王鑠
摘? ?要:美國高等教育質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可,是聯(lián)邦政府為確保高等教育質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)自身的工作質(zhì)量和水平而建立的元評價機(jī)制。自20世紀(jì)中期以來,隨著聯(lián)邦政府逐步加大高等教育經(jīng)費(fèi)投入并介入高等教育認(rèn)證活動,高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可形成了較為完備的標(biāo)準(zhǔn)體系和審批程序;同時,美國高等教育認(rèn)可在改革發(fā)展中同樣面臨著亟待破解的矛盾和問題。
關(guān)鍵詞:美國 高等教育 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可 標(biāo)準(zhǔn) 程序
經(jīng)過百余年的發(fā)展,美國已經(jīng)形成了以認(rèn)證為核心和特色的高等教育質(zhì)量保障體系。認(rèn)證包括院校認(rèn)證和專業(yè)認(rèn)證兩種類型,分別由院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)和專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),從不同層面保證高等教育質(zhì)量。為保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的工作質(zhì)量,美國聯(lián)邦政府通過對高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)可的方式介入高等教育質(zhì)量保障工作,其認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)體系和審批程序?qū)ξ覈剿鹘⒏叩冉逃u估機(jī)構(gòu)元評估機(jī)制具有一定的借鑒意義。
一、美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的歷史沿革
美國高等教育質(zhì)量保障體系規(guī)模龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜,沒有一個單獨(dú)的政府部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌。聯(lián)邦政府、州政府和認(rèn)證機(jī)構(gòu)各司其職、分工合作,其中,聯(lián)邦政府只發(fā)揮間接且有限的作用;州政府負(fù)責(zé)提供教育,但也只承擔(dān)有限的質(zhì)量保障責(zé)任,主要體現(xiàn)為批準(zhǔn)設(shè)立學(xué)校、頒發(fā)某些行業(yè)的執(zhí)業(yè)資格證書等;獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在高等教育質(zhì)量保障中發(fā)揮核心作用。[1]
(一)美國高等教育認(rèn)證與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與發(fā)展
在美國,認(rèn)證(accreditation)是高等教育質(zhì)量的標(biāo)志。認(rèn)證活動最早由19世紀(jì)末建立的一些區(qū)域性的學(xué)校協(xié)會自發(fā)組織實(shí)施。1885—1895年,在美國新英格蘭地區(qū)、中大西洋地區(qū)、中北部地區(qū)和南方地區(qū)分別建立了由中學(xué)、學(xué)院和大學(xué)構(gòu)成的會員制協(xié)會。20世紀(jì)初,更多此類機(jī)構(gòu)陸續(xù)建立。這一時期美國尚未形成統(tǒng)一的中學(xué)教學(xué)組織方式和學(xué)習(xí)年限要求,因此這些協(xié)會成立的最初目的是增進(jìn)本地區(qū)中學(xué)和高校間的溝通,幫助高校招收具備充分學(xué)業(yè)準(zhǔn)備的高中畢業(yè)生和接收轉(zhuǎn)學(xué)生。但是,隨著學(xué)校數(shù)量和申請人數(shù)的迅速增加,這種方式無法滿足招生工作的需要,高校認(rèn)為需要對他們并不了解的學(xué)校的畢業(yè)生或轉(zhuǎn)學(xué)生的學(xué)業(yè)準(zhǔn)備進(jìn)行評估。為此,學(xué)校協(xié)會開始陸續(xù)制定評估標(biāo)準(zhǔn),同時也作為認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)校準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn),幫助解決高校招生問題。1905年,中北部高校協(xié)會(North Central Association of Colleges and Schools, NCA)率先開始對中學(xué)和學(xué)院開展認(rèn)證,并于1913年發(fā)布了第一個獲認(rèn)證學(xué)校名單。此后,其他區(qū)域的學(xué)校協(xié)會也分別制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)域性學(xué)校協(xié)會的認(rèn)證為高校接收其他區(qū)域的申請者提供了可能。反過來,長期的認(rèn)證實(shí)踐為區(qū)域性學(xué)校協(xié)會制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)提供了合法性。認(rèn)證活動最初只有院校認(rèn)證一種類型,此后專業(yè)認(rèn)證也逐漸發(fā)展起來。
如上所述,美國高等教育認(rèn)證體系是自下而上自發(fā)生成的,主要由非政府、非營利的學(xué)校協(xié)會負(fù)責(zé)組織實(shí)施認(rèn)證活動。這些學(xué)校協(xié)會最初因不同的目的建立,在發(fā)展過程中逐漸將認(rèn)證作為首要職能,成為名副其實(shí)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過收取會員學(xué)校的年費(fèi)實(shí)現(xiàn)財務(wù)自給,不需要政府提供經(jīng)費(fèi)支持。主要的認(rèn)證機(jī)構(gòu)是按照區(qū)域進(jìn)行組織的,每一個機(jī)構(gòu)都擁有獨(dú)立的轄區(qū)。他們共同認(rèn)證美國的高校和專業(yè),但是彼此獨(dú)立開展工作,且標(biāo)準(zhǔn)和程序不盡相同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施院校和專業(yè)認(rèn)證,根據(jù)學(xué)校報告和現(xiàn)場考察獲得的信息,來決定是否授予認(rèn)證資格。目前,美國共有19家院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)和近60家專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
為了確保認(rèn)證工作自身的科學(xué)性和可靠性,美國聯(lián)邦教育部和高等教育認(rèn)證委員會(Council for Higher Education Accreditation, CHEA)負(fù)責(zé)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)可(recognition)。所謂認(rèn)可,是指根據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展審查評價,以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合有關(guān)結(jié)構(gòu)、治理、程序和學(xué)術(shù)的基本標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)邦教育部的認(rèn)可屬于官方認(rèn)可,由聯(lián)邦教育部根據(jù)聯(lián)邦制定的標(biāo)準(zhǔn)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力進(jìn)行審查,以確保通過認(rèn)證從而有資格獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)支持(包括學(xué)生助學(xué)金等)的高校和專業(yè)的學(xué)術(shù)質(zhì)量。CHEA的認(rèn)證屬于行業(yè)認(rèn)證,根據(jù)CHEA自主制定的標(biāo)準(zhǔn),審查認(rèn)證機(jī)構(gòu),以保障和改善高校和專業(yè)的學(xué)術(shù)質(zhì)量。相較而言,官方認(rèn)可更為重要,這是因為未獲得官方認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所認(rèn)證的高校無法獲得聯(lián)邦學(xué)生經(jīng)費(fèi)資助,且其學(xué)分無法轉(zhuǎn)移到其他高校,這將對學(xué)校招生產(chǎn)生重大影響。
(二)美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可的歷史演進(jìn)
與認(rèn)證活動相同,對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可最初也是由高校協(xié)會自主組織開展的,目的是對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證工作進(jìn)行監(jiān)督。1938年,贈地學(xué)院和大學(xué)協(xié)會(Association of Land-Grant Colleges and Universities)與全國州立大學(xué)協(xié)會(National Association of State Universities)組建了聯(lián)合認(rèn)證委員會(Joint Committee on Accrediting, JCA),目的是對認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展跨區(qū)域認(rèn)可[2]。1949年,為了協(xié)調(diào)開展工作,全國區(qū)域認(rèn)證機(jī)構(gòu)委員會(National Committee of Regional Accrediting Agencies, NCRAA)和全國認(rèn)證委員會(National Commission on Accrediting, NCA)取代了JCA,分別開展工作[3]。1964年,NCRAA重組成為高等教育區(qū)域認(rèn)證聯(lián)合會(Federation of Regional Accrediting Commissions of Higher Education, FRACHE),并于1975年與NCA合并成立中學(xué)后教育認(rèn)證委員會(Council on Postsecondary Accreditation, COPA)。[4]
1944年,美國國會頒布《退伍軍人權(quán)利法》(Servicemen’s Readjustment Act of 1944),該法提供數(shù)十億美元聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)用于幫助退伍軍人接受教育和職業(yè)培訓(xùn)。此后幾年里,興建了大量高校,其中包括近6000所教學(xué)質(zhì)量無法得到保障的營利性高校。1952年,《退役軍人再適應(yīng)援助法》(Veterans’ Readjustment Assistance Act of 1952)頒布,聯(lián)邦政府開始系統(tǒng)地投資高等教育。為確保高校能夠為獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)支持的學(xué)生提供高質(zhì)量的教育,并合理運(yùn)用聯(lián)邦經(jīng)費(fèi),聯(lián)邦政府意識到需要針對聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)建立保障機(jī)制,認(rèn)證機(jī)構(gòu)被正式引入聯(lián)邦財政經(jīng)費(fèi)管理體系[5]。同時,該法要求聯(lián)邦教育部(時稱教育署)出具一份值得信任的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單,這是聯(lián)邦介入高等教育認(rèn)證和認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作的開始。但是,這一時期聯(lián)邦尚未建立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核機(jī)制,因此直接將NCRAA和NCA的會員機(jī)構(gòu)認(rèn)定為合格的認(rèn)證機(jī)構(gòu),并在聯(lián)邦認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中大量借鑒NCRAA和NCA的會員準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。1965年,美國《高等教育法》(Higher Education Act)授權(quán)了廣泛的學(xué)生和高校資助項目,這些項目旨在幫助學(xué)生及其家庭負(fù)擔(dān)中學(xué)后教育的費(fèi)用。《高等教育法》由八章構(gòu)成,其核心是第四章的學(xué)生資助[6]。1965年《高等教育法》明確規(guī)定了有資格參與聯(lián)邦資助項目的高校需要具備的條件,其中,獲得被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證是一個重要條件,這正式確認(rèn)了認(rèn)證活動的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聯(lián)邦學(xué)生資助經(jīng)費(fèi)“守門人”的角色[7]。自此,高校必須獲得認(rèn)證,才能參與聯(lián)邦的學(xué)生資助項目;另一方面,認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須獲得聯(lián)邦政府的認(rèn)可,才能繼續(xù)扮演“守門人”的角色[8]。1968年,聯(lián)邦政府成立認(rèn)證與院校資格咨詢委員會(Accreditation and Institutional Eligibility Advisory Committee),專門負(fù)責(zé)對有資格獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)可,進(jìn)一步介入認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可事務(wù)。20世紀(jì)80年代末至90年代初,欺詐、浪費(fèi)和濫用聯(lián)邦高等教育經(jīng)費(fèi)的問題嚴(yán)重,學(xué)生貸款違約問題爆發(fā),尤其在營利性高校,違約率已經(jīng)高達(dá)39%。為此,1992年,美國再次授權(quán)《高等教育法》,制定了第一套聯(lián)邦層面的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系,并成立全國院校質(zhì)量和誠信咨詢委員會(National Advisory Committee on Institutional Quality and Integrity,NACIQI)①,負(fù)責(zé)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展審查,并向聯(lián)邦教育部長提供認(rèn)可建議。多年來,伴隨《高等教育法》的多次再授權(quán),認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)以法規(guī)為導(dǎo)向越發(fā)精細(xì)。
二、美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)體系
高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)體系由四部分構(gòu)成,分別是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本資格、組織與管理、標(biāo)準(zhǔn)及運(yùn)用、其他相關(guān)運(yùn)行政策和程序。
(一)基本資格
尋求官方認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備四個與認(rèn)證活動有關(guān)的基本條件。一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的高?;?qū)I(yè)應(yīng)至少有一所高?;蛞粋€專業(yè)參與《高等教育法》相關(guān)項目或其他聯(lián)邦項目。二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動必須覆蓋一定的地理范圍。對于私立的認(rèn)證機(jī)構(gòu),認(rèn)證范圍應(yīng)至少覆蓋三個臨近的州或美國全境;對于作為州政府附屬的認(rèn)證機(jī)構(gòu),認(rèn)證范圍應(yīng)覆蓋其所在州的全境。三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須在其尋求認(rèn)可的地理范圍內(nèi)擁有授予認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證②的經(jīng)驗,且能夠?qū)φJ(rèn)證范圍內(nèi)全部高校和專業(yè)及其頒發(fā)的學(xué)位和文憑開展評估。四是認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須擁有良好聲譽(yù),其標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和決策得到教育機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)許可機(jī)構(gòu)和雇主的廣泛認(rèn)可。
(二)組織與管理
1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備一定的組織和管理特征
認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須是“獨(dú)立且自立”的會員制機(jī)構(gòu)。“獨(dú)立且自立”的判定標(biāo)準(zhǔn)包括:其一,認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)成員不得由任何相關(guān)行業(yè)協(xié)會、會員組織董事會或首席執(zhí)行官推選或選擇;其二,認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)成員中至少有1/7或至少一位是公眾代表;其三,認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)在做出決策時能夠有效控制利益沖突;其四,認(rèn)證機(jī)構(gòu)的會費(fèi)與相關(guān)行業(yè)協(xié)會或會員組織會費(fèi)保持獨(dú)立;其五,認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定和執(zhí)行預(yù)算,無須任何機(jī)構(gòu)或組織批準(zhǔn)。
2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具有開展認(rèn)證活動的行政和財務(wù)能力
行政和財務(wù)能力是組織穩(wěn)定運(yùn)行和開展工作的基本保障。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要證明其擁有足夠的行政人員和財力來履行認(rèn)證職責(zé);工作人員具備相關(guān)教育背景、工作經(jīng)驗以及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、政策和程序等方面的培訓(xùn);決策機(jī)構(gòu)中包含學(xué)術(shù)人員、行政管理人員(高校認(rèn)證機(jī)構(gòu))、教學(xué)人員和行業(yè)從業(yè)人員(專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu));完整保存對高?;?qū)I(yè)最近一次認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證的評估材料(包括高?;?qū)I(yè)的自評報告副本、現(xiàn)場考察報告、高校或?qū)I(yè)的反饋等),以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)與高?;?qū)I(yè)之間的所有決定。
(三)標(biāo)準(zhǔn)及運(yùn)用
1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備科學(xué)完備的(預(yù))認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
科學(xué)完備的(預(yù))認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)可靠性、權(quán)威性的直接體現(xiàn)。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)必須涵蓋有關(guān)高?;?qū)I(yè)辦學(xué)質(zhì)量的10個方面的指標(biāo),分別是與高校使命相關(guān)的學(xué)生成就,課程,教師,設(shè)施設(shè)備,滿足一定業(yè)務(wù)規(guī)模的財政和行政能力,學(xué)生支持服務(wù),招聘、錄取、學(xué)術(shù)日歷、出版物等,專業(yè)修讀年限以及授予學(xué)位或證書的目標(biāo)說明,高校收到的學(xué)生投訴記錄,符合高等教育法第四章的高校責(zé)任的記錄。這些指標(biāo)是《高等教育法》對認(rèn)證工作提出的明確要求。
2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須合理運(yùn)用(預(yù))認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
首先,認(rèn)證機(jī)構(gòu)合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在對高校的(預(yù))認(rèn)證申請做出決定之前,認(rèn)證機(jī)構(gòu)須具有有效的機(jī)制來評估高?;?qū)I(yè)是否符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項標(biāo)準(zhǔn)。其一,認(rèn)證機(jī)構(gòu)須根據(jù)(預(yù))認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)評估高校或?qū)I(yè)是否保持和達(dá)成既定的教育目標(biāo),并使其與教育使命和所授予的學(xué)位和文憑要求相一致;其二,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求高?;?qū)I(yè)根據(jù)(預(yù))認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備全面的自評報告,其中包括對教育質(zhì)量的評估以及高?;?qū)I(yè)為提高教育質(zhì)量所做的持續(xù)努力;其三,對高?;?qū)I(yè)至少開展一次現(xiàn)場審查,實(shí)地判斷該高校或?qū)I(yè)是否符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn);其四,允許高校或?qū)I(yè)對現(xiàn)場審查報告做出書面回應(yīng);其五,對高?;?qū)I(yè)提供的自評報告、支持文件、現(xiàn)場審查報告、高校或?qū)I(yè)的回應(yīng)等相關(guān)信息進(jìn)行分析;其六,向高?;?qū)I(yè)提供詳細(xì)的書面報告,以評估高?;?qū)I(yè)是否符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn),以及高?;?qū)I(yè)的人才培養(yǎng)成就和需要改進(jìn)的地方。
其次,認(rèn)證機(jī)構(gòu)合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在運(yùn)用和執(zhí)行(預(yù))認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的一致性方面。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具有包括認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的有關(guān)認(rèn)證和預(yù)認(rèn)證要求的書面說明,能夠防止認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)不一致運(yùn)用的有效控制措施,確保認(rèn)證決策信息準(zhǔn)確的合理依據(jù),并根據(jù)已公布的(預(yù))認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)做出認(rèn)證決定。為保證認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的一致性,認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須監(jiān)督和定期重新評估獲得認(rèn)證的高校和專業(yè),定期從高校或?qū)I(yè)中收集相關(guān)數(shù)據(jù)。
最后,認(rèn)證機(jī)構(gòu)合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)還體現(xiàn)在定期對標(biāo)準(zhǔn)開展系統(tǒng)性修訂,以確保認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)足以評估高校和專業(yè)提供的教育或培訓(xùn)的質(zhì)量。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定修訂標(biāo)準(zhǔn)的特定程序,使機(jī)構(gòu)的所有相關(guān)成員都有機(jī)會參與修訂工作,并提出意見。
(四)其他相關(guān)運(yùn)行政策及程序
1.必要的高校運(yùn)行政策
必要的高校運(yùn)行政策主要是指有關(guān)高校實(shí)質(zhì)性變更的政策。所謂實(shí)質(zhì)性變更政策是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要制定相關(guān)政策,確保其已(預(yù))認(rèn)證的高校的任何實(shí)質(zhì)性變更不會對該校符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生不利影響。高校的實(shí)質(zhì)性變更包括高校使命或辦學(xué)目標(biāo)的變化、法律地位或所有權(quán)的變化、學(xué)分計算方式的變化、新增教學(xué)地點(diǎn),以及與前一次獲得(預(yù))認(rèn)證時存在明顯差異的新增課程或?qū)I(yè)等。獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)后,高??梢韵蛘J(rèn)證機(jī)構(gòu)申請將其變更納入先前授予高校的(預(yù))認(rèn)證資格,認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要制定明確的審批程序。
2.所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)都必須制定的運(yùn)行程序
所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)都必須制定的運(yùn)行程序主要包括:妥善保存并向公眾公開(預(yù))認(rèn)證種類、認(rèn)證申請程序、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和程序、已認(rèn)證高校和專業(yè)以及本機(jī)構(gòu)主要成員相關(guān)信息等書面材料的程序;允許公眾對高?;?qū)I(yè)的(預(yù))認(rèn)證資格進(jìn)行第三方評論的程序;及時、公正、公平地處理高?;?qū)I(yè)認(rèn)證資格投訴的程序;確保高?;?qū)I(yè)準(zhǔn)確公開(預(yù))認(rèn)證狀態(tài)的程序等。
3.部分院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定的程序
對于院校認(rèn)證機(jī)構(gòu),如果其(預(yù))認(rèn)證將給予高校參加高等教育法第四章相關(guān)項目的資格,則這些院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定額外程序,主要包括:對于開辦分校的高校,認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須要求高校提供分校的運(yùn)營計劃,并在確保分校符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)后,才可以將認(rèn)證拓展至分校;認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須對所有權(quán)發(fā)生變更的高校在所有權(quán)變更6個月內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場考察;認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須要求其(預(yù))認(rèn)證高校提交教學(xué)外包方案,并對該方案進(jìn)行評估;作為對初次認(rèn)證、預(yù)認(rèn)證或資質(zhì)延期審查的一部分,認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須確認(rèn)高校擁有學(xué)分轉(zhuǎn)移政策;認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對高校進(jìn)行初次認(rèn)證、預(yù)認(rèn)證或資質(zhì)延期的審查中,必須對高校學(xué)分分配的可靠性和準(zhǔn)確性進(jìn)行有效的審查和評估。
4.認(rèn)證決定的通報程序
認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定并遵循書面程序,按要求向聯(lián)邦教育部長、相關(guān)州許可或授權(quán)機(jī)構(gòu)、相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、高?;?qū)I(yè)以及公眾通報有關(guān)其認(rèn)證決定的書面文件。認(rèn)證決定類型包括授予高?;?qū)I(yè)初次認(rèn)證、預(yù)認(rèn)證或資質(zhì)延期的決定,暫緩高校或?qū)I(yè)認(rèn)證或同等地位的決定,拒絕、中止、撤銷或終止對高?;?qū)I(yè)的(預(yù))認(rèn)證的決定。
三、美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的審批程序
認(rèn)證機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可程序主要包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請、聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組(Accreditation Group)的初步審查、全國咨詢委員會的外部審查和聯(lián)邦教育部高級官員審查和決策等幾個步驟。如認(rèn)證機(jī)構(gòu)對聯(lián)邦教育部的認(rèn)可決定不滿,可以向聯(lián)邦教育部長提出申訴。
(一)認(rèn)證機(jī)構(gòu)向聯(lián)邦教育部提出認(rèn)可申請
認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請包括認(rèn)可申請和擴(kuò)大認(rèn)證范圍申請兩種。尋求初次認(rèn)可或再認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須向聯(lián)邦教育部長提交正式書面申請。每個認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須至少每五年或在認(rèn)可決定中指定的更短時間內(nèi)提交延續(xù)認(rèn)可的申請。提交申請時,必須同時提交對認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證范圍的說明和證明該機(jī)構(gòu)符合所有認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)并有效運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)和資料。尋求申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍的認(rèn)證機(jī)構(gòu)向聯(lián)邦教育部提交書面申請的同時,必須提交申請擴(kuò)大的認(rèn)證范圍,在相應(yīng)范圍開展認(rèn)證的證明文件,制定和應(yīng)用的任何相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策或程序的副本,以及運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)、政策或程序的證明文件。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)可申請后,聯(lián)邦教育部工作人員有權(quán)在認(rèn)可申請的整個過程中,在提前告知或未告知的情況下,觀察認(rèn)證機(jī)構(gòu)對一個或多個高校或?qū)I(yè)的實(shí)地考察;參訪認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展活動(如培訓(xùn)、審查和評估小組會議以及決策會議)的地點(diǎn);獲取所有完成認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可必須的文件副本;獲得對認(rèn)證機(jī)構(gòu)檔案記錄、人員和設(shè)施的訪問權(quán)限。
(二)認(rèn)證工作組的初步審查
在收到認(rèn)證機(jī)構(gòu)的(再)認(rèn)可申請、擴(kuò)大認(rèn)可范圍申請后,聯(lián)邦教育部會在《聯(lián)邦公報》(Federal Register)③中發(fā)布有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請的通知,邀請公眾對認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)發(fā)表評論,并確定接收公眾評論的截止日期。認(rèn)證工作組的工作通常包括至少一次實(shí)地考察,以觀察認(rèn)證機(jī)構(gòu)對一所高校的評論,以及第二次訪問,以觀察認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策委員會。
聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組根據(jù)所有有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)性和認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的有效性的可用信息,分析認(rèn)證機(jī)構(gòu)的(再)認(rèn)可申請和相關(guān)報告,從而判定認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否達(dá)到認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn);根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍的支撐材料,判斷認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否具備必要的經(jīng)驗和支持?jǐn)U大認(rèn)證范圍的能力和績效記錄。聯(lián)邦教育部工作人員對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評估還可能包括對與高?;?qū)I(yè)(預(yù))認(rèn)證直接相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有效性以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)的信息的審查。對于申請初步認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu),如果聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組判定該認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合基本的資格要求,工作人員可以退回認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請,并做出解釋,或建議認(rèn)證機(jī)構(gòu)主動撤回申請并在達(dá)到認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)時重新申請。
當(dāng)聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組完成對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評估后,工作人員出具對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的書面分析報告,并將分析報告草案及包括聯(lián)邦教育部收到的所有第三方評論在內(nèi)的所有支持性文件發(fā)送給認(rèn)證機(jī)構(gòu)。在規(guī)定時限內(nèi),認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以對分析報告草案、擬議的認(rèn)可建議和第三方評論提出書面回應(yīng)。最后,認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的回應(yīng),并準(zhǔn)備最終書面分析報告,提出有關(guān)認(rèn)可的建議。
(三)全國咨詢委員會的外部審查
聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組在準(zhǔn)備書面分析報告的同時,根據(jù)報告的預(yù)期完成時間向NACIQI主席提交咨詢委員會會議時間表。收到時間表后,咨詢委員會主席擬定會議議程,并根據(jù)《聯(lián)邦咨詢委員會法》,將議程提交至指定的聯(lián)邦官員核準(zhǔn)。
咨詢委員會會議前,聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組工作人員需要將認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請或擴(kuò)大范圍的申請、相關(guān)報告和支撐文件、認(rèn)證工作組的最終分析報告和支撐文件及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的回應(yīng)、聯(lián)邦教育部收到的有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的所有第三方書面評論、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對第三方評論的回應(yīng)等與認(rèn)可申請審查密切相關(guān)的資料提供給咨詢委員會;聯(lián)邦教育部負(fù)責(zé)至少在咨詢委員會會議召開30天前,在《聯(lián)邦公報》上發(fā)布會議通知,邀請感興趣的各方,在咨詢委員會會議上作有關(guān)該認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的口頭陳述。
咨詢委員會會議上,咨詢委員會在公開會議上審議聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組提供的全部材料,并邀請聯(lián)邦教育部工作人員、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)方面進(jìn)行口頭陳述。所有咨詢委員會會議的內(nèi)容都將被記錄在案。
咨詢委員會會議結(jié)束后,咨詢委員會將把每個認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可建議轉(zhuǎn)交給聯(lián)邦教育部高級官員,其中可能包括批準(zhǔn)、拒絕、限制、暫?;蚪K止認(rèn)可等建議,批準(zhǔn)或拒絕擴(kuò)大范圍請求的建議,修改或確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的范圍的建議等。
咨詢委員會會議結(jié)束后十天內(nèi),認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組都可以就咨詢委員會的建議向聯(lián)邦教育部高級官員提出補(bǔ)充書面意見。如認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部工作人員任意一方或雙方都對咨詢委員會的建議提出意見,必須將書面意見副本發(fā)送給對方。這一階段,認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組的書面意見僅局限于有限幾個方面,比如,對于無明確資料支持或不完整的咨詢委員會建議的意見,應(yīng)咨詢委員會要求提交的新證據(jù)材料,以及供聯(lián)邦教育部高級官員考慮的任何建議。
(四)聯(lián)邦教育部高級官員的審查和決定
收到咨詢委員會的建議后,聯(lián)邦教育部高級官員根據(jù)聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組向咨詢委員會提供的全部材料、咨詢委員會會議記錄、咨詢委員會的建議、認(rèn)證機(jī)構(gòu)或聯(lián)邦教育部工作人員提交的書面意見或新證據(jù)等做出和發(fā)布有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的決定,并在指定期限內(nèi)將認(rèn)證決定通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦教育部高級官員的決定包括但不限于批準(zhǔn)、拒絕、限制、中止或終止認(rèn)可,批準(zhǔn)或拒絕擴(kuò)大范圍的申請,修改或確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的范圍等。
如果聯(lián)邦教育部高級官員認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn),并且有效地運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)開展了認(rèn)證工作,則可以批準(zhǔn)認(rèn)可,并在認(rèn)可決定中確定認(rèn)可范圍和認(rèn)可期限,認(rèn)可期一般不超過五年。如果認(rèn)可范圍或認(rèn)可期限與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求有所差異,聯(lián)邦教育部高級官員需要就批準(zhǔn)的認(rèn)可范圍或認(rèn)可期限做出解釋。
如果聯(lián)邦教育部高級官員認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合或未有效運(yùn)用一項或多項標(biāo)準(zhǔn),但同時認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在12個月或更短的時間內(nèi)達(dá)到符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的要求,并能夠有效運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn),則可以繼續(xù)評估認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請,并要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一年內(nèi)提交合規(guī)報告,證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)已解決了聯(lián)邦教育部高級官員指出的缺陷。
與上述情況相反,如果聯(lián)邦教育部高級官員認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn),或未能有效地應(yīng)用這些標(biāo)準(zhǔn),則聯(lián)邦教育部高級官員可以拒絕、限制、暫?;蚪K止認(rèn)可,同時說明做出此決定的原因,包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合的所有標(biāo)準(zhǔn)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能有效運(yùn)用的所有標(biāo)準(zhǔn)。
(五)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴權(quán)及程序
1.申訴聯(lián)邦教育部高級官員的認(rèn)可決定
認(rèn)證機(jī)構(gòu)可將聯(lián)邦教育部高級官員的認(rèn)可決定上訴至聯(lián)邦教育部長。上訴期間,將保留聯(lián)邦教育部高級官員的決定,直到上訴得到最終處理為止。認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴的程序是在收到認(rèn)可決定十天之內(nèi),以書面形式知會聯(lián)邦教育部長和聯(lián)邦教育部高級官員,其將對認(rèn)可決定提出申訴的計劃;在收到?jīng)Q定的30天內(nèi),以書面形式向聯(lián)邦教育部長提出上訴;向聯(lián)邦教育部長提出申訴的同時,向聯(lián)邦教育部高級官員提供申訴材料的副本。
聯(lián)邦教育部高級官員可以在收到申訴副本30天內(nèi)向聯(lián)邦教育部長提交書面報告,同時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份副本。認(rèn)證機(jī)構(gòu)或聯(lián)邦教育部高級官員均不得在其意見中包括任何先前并未提及的新證據(jù)。
與聯(lián)邦教育部高級官員的處理程序相似,聯(lián)邦教育部長可以在充分考慮聯(lián)邦教育部高級官員的決定、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的書面申訴、聯(lián)邦教育部高級官員對上訴的回應(yīng)以及其他支撐材料后,做出同意認(rèn)可的最終決定,并以書面形式通知認(rèn)證機(jī)構(gòu);聯(lián)邦教育部長也可以根據(jù)記錄中未被認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為不符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)或無效運(yùn)用認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的新發(fā)現(xiàn),做出拒絕、限制、中止或終止認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的決定。在這種情況下,聯(lián)邦教育部長無需進(jìn)一步考慮認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申訴,而是將問題轉(zhuǎn)交給聯(lián)邦教育部高級官員審議和決定;如果聯(lián)邦教育部長發(fā)現(xiàn)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可決定相關(guān)但未包含在支撐材料中,而認(rèn)可決定尚未作出,則可以不就認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出決定,而是將此事項轉(zhuǎn)交給聯(lián)邦教育部工作人員和咨詢委員會重新審查和分析,并由聯(lián)邦教育部高級官員根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行考慮;或者向認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部高級官員提供信息,允許認(rèn)證機(jī)構(gòu)以書面形式答復(fù)聯(lián)邦教育部長和聯(lián)邦教育部高級官員,允許聯(lián)邦教育部高級官員以書面方式回應(yīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。如果聯(lián)邦教育部長在認(rèn)可期限內(nèi)未就批準(zhǔn)、拒絕、限制、中止或終止認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可做出最終決定,則聯(lián)邦教育部長將自動延長認(rèn)可期限,直至達(dá)成最終決定。
2.對聯(lián)邦教育部的最終決定提出異議
根據(jù)聯(lián)邦法律,認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以對聯(lián)邦教育部長的決定向聯(lián)邦法院提出異議,并以聯(lián)邦法院的判決作為最終決定。除非法院另有指示,否則在聯(lián)邦法院上訴期間不得保留聯(lián)邦教育部長拒絕、限制、中止或終止對機(jī)構(gòu)認(rèn)可的決定。
四、美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可亟需破解的矛盾
美國在高等教育評估機(jī)構(gòu)元評估機(jī)制建設(shè)方面已經(jīng)積累了數(shù)十年的經(jīng)驗,并且形成了較為全面的標(biāo)準(zhǔn)體系和規(guī)范的審批程序。但是,近年來,隨著美國大學(xué)生的高負(fù)債率、高違約率、低還貸率以及營利性高校的欺詐和誤導(dǎo)性做法問題日益引起美國社會的高度關(guān)注,批評的矛頭直指聯(lián)邦政府對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可未能充分發(fā)揮作用,未能確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)扮演好“守門人”的角色。
(一)程序正義與實(shí)體正義的矛盾
如前所述,美國認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)中最重要的一條是認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備科學(xué)完備的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),并合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證工作。在實(shí)踐中,聯(lián)邦教育部往往將這一標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用簡化為審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否制定了標(biāo)準(zhǔn),以及是否具有實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)的文件記錄。在14個主要的高校認(rèn)證機(jī)構(gòu)中,只有3個在最近的審查周期中被標(biāo)記為不符合至少一個標(biāo)準(zhǔn),而其他11個機(jī)構(gòu)則被標(biāo)記為完全符合所有標(biāo)準(zhǔn)。在發(fā)現(xiàn)不符合要求的3個機(jī)構(gòu)中,有2個被標(biāo)記為缺乏文件記錄。例如,發(fā)現(xiàn)南部院校協(xié)會不符合財務(wù)和行政能力標(biāo)準(zhǔn),因為它沒有提供上訴委員會成員的簡歷。在對聯(lián)邦教育部的回應(yīng)中,該認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供了所需的文件記錄,但再次被標(biāo)記為不合規(guī),因為它沒有提供其董事會77名成員的名單和履歷[9]。從程序上看,這種做法滿足了程序正義的要求。但是,僅關(guān)注是否制定標(biāo)準(zhǔn)以及是否具有實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的記錄,不足以滿足實(shí)體正義的追求,即無法確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施是否有效促進(jìn)了高校的質(zhì)量保障和提升。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可活動的程序正義和實(shí)體正義之間的矛盾,直觀體現(xiàn)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)對學(xué)生學(xué)習(xí)產(chǎn)出不同的高校采取的措施不存在明顯的差異。
(二)獨(dú)立判斷與借助外腦的矛盾
1992年以來,NACIQI作為外部機(jī)構(gòu)參與認(rèn)證機(jī)構(gòu)外部審查,并向聯(lián)邦教育部提供認(rèn)可建議。盡管1/3的成員由聯(lián)邦教育部長任命,但NACIQI仍保持了相當(dāng)?shù)莫?dú)立性。在認(rèn)可工作中引入外腦具有諸多優(yōu)勢,例如,對聯(lián)邦教育部的認(rèn)可過程開展監(jiān)督,為公眾了解和參與認(rèn)可過程提供平臺等[10]。但是遺憾的是,NACIQI在認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查工作中能夠發(fā)揮的作用是有限的,表現(xiàn)為NACIQI在認(rèn)證工作組完成認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查并提出建議之后,只有一周的時間來審查數(shù)千頁的認(rèn)可申請材料;只有在聯(lián)邦教育部發(fā)布最終報告后,NACIQI才有權(quán)提問,并且其意見和建議很容易被聯(lián)邦教育部駁回。在2018年全國藝術(shù)與設(shè)計學(xué)校協(xié)會(National Association of Schools of Art and Design,NASAD)的審查中,NACIQI建議指出NASAD在有效解決學(xué)生學(xué)業(yè)成就的質(zhì)量問題方面達(dá)不到認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn),但教育部高級官員在最終決定中拒絕了該建議,指出NACIQI作為判斷依據(jù)的訪談過程不是正式認(rèn)可審查的一部分,并給予NACIQI 為期5年的完全認(rèn)可。
(三)龐大的工作量與有限的人員投入的矛盾
在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可程序中,認(rèn)證工作組的審查發(fā)揮了重要的基礎(chǔ)作用,其審查工作和分析報告是聯(lián)邦教育部高級官員開展審查和得出認(rèn)證結(jié)論的重要支撐。在美國,作為聯(lián)邦學(xué)生資助經(jīng)費(fèi)“守門人”角色的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共計60余家,每家認(rèn)證機(jī)構(gòu)都需要開展5年一輪的認(rèn)可審查。從全國層面來看,目前認(rèn)證機(jī)構(gòu)的數(shù)目看似不多,但對于僅由8名員工(6位分析師、1位輔助人員、1名董事)構(gòu)成的認(rèn)證工作組而言,其工作量不可小覷。如果再考慮到每個認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請材料都包含上千頁的文件資料,且當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍或被指出不符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)時,工作組還必須進(jìn)行額外的審查工作,認(rèn)證工作組的工作量可見一斑。
注釋:
①NACIQI由18名成員構(gòu)成,其中6名由聯(lián)邦教育部長任命,6名由眾議院任命,6名由參議院任命,成員任期為6年。
②預(yù)認(rèn)證是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)給予高?;?qū)I(yè)的有限時段的公開認(rèn)可狀態(tài),表示該認(rèn)證機(jī)構(gòu)已確定該高?;?qū)I(yè)正在逐步取得認(rèn)證,并且有可能在該有限時段內(nèi)獲得認(rèn)證。
③聯(lián)邦公報由聯(lián)邦公報局(Office of the Federal Register)、國家檔案和記錄管理局(National Archives and Records Administration)發(fā)布,是有關(guān)聯(lián)邦組織和機(jī)構(gòu)的規(guī)則、擬議規(guī)則、通告以及行政命令和其他總統(tǒng)文件的每日官方出版物。
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編輯 呂伊雯? ?校對 娜迪拉·阿不拉江