng)任務(wù)的重要意義，牢固樹立“合規(guī)是我們的核心競(jìng)爭(zhēng)力”的合規(guī)價(jià)值觀，聚焦基礎(chǔ)扎實(shí)、管理嚴(yán)實(shí)、責(zé)任落實(shí)、重點(diǎn)抓實(shí)和理念篤實(shí)，全方位系統(tǒng)性加強(qiáng)合規(guī)管理工作，持續(xù)深化法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，助力實(shí)現(xiàn)“七個(gè)新突破”，擦亮中國中車“金名片”。為增強(qiáng)員工合規(guī)履職的主動(dòng)性和自覺性，會(huì)上舉行了合規(guī)承諾書簽署儀式，對(duì)樹立合規(guī)理念、踐行合規(guī)要求、弘揚(yáng)合規(guī)文化、嚴(yán)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出鄭重承諾。

2022年4月，中交集團(tuán)召開2022年法治工作部署會(huì)暨“合規(guī)管理強(qiáng)化年”推進(jìn)會(huì)議，會(huì)議強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，在決策、財(cái)務(wù)、投資、海外、合同和并購六個(gè)方面做好合規(guī)經(jīng)營；堅(jiān)持合規(guī)融入公司治理、合規(guī)融入公司管理、合規(guī)融入信息系統(tǒng)；形成誠信履約的企業(yè)文化，做好內(nèi)部積案清理和經(jīng)濟(jì)糾紛案件處置；壓實(shí)工作責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)同推動(dòng)“法治中交”建設(shè)再上新臺(tái)階。