數(shù)據(jù)要素財(cái)產(chǎn)權(quán)的形成：從法律結(jié)構(gòu)到市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

胡凌

關(guān)鍵詞：數(shù)字經(jīng)濟(jì) 數(shù)據(jù)要素 財(cái)產(chǎn)權(quán) 市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施 法律結(jié)構(gòu) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：DF0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-4039-（2022）02-0120-131

一、引言

自從2020年國(guó)家將數(shù)據(jù)要素同土地、勞動(dòng)力、技術(shù)等要素并列強(qiáng)調(diào)以來(lái)，〔1〕數(shù)據(jù)正式成為關(guān)鍵的市場(chǎng)要素，并逐步開(kāi)啟市場(chǎng)化交易過(guò)程?！?〕事實(shí)上，數(shù)據(jù)的商品化和交換一直以各種方式存在著，通過(guò)數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行基于明確產(chǎn)權(quán)的交易也有過(guò)不太成功的嘗試。但目前無(wú)論是學(xué)術(shù)界還是實(shí)務(wù)界，基本能夠?qū)?shù)據(jù)需要自由流通、擴(kuò)大共享達(dá)成共識(shí)。包括法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)在內(nèi)的大量研究也已集中在數(shù)據(jù)要素資產(chǎn)化和標(biāo)準(zhǔn)化、如何定價(jià)以及進(jìn)入企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表等方面，〔3〕而相當(dāng)多的研究者均認(rèn)為，只有在數(shù)據(jù)上明確財(cái)產(chǎn)權(quán)利才能確保其自由流通，如果缺乏清晰的權(quán)屬邊界，就會(huì)造成無(wú)序，影響數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。〔4〕他們似乎認(rèn)為只要能夠在法律上明確權(quán)屬就可以解決數(shù)據(jù)交易乃至整個(gè)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的核心問(wèn)題，〔5〕然而這種觀念并未能在邏輯上解決根本問(wèn)題：如果數(shù)據(jù)收集者可以從中獲益（無(wú)論是以付出勞動(dòng)還是其他投入為由），數(shù)據(jù)主體同樣可以要求從中獲益（包括財(cái)產(chǎn)性和人格性利益），最終又回到是否以及由誰(shuí)排他處理數(shù)據(jù)產(chǎn)生收益與如何分配的老問(wèn)題。

現(xiàn)有研究還進(jìn)一步試圖解決生產(chǎn)要素的跨平臺(tái)流動(dòng)和市場(chǎng)聯(lián)通問(wèn)題，側(cè)重點(diǎn)主要集中在市場(chǎng)要素和市場(chǎng)范圍兩個(gè)領(lǐng)域。首先，現(xiàn)有圍繞市場(chǎng)要素的主張可以分為兩類：1.賦權(quán)/確權(quán)主張，即賦予圍繞生產(chǎn)要素產(chǎn)生的正當(dāng)性。例如，賦予企業(yè)特定類型的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)〔6〕、賦予用戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移權(quán)〔7〕、在具體場(chǎng)景中辨析爬蟲(chóng)正當(dāng)性〔8〕、征收“哈博格稅”或設(shè)立交易所推動(dòng)數(shù)據(jù)有效利用，〔9〕等等。2.限權(quán)主張，即要求限制平臺(tái)“二選一”或封禁行為，〔10〕或主張從整體上對(duì)大型平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行特別監(jiān)管，將大型平臺(tái)的核心業(yè)務(wù)視為壟斷性基礎(chǔ)服務(wù)，主張應(yīng)當(dāng)無(wú)差別地向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)放，或者至少不能自我優(yōu)待、歧視第三方服務(wù)，等等。一旦我們理解，以平臺(tái)模式進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施難以從平臺(tái)企業(yè)的功能中剝離出來(lái)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)賦權(quán)/確權(quán)主張僅停留在個(gè)體層面，難以形成制度化措施，而限權(quán)主張則略顯空泛，盡管可以設(shè)計(jì)要求大型平臺(tái)企業(yè)承擔(dān)符合“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施”“守門人”“必須設(shè)施”或者“公用事業(yè)”的相關(guān)責(zé)任，但這些責(zé)任仍然是整體性的，與原有的平臺(tái)主體責(zé)任差別不大。如果將平臺(tái)企業(yè)看成是數(shù)字市場(chǎng)的塑造者，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，有必要厘清不同數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的市場(chǎng)功能，明確監(jiān)管目標(biāo)才能有針對(duì)性地進(jìn)行規(guī)制，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在市場(chǎng)而非企業(yè)身上。

同時(shí)，較少有研究討論數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)如何形成，以及這一市場(chǎng)與要素確權(quán)之間的實(shí)際關(guān)聯(lián)。如果深入理解國(guó)家關(guān)于要素市場(chǎng)化配置的政策就不難發(fā)現(xiàn)， 該政策的目標(biāo)是培育和建立數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，且對(duì)相關(guān)舉措有比較明確的看法和指引：首先是利用公共機(jī)關(guān)的地位解決數(shù)據(jù)供給側(cè)問(wèn)題（即開(kāi)放共享），其次是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化等措施提升數(shù)據(jù)價(jià)值，最后是加強(qiáng)資源流通和整合，加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施（如數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、登記結(jié)算、交易撮合、爭(zhēng)議仲裁）?！?1〕這些目標(biāo)都不是要素資產(chǎn)化和確權(quán)能夠快速實(shí)現(xiàn)的。

本文將就這一點(diǎn)展開(kāi)討論，認(rèn)為要素市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)和要素確權(quán)本身未必存在強(qiáng)關(guān)聯(lián)，即有效市場(chǎng)運(yùn)行不一定需要嚴(yán)格意義上的數(shù)據(jù)確權(quán)， 但要發(fā)揮數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)功能卻需要以有效市場(chǎng)為前提。由此試圖從法律人特別關(guān)心的要素確權(quán)問(wèn)題上跳出來(lái)，關(guān)注其前置性的理論問(wèn)題，即一個(gè)允許包括數(shù)據(jù)在內(nèi)的各類生產(chǎn)要素自由流通的市場(chǎng)究竟如何形成。按照傳統(tǒng)法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)思考方式，只有通過(guò)法律明確產(chǎn)權(quán)規(guī)則，讓所有市場(chǎng)主體都能理解接受，才能在行動(dòng)中形成穩(wěn)定的交易預(yù)期和秩序。但本文將論證，至少是根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)在中國(guó)二十多年的實(shí)踐，數(shù)字市場(chǎng)秩序的形成和要素流動(dòng)并不依賴于要素的明確確權(quán)。只有通過(guò)有效的基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)，確保市場(chǎng)生產(chǎn)和流通的安全和秩序，才能實(shí)現(xiàn)較為持久的要素交易或交換。

數(shù)據(jù)就是信息，數(shù)據(jù)交易實(shí)際上也是一個(gè)廣義的信息交換過(guò)程。由此來(lái)看，數(shù)據(jù)交易的歷史和實(shí)踐是普遍久遠(yuǎn)的。就數(shù)字經(jīng)濟(jì)而言，數(shù)據(jù)要素的功能主要體現(xiàn)為展示數(shù)據(jù)和輔助數(shù)據(jù)兩大類型。前者可以直接作為內(nèi)容服務(wù)使用，和一般產(chǎn)生價(jià)值的要素差別不大，而后者則是市場(chǎng)機(jī)制中輔助性的信息機(jī)制，可以便利其他要素的生產(chǎn)、流轉(zhuǎn)和交易?！?2〕兩種功能就目前而言都不是通過(guò)確權(quán)定價(jià)的方式得到開(kāi)發(fā)的，這說(shuō)明對(duì)數(shù)據(jù)/信息的使用不僅與商業(yè)模式有關(guān)，也與數(shù)據(jù)/信息本身的特性有關(guān)。

需要事先說(shuō)明的是，本文并不在規(guī)范意義上反對(duì)數(shù)據(jù)要素確權(quán)，也不否認(rèn)數(shù)據(jù)確權(quán)在特定數(shù)字市場(chǎng)環(huán)境中可能發(fā)揮出更好的效果，而是希望討論確權(quán)的社會(huì)功能和后果，看到確權(quán)的市場(chǎng)約束條件，以及展望可能出現(xiàn)的確權(quán)最優(yōu)環(huán)境。這種最優(yōu)環(huán)境并非能夠通過(guò)在概念上區(qū)分邊界就能實(shí)現(xiàn)，而是要通過(guò)有效的市場(chǎng)運(yùn)作逐步演化出現(xiàn)。在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境中，當(dāng)要素生產(chǎn)的速度和規(guī)模相對(duì)穩(wěn)定時(shí)，創(chuàng)設(shè)特定權(quán)利有助于形成預(yù)期，進(jìn)一步穩(wěn)定生產(chǎn)和流通。而在初創(chuàng)市場(chǎng)中，要素確權(quán)就不太可能發(fā)揮其特定功能。在討論要素確權(quán)的問(wèn)題時(shí)，我們?cè)诶碚撋暇托枰獏^(qū)分其法律結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，當(dāng)前者符合后者需求時(shí)就會(huì)成功，而無(wú)視后者則會(huì)成為一紙空文或增加社會(huì)成本。

本文在第二部分將數(shù)據(jù)/信息細(xì)化為展示性數(shù)據(jù)和輔助性數(shù)據(jù)兩種抽象類型，通過(guò)其歷史演進(jìn)過(guò)程討論信息內(nèi)容和數(shù)據(jù)如何在沒(méi)有確權(quán)的環(huán)境中塑造了市場(chǎng)、推動(dòng)了要素?cái)?shù)字化和數(shù)字生產(chǎn)，并著重分析數(shù)據(jù)要素得以產(chǎn)生價(jià)值的制度性基礎(chǔ)：數(shù)字市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施。第三部分回到法律問(wèn)題，重新梳理數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)真正需要的法律體系和相關(guān)問(wèn)題，即新型生產(chǎn)方式的合法性和基礎(chǔ)設(shè)施問(wèn)題，并回應(yīng)可能的數(shù)據(jù)確權(quán)與市場(chǎng)發(fā)展階段的關(guān)聯(lián)性。第四部分對(duì)數(shù)據(jù)交易所可能的建設(shè)前景和市場(chǎng)定位進(jìn)行展望，特別強(qiáng)調(diào)其應(yīng)當(dāng)通過(guò)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)與既有互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)形成差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。最后對(duì)全文的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)。

二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)如何影響數(shù)據(jù)要素財(cái)產(chǎn)權(quán)

（一）數(shù)據(jù)要素生產(chǎn)與市場(chǎng)形成

當(dāng)我們談?wù)摂?shù)據(jù)時(shí)，實(shí)際上最終關(guān)心的仍然是通過(guò)算法分析實(shí)現(xiàn)的信息價(jià)值，由此本文不在概念文字上區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)和信息，更多地關(guān)注其市場(chǎng)和社會(huì)功能而非存在形態(tài)。關(guān)注功能意味著需要觀察和理解信息如何被生產(chǎn)和使用，特別是產(chǎn)生能夠和真實(shí)世界具有實(shí)際關(guān)聯(lián)的價(jià)值，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和人的發(fā)展。

從數(shù)據(jù)控制者的性質(zhì)看，如果我們僅僅局限于一般性的企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化，并不會(huì)產(chǎn)生多大爭(zhēng)議，因?yàn)閭鹘y(tǒng)線下企業(yè)既不會(huì)大量依賴外部供應(yīng)商提供數(shù)據(jù)，也少有收集消費(fèi)者數(shù)據(jù)，其生產(chǎn)過(guò)程本身的數(shù)據(jù)資產(chǎn)化就價(jià)值有限。一旦將第三方生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩個(gè)維度納入經(jīng)濟(jì)分析過(guò)程，就會(huì)發(fā)現(xiàn)相關(guān)的數(shù)字市場(chǎng)開(kāi)始擴(kuò)展，并逐步形成雙邊市場(chǎng)模式。第三方生產(chǎn)者和消費(fèi)者結(jié)合在一起，形成復(fù)雜的信息網(wǎng)絡(luò)，促成更大范圍內(nèi)的要素和數(shù)據(jù)流動(dòng)。因此，本文關(guān)注的是借由信息技術(shù)形成的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)及其商業(yè)模式，其目標(biāo)是利用數(shù)據(jù)/信息獲利，重新塑造信息生產(chǎn)渠道和新興市場(chǎng)，以及打造堅(jiān)實(shí)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。

本文首先將追溯過(guò)去二十余年中不同種類的數(shù)據(jù)/信息使用方式，指出信息交換行為一直存在于平臺(tái)企業(yè)構(gòu)建的市場(chǎng)中，直到近年才轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)交易這一觀念。同樣，在概念上區(qū)分兩者意義不大，關(guān)鍵是要看到數(shù)據(jù)交易的多重樣態(tài)和做法，特別是不能執(zhí)著于單純的數(shù)據(jù)確權(quán)，認(rèn)為只有數(shù)據(jù)確權(quán)才能實(shí)現(xiàn)交易和要素流動(dòng)。相反，后文將指出數(shù)據(jù)確權(quán)在當(dāng)下的數(shù)字經(jīng)濟(jì)中并不常見(jiàn)，也少有實(shí)務(wù)人士主張，〔13〕這都沒(méi)能對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展產(chǎn)生不利影響。有必要對(duì)這一過(guò)程進(jìn)行理論上的解釋，分辨究竟是因?yàn)榉蓻](méi)能及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)要素進(jìn)行權(quán)屬回應(yīng)，還是因?yàn)閿?shù)據(jù)要素就其本性而言并不適合劃分清晰邊界。如果答案是前者，那么當(dāng)下包括數(shù)據(jù)交易所在內(nèi)的確權(quán)實(shí)踐正當(dāng)其時(shí)。如果是后者，就需要理解所有權(quán)觀念在整個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)中所處位置究竟如何。

本文沿用筆者以往將數(shù)據(jù)分為展示性和輔助性的分類，〔14〕考察兩類數(shù)據(jù)如何在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中得到使用。第一類展示性數(shù)據(jù)更多以信息內(nèi)容方式體現(xiàn)出來(lái)，并通過(guò)“非法興起”過(guò)程和大眾貢獻(xiàn)形成較為穩(wěn)定的生產(chǎn)渠道?！?5〕這類信息從一開(kāi)始就從屬于互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式，允許用戶以注冊(cè)賬戶的方式訪問(wèn)使用。隨著信息服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量的增加，開(kāi)始出現(xiàn)會(huì)員制定價(jià)模式，將整個(gè)信息服務(wù)視為一個(gè)整體，而不刻意區(qū)分具體數(shù)據(jù)的價(jià)值。

在展示性數(shù)據(jù)中，有相當(dāng)多信息由平臺(tái)規(guī)則要求強(qiáng)制披露。抽象來(lái)說(shuō)，在數(shù)字市場(chǎng)上獲得交易對(duì)象的信息需要成本（如交易對(duì)象的存在、對(duì)象的特定身份與合法性、對(duì)象提供的服務(wù)好壞和服務(wù)的基本內(nèi)容），并非任何交易對(duì)象都愿意披露有用的信息。如果沒(méi)有外在標(biāo)準(zhǔn)或強(qiáng)制，就會(huì)出現(xiàn)大量虛假信息或隱瞞欺詐，給交易和持續(xù)生產(chǎn)帶來(lái)威脅，特別是在二手市場(chǎng)中。因此，需要有外力統(tǒng)一某種信息標(biāo)準(zhǔn)，決定披露何種信息，并將這種信息轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)產(chǎn)品進(jìn)行銷售，成為服務(wù)的一部分，這相當(dāng)于信息成本標(biāo)準(zhǔn)化并由中介強(qiáng)制執(zhí)行。也就是說(shuō)，數(shù)字市場(chǎng)中的信息是不斷進(jìn)行交易/交換的，只是并未以確權(quán)或明確的價(jià)格反映出來(lái)， 而是通過(guò)法律或平臺(tái)要求強(qiáng)制披露來(lái)降低整個(gè)市場(chǎng)的交易成本，這類信息由此也更加接近于輔助性數(shù)據(jù)。

隨著數(shù)字市場(chǎng)的擴(kuò)展，越來(lái)越有必要通過(guò)第二類輔助性數(shù)據(jù)幫助促進(jìn)生產(chǎn)、降低交易成本、擴(kuò)大消費(fèi)流通范圍，這些數(shù)據(jù)主要包括身份認(rèn)證、連接匹配和行為評(píng)價(jià)等，依賴并推動(dòng)用戶生產(chǎn)的展示性數(shù)據(jù)和行為數(shù)據(jù)。輔助性數(shù)據(jù)往往在平臺(tái)架構(gòu)內(nèi)共享，但也可以在公共機(jī)構(gòu)的推動(dòng)下超出特定平臺(tái)架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)更大范圍內(nèi)的共享。這些輔助性數(shù)據(jù)越來(lái)越成為信息性的市場(chǎng)基礎(chǔ)服務(wù)功能，其本身可以獨(dú)立運(yùn)行，在嵌入平臺(tái)經(jīng)濟(jì)時(shí)，實(shí)際上也成為了多邊市場(chǎng)的一邊，可以單獨(dú)吸引和擴(kuò)大用戶群體，并成為平臺(tái)控制力的一部分。例如，大型平臺(tái)的賬戶（例如微信小程序）可以幫助第三方開(kāi)發(fā)者迅速完成可信身份認(rèn)證;具有支付牌照的平臺(tái)企業(yè)可以向不具有牌照的平臺(tái)開(kāi)放支付通道獲取數(shù)據(jù);擁有自身物流服務(wù)、云計(jì)算和智能數(shù)據(jù)分析的平臺(tái)可以向第三方賣家提供無(wú)差別服務(wù)，而邊際成本趨于下降; 在特定平臺(tái)上積累的信用數(shù)據(jù)和聲譽(yù)評(píng)分可以用來(lái)幫助更多新興服務(wù)降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)。由此，這些信息性基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)際上成為相關(guān)平臺(tái)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和擴(kuò)大其生態(tài)系統(tǒng)的工具，可以幫助獲取更多行為數(shù)據(jù)，由此也成為控制平臺(tái)上要素流動(dòng)的重要抓手。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施不再能夠簡(jiǎn)單與生產(chǎn)要素分離，而是與其處理過(guò)程產(chǎn)生愈加緊密的聯(lián)系。然而，在一些侵權(quán)案件中，平臺(tái)希望忽視這類圍繞云計(jì)算和自動(dòng)化連接產(chǎn)生的控制力， 而是按照傳統(tǒng)服務(wù)的視角主張減輕或免除相關(guān)平臺(tái)責(zé)任?！?6〕甚至政府提供的公共服務(wù)也必須依托于大型數(shù)字平臺(tái)入口（如發(fā)布公共信息、查詢健康碼、測(cè)試數(shù)字貨幣等），都使得數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施地位進(jìn)一步穩(wěn)固。

不論是展示性還是輔助性數(shù)據(jù)，都需要以數(shù)據(jù)集合的方式進(jìn)行利用。隨著商業(yè)模式的變化，大型平臺(tái)企業(yè)還開(kāi)發(fā)出第三方開(kāi)發(fā)者通過(guò)API接口共享模式，目的更多是為了交換流量。即使是這樣，也很少有利益相關(guān)方要求直接將數(shù)據(jù)確權(quán)。這都說(shuō)明，數(shù)據(jù)交易和交換的過(guò)程就是數(shù)字市場(chǎng)不斷生成的過(guò)程，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)塑造的架構(gòu)空間也是一種廣義的數(shù)據(jù)交易所。后文將論述，如果在現(xiàn)有數(shù)字平臺(tái)外建設(shè)政府主導(dǎo)的數(shù)據(jù)交易所，需要集中在特定種類的數(shù)據(jù)上實(shí)現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)。

（二）數(shù)據(jù)價(jià)值如何借助基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生

數(shù)據(jù)要素確權(quán)主張的基本假定是邊界清晰的數(shù)據(jù)有助于安全流轉(zhuǎn)，最終產(chǎn)生獨(dú)特價(jià)值。前文已經(jīng)簡(jiǎn)要分析，無(wú)論是展示性還是輔助性數(shù)據(jù)都不需要嚴(yán)格確權(quán)，否則有損于某種公共價(jià)值。伴隨越來(lái)越多的數(shù)據(jù)生產(chǎn)，不同的算法設(shè)計(jì)和愈加強(qiáng)大的算力當(dāng)然有利于挖掘更多數(shù)據(jù)價(jià)值，但如果將數(shù)據(jù)視為只有在“市場(chǎng)”中才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值的事物，就會(huì)發(fā)現(xiàn)相當(dāng)部分的數(shù)據(jù)價(jià)值來(lái)源于市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，特別是輔助性數(shù)據(jù)構(gòu)成的信息性基礎(chǔ)設(shè)施。

從互聯(lián)網(wǎng)分層角度看，傳統(tǒng)上的底層電信基礎(chǔ)設(shè)施、域名系統(tǒng)等由國(guó)有企事業(yè)單位運(yùn)營(yíng)，但上層的各類數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施由私人互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)依托平臺(tái)模式進(jìn)行建設(shè)，其性質(zhì)仍然是商業(yè)服務(wù)。隨著用戶規(guī)模的擴(kuò)大和服務(wù)功能整合，其對(duì)社會(huì)生活和公共利益的影響越來(lái)越大。目前，不論是單純的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，還是傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)字化改造;不論是公共服務(wù)還是商業(yè)服務(wù)，都會(huì)逐漸按照平臺(tái)模式運(yùn)營(yíng)，向不特定人開(kāi)放接入，動(dòng)態(tài)地收集行為數(shù)據(jù)進(jìn)行分析匹配。因此，與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施不同，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施還能夠直接參與上層規(guī)模經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（如人工智能），獲取市場(chǎng)主體的行為數(shù)據(jù)，調(diào)配資源，逐漸發(fā)揮主導(dǎo)作用，提升經(jīng)濟(jì)效率。

作為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)和連接并非自發(fā)形成，而是由平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行設(shè)計(jì)和推薦而成，其形成過(guò)程依靠經(jīng)濟(jì)學(xué)的雙邊（多邊）市場(chǎng)理論進(jìn)行指引和開(kāi)發(fā)?！?7〕例如，通過(guò)免費(fèi)服務(wù)吸引用戶能夠幫助形成用戶群體網(wǎng)絡(luò)（市場(chǎng)的一邊），隨后根據(jù)用戶需求逐步開(kāi)發(fā)更多免費(fèi)/收費(fèi)的服務(wù)（市場(chǎng)另一邊），從而形成新的交易網(wǎng)絡(luò)。有能力整合大量服務(wù)的平臺(tái)通過(guò)不斷增加服務(wù)，提供交叉補(bǔ)貼，或者合并不同服務(wù)賬戶等方式促成更多網(wǎng)絡(luò)和連接，從而也使賽博空間得到擴(kuò)展。

不斷延伸的信息性基礎(chǔ)設(shè)施不僅在功能上確保市場(chǎng)整體有序運(yùn)行，也能夠增加數(shù)據(jù)要素的效能和價(jià)值，具有強(qiáng)烈的公共性。具體而言，首先，精確的身份認(rèn)證和識(shí)別使服務(wù)提供者可以實(shí)時(shí)追蹤到用戶，通過(guò)收集賬戶產(chǎn)生的行為數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。在真空中分析的行為數(shù)據(jù)即使符合真實(shí)，也會(huì)因?yàn)闊o(wú)法接近用戶賬戶而喪失其實(shí)際價(jià)值。只有數(shù)據(jù)分析結(jié)構(gòu)和賬戶體系結(jié)合起來(lái)，通過(guò)廣告等方式進(jìn)行個(gè)性化推送，才能確保數(shù)據(jù)具有實(shí)際的和真實(shí)世界相互聯(lián)系的價(jià)值而非憑空生成的泡沫，提升整個(gè)價(jià)值鏈條。其次，自動(dòng)化的網(wǎng)絡(luò)匹配將生產(chǎn)端和消費(fèi)端聯(lián)系在一起，可以更加快速地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)循環(huán)。數(shù)據(jù)的價(jià)值部分來(lái)自行為者勞動(dòng)的剩余，部分來(lái)自數(shù)據(jù)分析，還有部分來(lái)自分發(fā)和反饋，很難說(shuō)作為生產(chǎn)原料本身的數(shù)據(jù)產(chǎn)生了何種價(jià)值。最后，數(shù)據(jù)還需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，除了收集和技術(shù)層面的標(biāo)準(zhǔn)化，還有對(duì)要素評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化，即評(píng)分的統(tǒng)一機(jī)制，這使不同市場(chǎng)參與者的產(chǎn)出具有了可以衡量的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)意義上說(shuō)，信息性基礎(chǔ)設(shè)施不僅能夠起到組織生產(chǎn)的功能和確保安全可信的功能，更能夠起到提升要素價(jià)值和數(shù)據(jù)價(jià)值的積極市場(chǎng)功能。

展示性和輔助性數(shù)據(jù)都可以超越場(chǎng)景而得到使用。展示性數(shù)據(jù)可以通過(guò)用戶個(gè)人的數(shù)據(jù)攜帶而轉(zhuǎn)移，輔助性數(shù)據(jù)需要標(biāo)準(zhǔn)化后進(jìn)行共享。但從根本上說(shuō)，只有成為基礎(chǔ)設(shè)施的輔助性數(shù)據(jù)才能提升前者的價(jià)值，并成為平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的真正來(lái)源。信息性基礎(chǔ)設(shè)施可以幫助穩(wěn)定要素流動(dòng)，但也容易使要素市場(chǎng)走向封閉。因此，不僅需要大型平臺(tái)之間對(duì)信用數(shù)據(jù)進(jìn)行互聯(lián)互通，同時(shí)也需要將此類信用信息以公共權(quán)力名義低成本授權(quán)給第三方開(kāi)發(fā)者。類似的舉措可能是進(jìn)一步將對(duì)生產(chǎn)要素質(zhì)量的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化， 充分體現(xiàn)零工經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)要素的時(shí)間性和勞動(dòng)強(qiáng)度， 建立流動(dòng)過(guò)程中的工齡、工時(shí)、資質(zhì)證明等制度，從而降低要素流動(dòng)的障礙。這一措施也包括基于新基建政策進(jìn)一步推動(dòng)低成本共享物理設(shè)施如云儲(chǔ)存服務(wù)或者安全服務(wù)?！?8〕換句話說(shuō)，需要不斷把展示性和行為數(shù)據(jù)通過(guò)數(shù)據(jù)產(chǎn)品或其他方式轉(zhuǎn)化為輔助性數(shù)據(jù)，提升其基礎(chǔ)設(shè)施意義和公共性。

三、法律制度如何有效回應(yīng)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)需求

（一）圍繞要素市場(chǎng)需求產(chǎn)生的法律結(jié)構(gòu)

生產(chǎn)性的法律理論認(rèn)為，任何法律制度在本質(zhì)上都需要回應(yīng)其背后的社會(huì)生產(chǎn)方式和過(guò)程。〔19〕就數(shù)據(jù)要素而言，我們已經(jīng)看到其特點(diǎn)是形成了基于不同法律關(guān)系的權(quán)利束，并在平臺(tái)企業(yè)的控制下追求在其架構(gòu)內(nèi)流動(dòng)，并防止權(quán)利的碎片化。〔20〕傳統(tǒng)教義學(xué)討論多從概念體系角度對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，認(rèn)為確權(quán)是法律對(duì)這一問(wèn)題的正確回應(yīng)，而本文將從宏觀的要素生產(chǎn)角度重新加以解釋，意在理解法律如何幫助數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的形成。

上文表明，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的演化路徑主要沿著三個(gè)步驟逐漸凸顯：先是對(duì)信息內(nèi)容進(jìn)行免費(fèi)利用，將大眾生產(chǎn)者和消費(fèi)者拉入同一個(gè)市場(chǎng)體系，再形成行為數(shù)據(jù)深入挖掘，對(duì)交易雙方行為進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，鞏固數(shù)據(jù)主導(dǎo)的新型生產(chǎn)方式，最后是塑造各類信息性基礎(chǔ)設(shè)施，如認(rèn)證和評(píng)分，并將基礎(chǔ)設(shè)施逐漸延伸至更多市場(chǎng)要素。

相應(yīng)地，法律也需要對(duì)應(yīng)這三個(gè)階段，幫助有效降低市場(chǎng)交易成本，提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)市場(chǎng)的演化。特別是在要素市場(chǎng)創(chuàng)設(shè)之初，需要在法律層面解決三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，以便降低成本幫助該市場(chǎng)迅速建立起來(lái)。首先，通過(guò)避風(fēng)港機(jī)制確保穩(wěn)定的要素供給和合法性。寬泛意義上的避風(fēng)港機(jī)制試圖創(chuàng)設(shè)一種新型交易空間，通過(guò)一定程度降低要素使用的一般監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)市場(chǎng)準(zhǔn)入和要素流動(dòng)。其主要目標(biāo)是降低要素使用成本，開(kāi)發(fā)不同于已有的要素使用的生產(chǎn)方式。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，互聯(lián)網(wǎng)的“非法興起”過(guò)程就是這樣一種避風(fēng)港思維方式的實(shí)踐，即法律不斷確認(rèn)信息內(nèi)容的數(shù)字化演進(jìn)過(guò)程，減少對(duì)傳統(tǒng)要素的保護(hù)力度。及時(shí)解決新型生產(chǎn)方式的合法性同樣重要，隨著新型市場(chǎng)要素的不斷增加，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，成為有影響力的生產(chǎn)組織，就需要適時(shí)通過(guò)立法確認(rèn)既有穩(wěn)定的商業(yè)模式，以進(jìn)一步吸引社會(huì)資源的投入。

其次，建立強(qiáng)有力的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，適時(shí)推動(dòng)互聯(lián)互通。擁有大量基礎(chǔ)設(shè)施的平臺(tái)企業(yè)有動(dòng)力進(jìn)一步投入， 將其架構(gòu)市場(chǎng)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)甚至法律標(biāo)準(zhǔn)（如電子商務(wù)法或數(shù)據(jù)安全法），從而建立起穩(wěn)固的“護(hù)城河”和競(jìng)爭(zhēng)壁壘。相關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn)一旦確立，會(huì)形成普世效應(yīng)，但也會(huì)間接影響那些缺乏合規(guī)能力的中小平臺(tái)企業(yè)，從而促成相關(guān)要素和市場(chǎng)的進(jìn)一步集中，幫助大型數(shù)字平臺(tái)形成穩(wěn)固的市場(chǎng)支配地位。從數(shù)字市場(chǎng)的綜合形成過(guò)程來(lái)看，盡管這可能有助于增加市場(chǎng)內(nèi)部交易，但也會(huì)潛在地帶來(lái)若干負(fù)外部性。

由此不難看出，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施在其依托的數(shù)字平臺(tái)發(fā)展到一定階段會(huì)成為反流動(dòng)機(jī)制，隱性地對(duì)生產(chǎn)要素的跨平臺(tái)流動(dòng)產(chǎn)生約束和影響。特別是大型平臺(tái)的基礎(chǔ)服務(wù)有能力將大量生產(chǎn)要素以不同手段吸納在系統(tǒng)中，增強(qiáng)其控制力，實(shí)行“二選一”或者封禁行為，這都會(huì)降低生產(chǎn)要素進(jìn)行選擇的可能性。基礎(chǔ)服務(wù)之間如果無(wú)法連通，則會(huì)直接影響要素流動(dòng)的程度。接下來(lái)的問(wèn)題便是：既然數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施本身對(duì)平臺(tái)形成的市場(chǎng)及其資源配置具有較強(qiáng)的推動(dòng)作用，那么如何能夠保持基礎(chǔ)設(shè)施的強(qiáng)健和參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的深入程度，同時(shí)又保持整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)底層的公共性和普適性，推動(dòng)生產(chǎn)要素能夠在不同的數(shù)字市場(chǎng)之間流動(dòng)。

（二）數(shù)據(jù)要素確權(quán)再思考

前文已經(jīng)論證，信息/數(shù)據(jù)要素在整個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中一直存在，且通過(guò)獨(dú)特的商業(yè)模式加以利用，已經(jīng)形成了相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展路徑。其核心要點(diǎn)是：著眼點(diǎn)始終在生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，而非單一要素使用邊界的明確劃定，通過(guò)合同關(guān)系而非法律規(guī)則來(lái)確定生產(chǎn)要素的靈活調(diào)取使用，這在整個(gè)分享經(jīng)濟(jì)過(guò)程中都表現(xiàn)得十分明顯?！?1〕在最近的研究中，戴昕借助霍菲爾德概念框架，主張“無(wú)論是個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)還是公共數(shù)據(jù)，有實(shí)際意義的法律界權(quán)都不是在地上劃線分清‘你的‘我的，而應(yīng)逐步搭建、并靈活調(diào)整多元主體之間的法律關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”?！?2〕筆者通過(guò)對(duì)要素財(cái)產(chǎn)權(quán)和架構(gòu)財(cái)產(chǎn)權(quán)的比較，認(rèn)為平臺(tái)企業(yè)實(shí)際上更希望法律有限確認(rèn)和保護(hù)后者，因?yàn)檫@“本身是對(duì)架構(gòu)內(nèi)要素價(jià)值和分配秩序合法性的確認(rèn)，即承認(rèn)平臺(tái)企業(yè)有權(quán)組織生產(chǎn)和分配，自行調(diào)節(jié)架構(gòu)內(nèi)要素財(cái)產(chǎn)權(quán)，并減少法律干預(yù)，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)生平臺(tái)內(nèi)市場(chǎng)的公共性價(jià)值”?！?3〕下文將進(jìn)一步補(bǔ)充上述討論，圍繞數(shù)據(jù)要素的特殊性觀察確權(quán)與否和要素市場(chǎng)環(huán)境的關(guān)聯(lián)， 論證要素確權(quán)基本上無(wú)助于數(shù)據(jù)生產(chǎn)和秩序問(wèn)題，但在穩(wěn)定生產(chǎn)后可以成為收益分配的政策考量。

從法律上對(duì)特定要素權(quán)屬進(jìn)行明確，目的在于提供開(kāi)發(fā)此類資源的激勵(lì)，對(duì)數(shù)據(jù)要素而言，應(yīng)當(dāng)有助于其穩(wěn)定生產(chǎn)和自由流動(dòng)，從而產(chǎn)生獨(dú)特價(jià)值。知識(shí)財(cái)產(chǎn)經(jīng)常被用于和數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)可以被用于有價(jià)值數(shù)據(jù)的生產(chǎn)。但和知識(shí)財(cái)產(chǎn)不同的是，不論是展示性還是輔助性數(shù)據(jù)，都需要以集合的方式加以定價(jià)和利用，且主要用于輔助和改進(jìn)其他要素生產(chǎn)，增加流量。展示性數(shù)據(jù)看起來(lái)可以勞動(dòng)投入為基礎(chǔ)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)確權(quán)，但人類生產(chǎn)可能很快被更多的機(jī)器生產(chǎn)取代。數(shù)據(jù)確權(quán)的思維根源在于相信特定數(shù)據(jù)能夠快速產(chǎn)生獨(dú)特價(jià)值，因此是稀缺的。然而，鑒于當(dāng)下人工智能已經(jīng)可以憑空生產(chǎn)出大量與真實(shí)世界無(wú)關(guān)的數(shù)據(jù)，資源的稀缺性就從數(shù)據(jù)生產(chǎn)主體轉(zhuǎn)向消費(fèi)主體，也即只有那些和消費(fèi)者行為相關(guān)的數(shù)據(jù)才能最終影響生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)而是有價(jià)值的。以低成本產(chǎn)生的無(wú)限數(shù)據(jù)完全可以免費(fèi)使用，并不需要耗費(fèi)公共資源進(jìn)行確權(quán)治理。〔24〕如果不能接觸到有效的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，中小初創(chuàng)企業(yè)或個(gè)體即便可以產(chǎn)生無(wú)窮盡的數(shù)據(jù)，確權(quán)也意義不大，反而容易形成數(shù)字資產(chǎn)泡沫。反之，對(duì)用戶的行為數(shù)據(jù)而言，不適當(dāng)?shù)膯我活愋偷拇_權(quán)又可能降低數(shù)據(jù)集中的速度和質(zhì)量，特別是提升公共性數(shù)據(jù)的利用成本，降低整個(gè)集合性資產(chǎn)的價(jià)值。這主要是因?yàn)?，在互?lián)網(wǎng)平臺(tái)上，免費(fèi)數(shù)據(jù)價(jià)值是隱性的，一旦通過(guò)確權(quán)制度顯性化，就會(huì)增加該種信息的對(duì)價(jià)。為維持既有商業(yè)模式，這要么增加平臺(tái)的內(nèi)容補(bǔ)貼，要么容易誘導(dǎo)用戶刷數(shù)據(jù)，使得數(shù)據(jù)本來(lái)的信息功能因?yàn)楣┙o增加或減少而偏離均衡?！?5〕

結(jié)合上文提及的數(shù)據(jù)價(jià)值生成過(guò)程，還可以進(jìn)一步在抽象意義上分析賦予某種要素以財(cái)產(chǎn)權(quán)利的外部約束條件。即是說(shuō)，任何一種穩(wěn)定的權(quán)屬主張本身實(shí)際上已經(jīng)包含了其所處的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)狀態(tài)和制度費(fèi)用，這些結(jié)構(gòu)至少包含如下變量：1.要素生產(chǎn)的速度和規(guī)模：如果某種要素可以無(wú)限生產(chǎn)或不斷加速，單個(gè)要素的價(jià)值就越低，無(wú)法靠特定種類的權(quán)屬將預(yù)期利益加以固定;2.價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過(guò)程：如果某種要素的價(jià)值需要依賴于其他要素的使用過(guò)程和基礎(chǔ)設(shè)施，其本身的價(jià)值就不確定，權(quán)屬本身不能幫助實(shí)現(xiàn)預(yù)期利益;3.要素流轉(zhuǎn)和交易的速度和規(guī)模：如果某種要素流動(dòng)性很強(qiáng)，依托既定的交易網(wǎng)絡(luò)可以不斷與潛在可替代的需求者建立連接，就不太需要確權(quán)來(lái)維持預(yù)期利益關(guān)系;4.現(xiàn)有法律保護(hù)的強(qiáng)度：如果法律沒(méi)有能力或意愿保護(hù)該種權(quán)益，而僅僅是保護(hù)流動(dòng)性本身，權(quán)屬就不能幫助實(shí)現(xiàn)預(yù)期利益。因此，一個(gè)有效的權(quán)屬機(jī)制需要適應(yīng)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)狀況和生產(chǎn)條件，內(nèi)嵌于整個(gè)市場(chǎng)機(jī)制過(guò)程本身。盡管財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念可以通過(guò)語(yǔ)詞進(jìn)行真空中的分析，但只有認(rèn)識(shí)到其背后的物質(zhì)生產(chǎn)基礎(chǔ)，才能更好地加以應(yīng)用。

在平穩(wěn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，正如傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研究者所熟悉的，由于技術(shù)開(kāi)發(fā)速度可以預(yù)期，交易過(guò)程具有相對(duì)穩(wěn)定的交易對(duì)象群體，投入市場(chǎng)的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量較為穩(wěn)定，明確產(chǎn)權(quán)則既能夠確保生產(chǎn)穩(wěn)定，又能夠確保勞動(dòng)者從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中獲利，從而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)可置疑的價(jià)值基石。但在不斷加速的數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，顛覆式技術(shù)不斷開(kāi)發(fā)出來(lái)，各類生產(chǎn)要素被創(chuàng)造性的商業(yè)模式以不同方式靈活使用，生產(chǎn)和流通的速度加快，經(jīng)濟(jì)參與者不需要穩(wěn)定的財(cái)產(chǎn)權(quán)獲得未來(lái)收益?！?6〕這也解釋了為什么保護(hù)市場(chǎng)整體權(quán)益的架構(gòu)財(cái)產(chǎn)權(quán)在數(shù)字時(shí)代優(yōu)于要素財(cái)產(chǎn)權(quán)。甚至在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，也會(huì)產(chǎn)生對(duì)要素權(quán)屬的不同需求。在特定數(shù)字市場(chǎng)發(fā)展的早期，需要依賴低成本生產(chǎn)要素不斷擴(kuò)張（甚至需要容忍盜版侵權(quán)），合法的生產(chǎn)秩序由基礎(chǔ)設(shè)施和平臺(tái)規(guī)則引導(dǎo)行為者互動(dòng)逐漸形成，并不需要邊界清晰地賦權(quán)，在有效市場(chǎng)機(jī)制建立之前，確權(quán)反而會(huì)阻礙這一進(jìn)程;而一旦進(jìn)入業(yè)務(wù)服務(wù)相對(duì)穩(wěn)定的階段，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)會(huì)強(qiáng)化數(shù)據(jù)和依附于其上的其他要素的關(guān)聯(lián)度，產(chǎn)生將利益關(guān)系固定化的需求，同時(shí)也會(huì)強(qiáng)化這類要素的合法性基礎(chǔ)。

因此，本文并非質(zhì)疑要素財(cái)產(chǎn)權(quán)這一觀念本身，而是希望看到其產(chǎn)生的市場(chǎng)環(huán)境和結(jié)構(gòu)，能動(dòng)的決策者需要理解確權(quán)背后的邏輯和道理，從而采用最優(yōu)策略實(shí)現(xiàn)要素利用，特別是在一個(gè)廣泛的交易空間中，需要根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)調(diào)整決定以更好地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素價(jià)值。例如，平臺(tái)企業(yè)可以對(duì)如下成本進(jìn)行比較，從而選擇最優(yōu)的要素使用組合方式：1.通過(guò)免費(fèi)的信息服務(wù)補(bǔ)貼給用戶;2.在名義上購(gòu)買用戶數(shù)據(jù)，或征得同意使用;3.通過(guò)技術(shù)和訴訟保護(hù)集合性數(shù)據(jù)資源池進(jìn)行的投入;4.收購(gòu)其他公司獲得的數(shù)據(jù)價(jià)值，等等。實(shí)際上，如果將確權(quán)規(guī)則放置在前文論述的法律體系中更加合適的位置，應(yīng)當(dāng)是把確權(quán)看成是穩(wěn)定的數(shù)字生產(chǎn)過(guò)程中的分配機(jī)制。

分配問(wèn)題將是未來(lái)數(shù)據(jù)規(guī)則中十分關(guān)鍵的內(nèi)容之一。目前成熟的數(shù)字市場(chǎng)已經(jīng)逐步形成了包括獲取金錢或非金錢收益在內(nèi)的多元分配方式， 各類數(shù)據(jù)主體可以通過(guò)不同方式從其生產(chǎn)的信息/數(shù)據(jù)中獲益，包括工資制定期付款、廣告收益分成、優(yōu)惠補(bǔ)貼、信息對(duì)價(jià)、打賞等，這些機(jī)制是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)獲利的有效替代。目前，似乎只有獨(dú)家合作機(jī)制才最有可能形成真正固定的權(quán)利邊界并參與分配，而這也僅僅發(fā)生在版權(quán)機(jī)制較為成熟的數(shù)字音樂(lè)領(lǐng)域，更不要說(shuō)這種模式正在受到反壟斷執(zhí)法的否定?！?7〕因此，對(duì)于公共政策制定者而言，需要謹(jǐn)慎地對(duì)待數(shù)據(jù)要素確權(quán)，將政策重點(diǎn)放在擴(kuò)大和穩(wěn)定生產(chǎn)的維度?？梢哉雇?dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)中要素生產(chǎn)的速度和規(guī)模穩(wěn)定之后，數(shù)據(jù)確權(quán)有可能成為國(guó)家保護(hù)新形態(tài)就業(yè)勞動(dòng)者的政策工具之一，即幫助勞動(dòng)者通過(guò)其生產(chǎn)的數(shù)據(jù)與平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，但這仍需要以完善的勞動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施為前提?！?8〕

四、數(shù)據(jù)交易所的定位與展望

數(shù)據(jù)要素確權(quán)已經(jīng)成為現(xiàn)有國(guó)家政策的要點(diǎn)之一，并通過(guò)交易所加以落實(shí)。這既可以解讀為只有數(shù)據(jù)確權(quán)才能實(shí)現(xiàn)有序交易，也可以解讀為一旦將數(shù)據(jù)還原為信息本身，數(shù)據(jù)交易就和信息交換無(wú)異，也就意味著在不同數(shù)字市場(chǎng)中，不必然需要先行確權(quán)就可以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。事實(shí)上，從現(xiàn)有數(shù)據(jù)交易所的運(yùn)作模式看，主要是按照“原始數(shù)據(jù)不出域、數(shù)據(jù)可用不可見(jiàn)”原則對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品進(jìn)行的掛牌交易，借助公共機(jī)構(gòu)的權(quán)威性吸引特定領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)參與交易，并提供公信力和糾紛解決?！?9〕交易的對(duì)象主要是特定種類的數(shù)據(jù)分析服務(wù)或定向數(shù)據(jù)產(chǎn)品（特別是信用數(shù)據(jù)），例如，金融機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)電力等能源的消耗數(shù)據(jù)參考決定如何向某些企業(yè)發(fā)放貸款等。在交易所發(fā)展的早期階段，仍然容易將重點(diǎn)放在數(shù)據(jù)資產(chǎn)化和確權(quán)規(guī)則上，也就是脫離整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)孤立靜止地看待數(shù)據(jù)要素。而如前所述，離開(kāi)生態(tài)系統(tǒng)的交易過(guò)程和既有互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)相比不會(huì)有太多優(yōu)勢(shì)，不僅難以吸引平臺(tái)企業(yè)控制的數(shù)據(jù)進(jìn)入交易所，甚至也難以對(duì)一般企業(yè)產(chǎn)生吸引力。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中，數(shù)據(jù)交易是長(zhǎng)期活動(dòng)而非一次性買賣，否則一次性交易未必能夠反映其真實(shí)價(jià)值，這涉及生產(chǎn)和穩(wěn)定供給問(wèn)題，同時(shí)也需要有較為固定和開(kāi)放的使用者，雙方才能進(jìn)行選擇和匹配。

如果單純對(duì)零散的數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行交易撮合，也并不能凸顯數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)據(jù)要素本身的特殊性。只有充分將數(shù)據(jù)要素和其他要素流動(dòng)結(jié)合在一起，通過(guò)數(shù)據(jù)分析推動(dòng)要素交易與合作，才能更進(jìn)一步體現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值。由此，數(shù)據(jù)交易所在這個(gè)意義上就不同于其他商品或服務(wù)的交易所，而是應(yīng)當(dāng)起到進(jìn)一步通過(guò)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型開(kāi)拓新型要素市場(chǎng)的社會(huì)功能， 即通過(guò)降低信息成本帶動(dòng)各類新興要素，特別是那些尚未充分?jǐn)?shù)字化的要素，形成相關(guān)市場(chǎng)，培育相關(guān)特定平臺(tái)企業(yè)。下文將前述的數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于交易所，進(jìn)一步分析數(shù)據(jù)交易所朝向平臺(tái)化轉(zhuǎn)型的可能性。

要順利實(shí)現(xiàn)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型，重點(diǎn)不僅僅是明確和完善交易規(guī)則，以及明確特定種類的數(shù)據(jù)控制者可以在交易所實(shí)現(xiàn)的相關(guān)權(quán)益， 更需要將數(shù)據(jù)的系統(tǒng)流動(dòng)與市場(chǎng)秩序作為交易所的重要目標(biāo)定位。信息交換一直存在于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)創(chuàng)設(shè)的市場(chǎng)中，在廣義上這些平臺(tái)企業(yè)也可以被稱為數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，只是沒(méi)有明確為數(shù)字資產(chǎn)確權(quán)定價(jià)而已。從交易所發(fā)展前景看，不僅存在著不同地方政府設(shè)立的數(shù)據(jù)交易所之間的競(jìng)爭(zhēng)，更存在著大型平臺(tái)企業(yè)和數(shù)據(jù)交易所之間的競(jìng)爭(zhēng)。一旦我們將所有平臺(tái)都視為潛在的數(shù)據(jù)交易所，就會(huì)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易所的一般功能就是將潛在黑市交易洗白、推動(dòng)新的數(shù)據(jù)生產(chǎn)、增加穩(wěn)定供給（如公共數(shù)據(jù)）與促進(jìn)交易和流通。成熟的數(shù)據(jù)交易所需要思考整體上的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，找準(zhǔn)自身至少是在區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈中的定位，摸清數(shù)字經(jīng)濟(jì)中數(shù)據(jù)資產(chǎn)的種類和生產(chǎn)潛力，尋求和其他平臺(tái)企業(yè)有差異化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，也可以為有數(shù)據(jù)需求的中小企業(yè)提供普惠的公共服務(wù)，在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)之外提供數(shù)據(jù)交易和應(yīng)用的另一種可能性。

首先，為形成后發(fā)優(yōu)勢(shì)，數(shù)據(jù)交易所有必要以要素市場(chǎng)供給為中心的制度設(shè)計(jì)。這主要可以分為公共數(shù)據(jù)資源供給和第三方數(shù)據(jù)資源供給。就前者而言，公共數(shù)據(jù)開(kāi)放已經(jīng)成為地方政府較為普遍的實(shí)踐，但尚未系統(tǒng)性地通過(guò)交易所釋放公共數(shù)據(jù)資源，吸引社會(huì)數(shù)據(jù)資源。〔30〕雖然一些地方政府開(kāi)始探索公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營(yíng)， 但公共數(shù)據(jù)的交易和以私人數(shù)據(jù)為主的數(shù)據(jù)交易所在現(xiàn)有地方政策架構(gòu)設(shè)計(jì)中是分離的。〔31〕因此，有必要逐步整合公私兩類數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，強(qiáng)化供給側(cè)，真正利用公共數(shù)據(jù)吸納和帶動(dòng)更多社會(huì)數(shù)據(jù)加以循環(huán)利用。〔32〕就后者而言，將大量通過(guò)地下黑市交易的數(shù)據(jù)洗白進(jìn)入數(shù)據(jù)交易所是一個(gè)有吸引力的設(shè)想，但就現(xiàn)有制度安排而言，交易所往往要求數(shù)據(jù)提供者通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)向其提供合乎數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法等數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則的資質(zhì)安全證明，盡可能降低交易風(fēng)險(xiǎn)。在這一合規(guī)高標(biāo)準(zhǔn)背景下，囿于成本，場(chǎng)外進(jìn)行的非正式數(shù)據(jù)交易主體很難有動(dòng)力轉(zhuǎn)向標(biāo)準(zhǔn)較高的交易所，特別是很多數(shù)據(jù)僅僅是一次性交易。為了扭轉(zhuǎn)這種狀況，交易所有必要模仿互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)早期的邏輯和行為模式，以持續(xù)吸納流動(dòng)的私人數(shù)據(jù)為目標(biāo)，設(shè)計(jì)特定種類的避風(fēng)港規(guī)則，從整體上降低在交易所提供和獲取數(shù)據(jù)的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入門檻和制度成本，在技術(shù)安全為底線的前提下，在特定領(lǐng)域?qū)ΜF(xiàn)有數(shù)據(jù)處理規(guī)則進(jìn)行一定程度的變通，從而在短時(shí)間內(nèi)匯集大量參與者產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)?！?3〕一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，可以設(shè)計(jì)類似“通知—?jiǎng)h除”類型的制度和相關(guān)補(bǔ)救措施，降低交易所風(fēng)險(xiǎn)。此外，交易所還可以利用變化較快的數(shù)字環(huán)境盡可能吸納更多新興業(yè)務(wù)和創(chuàng)新市場(chǎng)的數(shù)據(jù)（如物聯(lián)網(wǎng)或某種分享經(jīng)濟(jì)服務(wù)的數(shù)據(jù)），及早實(shí)現(xiàn)該類數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，或者實(shí)現(xiàn)差異化經(jīng)營(yíng)，特別是思考如何利用公共數(shù)據(jù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)的政策等。

其次，一旦形成穩(wěn)定的上下游數(shù)據(jù)供給，數(shù)據(jù)交易所就需要同時(shí)推動(dòng)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的建立，包括對(duì)特定種類數(shù)據(jù)對(duì)象或主體的認(rèn)證機(jī)制，數(shù)據(jù)分級(jí)分類的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行科學(xué)評(píng)估機(jī)制，形成新的數(shù)據(jù)供需網(wǎng)絡(luò)，等等。這些基礎(chǔ)設(shè)施將有助于提升待交易數(shù)據(jù)的質(zhì)量和市場(chǎng)價(jià)值，進(jìn)而便利數(shù)據(jù)要素在其他平臺(tái)企業(yè)和交易所之間的雙向流動(dòng)。與第一點(diǎn)的思路類似，為了互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)相區(qū)別，數(shù)據(jù)交易所需要進(jìn)一步體現(xiàn)其普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和公共服務(wù)功能。這不是說(shuō)，要通過(guò)行政指令強(qiáng)制互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)與交易所在數(shù)據(jù)資源上互聯(lián)互通或共享，而是要探索連通基礎(chǔ)設(shè)施，盡可能讓更多的新型生產(chǎn)要素和中小初創(chuàng)企業(yè)接觸基礎(chǔ)設(shè)施和成熟市場(chǎng)，進(jìn)而加快提升數(shù)據(jù)要素價(jià)值。

數(shù)據(jù)交易所尤其有助于開(kāi)闊我們對(duì)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的認(rèn)識(shí)，其思路是不斷通過(guò)加強(qiáng)政府的數(shù)字化建設(shè)推動(dòng)和強(qiáng)化私人基礎(chǔ)設(shè)施的公共性，并在條件成熟時(shí)強(qiáng)化互聯(lián)互通，而不是簡(jiǎn)單通過(guò)反壟斷進(jìn)行威懾。如果強(qiáng)化針對(duì)私人數(shù)字平臺(tái)反壟斷舉措，也應(yīng)當(dāng)主要針對(duì)其進(jìn)入的關(guān)鍵領(lǐng)域加強(qiáng)監(jiān)管（如金融和媒體），在其他方面仍然需要加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)政策?！?4〕就此情形而言，如何通過(guò)國(guó)家掌握的數(shù)據(jù)資源嘗試統(tǒng)合私人企業(yè)掌握的平臺(tái)數(shù)據(jù)，如果說(shuō)目前的企業(yè)數(shù)據(jù)報(bào)送制度并不太適合通過(guò)公共數(shù)據(jù)制度進(jìn)行開(kāi)放共享，那么仍然可以通過(guò)數(shù)據(jù)交易所等平臺(tái)吸引私人開(kāi)發(fā)者進(jìn)行開(kāi)發(fā)，并對(duì)其開(kāi)發(fā)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，目的是擴(kuò)大數(shù)據(jù)資源的使用范圍和質(zhì)量，但不是通過(guò)公用設(shè)施形態(tài)吸納特定企業(yè)的基礎(chǔ)平臺(tái)服務(wù)。

特別地，數(shù)據(jù)交易所可以探索圍繞數(shù)據(jù)生產(chǎn)主體即數(shù)字賬戶來(lái)設(shè)計(jì)新型交易規(guī)則。數(shù)據(jù)本身是賬戶主體行為的副產(chǎn)品，其價(jià)值有賴于實(shí)時(shí)和賬戶本身實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)，而且數(shù)據(jù)越來(lái)越多地脫離真實(shí)賬戶（即背后的用戶）需求而存在，從而降低數(shù)據(jù)的價(jià)值，而經(jīng)過(guò)認(rèn)證過(guò)程的賬戶本身可以不斷生成有價(jià)值的行為數(shù)據(jù)，并將認(rèn)證、評(píng)價(jià)和攜帶等功能整合在一起，形成面向未來(lái)的交易網(wǎng)絡(luò)。

再次， 數(shù)據(jù)交易所可以探索形成多層次多樣態(tài)的數(shù)據(jù)交易和交換服務(wù)空間， 而非單一的確權(quán)交易機(jī)制。只有廣泛吸納不同種類和層級(jí)的數(shù)據(jù)，才能在不同服務(wù)的比較過(guò)程中實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素流動(dòng)，根據(jù)實(shí)際需求變換價(jià)格。例如，對(duì)某種類型的信息可以免費(fèi)提供，進(jìn)而提供增值服務(wù);又例如，通過(guò)降低公共信用信息等成本的機(jī)遇吸引更多參與者，使其提供新類型的數(shù)據(jù)?！?5〕不論是免費(fèi)使用還是有對(duì)價(jià)，數(shù)據(jù)交易的關(guān)鍵都在于不斷優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境和制度機(jī)制提升整體的數(shù)據(jù)價(jià)值，這無(wú)法通過(guò)簡(jiǎn)單確權(quán)實(shí)現(xiàn)。

最后，需要清醒地看到，數(shù)據(jù)要素確權(quán)既可以成為拒絕進(jìn)入數(shù)字經(jīng)濟(jì)、反對(duì)連接和要素流動(dòng)的低水平主張，也可以成為要求立法強(qiáng)制數(shù)據(jù)排他性、鞏固大型平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)力的高水平主張。數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)避免走向上述兩個(gè)極端，既需要逐步廣泛調(diào)動(dòng)和吸納更多數(shù)據(jù)控制者參與交易過(guò)程，推動(dòng)數(shù)字化進(jìn)程，也需要防止通過(guò)數(shù)據(jù)確權(quán)將擁有大量數(shù)據(jù)的既得利益者固化，形成壟斷。只有將數(shù)據(jù)交易所定位為數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的一環(huán)，從生產(chǎn)系統(tǒng)的構(gòu)建出發(fā)，才能擺脫既有單一和孤立模式，努力將自身嵌入?yún)^(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)的整體結(jié)構(gòu)中，按照數(shù)字經(jīng)濟(jì)的規(guī)律服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和初創(chuàng)企業(yè)，形成可持續(xù)的安全市場(chǎng)秩序，成為包括數(shù)據(jù)要素在內(nèi)的諸多要素流動(dòng)的引擎。

結(jié)語(yǔ)

本文從歷史經(jīng)驗(yàn)的角度集中論證了數(shù)字市場(chǎng)的培育和數(shù)據(jù)要素確權(quán)是兩個(gè)不同的問(wèn)題，且前者更加關(guān)鍵。鑒于數(shù)據(jù)要素?zé)o法脫離其他要素流動(dòng)過(guò)程而單獨(dú)產(chǎn)生價(jià)值，更需要關(guān)注促成其他要素流動(dòng)的市場(chǎng)過(guò)程和秩序。市場(chǎng)中成熟的基礎(chǔ)設(shè)施便利了有序生產(chǎn)、流通和消費(fèi)，在此背景下才能逐步形成包括確權(quán)在內(nèi)的多種利用和交換數(shù)據(jù)的空間，實(shí)現(xiàn)不同種類數(shù)據(jù)的分級(jí)流動(dòng)、形成對(duì)價(jià)，并有利于探索基于市場(chǎng)機(jī)制的分配制度。要素財(cái)產(chǎn)權(quán)利本質(zhì)上是一種生產(chǎn)秩序形成的后果而非原因，認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)對(duì)于理解數(shù)字市場(chǎng)和權(quán)利的法律性質(zhì)十分關(guān)鍵。

圍繞數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化和交易的研究與實(shí)踐方興未艾，有必要從不同路徑和角度進(jìn)行思考、實(shí)驗(yàn)和總結(jié)，以便在實(shí)踐中少走彎路。本文不同于既有的數(shù)據(jù)要素確權(quán)研究，甚至也不同于簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)交易操作過(guò)程研究，而是主要從市場(chǎng)維度切入，探討有效要素市場(chǎng)如何形成的寬泛理論問(wèn)題;關(guān)注數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素，究竟需要如何使用才能使其效用最大化，以及需要作為上層建筑的法律進(jìn)行怎樣的調(diào)整或謙抑。發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的目的是為了促進(jìn)各類要素在流動(dòng)中產(chǎn)生價(jià)值，強(qiáng)勁的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施而非要素權(quán)屬可以更好地實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。由此，科學(xué)地判斷究竟是否需要為某種市場(chǎng)要素創(chuàng)設(shè)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，就需要以是否便利要素流動(dòng)、是否促進(jìn)相關(guān)市場(chǎng)穩(wěn)定供給和生產(chǎn)、能否幫助促成更加公平的分配機(jī)制為主要標(biāo)準(zhǔn)。

數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的培育和形成既有普遍性，又有特殊性。其普遍性在于看到在中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期間，任何一種新型要素市場(chǎng)的創(chuàng)設(shè)都主要由外在力量推動(dòng)而成，這種推動(dòng)并非簡(jiǎn)單通過(guò)行政指令調(diào)配資源，而是往往突破既有要素使用規(guī)范，并通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施投入引導(dǎo)要素進(jìn)入市場(chǎng)，最終形成穩(wěn)定秩序，為要素創(chuàng)新利用提供合法性，這實(shí)際上也符合現(xiàn)代市場(chǎng)過(guò)程的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。〔36〕而其特殊性在于看到數(shù)據(jù)要素很大程度上是依附和派生性的，需要依托其他實(shí)體要素流動(dòng)和活動(dòng)才能更好地發(fā)揮其作用，而恰好是其他要素資源的有限性才使得有價(jià)值的數(shù)據(jù)變得稀缺，進(jìn)而產(chǎn)生真正價(jià)值，從而成為法律上確權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)。由此不能孤立地看待和想象數(shù)據(jù)，而是要將數(shù)據(jù)要素置于整套生產(chǎn)環(huán)節(jié)中分析。這提示我們不僅需要在教義層面對(duì)新型權(quán)利進(jìn)行合乎邏輯地延伸和解釋，更需要關(guān)注實(shí)踐中新型權(quán)利的社會(huì)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

本文并不試圖對(duì)寬泛的數(shù)據(jù)治理體制進(jìn)行面面俱到地分析，而是希望將數(shù)據(jù)交易放在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的合適位置，理解對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)而言真正重要的問(wèn)題是什么。如果不能深刻認(rèn)識(shí)平臺(tái)模式主導(dǎo)的數(shù)字市場(chǎng)的形成邏輯，就只會(huì)在觀念上將數(shù)據(jù)想象成是由特定社會(huì)主體占有的要素而已，只要邊界清晰就可以交易，從而忽視數(shù)據(jù)的流動(dòng)性和依附性特征，在實(shí)踐中會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重偏差。本文還在觀念上擴(kuò)大了數(shù)據(jù)交易所的內(nèi)涵，認(rèn)為平臺(tái)模式本身就是不斷實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易和信息交換的過(guò)程。目前的數(shù)據(jù)交易所仍處于其發(fā)展的早期階段，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，需要將其看成是整個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)循環(huán)中不可或缺的一環(huán)。如果交易過(guò)程脫離了平臺(tái)生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程，就會(huì)不恰當(dāng)?shù)卦黾踊驕p少數(shù)據(jù)的價(jià)值?？扇〉姆绞绞莿?chuàng)設(shè)安全的架構(gòu)空間，利用信息技術(shù)降低數(shù)據(jù)成本，通過(guò)其他輔助性方式提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，形成市場(chǎng)中數(shù)據(jù)分級(jí)管理、流動(dòng)和分配機(jī)制。這意味著數(shù)據(jù)交易所最終需要轉(zhuǎn)型成平臺(tái)企業(yè)，在制度上設(shè)計(jì)以確保穩(wěn)定生產(chǎn)為導(dǎo)向的避風(fēng)港規(guī)則，并能夠有效組織生產(chǎn)，發(fā)揮其相對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)強(qiáng)化利用公共數(shù)據(jù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)供給的公共性特色，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)過(guò)程中為數(shù)據(jù)交易與流動(dòng)提供一種替代性解決方案。