國外研究型大學(xué)圖書館資源建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃分析及啟示

袁玉紅 陳曉媛 秦洪晶

（1.復(fù)旦大學(xué)圖書館，上海 200433；2.青島大學(xué)圖書館，山東 青島 266071）

1 研究背景

2017年，國際圖聯(lián)（IFLA）系統(tǒng)性地對(duì)未來圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃作出方向指引，重新繪制了重要的共識(shí)性框架[1]，以此為分水嶺，國內(nèi)學(xué)者的研究日益豐富。周曉燕、宰冰欣在2016年以內(nèi)容分析法對(duì)28所世界一流大學(xué)圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃文本做出了詳盡的翻譯收錄和趨勢(shì)分析[2]。2019年季梵將研究焦點(diǎn)對(duì)準(zhǔn)了研究型大學(xué)聯(lián)盟成員圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃，并根據(jù)最新公開文本梳理了各成員館的亮點(diǎn)[3]；劉華等將伊利諾伊大學(xué)香檳分校和武漢大學(xué)的圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行了比較分析，呈現(xiàn)了國內(nèi)外大學(xué)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃研究的一個(gè)有趣切面[4]；閻婷婷對(duì)15所加拿大大學(xué)圖書館的學(xué)習(xí)支持服務(wù)深入探討，并上升到戰(zhàn)略層面加入國內(nèi)高校圖書館的頂層設(shè)計(jì)助力創(chuàng)新[5]；2020年曹玲靜和陳云偉分析了4種類型的研究型圖書館，對(duì)其戰(zhàn)略規(guī)劃文本內(nèi)容做出了有益的總結(jié)，強(qiáng)調(diào)了“人-物-事”三合一的模式，是對(duì)過去零散描述性研究的升華[6]；同年孟銀濤、于倩倩所做的關(guān)于美國大學(xué)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃分析及啟示，集中力量探討了14所美國大學(xué)的圖書館規(guī)劃，特別是賓夕法尼亞州立大學(xué)等其中4所大學(xué)的文本及訪談分析[7]；吳敏則解析了美國加州大學(xué)10所分校的圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃[8]。遺憾的是這些研究往往立足于文本，對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃中的案例沒有深入挖掘，對(duì)國內(nèi)學(xué)界近年來關(guān)注的熱點(diǎn)（如開放獲取、數(shù)字化戰(zhàn)略等）著墨不多。

筆者在梳理規(guī)劃文本基礎(chǔ)上，從兩個(gè)方面深入探討：一是將原始文本涉及的多個(gè)管理要素，放在同一個(gè)框架內(nèi)進(jìn)行討論；二是將文本中提及的案例深挖，側(cè)重?cái)X取各標(biāo)桿大學(xué)圖書館的共性和亮點(diǎn)，結(jié)合最佳實(shí)踐案例分析，提供比規(guī)劃文本更豐富的內(nèi)容，以期帶來更多的借鑒和啟示。

2 研究方法

2.1 研究樣本選取方法

筆者對(duì)研究樣本選取設(shè)定3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：符合“一流研究型大學(xué)”、平衡選擇地區(qū)代表、具有典型性和研究可操作性。首先，選取廣為接受的三大世界大學(xué)2021—2022年最新排名（QS[9]、THE[10]及USNews[11]）中各自的前50所大學(xué)，初步篩選出至少入圍兩個(gè)榜單的學(xué)校（共32所），并進(jìn)行排名均值排序；其次，確定選取學(xué)校的地區(qū)比例，根據(jù)3個(gè)榜單中所有入選學(xué)校的地理分布得出美國占比47%、歐洲大陸及英國29%、亞洲11%、澳洲8%、加拿大6%的大致比例；最后，綜合考慮戰(zhàn)略規(guī)劃文本的完整性、研究內(nèi)容是否有延續(xù)性，最終選擇了11所大學(xué)圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃文本作為研究樣本。

2.2 樣本內(nèi)容提取

鑒于搜集的文本各有詳略、年限格式不盡相同，為了使得樣本之間盡量有可比性，能夠清晰地看出共同趨勢(shì)和各自特色，筆者把國外11所大學(xué)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容先按照資源、技術(shù)、服務(wù)、空間4大要素分類呈現(xiàn)，如表1所示。最后重點(diǎn)分析資源建設(shè)的規(guī)劃特色。

表1 國外11所研究型大學(xué)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃要點(diǎn)分類

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3 資源建設(shè)的3大新趨勢(shì)

進(jìn)一步分析表1中提取的戰(zhàn)略規(guī)劃要點(diǎn)，重點(diǎn)從4大要素之一的資源建設(shè)進(jìn)行分析和歸納。

傳統(tǒng)資源建設(shè)往往以“館藏”作為圖書館的核心，所選樣本的最新戰(zhàn)略規(guī)劃文本中已經(jīng)鮮有單獨(dú)提及，取而代之的是強(qiáng)調(diào)“開放獲取”（8所）、推崇資源共享在內(nèi)的“館際合作”（8所）和建立在自身獨(dú)有資源之上的“特藏建設(shè)”（4所）等3個(gè)新趨勢(shì)。

3.1 開放獲取

開放獲?。∣penAccess，OA）往往與數(shù)字化戰(zhàn)略相連，構(gòu)成了館藏資源發(fā)展的最大趨勢(shì)。選取的11所大學(xué)圖書館都提到了數(shù)字化戰(zhàn)略，哈佛大學(xué)、悉尼大學(xué)還制定了單獨(dú)配套的數(shù)字化規(guī)劃，所有調(diào)研大學(xué)圖書館都將數(shù)字化作為未來工作的要點(diǎn)和開放獲取的第一抓手。在所有文本中，以麻省理工學(xué)院（MIT）和哈佛大學(xué)的規(guī)劃最為典型。早在2016年，麻省理工大學(xué)就由館長Chris Bourg掛帥成立了一支“未來圖書館特別小組”，以報(bào)告的形式搜集、討論并創(chuàng)想未來圖書館，報(bào)告在圖書館愿景和使命的基礎(chǔ)上，為MIT圖書館描述了一幅具有共識(shí)性的藍(lán)圖，致力于打造一個(gè)完全開放的全球知識(shí)平臺(tái)[12]。這個(gè)頗具雄圖意味的展望在疫情爆發(fā)之后，不但沒有擱淺，反而迎來了加速——在2020年5月6日通過的一份新倡議中，MIT宣稱“這一危機(jī)要求我們加快將圖書館轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)完全開放、公平獲取的平臺(tái)”，重點(diǎn)將落實(shí)在拓展原生數(shù)字內(nèi)容和將大部分館藏完全數(shù)字化，并以此為基礎(chǔ)從上至下審視、調(diào)整開放獲取的相關(guān)政策[13]。而類似的情況也發(fā)生在哈佛大學(xué)——在2020年11月哈佛圖書館發(fā)布的“戰(zhàn)略方向”中，直接以“推進(jìn)開放知識(shí)”作為報(bào)告的標(biāo)題，提出作為“組成全球知識(shí)共同體的研究型圖書館”（Research libraries in a globalknowledge commons）這一宏愿[14]。

3.2 共享聯(lián)盟

在固有的資源采購成本和疫情帶來的雙重壓力之下，不少圖書館都選擇了擴(kuò)大或加強(qiáng)館際資源共享，利用聯(lián)盟的力量對(duì)抗日益高漲的資源購置費(fèi)用。在利用現(xiàn)有館藏資源方面，1999年成立的常春藤圖書館聯(lián)盟（Ivy Plus Libraries Confederation，IPLC）[13]包括MIT、哈佛、普林斯頓等13所頂尖大學(xué)，通過旗艦項(xiàng)目Borrow Direct共享各校資源，尤其是各校的特藏資源。在2021年末的招聘信息中，聯(lián)盟透露將推出網(wǎng)絡(luò)資源收集計(jì)劃，通過爬蟲軟件定期爬取非付費(fèi)、非機(jī)構(gòu)的免費(fèi)信息中最具學(xué)術(shù)價(jià)值的主題信息集合。另外，2021年最受關(guān)注的就是加州大學(xué)的圖書館聯(lián)盟“加州數(shù)字圖書館”（California Digital Library，CDL）與愛思唯爾（Elsevier）達(dá)成的里程碑式開放獲取新協(xié)議。這項(xiàng)由兩個(gè)靈魂人物——加州大學(xué)伯克利分校圖書館館長JeffreyMacKie-Mason和CDL館藏建設(shè)主任Ivy Anderson促成的協(xié)議，是多年倡導(dǎo)開放獲取以來，對(duì)傳統(tǒng)費(fèi)用快速上漲的期刊出版模式最直接、最成功的一次挑戰(zhàn)。盡管在最終實(shí)際金額上還要看未來4年整個(gè)CDL聯(lián)盟的出版成本，許多同行也將靜觀發(fā)展，但總體看來，聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)漸顯。其背后原因有二：在微觀層面上，疫情后整體學(xué)校財(cái)政縮減將加快大學(xué)圖書館“抱團(tuán)取暖”的腳步；在宏觀層面和道義上，促進(jìn)學(xué)術(shù)流動(dòng)和公平、呼吁開放是不可阻擋的“政治正確”，在此思潮之下，最大的獲益者會(huì)是“中低收入國家非付費(fèi)閱讀機(jī)構(gòu)的研究者”[15]。

3.3 特藏資源建設(shè)

這股席卷行業(yè)的數(shù)字化開放浪潮，往往會(huì)推動(dòng)館史百年以上的大學(xué)圖書館加強(qiáng)特藏資源建設(shè)。比如，早在2005年，就有數(shù)個(gè)頂尖大學(xué)的特藏部門與谷歌合作進(jìn)行館藏?cái)?shù)字化項(xiàng)目；2015年，谷歌又與新改建的Weston Library相結(jié)合，推出了數(shù)字牛津大學(xué)圖書館項(xiàng)目，旨在將牛津大學(xué)圖書館豐富館藏中的數(shù)字化內(nèi)容整合到單一的門戶網(wǎng)站[16]。牛津大學(xué)圖書館自20世紀(jì)90年代初以來一直致力于館藏的數(shù)字化，設(shè)計(jì)初衷是讓盡可能多的讀者能夠訪問這些資源。網(wǎng)站于2020年底重新上線，改進(jìn)了搜索、過濾和瀏覽集合項(xiàng)、元數(shù)據(jù)的顯示，同時(shí)支持瀏覽和下載高質(zhì)量的分辨率圖像用于非商業(yè)研究和教學(xué)。重新啟動(dòng)的數(shù)字圖書館項(xiàng)目的資金來源于校級(jí)的數(shù)字化戰(zhàn)略GLAM（涵蓋花園、圖書館、檔案館和博物館的首字母簡稱），尋求外部公司text&bytes LLC的技術(shù)支持并完成開發(fā)。

同樣是立足開放獲取和數(shù)字化，UBC將重點(diǎn)首先放在了本校社區(qū)的學(xué)術(shù)成果上。交互式館藏是其開放館藏計(jì)劃（Open Collections）中的核心概念，計(jì)劃包括了數(shù)字化的照片、圖書、報(bào)刊、地圖、視頻和其他資料等，由cIRcle、檔案古籍和特藏、數(shù)字化中心組成[17]。其中cIRcle創(chuàng)立于2012年，是整個(gè)UBC數(shù)字化戰(zhàn)略的核心，定位為一個(gè)向全網(wǎng)完全開放的數(shù)字化倉儲(chǔ)“書庫”，錄入由UBC社區(qū)及合作伙伴創(chuàng)建的所有發(fā)表及未發(fā)表的作品。目前已經(jīng)有超過4萬個(gè)可開放獲取的條目資源，收錄了從1919年以來超過4萬8千份論文和研究成果。cIRcle創(chuàng)立的意義在于免費(fèi)向世界上的任何人任何網(wǎng)絡(luò)所及的地區(qū)展現(xiàn)并留存由UBC輸出的獨(dú)特知識(shí)成果，確保簡單、可獲得性和永久保存。在2020—2021的cIRcle年度影響力報(bào)告中，150萬次訪問中80%的用戶使用了cIRcle的內(nèi)容，一半的訪問來自谷歌學(xué)術(shù)的導(dǎo)流，用戶從美加延伸至中日英印等全球許多國家[18]。

深入分析戰(zhàn)略執(zhí)行層中的最佳實(shí)踐可以發(fā)現(xiàn)，在資源建設(shè)上的這三大趨勢(shì)——開放獲取、館際聯(lián)盟和特藏建設(shè)——并不是非此即彼的關(guān)系，而是以數(shù)字化為基礎(chǔ)，根據(jù)各館的資源和需求特點(diǎn)，互相促進(jìn)并行發(fā)展（如圖1所示），這三者進(jìn)程的重要程度不但體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃文本里，也往往凝聚在年報(bào)等標(biāo)志性成果中，是圖書館影響力的重要組成部分。

圖1 以數(shù)字化為基礎(chǔ)的海外一流研究型大學(xué)圖書館3大趨勢(shì)

4 對(duì)國內(nèi)圖書館資源建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃的啟示

4.1 從狹義的資源建設(shè)升級(jí)為面向開放的數(shù)字化未來

國外研究型大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃文本基本不提及具體的館藏?cái)?shù)字或規(guī)模，甚至很少單獨(dú)提及國內(nèi)普遍的“紙本/電子資源”分類，而代表資源的“館藏（Collections）”一詞往往緊跟著“數(shù)字化”和“開放獲取”，前者代表著資源建設(shè)從簡單的量級(jí)變化轉(zhuǎn)向存儲(chǔ)形式的更新，后者則強(qiáng)調(diào)了獲取資源以及使用資源的方式革新。這種變革方向與《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中提出的“貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念”[19]不謀而合。因此我國的高校圖書館，在制定服務(wù)“雙一流”建設(shè)的文獻(xiàn)資源建設(shè)規(guī)劃時(shí)，不應(yīng)拘泥于現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估指標(biāo)、權(quán)重和傳統(tǒng)的采購模式，而應(yīng)在“館藏量、加工整序、保存維護(hù)、資源共建”[20]4個(gè)流程模塊之上加強(qiáng)對(duì)數(shù)字化和共建共享的業(yè)務(wù)比重，避免“被信息行業(yè)、一些數(shù)據(jù)庫商帶偏節(jié)奏”[21]，力求形成自己的信息化構(gòu)想，為“十四五”甚至是未來的2035全局規(guī)劃打好基礎(chǔ)和提前量。

4.2 量力而行，立足專精

從國外研究型大學(xué)的具體開放獲取案例中可以看到，激進(jìn)的、完全的數(shù)字化開放目前只是實(shí)力雄厚的超級(jí)大校的特權(quán)，但并不代表略小規(guī)模的頂尖學(xué)府不能立足自身已有資源進(jìn)行同樣的實(shí)踐。我國“雙一流”高校圖書館應(yīng)當(dāng)緊跟最新規(guī)劃和目標(biāo)的思路，從自有學(xué)術(shù)資源（特別是原生的數(shù)字資源）或獨(dú)有的特藏資源入手，逐步推進(jìn)數(shù)字化內(nèi)容的開放獲取。我國高?，F(xiàn)有的CALIS、CASHL、CADAL已為各館之間的資源聯(lián)盟打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而一些小型的聯(lián)盟（如上海東北片高校的“慧源共享”）等也收到了不錯(cuò)的效果，前瞻性的數(shù)字化開放資源規(guī)劃加上資源共建的升級(jí)，將會(huì)大大提升整體文獻(xiàn)資源建設(shè)的量級(jí)，引領(lǐng)所在高校一同邁入有更多合作和突破可能的數(shù)字化未來。

4.3“后疫情時(shí)代”在戰(zhàn)略制定上推動(dòng)新要素賦能

短期而言，疫情帶來的經(jīng)濟(jì)壓力必然導(dǎo)致預(yù)算削減，但大規(guī)模的遠(yuǎn)程教學(xué)也會(huì)同步增加電子資源的重要性，勢(shì)必影響未來的圖書館功能規(guī)劃；為了追求有限經(jīng)費(fèi)的效益最大化，校內(nèi)部門院系合作、復(fù)合功能甚至各種大學(xué)圖書館聯(lián)盟將會(huì)更多涌現(xiàn)并強(qiáng)化；數(shù)字館藏作為第一梯隊(duì)顯得越發(fā)重要，同時(shí)特色館藏的地位將會(huì)持續(xù)上升，與校史緊密聯(lián)系的獨(dú)有館藏將會(huì)成為各高校圖書館區(qū)分的重要標(biāo)志。比如UBC的本土文化中心、牛津的GLAM計(jì)劃事實(shí)上已經(jīng)將國內(nèi)大學(xué)中的檔案館或校史館納入了圖書館服務(wù)的范疇。歷史積淀較為深厚、有余力挖掘校史或所在地區(qū)史的大學(xué)圖書館亦可將特藏納入未來的圖書館規(guī)劃，突破傳統(tǒng)的圖情學(xué)科限制。

近年來，以紙質(zhì)資源與電子資源共存的“復(fù)合圖書館”不斷發(fā)展，朝著“數(shù)字圖書館”“智慧圖書館”時(shí)代逐步邁進(jìn)。但從整體上來看，各大學(xué)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃前瞻性不夠，無法應(yīng)對(duì)“全面在線”的需求。鑒于此，復(fù)旦大學(xué)圖書館“十四五”規(guī)劃提出初步建成數(shù)字圖書館，圍繞實(shí)現(xiàn)“泛在文獻(xiàn)信息服務(wù)”理念，在圖書館內(nèi)涵建設(shè)上爭取取得重大突破。加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫建設(shè)，未來10—30年處于國內(nèi)頂級(jí)、國際領(lǐng)先的數(shù)字圖書館“實(shí)體”。2020年成立復(fù)旦-阿法迪共建智慧圖書館學(xué)研究中心，大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，推動(dòng)智慧圖書館的研究和應(yīng)用。

除了以上中短期的影響和改變，疫情無疑加速了整體教學(xué)和溝通方式的習(xí)慣轉(zhuǎn)變，數(shù)字化、遠(yuǎn)程化和開放獲取將會(huì)是未來公共圖書館以及大學(xué)圖書館的整體趨勢(shì)和共識(shí)。

5 結(jié)論

筆者在參考近5年相關(guān)領(lǐng)域研究的基礎(chǔ)上，按國際頂尖大學(xué)的地理分布比例選擇11所在圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃上有突出亮點(diǎn)的案例，展現(xiàn)了全球研究型大學(xué)圖書館戰(zhàn)略的共同趨勢(shì)，為轉(zhuǎn)型中的國內(nèi)大學(xué)圖書館戰(zhàn)略制定提供參考錨點(diǎn)和有益啟示。在“軟件”和“硬件”的升級(jí)背后，這些頂尖大學(xué)圖書館不約而同地把建立匹配未來需求的圖書館融入到大學(xué)自身的規(guī)劃中，部分高校把圖書館的變革提高到未來學(xué)校戰(zhàn)略的核心地位，格局上跨越校際、國別、高校/公立圖書館之分，著眼于整體學(xué)術(shù)生態(tài)的規(guī)劃。筆者所列大學(xué)學(xué)術(shù)地位全球領(lǐng)先，其圖書館在資源建設(shè)戰(zhàn)略上往往高瞻遠(yuǎn)矚、不囿于經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等限制，但在具體的戰(zhàn)略重點(diǎn)上則相對(duì)多元，注重落實(shí)到具體的可行性目標(biāo)，在文獻(xiàn)資源建設(shè)上尋求突破，根據(jù)科技出版行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，適時(shí)調(diào)整發(fā)展規(guī)劃。這種橫跨要素、通盤考慮的規(guī)劃制定過程本身，對(duì)于國內(nèi)大學(xué)圖書館就極有借鑒意義。

致謝：感謝中國海洋大學(xué)圖書館李琳教授的悉心指導(dǎo)！