學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的運(yùn)行模式與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

【摘要】學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的運(yùn)行模式與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)正在隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展而改變，為了全面解讀國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的成功經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展趨勢(shì)，文章從整體上把學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的運(yùn)行模式區(qū)分為引文索引加鏈接模式、學(xué)術(shù)搜索引擎加鏈接模式和全文數(shù)據(jù)庫(kù)模式，進(jìn)而分析國(guó)際學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變遷和產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)演變。

【關(guān)鍵詞】學(xué)術(shù)期刊；數(shù)字出版；運(yùn)行模式；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)鏈

【作者單位】趙文義，長(zhǎng)安大學(xué)文學(xué)藝術(shù)與傳播學(xué)院，長(zhǎng)安大學(xué)文獻(xiàn)資源研究所。

【基金項(xiàng)目】國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版與傳統(tǒng)出版的矛盾與協(xié)調(diào)問(wèn)題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12CXW010）。

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的運(yùn)行模式與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也在相應(yīng)轉(zhuǎn)變，而且這種轉(zhuǎn)變?nèi)匀辉谶M(jìn)行之中。學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版正在從單純的學(xué)術(shù)信息發(fā)布平臺(tái)向全方位的科研支撐平臺(tái)轉(zhuǎn)變，其需要對(duì)學(xué)術(shù)信息進(jìn)行深度集成、融匯、分析、挖掘、重組和聚合，以更好地充當(dāng)學(xué)術(shù)研究工具并承擔(dān)學(xué)術(shù)交流服務(wù)的功能[1]。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版要實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，必須借鑒國(guó)際上成功的模式和經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)學(xué)習(xí)和反思進(jìn)而改革現(xiàn)有的制度、技術(shù)和觀念。筆者基于國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的發(fā)展現(xiàn)狀，把引文索引加鏈接模式、學(xué)術(shù)搜索引擎加鏈接模式和全文數(shù)據(jù)庫(kù)模式納入學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的范疇，試圖全面解讀學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的發(fā)展趨勢(shì)，為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的發(fā)展提供借鑒。

一、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的引文索引加鏈接模式

引文索引加鏈接模式的典型代表是SCI。SCI的英文全稱是Science Citation Index，中文全稱是科學(xué)引文索引。SCI自從問(wèn)世以來(lái)經(jīng)歷了印刷版、磁帶版、光盤版、聯(lián)機(jī)版和網(wǎng)絡(luò)版等出版形態(tài)，隨著出版形態(tài)的演進(jìn)，SCI收錄的來(lái)源期刊逐漸增加，收錄的信息也逐漸豐富，信息更新的速度也逐漸加快。SCI的編制是以引文索引法為理論基礎(chǔ)的，引文索引法的創(chuàng)始人是尤金·加菲爾德（Eugene Garfield）。1955年，加菲爾德博士提出了引文索引法并于1957年創(chuàng)辦了美國(guó)科技信息研究所（ISI）；1961年ISI開(kāi)始出版SCI；1973年ISI開(kāi)始出版《社會(huì)科學(xué)引文索引》（Social Science Citation Index， SSCI）；1978年ISI出版《藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引》（Arts & Humanities Citation Index， A&HCI）；1997年ISI推出Web of Science（WOS），并集成了SCI、SSCI和A&HCI，《期刊引證報(bào)告》（Journal Citation Reports， JCR）作為WOS的一部分也由ISI出版[2]。目前，ISI隸屬于美國(guó)湯森路透集團(tuán)（Thomson Reuters）。WOS收錄期刊1.3萬(wàn)余種，具有廣泛的科研管理、科研服務(wù)、科研評(píng)價(jià)、科研預(yù)測(cè)、科研決策和科研創(chuàng)新等功能，在業(yè)內(nèi)有絕對(duì)的壟斷優(yōu)勢(shì)[3]。

WOS出售的不是學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)內(nèi)容，而是強(qiáng)大的科研服務(wù)功能。但隨著學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取出版模式的興起，WOS通過(guò)鏈接開(kāi)放獲取的學(xué)術(shù)內(nèi)容也可能實(shí)現(xiàn)出售的目的。由SCI發(fā)展到WOS，SCI已從單純的檢索刊物發(fā)展成為功能強(qiáng)大的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺(tái)，相比之下，一些享譽(yù)世界的檢索刊物由于沒(méi)有為所收錄的文獻(xiàn)提供進(jìn)一步衍生的引文指標(biāo)信息，因此在本質(zhì)上更多地屬于純粹的檢索工具。比如：由Reed Elsevier出版，創(chuàng)刊于2004年的Scopus；由美國(guó)信息工程公司出版并于1998年被Reed Elsevier收購(gòu)，創(chuàng)刊于1884年的《工程索引》（Engineering Index，EI）；由ISI出版，創(chuàng)刊于1978年的《科技會(huì)議錄索引》（Index to Science & Technical Proceedings，ISTP）；由美國(guó)化學(xué)會(huì)出版，創(chuàng)刊于1907年的《化學(xué)文摘》（Chemical Abstract，CA）；由英國(guó)電氣工程師學(xué)會(huì)出版，創(chuàng)刊于1898年的《科學(xué)文摘》（Science Abstract，SA）；以及由日本科學(xué)技術(shù)情報(bào)中心出版的《科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)速報(bào)》；由蘇聯(lián)全蘇科技情報(bào)研究所出版的《文摘雜志》；由美國(guó)生物科學(xué)情報(bào)社出版的《生物學(xué)文摘》等[2]。

二、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的學(xué)術(shù)搜索引擎加鏈接模式

學(xué)術(shù)搜索引擎加鏈接模式的典型代表是Google Scholar。Google Scholar（http：//scholar.google.com/）是由專業(yè)搜索引擎公司Google于2004年11月推出的學(xué)術(shù)搜索服務(wù)，該服務(wù)通過(guò)屏蔽非學(xué)術(shù)信息使搜索效率更高、更精準(zhǔn)。從學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的角度來(lái)看，Google Scholar具備了學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字出版功能。與WOS相比，Google Scholar涉及的領(lǐng)域更加全面，尤其是所有用戶都可以免費(fèi)使用，使其越來(lái)越具有吸引力。Google Scholar在免費(fèi)使用的模式下吸引了大量用戶，Google公司再把這些用戶的注意力出售給廣告客戶，從而實(shí)現(xiàn)商品的銷售并支撐Google公司的商業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)。Google Scholar面向全球提供學(xué)術(shù)搜索服務(wù)。2006年1月，Google Scholar開(kāi)發(fā)了中文學(xué)術(shù)搜索功能，通過(guò)與萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普期刊網(wǎng)、開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)資源等學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺(tái)合作，更有針對(duì)性地為中國(guó)學(xué)術(shù)搜索市場(chǎng)服務(wù)[4]。

由Reed Elsevier于2001年開(kāi)發(fā)的Scirus（www.scirus.com）是世界上第一個(gè)面向科技和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域提供專業(yè)學(xué)術(shù)搜索的搜索引擎[5]。Scirus通過(guò)免費(fèi)的方式為Reed Elsevier的品牌支撐和商業(yè)利益服務(wù)。除了由商業(yè)公司基于商業(yè)目的開(kāi)發(fā)的學(xué)術(shù)搜索引擎，還有許多基于公益目的開(kāi)發(fā)的學(xué)術(shù)搜索引擎，典型代表是PubMed。PubMed Central（PMC，公共醫(yī)學(xué)中心）是美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）于2000年1月在院長(zhǎng)哈羅德·瓦穆斯的倡議下建立的，它是一個(gè)面向全球的免費(fèi)存儲(chǔ)網(wǎng)站，具體由NIH所屬的美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書(shū)館（NLM）國(guó)家生物技術(shù)信息中心（NCBI）開(kāi)發(fā)[6]。PubMed（http：//www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed）作為學(xué)術(shù)搜索引擎不僅針對(duì)PMC數(shù)據(jù)庫(kù)提供檢索服務(wù)，而且還收錄了許多符合收錄標(biāo)準(zhǔn)的其他學(xué)術(shù)資源。

學(xué)術(shù)搜索引擎加鏈接模式能夠成為學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的一種形態(tài)，是以學(xué)術(shù)出版商向其開(kāi)放代碼以及學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取出版形式的發(fā)展為基礎(chǔ)的，而且在通過(guò)學(xué)術(shù)搜索引擎檢索學(xué)術(shù)信息逐漸成為一種路徑依賴的情況下，學(xué)術(shù)出版商也會(huì)逐漸傾向于選擇部分學(xué)術(shù)內(nèi)容開(kāi)放獲取并積極與學(xué)術(shù)搜索引擎合作，以促進(jìn)其內(nèi)容的宣傳和銷售。

三、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的全文數(shù)據(jù)庫(kù)模式

學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的全文數(shù)據(jù)庫(kù)模式主要有三種類型：商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)模式、開(kāi)放獲取集成數(shù)據(jù)庫(kù)模式、單刊或刊群數(shù)據(jù)庫(kù)模式。

商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)模式是學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版最原始、最主要的出版形態(tài)，也是國(guó)際上大型學(xué)術(shù)出版商所采用的主要模式。如Springer Science+Business Media集團(tuán)于1996年開(kāi)發(fā)完成的科技和醫(yī)學(xué)（STM）領(lǐng)域全球首個(gè)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)SpringerLink，出版學(xué)術(shù)期刊超過(guò)2000種；由Reed Elsevier集團(tuán)于1997年開(kāi)發(fā)完成的STM領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)ScienceDirect，出版學(xué)術(shù)期刊超過(guò)2500種；由Wiley-Blackwell集團(tuán)開(kāi)發(fā)的STM領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)InterScience，出版學(xué)術(shù)期刊超過(guò)1200種[6]，由美國(guó)EBSCO Publishing公司開(kāi)發(fā)面向所有學(xué)科領(lǐng)域的全文數(shù)據(jù)庫(kù)EBSCO host，其中學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（ASP）收錄學(xué)術(shù)期刊近4700種，商業(yè)資源數(shù)據(jù)庫(kù)（BSP）收錄學(xué)術(shù)期刊近8350種[7]。國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)主要有中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普期刊網(wǎng)等，由于對(duì)集成對(duì)象沒(méi)有收錄標(biāo)準(zhǔn)限制，因此出版學(xué)術(shù)期刊都有數(shù)千種。開(kāi)放獲取集成數(shù)據(jù)庫(kù)模式是近年來(lái)快速發(fā)展起來(lái)的一種學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版模式，創(chuàng)辦者或者組織者包括商業(yè)出版機(jī)構(gòu)、非商業(yè)出版機(jī)構(gòu)和開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊聯(lián)盟等。

美國(guó)科學(xué)公共圖書(shū)館（Public Library of Science，PLoS）是在NIH哈羅德·瓦穆斯院長(zhǎng)倡議并成功創(chuàng)建PMC的基礎(chǔ)上于2000年10月協(xié)同斯坦福大學(xué)帕垂克·布朗教授、加州大學(xué)伯克利分校邁克爾·艾森教授共同創(chuàng)辦的[6]。該館是由科學(xué)家和醫(yī)生組成的非營(yíng)利組織，于2002年11月獲得摩爾基金會(huì)和漢森基金會(huì)的資助并開(kāi)始創(chuàng)辦開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊，所有PLoS的學(xué)術(shù)論文都存儲(chǔ)在PMC中。英國(guó)生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central，BMC）是一家于1999年成立，致力于開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊出版的獨(dú)立出版公司。該公司出版的開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊超過(guò)200種，提供網(wǎng)絡(luò)期刊鏈接430余條，并以營(yíng)利性機(jī)構(gòu)自居。該公司希望通過(guò)開(kāi)放獲取出版模式盈利，但是目前并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)盈利的目標(biāo)[8]。BMC出版的大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊都存儲(chǔ)在PMC中，同時(shí)還被Scirus、Google Scholar、Citebase和OAIster等學(xué)術(shù)搜索引擎收錄。開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊目錄（DOAJ）屬于開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊聯(lián)盟，由瑞典隆德大學(xué)圖書(shū)館主辦，面向全球收錄符合收錄標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊市場(chǎng)化出版利益鏈還未完全建立，絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊都是在向商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)提供內(nèi)容的同時(shí)，通過(guò)自建網(wǎng)站或者主辦單位網(wǎng)站實(shí)施開(kāi)放獲取，規(guī)模較大的開(kāi)放獲取集成數(shù)據(jù)庫(kù)有：國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（http：//www.nssd.org/）、中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（http：//www.oaj.cas.cn/）、中國(guó)科技論文在線（http：//www.paper.edu.cn/）等。

單刊數(shù)據(jù)庫(kù)模式的典型代表是美國(guó)的《科學(xué)》雜志（http：//www.sciencemag.org/），刊群數(shù)據(jù)庫(kù)模式典型代表是英國(guó)的《自然》雜志（http：//www.nature.com/）。

四、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)

學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以從買方和賣方的個(gè)數(shù)來(lái)分類，對(duì)于學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的引文索引加鏈接模式來(lái)說(shuō)，由于WOS、Scopus、EI都具有較大的影響力，因此可以視為賣方寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但是由于WOS提供的科研服務(wù)非常豐富，導(dǎo)致其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有由賣方寡占向賣方壟斷演變的趨勢(shì)。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的學(xué)術(shù)搜索引擎加鏈接模式來(lái)說(shuō)，由于Google Scholar、百度學(xué)術(shù)搜索、Scirus、PubMed都具有較大的影響力，因此可以視為賣方寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但是由于Google Scholar的搜索范圍更大、搜索效率更高、用戶路徑依賴的程度更強(qiáng)，導(dǎo)致其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也具有賣方寡占向賣方壟斷演變的趨勢(shì)。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的全文數(shù)據(jù)庫(kù)模式來(lái)說(shuō)，由于SpringerLink、ScienceDirect、InterScience、EBSCO host等商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)在國(guó)際上的影響力較大，其學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的國(guó)際市場(chǎng)具備典型的賣方寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征。而PLoS、BMC、DOAJ等開(kāi)放獲取出版模式由于可以免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，尤其是學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取出版模式需要作者付費(fèi)，很多科研經(jīng)費(fèi)用于支持學(xué)者科研成果的出版，用于購(gòu)買商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)的科研經(jīng)費(fèi)勢(shì)必被大量擠占，因此，開(kāi)放獲取出版模式對(duì)商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)模式形成了越來(lái)越大的挑戰(zhàn)。

由于國(guó)際上商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)、單刊或刊群數(shù)據(jù)庫(kù)之間的內(nèi)容互不重復(fù)，因此單刊或刊群數(shù)據(jù)庫(kù)依靠自己的知名度和影響力同樣能夠獲得應(yīng)有的市場(chǎng)份額，而相比之下，國(guó)內(nèi)同質(zhì)化的商業(yè)集成數(shù)據(jù)庫(kù)出版模式就非常值得我們反思。從學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈的角度來(lái)看，學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的引文索引加鏈接模式和學(xué)術(shù)搜索引擎加鏈接模式處于產(chǎn)業(yè)鏈的高端，全文數(shù)據(jù)庫(kù)模式處于產(chǎn)業(yè)鏈的中端，大量的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊編輯部處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，如果把學(xué)術(shù)論文的生產(chǎn)也納入學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的產(chǎn)業(yè)鏈條，那么學(xué)術(shù)論文的生產(chǎn)便處于產(chǎn)業(yè)鏈的最低端。而國(guó)外的學(xué)術(shù)期刊依靠語(yǔ)言優(yōu)勢(shì)很容易被SCI、SSCI、EI等檢索系統(tǒng)收錄，國(guó)外的期刊社也吸引了許多國(guó)內(nèi)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，因此，國(guó)際知名的學(xué)術(shù)期刊出版集團(tuán)不僅占有更大的市場(chǎng)份額，同時(shí)還可以通過(guò)控制SCI、SSCI、EI等檢索標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步壟斷高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文的出版權(quán)。如果我國(guó)不能制定自己的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)對(duì)策略，我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊在國(guó)際數(shù)字出版市場(chǎng)上的份額勢(shì)必會(huì)逐漸下降而且難以逆轉(zhuǎn)。

無(wú)論是從SCI、Google Scholar的發(fā)展來(lái)看，還是從Springer Link、Science Direct的發(fā)展來(lái)看，商業(yè)化、市場(chǎng)化都是學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版發(fā)展的必然選擇，即便是PLoS這樣的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)也要遵循市場(chǎng)規(guī)則。只有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版技術(shù)的快速發(fā)展，也只有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能實(shí)現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的合理聚合與集約化出版[9]。

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