第四代教育評(píng)價(jià)理論視角下的博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果綜合評(píng)價(jià)

陳秋媛　李想

摘 要：科學(xué)的教育評(píng)價(jià)方式有利于準(zhǔn)確衡量教育質(zhì)量。作為我國(guó)國(guó)民教育的最高層次，研究生教育評(píng)價(jià)對(duì)培養(yǎng)造就適應(yīng)黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展需要的高層次人才至關(guān)重要。在深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革背景下，嘗試運(yùn)用第四代教育評(píng)價(jià)理論，分析北京大學(xué)研究生教育評(píng)價(jià)改革探索。

關(guān)鍵詞：教育評(píng)價(jià)理論;博士研究生;學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果;綜合評(píng)價(jià)

教育評(píng)價(jià)事關(guān)教育發(fā)展方向。2020年2月18日，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》（教科技〔2020〕2號(hào)），對(duì)破除論文“SCI至上”提出明確要求。2020年底，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《總體方案》），闡明了與中國(guó)教育現(xiàn)代化總體進(jìn)程相適應(yīng)的分階段的深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革目標(biāo)，堅(jiān)持破立結(jié)合，重點(diǎn)設(shè)計(jì)改革任務(wù)，成為指導(dǎo)深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的綱領(lǐng)性文件。

第四代教育評(píng)價(jià)理論的主要內(nèi)容

教育評(píng)價(jià)理論的歷史發(fā)展大致可以分為以下四個(gè)階段：第一代教育評(píng)價(jià)理論發(fā)展階段（1900年—1930年）注重評(píng)價(jià)結(jié)果的數(shù)量化與客觀化，教育評(píng)價(jià)本質(zhì)上被看作一種“測(cè)量”，統(tǒng)計(jì)、測(cè)量技術(shù)手段的廣泛使用是該階段的主要標(biāo)志;第二代教育評(píng)價(jià)理論（1930年—1950年）認(rèn)為“評(píng)價(jià)是一個(gè)過(guò)程”而不是“測(cè)試”，側(cè)重描述教育結(jié)果與教育目標(biāo)一致的程度;第三代教育評(píng)價(jià)理論（1950年—1970年）側(cè)重于價(jià)值判斷，認(rèn)為評(píng)價(jià)主體在運(yùn)用測(cè)量技術(shù)手段收集數(shù)據(jù)的同時(shí)，也要明確制定判斷標(biāo)準(zhǔn)與教育目標(biāo);第四代教育評(píng)價(jià)理論誕生于20世紀(jì)80年代，根據(jù)哲學(xué)上的建構(gòu)主義，評(píng)價(jià)就是對(duì)被評(píng)對(duì)象賦予價(jià)值，評(píng)價(jià)理論和評(píng)價(jià)方法都是“人的心理建構(gòu)”?；诖朔N觀念，古貝和林肯（Egon G. Guba&Yvonna S. Lincoln） 基于建構(gòu)主義范式，提出了第四代評(píng)價(jià)理論，重新強(qiáng)調(diào)了價(jià)值多元性，主張?jiān)u價(jià)過(guò)程要將教育相關(guān)所有價(jià)值主體的需要考慮進(jìn)來(lái)，通過(guò)溝通、協(xié)商而達(dá)成共同建構(gòu)，滿足多元價(jià)值訴求，即必須揭示相關(guān)團(tuán)體的建構(gòu)并使他們接受其他建構(gòu)的批判，還要提供改進(jìn)或更新建構(gòu)的機(jī)會(huì)。第四代評(píng)價(jià)理論拋棄前三代評(píng)價(jià)理論主張的科學(xué)主義范式，以建構(gòu)主義為內(nèi)核，重視多元價(jià)值需要，極大地促進(jìn)了管理者和評(píng)價(jià)者、評(píng)價(jià)利益相關(guān)者等之間的平等對(duì)話，教育評(píng)價(jià)過(guò)程由此變成一個(gè)由評(píng)價(jià)者不斷協(xié)調(diào)各種價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)間的分歧、綜合各方意見、努力達(dá)成一致的過(guò)程。

第四代教育評(píng)價(jià)理論認(rèn)為評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持價(jià)值多元性，反對(duì)管理主義傾向，對(duì)學(xué)習(xí)資源和學(xué)習(xí)過(guò)程的關(guān)注度增大。這為高校建立科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系提供了理論支撐和行動(dòng)路徑參考。近年來(lái)，北京大學(xué)認(rèn)真落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，改革人才培養(yǎng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，“破五唯”，逐步取消強(qiáng)調(diào)論文發(fā)表的單一評(píng)價(jià)模式，持續(xù)優(yōu)化研究生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)方式，探索建立學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果綜合評(píng)價(jià)機(jī)制，形成科學(xué)合理的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向。研究生研究活力充分釋放，創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，有效提升了培養(yǎng)質(zhì)量，取得了顯著的改革成效。

建立學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果綜合評(píng)價(jià)機(jī)制

1.破：取消強(qiáng)調(diào)論文發(fā)表的單一評(píng)價(jià)模式

申請(qǐng)學(xué)位前發(fā)表學(xué)術(shù)論文促進(jìn)研究生開展學(xué)術(shù)訓(xùn)練，有利于評(píng)價(jià)研究生學(xué)術(shù)水平，保障學(xué)位授予質(zhì)量，但也容易導(dǎo)致研究生在科研創(chuàng)新中急功近利，偏離教育初心。這一問(wèn)題多年前就受到關(guān)注。一方面，院系和學(xué)位評(píng)定委員會(huì)根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)制定論文發(fā)表要求，避免簡(jiǎn)單、硬性（“一刀切”）執(zhí)行論文發(fā)表要求;另一方面，重視提高博士學(xué)位論文質(zhì)量，培育涉及學(xué)科前沿、具有重要意義、創(chuàng)新性強(qiáng)的研究，加強(qiáng)對(duì)優(yōu)秀博士學(xué)位論文的評(píng)選工作和獎(jiǎng)勵(lì)力度。2012年起，北京大學(xué)物理學(xué)院、生命科學(xué)學(xué)院、國(guó)家發(fā)展研究院等院系修訂培養(yǎng)方案，率先全面取消對(duì)論文發(fā)表的硬性要求，通過(guò)引入建設(shè)實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)、建立理論模型、獲得發(fā)明專利、寫作學(xué)年論文等形式，大膽嘗試改革博士研究生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)方式。

2.立：建立學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果綜合評(píng)價(jià)機(jī)制

隨著博士研究生教育綜合改革深入推進(jìn)，北京大學(xué)于2019年修訂《北京大學(xué)博士研究生培養(yǎng)管理辦法》，規(guī)范各類評(píng)價(jià)工作中發(fā)表論文相關(guān)指標(biāo)的使用，探索建立了科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，使用學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果綜合評(píng)價(jià)取代論文發(fā)表要求，引導(dǎo)評(píng)價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)的多元性理念，推動(dòng)了研究生教育回歸學(xué)術(shù)初心。

一是尊重學(xué)科差異，豐富呈現(xiàn)形式，逐步完善創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制。各院系根據(jù)自身特點(diǎn)，制定對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果的綜合評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則。鼓勵(lì)博士生結(jié)合學(xué)科發(fā)展前沿和興趣開展研究，在學(xué)期間發(fā)表以學(xué)術(shù)論文、專利、軟件著作權(quán)、著作等形式的學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果。例如：理工科考核博士生對(duì)實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)的建設(shè)、理論模型和方法的建立或大型計(jì)算程序的開發(fā)等方面作出的重要貢獻(xiàn);或者其發(fā)表的學(xué)術(shù)論文或獲批的發(fā)明專利體現(xiàn)出較大的貢獻(xiàn)。社會(huì)科學(xué)學(xué)科的考核形式一般可以是學(xué)術(shù)論文發(fā)表、科研課題參與、學(xué)術(shù)論文獲獎(jiǎng)、科研成果專利、工作論文、國(guó)際會(huì)議等。二是突出學(xué)位論文，保障培養(yǎng)質(zhì)量。克服“重發(fā)表論文、輕學(xué)位論文”問(wèn)題，保證博士生在撰寫學(xué)位論文過(guò)程中的時(shí)間和精力投入，提升人才培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量。例如：部分院系對(duì)學(xué)位論文評(píng)閱中單項(xiàng)評(píng)分不達(dá)標(biāo)的學(xué)位論文，要求其作者修改論文后再申請(qǐng)學(xué)位。從學(xué)校層面上，啟動(dòng)了“學(xué)位論文修改完善工作機(jī)制”，針對(duì)在評(píng)閱、答辯或分會(huì)審核過(guò)程存在問(wèn)題的博士學(xué)位論文，組織院系對(duì)論文進(jìn)行修改和完善，走好學(xué)位審核關(guān)鍵的“最后一公里”。經(jīng)過(guò)幾年的努力，學(xué)位論文質(zhì)量較以往得到了提高，在評(píng)閱環(huán)節(jié)出問(wèn)題的比例較以往明顯減少;博士生延期率顯著下降，2020年上半年博士生延期畢業(yè)率較去年同期下降2.18%。

3.督：推動(dòng)研究生教育綜合改革，加強(qiáng)過(guò)程管理

近年來(lái)，北京大學(xué)加強(qiáng)過(guò)程管理，落實(shí)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，提高培養(yǎng)質(zhì)量，基本形成了“以制度體系為根基，以研究生教育全過(guò)程管理為抓手，以培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才為突破口”的研究生教育質(zhì)量保障體系，逐漸以“過(guò)程管理”替代“目標(biāo)管理”。

一是完善制度體系建設(shè)，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。學(xué)校制定、修訂了一系列保障研究生教育質(zhì)量的文件，如《北京大學(xué)博士研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》《北京大學(xué)研究生學(xué)籍管理辦法》《北京大學(xué)學(xué)位授予工作細(xì)則》等。二是加強(qiáng)研究生教育全過(guò)程管理。招生工作規(guī)范透明，嚴(yán)格把好“入口關(guān)”，培養(yǎng)和學(xué)位授予環(huán)節(jié)嚴(yán)格把控、加強(qiáng)監(jiān)督。同時(shí)，開設(shè)“博士生學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)規(guī)范”必修課，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)博士生撰寫和發(fā)表學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)成果和學(xué)位論文的指導(dǎo)和訓(xùn)練，授人以漁。三是暢通分流渠道，在保障學(xué)生基本權(quán)益的基礎(chǔ)上，完善了轉(zhuǎn)專業(yè)、退學(xué)、博轉(zhuǎn)碩、結(jié)業(yè)等多出口的分流退出機(jī)制。

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

1.研究生教育治理能力水平進(jìn)一步提高

目前，北京大學(xué)各院系已經(jīng)制定《博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果的綜合評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》，正在嚴(yán)格執(zhí)行。在此基礎(chǔ)上，著力加強(qiáng)對(duì)研究生培養(yǎng)過(guò)程全方位、診斷式評(píng)價(jià)，推動(dòng)博士生年度審核、院系研究生教育年度評(píng)估等體制機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)覆蓋招生考試、生源質(zhì)量等招生規(guī)模結(jié)構(gòu)管理、課程管理、綜合考試、科學(xué)研究、開題報(bào)告、論文評(píng)閱等培養(yǎng)過(guò)程管理以及導(dǎo)師指導(dǎo)、論文抽檢、論文答辯等學(xué)位授予質(zhì)量方面的全周期、立體化的評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)一步完善了研究生教育治理體系，提升了研究生教育治理能力水平。

2.先行改革院系博士研究生培養(yǎng)成果豐碩

北京大學(xué)物理學(xué)院現(xiàn)代光學(xué)所于2012年改革學(xué)位申請(qǐng)條件，取消對(duì)博士畢業(yè)生發(fā)表SCI論文的硬性要求，強(qiáng)調(diào)博士生在校期間科研貢獻(xiàn)、學(xué)術(shù)成果的系統(tǒng)性和創(chuàng)新性，賦予博士生選擇研究方向更大的自主權(quán)。一方面，弱化發(fā)表SCI論文的要求，有利于博士生減少對(duì)待科研的功利性和焦慮情緒，聚焦所在的科研興趣方向，開展持續(xù)性科學(xué)研究工作，取得更多高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果。2020屆博士畢業(yè)生韓猛在校期間發(fā)表高水平SCI論文10余篇，其中，以第一作者在物理學(xué)頂級(jí)期刊Physical Review Letters上發(fā)表論文3篇。另一方面，不再關(guān)注是否發(fā)表論文和發(fā)表論文數(shù)量，有利于博士生大膽地挑戰(zhàn)高難度課題，提升科研工作的質(zhì)量。2016級(jí)博士生羅德映放棄在前期工作基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)表“小文章”轉(zhuǎn)而挑戰(zhàn)高難度課題，于2018年作為第一作者在國(guó)際頂級(jí)期刊Science發(fā)表文章，創(chuàng)造了當(dāng)時(shí)反式結(jié)構(gòu)鈣鈦礦太陽(yáng)能電池效率的世界最高紀(jì)錄。

北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院于2012年開展博士生培養(yǎng)方案改革，以完成2篇學(xué)年論文代替在校期間發(fā)表2篇論文的硬性要求，每篇學(xué)年論文須由2位教授獨(dú)立評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，其中，第二學(xué)年論文使用中文寫作，第三學(xué)年論文使用英文寫作，強(qiáng)化學(xué)術(shù)訓(xùn)練，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。截至2021年上半年，采用新培養(yǎng)方案的博士畢業(yè)生已達(dá)48人，其中，34人在校期間發(fā)表論文155篇次，人均4.6篇次，特別是，9名2012級(jí)直博生在校期間實(shí)現(xiàn)發(fā)表論文63篇次，人均7篇次;18人在北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)等國(guó)內(nèi)重點(diǎn)高校任教，3人在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院、哈勒大學(xué)等國(guó)外高校任教，5人在政府部門任職，4人在聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際組織任職，2人在境外中央銀行工作。

北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院推行“學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)機(jī)制改革”和“論文評(píng)價(jià)機(jī)制改革”，打破了“唯GPA”論高低的格局，經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，有效引領(lǐng)學(xué)生德、智、體、美、勞全面發(fā)展，提高了學(xué)生的綜合素質(zhì)。強(qiáng)化過(guò)程管理，改變了在畢業(yè)時(shí)“數(shù)論文”“看篇數(shù)”的評(píng)價(jià)格局，激勵(lì)學(xué)生沉心靜氣，打磨出更高質(zhì)量的研究成果。

北京大學(xué)生命科學(xué)聯(lián)合中心根據(jù)項(xiàng)目培養(yǎng)目標(biāo)和交叉學(xué)科特點(diǎn)，精心制定“整合生命科學(xué)”交叉學(xué)科培養(yǎng)方案，夯實(shí)基礎(chǔ)，固本培元，研究生培養(yǎng)質(zhì)量得到提升。同時(shí)，學(xué)校以前瞻性的眼光，在全國(guó)高校中率先設(shè)立了交叉學(xué)科學(xué)位分會(huì)，設(shè)置整合生命科學(xué)交叉學(xué)科和整合科學(xué)實(shí)驗(yàn)班，開創(chuàng)性地為交叉學(xué)科的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)提供了體制上的保障。

3.博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果整體提升明顯

以改革全面實(shí)施后的2020屆夏季博士畢業(yè)生為例，在校期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文、出版科研專著、獲得專利的數(shù)量較往屆明顯增長(zhǎng)，獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量較往屆有所上升，并在Nature、Science等重要期刊上發(fā)表了多篇具有影響力的科研成果：以第一作者身份發(fā)表3，150篇學(xué)術(shù)論文，其中，國(guó)內(nèi)1，691篇，國(guó)外1，459篇;核心刊物收錄1，816篇，SCI收錄1，510篇。以第一作者身份發(fā)表科研論文的影響因子平均值達(dá)5.90。67名博士畢業(yè)生獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)共計(jì)224項(xiàng)，其中，國(guó)家級(jí)41項(xiàng)，省部級(jí)38項(xiàng)，校級(jí)獎(jiǎng)145項(xiàng);以第一負(fù)責(zé)人身份獲得獎(jiǎng)勵(lì)194項(xiàng)。

此外，近年來(lái)，45篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文被世界著名出版集團(tuán)—施普林格自然集團(tuán)全球出版，充分體現(xiàn)出學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果綜合評(píng)價(jià)改革對(duì)高質(zhì)量博士學(xué)位論文的支撐作用。

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（作者單位：北京大學(xué)研究生院綜合辦公室）

[責(zé)任編輯：于 洋]