高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位、職能及其影響因素研究

徐明波　荀淵

摘 要：基于中美研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能的對比分析發(fā)現(xiàn)，由于科技成果轉(zhuǎn)化的價值取向差異，兩者對科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)性質(zhì)與職能定位采取不同的策略。當(dāng)前，中國高校科技轉(zhuǎn)化機構(gòu)存在定位不清晰、人員配備不足與專業(yè)化水平不高、參與市場程度不高的問題。通過對科技成果轉(zhuǎn)化功能定位、法律制度體系和市場等方面的梳理，考察了美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能的內(nèi)外部影響因素，以此來反觀中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)，并從優(yōu)化制度、政策與市場環(huán)境和明晰高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的定位與職能發(fā)揮方式提出了相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：高校科技成果轉(zhuǎn)化;科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu);科技成果轉(zhuǎn)化;法律與政策

科技創(chuàng)新已經(jīng)成為促進經(jīng)濟發(fā)展的要素之一，作為科技創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化能夠有效地將科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展鏈接在一起。高校作為科技創(chuàng)新重要源泉，其科技成果轉(zhuǎn)化率正逐漸成為衡量一個國家科技創(chuàng)新能力強弱的重要標(biāo)志。[1]據(jù)教育部科技司《2014年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》顯示：我國高?？蒲腥藛T占全國20%左右，每年產(chǎn)出成果占全國80%，但不足30%的專利應(yīng)用率、不到15%的轉(zhuǎn)化率，遠遠低于發(fā)達國家70%-80%的水平。[2]為了改變包括高校在內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化率不高的不利局面，習(xí)近平總書記在2014年中國科學(xué)院、中國工程院院士大會上指出：“多年來，中國一直存在著科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個重要癥結(jié)就在于科技創(chuàng)新鏈條上存在著諸多體制機制關(guān)卡，創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化各個環(huán)節(jié)銜接不夠緊密，”而且明確要求“要解決這個問題，就必須深化科技體制改革，破除制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬”。[3]

由于科技成果轉(zhuǎn)化是一個包括供給系統(tǒng)、轉(zhuǎn)化系統(tǒng)、需求系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)的復(fù)雜體系[4]，其功能主要由政府、高校、企業(yè)及中介機構(gòu)等主體構(gòu)成的系統(tǒng)去維持并完成。[5]關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化影響因素的研究，不僅將政府、企業(yè)和高校的角色及其相互關(guān)系作為研究重點[6]，而且認為高校科技成果評價、投入、激勵和中介服務(wù)等方面的機制直接影響了高校的科技成果轉(zhuǎn)化率。[7]基于完善的市場環(huán)境和規(guī)范的制度基礎(chǔ)，構(gòu)建起與國家科技成果轉(zhuǎn)化體系銜接的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的體制機制，恰恰是美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率得以保持較高水平的關(guān)鍵所在。[8]其中，設(shè)立專業(yè)化的轉(zhuǎn)化機構(gòu)，賦予并發(fā)揮其銜接科技成果生產(chǎn)、供給與需求、轉(zhuǎn)化等樞紐性職能，則是高校對接科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈條的重要手段。[9]而在中國，作為科技成果轉(zhuǎn)化輸出方的高校和接收方的企業(yè)存在供給與需求等方面對接不暢[10]、科技中介機構(gòu)服務(wù)能力不強[11]等因素，成為制約科技成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵因素?！洞龠M高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》和《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》明確要求高校設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)，嘗試進一步優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制，有效提升高校的科技成果轉(zhuǎn)化率。[12][13]在這一探索中，作為中國科技創(chuàng)新領(lǐng)跑者的“雙一流”大學(xué)無疑被期望在提高科技成果轉(zhuǎn)化率、促進經(jīng)濟社會發(fā)展等方面發(fā)揮引領(lǐng)示范作用。本文從中國42所一流大學(xué)建設(shè)高校中選取官方網(wǎng)站對科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)及其職能、相關(guān)制度介紹較為全面的25所高校作為樣本，分析我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)設(shè)置、職能設(shè)定與轉(zhuǎn)化體制機制的概況?？紤]到美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制的成熟度，以及全球大學(xué)風(fēng)險投資機構(gòu)（Global University Venturing，簡稱GUV）所做的全球頂尖高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)排名①前10位中有9所來自美國[14]，同時從四大世界大學(xué)排行榜②前100位中選取可以完整搜集到科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)、職能與體制機制等詳細信息的15所美國研究型大學(xué)，對比分析中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能設(shè)置的差異。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合對美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素的分析，提出優(yōu)化我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能的對策建議。

一、中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能的對比分析

美國高校早在1925年就設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)（下稱“轉(zhuǎn)化機構(gòu)”），只是出于對教師從事轉(zhuǎn)化活動可能影響其教學(xué)科研活動的擔(dān)憂，且高校鼓勵此類活動。[15]1980年代后，隨著《拜杜法案》將聯(lián)邦資助的科研成果產(chǎn)權(quán)賦予高校，加之生物、電子技術(shù)等新興領(lǐng)域和技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)的快速增長產(chǎn)生了巨大的技術(shù)需求，一些美國高校從科技成果轉(zhuǎn)化中獲取了巨額經(jīng)濟收益，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動得以蓬勃發(fā)展。為了在科技成果轉(zhuǎn)化市場中占有一席之地，美國研究型大學(xué)開始普遍設(shè)立轉(zhuǎn)化機構(gòu)。截至2010年，206家研究型大學(xué)都建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。[16]在接近百年的發(fā)展過程中，美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)歷經(jīng)了完全獨立于大學(xué)的第三方、高校附屬獨立法人、高校附屬轉(zhuǎn)化機構(gòu)三種模式。[17]而在新中國建立后相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，高校并未設(shè)置轉(zhuǎn)化機構(gòu)，政府層面設(shè)置的轉(zhuǎn)化機構(gòu)則附設(shè)于科技管理部門，主要負責(zé)成果評審、申報和獎勵等。隨著1980年代《經(jīng)濟合同法》和《專利法》的出臺，一半以上的高校相繼設(shè)立了科技服務(wù)部門，主要負責(zé)信息對接、成果管理等工作。2000年后轉(zhuǎn)化機構(gòu)才先后出現(xiàn)了職能部門模式、公司模式和研究院模式三種類型，逐步拓展了其成果轉(zhuǎn)化相關(guān)職能。[18]

（一）中美高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)設(shè)置與定位的對比分析

高校設(shè)立轉(zhuǎn)化機構(gòu)，其目的在于與工業(yè)界建立廣泛聯(lián)系，為技術(shù)供需雙方提供技術(shù)經(jīng)紀、技術(shù)集成與經(jīng)營和技術(shù)投融資等專業(yè)化、自主性的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，在促進知識流動、尋找技術(shù)需求企業(yè)、管理知識產(chǎn)權(quán)和促進成果商業(yè)化等方面發(fā)揮“技術(shù)中間人”的作用。[19]

1.價值取向不同使得中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位存在差異

美國公私立高校在科技成果轉(zhuǎn)化取向上的差異，使其轉(zhuǎn)化機構(gòu)使命不同。由于堅守為社會服務(wù)的傳統(tǒng)理念，促進大學(xué)服務(wù)于公共利益、增加社會福利就成為公立大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的主要使命，并不謀求商業(yè)利益的最大化;以贈地學(xué)院為主體的地方公立大學(xué)采取商業(yè)化策略，以利于大學(xué)科技成果順利轉(zhuǎn)移到企業(yè)、產(chǎn)業(yè)，促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展;而私立大學(xué)則希望通過技術(shù)轉(zhuǎn)移收入支持科學(xué)研究，故而追求商業(yè)利益最大化成為其主要價值取向，強調(diào)轉(zhuǎn)化機構(gòu)的營利性，甚至成為一個重要評價指標(biāo)。[20]當(dāng)然，即便是私立大學(xué)，同樣肩負保存、傳播、發(fā)展與創(chuàng)新知識的使命，在遵循市場規(guī)律實施科技成果轉(zhuǎn)化時，依然注重在其公共機構(gòu)的使命與商業(yè)化之間保持必要的張力與平衡。[21]與美國不同，由于管理、運行經(jīng)費主要來自高?；蛘哒f來自政府的資助，我國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)屬典型的非營利機構(gòu)，并不關(guān)心科技成果轉(zhuǎn)化是否為大學(xué)帶來商業(yè)利益，只是允許其以有償服務(wù)的形式獲得一定經(jīng)費來支持其能夠更好地運轉(zhuǎn)。[22]

由于價值取向與使命的不同，中美高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)的定位也存在差異。美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)是獨立設(shè)置的專門機構(gòu)，是擁有獨立財務(wù)權(quán)和人事招聘權(quán)并提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的準市場主體，可以從完成轉(zhuǎn)化的項目總收益中提取一定比例用于機構(gòu)日常運營，或資助有潛力的項目[23]，并為參與研究成果商業(yè)化的明星教授、知名學(xué)者提供服務(wù)[24]。在美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會看來，大學(xué)設(shè)立轉(zhuǎn)化機構(gòu)反映其作為公共機構(gòu)的優(yōu)先需求，因此與發(fā)明人保持密切、持續(xù)的合作關(guān)系最能促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。[25]由此，美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)以市場需求為導(dǎo)向，根據(jù)轉(zhuǎn)化各個環(huán)節(jié)的工作需要設(shè)置下屬部門，如斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing，簡稱OTL）設(shè)置了技術(shù)許可授權(quán)部、產(chǎn)業(yè)聯(lián)絡(luò)部、工業(yè)合同辦公室、商標(biāo)許可部、財務(wù)部、行政事務(wù)部和信息管理部等。[26]中國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)大多下設(shè)或掛靠于高?？蒲泄芾怼①Y產(chǎn)管理等職能部門，既缺乏獨立財務(wù)權(quán)和人事權(quán)等，又因其定位于高校職能部門而不具備面向科技成果轉(zhuǎn)化市場提供直接服務(wù)的資質(zhì)。其內(nèi)設(shè)機構(gòu)主要是圍繞政府科技管理部門或高校整體工作邏輯設(shè)置，比如北京大學(xué)科技發(fā)開部下設(shè)綜合事務(wù)辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、信息管理辦公室、知識產(chǎn)權(quán)辦公室、教育研究辦公室。通過比較分析發(fā)現(xiàn)，與美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)主要面向市場、獨立自主地直接服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化相比，中國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)仍以傳統(tǒng)的科技事務(wù)管理模式為主導(dǎo)，轉(zhuǎn)化機構(gòu)的性質(zhì)、地位與內(nèi)設(shè)機構(gòu)都不具有直接服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化市場的特征。

2.機構(gòu)定位不同使得中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的人員配備存在差異

據(jù)樣本校網(wǎng)站披露的數(shù)據(jù)（見表1）顯示：美國轉(zhuǎn)化機構(gòu)人員配備數(shù)量較多，最多的為約翰·霍普金斯大學(xué)78人，最少的為普林斯頓大學(xué)10人，平均人數(shù)395人。美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)的規(guī)模大小往往反映其職能差異，規(guī)模較小的機構(gòu)一般會局限于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護、通過技術(shù)許可和新創(chuàng)企業(yè)銷售科技成果等職能，而規(guī)模較大的機構(gòu)則同時負有知識產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)、協(xié)助和支持以及大學(xué)科學(xué)園或孵化器的管理職責(zé)等。[27]進一步梳理崗位要求、在崗人員履歷和人員招聘啟事發(fā)現(xiàn)，美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)要求其轉(zhuǎn)化人員必須具備某領(lǐng)域?qū)I(yè)背景和一定年限行業(yè)工作經(jīng)驗。大多數(shù)技術(shù)許可管理人員通常是工程師，具有在產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷、業(yè)務(wù)發(fā)展等部門的工作經(jīng)歷，而且是具有優(yōu)秀溝通技巧的談判專家。[28]以O(shè)TL的技術(shù)授權(quán)人員為例，除了知識和能力要求，技術(shù)授權(quán)人員需具備4 年以上工作經(jīng)驗。資深技術(shù)授權(quán)人員要求是11年，或者2年以上技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)工作經(jīng)驗，以確保其勝任技術(shù)轉(zhuǎn)移全部流程的工作。[29]中國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)人員配備平均數(shù)僅為66人，接近半數(shù)的機構(gòu)未披露人員配備的具體情況，而明確人員配備情況的機構(gòu)則大多賦予工作人員轉(zhuǎn)化前端的成果登記、合同審核、歸檔等工作，少有機構(gòu)明確對接科技需求和市場環(huán)節(jié)，人員任職條件和專業(yè)素質(zhì)要求亦不明確。

（二）中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)職能設(shè)置與發(fā)揮方式的對比分析

中美高校在職能設(shè)置和發(fā)揮方式上的差異，也反映了其機構(gòu)的使命與定位不同。根據(jù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)職能發(fā)揮方式，可大致分為歸口負責(zé)式和牽頭協(xié)同式兩類：前者獨自承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化職責(zé);后者為牽頭部門，除轉(zhuǎn)化職能外，負責(zé)協(xié)調(diào)參與轉(zhuǎn)化任務(wù)的各部門。根據(jù)機構(gòu)職能與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)聯(lián)程度，可以分為直接轉(zhuǎn)化職能與間接轉(zhuǎn)化職能兩類。

1.中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)職能發(fā)揮方式存在差異

通過梳理發(fā)現(xiàn)，中美大部分高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)都屬于歸口負責(zé)式。不同的是，美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)對接市場需求，代表高校開展轉(zhuǎn)化工作，根據(jù)成果的商業(yè)化評估對轉(zhuǎn)化項目進行審批，確定轉(zhuǎn)化方案，為研發(fā)人員和企業(yè)提供專門服務(wù)，并將創(chuàng)業(yè)、風(fēng)險投資等與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)的各項工作統(tǒng)合在轉(zhuǎn)化機構(gòu)內(nèi);而中國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)則取決于高校賦予的科技成果轉(zhuǎn)化項目審批權(quán)限（見表2），其中40%的有小額項目（200萬、300萬或500萬以下）審批權(quán)，48%沒有審批權(quán)而只有審核權(quán)，另外12%不詳。此外，借鑒美國高校設(shè)立科技企業(yè)孵化器、科技園區(qū)、工業(yè)/大學(xué)合作研究中心等轉(zhuǎn)化平臺的成功經(jīng)驗，中國高校設(shè)立了大學(xué)科技園、孵化中心等機構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化，牽頭協(xié)同式的轉(zhuǎn)化機構(gòu)承擔(dān)協(xié)調(diào)這類機構(gòu)的職責(zé)。

2.中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)具體轉(zhuǎn)化職能存在差異

從直接轉(zhuǎn)化職能來看，中美高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)對接科技成果轉(zhuǎn)化過程的管理內(nèi)容基本相同，涉及需求管理、成果披露等九方面內(nèi)容（見表3）。不同的是，美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)均明確其直接轉(zhuǎn)化職能，并將之視為必備項，甚至可以說美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的流程管理已經(jīng)達到一種標(biāo)準化的程度，只是不同高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)對各轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的處理方式、對細節(jié)的把握有所差異;中國高校40%以上的轉(zhuǎn)化機構(gòu)職能集中在成果登記、評價、知識產(chǎn)權(quán)管理、推廣洽談、制度與規(guī)劃制定等方面，只有20%的機構(gòu)涉及市場需求管理職能，這意味著我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化中對于科技需求和市場環(huán)境的調(diào)研、分析不夠重視，對整個轉(zhuǎn)化流程的設(shè)計以及與科技轉(zhuǎn)化市場的對接明顯不足。

從間接轉(zhuǎn)化職能看（見表4），中國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)更偏向宏觀管理方面，比如制度規(guī)劃制定、平臺建設(shè)、轉(zhuǎn)化實施監(jiān)督等，以上職能雖對轉(zhuǎn)化形成支撐，但更注重整體、長遠效果;各項職能統(tǒng)計數(shù)據(jù)相對較低，表明職能定位不統(tǒng)一、差異性大，尤其是轉(zhuǎn)化獎勵收益分配、提供法律和市場方面的咨詢服務(wù)等四項，均未超過20%，這反映樣本高校尚未將間接轉(zhuǎn)化職能賦予轉(zhuǎn)化機構(gòu)，對其設(shè)置不一致。此外，有56%的高校雖賦予轉(zhuǎn)化機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的職能，但未明確具體內(nèi)容，定位不明晰。綜合來看，接近半數(shù)的機構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化職能側(cè)重成果管理，與科研管理部門工作職能存在一定重疊。

與之不同，美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)間接轉(zhuǎn)化職能雖然也存在一定差異（見表5），但是均負有技術(shù)服務(wù)職責(zé)，在項目轉(zhuǎn)化實施期間，協(xié)調(diào)發(fā)明人等技術(shù)人員向企業(yè)提供咨詢、指導(dǎo)等工作;在新創(chuàng)企業(yè)服務(wù)、財務(wù)管理和法律咨詢服務(wù)等方面比例較高，均在70%以上;而公證服務(wù)和合規(guī)性審計職能比例較低，這主要源于高校所在地區(qū)的法律或政策要求，比如賓夕法尼亞大學(xué)創(chuàng)新中心提供有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的公證服務(wù)。[30]此外，轉(zhuǎn)化機構(gòu)在常規(guī)技術(shù)轉(zhuǎn)移和突破性技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個層次上發(fā)揮的職能也不同：前者主要是以整合研發(fā)資源、建立聯(lián)盟或協(xié)會等途徑實現(xiàn)技術(shù)供需雙方的對接;后者則進一步包括為技術(shù)信息交流、技術(shù)價值評估、技術(shù)投資的可行性與市場前景分析、技術(shù)交易雙方對接與溝通提供服務(wù)等。[31]

（三）對比分析的結(jié)論：我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能存在的問題

基于以上分析，對照美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)設(shè)置與職能定位的對比分析，當(dāng)前我國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)設(shè)置和職能定位存在以下幾個問題：

一是機構(gòu)職能定位不清晰。我國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)的定位與美國存在差異，側(cè)重成果管理，直接轉(zhuǎn)化職能尚未達成一致，處于探索階段，半數(shù)以上的高校未明確轉(zhuǎn)化機構(gòu)具體職能，由此導(dǎo)致成果評價和項目審批專業(yè)化程度不高，難以對成果市場前景做出客觀評價，轉(zhuǎn)化實施中的技術(shù)服務(wù)有待于強化，應(yīng)該是造成科技成果轉(zhuǎn)化率不高的最基礎(chǔ)的原因。

二是人員配備不足、專業(yè)化水平不高。與美國高校相比，我國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)不僅人員數(shù)量差距較大，而且人員聘任沿用管理部門崗位競聘模式，以職能部門內(nèi)部或部門間人員流動為主，專業(yè)化水平不高，缺少必備的知識儲備、缺乏市場推廣和企業(yè)工作經(jīng)驗等[32]，難以及時把握企業(yè)的潛在科技需求。加之轉(zhuǎn)化機構(gòu)缺乏長期聘任的各行業(yè)專家，難以與相關(guān)行業(yè)企業(yè)建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

三是市場參與度不高。由于使命與性質(zhì)不同，中美高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化市場的方式顯著不同，甚至可以說，中國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)幾乎不直接介入科技成果市場的活動。其原因主要是目前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)仍定位于大學(xué)的管理部門，以行政管理模式而不是市場化經(jīng)營模式來服務(wù)大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化活動。[33]

二、美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能的影響因素分析

分析中美高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)性質(zhì)、職能存在差異的深層次原因發(fā)現(xiàn)，這既與中美兩國經(jīng)濟發(fā)展所處階段不同以及科技成果轉(zhuǎn)化法律制度完善度、科技市場成熟度有關(guān)，也與由此導(dǎo)致的對高校科技成果轉(zhuǎn)化的功能定位、相關(guān)法律制度對高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)性質(zhì)的規(guī)定及其在轉(zhuǎn)化市場中作用發(fā)揮方式的不同取向有關(guān)。

（一）影響美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能的外部因素

美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率高、轉(zhuǎn)化體制機制完備既得益于美國作為商業(yè)帝國崇尚個人主義、自由創(chuàng)新和敢于冒險的精神、寬容失敗的文化，也得益于經(jīng)濟理論對科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的推崇，更得益于完善的市場經(jīng)濟體制、健全的法律制度以及發(fā)達的投融資市場，使其成為風(fēng)險極大的高科技創(chuàng)業(yè)的熱土和樂園。

1.美國將高?？萍紕?chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化視為促進經(jīng)濟增長的重要因素與動力

自熊彼特于1912年提出“創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵”起，1950年代索洛、斯旺和米德強調(diào)了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的作用;1960年代舒爾茨、肯德里克和庫茲涅茨將經(jīng)濟增長歸因于人力資本、科技發(fā)展帶來的要素生產(chǎn)率提高;1980年代后，羅默、盧卡斯、貝克爾等將創(chuàng)新與技術(shù)視為經(jīng)濟增長的內(nèi)生決定性因素。[34]弗里曼、納爾遜認為技術(shù)創(chuàng)新是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推進的。[35]倫德瓦爾等人則探討企業(yè)、大學(xué)等創(chuàng)新主體間的關(guān)系以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與制度。[36]波特的創(chuàng)新驅(qū)動理論認為國家競爭優(yōu)勢的核心在于各個產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)活力即創(chuàng)新力。[37]正是在西方經(jīng)濟學(xué)理論的引導(dǎo)與支撐下，以及實用主義哲學(xué)、自由市場經(jīng)濟和威斯康辛理念的共同作用，美國自二戰(zhàn)后始終將科技創(chuàng)新尤其是高校科技成果轉(zhuǎn)化視為促進經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵要素，通過調(diào)整法律政策，完善技術(shù)市場，促進科技成果從實驗室走向市場、企業(yè)，從而推動美國經(jīng)濟進入以高新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用為支撐的創(chuàng)新驅(qū)動階段，成為世界第一科技強國、經(jīng)濟強國。

2.完善的法律法規(guī)體系有效支撐了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的定位與職能發(fā)揮

1945年《科學(xué)：無止境的領(lǐng)域》開啟了美國資助大學(xué)開展科學(xué)研究來提升國家科技創(chuàng)新能力的進程。到1970年代，以專利國有化為核心的知識產(chǎn)權(quán)制度的弊端日益顯著，伴隨著里根政府新自由主義經(jīng)濟改革政策的推行，美國開始醞釀變革。自1980年起，相繼頒布《史蒂文森·懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》（1980）、《拜杜法》（1980）、《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進法》（1982）、《國家合作研究法》（1984）、《聯(lián)邦技術(shù)移轉(zhuǎn)法》（1986）等一系列致力于推進科技創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律。美國在明確聯(lián)邦資助的科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬成果完成單位的基礎(chǔ)上，要求政府機構(gòu)、企業(yè)和高校要設(shè)立轉(zhuǎn)化機構(gòu)并明確職責(zé)，從而激發(fā)起大學(xué)參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。一方面，美國聯(lián)邦及各州政府通過完善法律法規(guī)改進高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境;另一方面，高校圍繞企業(yè)科技需求調(diào)整轉(zhuǎn)化機構(gòu)定位、專業(yè)化建設(shè)，并拓展其對接轉(zhuǎn)化全鏈條的相關(guān)職能，促進科技成果迅速轉(zhuǎn)化為新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)業(yè)型企業(yè)。

3.發(fā)達的科技市場為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供了充分的空間

美國是高度發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，技術(shù)市場在科技成果轉(zhuǎn)化中起著決定性的作用。美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動同樣遵循供求、競爭、價格、風(fēng)險等市場機制，而包括風(fēng)險投資、天使基金等在內(nèi)的投融資機制和專利、新發(fā)明、新技術(shù)的商業(yè)化模式，以及與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)保持著長期穩(wěn)定的緊密聯(lián)系，使其始終處于一個高效運轉(zhuǎn)的科技市場環(huán)境中。在這一過程中，一大批美國研究型大學(xué)迅速崛起，成為美國科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主陣地。以斯坦福大學(xué)基因剪接（Gene Splicing）為例，1981年，OTL將其授權(quán)給 73 家企業(yè)，截至1997年專利到期，該許可推動了美國生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并創(chuàng)造了40億美元的市場。[38]1980-2002年間，通過專利授權(quán)衍生的創(chuàng)業(yè)企業(yè)超過2200家。[39]這些新興產(chǎn)業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)的快速發(fā)展又為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化帶來巨大的技術(shù)創(chuàng)新需求，從而持續(xù)推進美國高校科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。

（二）影響美國高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能的內(nèi)部因素

美國高校通過整合傳統(tǒng)的服務(wù)社會理念與西方經(jīng)濟學(xué)理論、國家政策對科技創(chuàng)新的定位調(diào)整自身參與科技成果轉(zhuǎn)化的策略。首先，高校通過法律授權(quán)的形式獲得了科技市場主體地位，并調(diào)整自身定位，作為成果供給的市場主體之一，積極參與科技成果轉(zhuǎn)化，將之視為一項重要工作。其次，高校改革組織結(jié)構(gòu)與運行機制，設(shè)立專門轉(zhuǎn)化機構(gòu)，推動成果評價、產(chǎn)權(quán)管理、收益分配等制度建設(shè)，配備專職人員從事科技成果轉(zhuǎn)化工作[40][41]，積極發(fā)揮其“技術(shù)中間人”的作用，為科技市場提供科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)。最后，圍繞市場需求，進一步理順成果轉(zhuǎn)化流程，拓展轉(zhuǎn)化機構(gòu)職能。在實踐探索中，轉(zhuǎn)化機構(gòu)一方面捕捉市場需求，構(gòu)筑校企合作聯(lián)盟，激勵研究人員積極性，挖掘可轉(zhuǎn)化的科技成果[42];另一方面強化成果價值和市場前景評估，遵循市場機制開展成果轉(zhuǎn)化商業(yè)化運營，協(xié)調(diào)研發(fā)人員為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。[43]總之，美國高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)在捕捉市場需求和挖掘可轉(zhuǎn)化的科技成果上可以說是不遺余力。教授、學(xué)生通過科技創(chuàng)新乃至成功創(chuàng)業(yè)并獲得巨大財富的諸多例子，無疑也激勵著越來越多的后來者投身于科研創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化活動。

當(dāng)然，在美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展進程中也不乏反對的聲音，擔(dān)心大學(xué)過多地介入科研成果商業(yè)化可能會削弱其知識創(chuàng)造功能，降低其社會聲譽。有鑒于此，美國高校的科技成果轉(zhuǎn)化活動固然主要遵循市場規(guī)律，但同樣注重其作為公共機構(gòu)的社會使命與責(zé)任，在促進公共價值與謀求商業(yè)利益之間建立必要的平衡。對技術(shù)中立性的關(guān)照，以及由此建立的一個強大、公平、平衡的專利體系，并公平對待所有使用該體系的參與者[44]，對于提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，增強中小企業(yè)創(chuàng)新能力，提升高校服社會務(wù)能力和社會聲譽，同樣具有重要的價值和意義。

三、完善我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)定位與職能發(fā)揮的對策建議

盡管我國自1980年代初已經(jīng)提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的政策理念，制定科教興國等戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟發(fā)展。但由于高科技產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟的貢獻率不高等問題日益顯著，直至21世紀，科技體制機制改革才真正提上議事日程。歷經(jīng)黨的十六大、十八大和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015，下稱《轉(zhuǎn)化法》），我國才逐步從法律、政策層面提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的地位，推進科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革。因此，借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，一方面進一步完善促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法律、政策體系與技術(shù)市場建設(shè);另一方面不斷明晰高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)與職能的定位，是我國高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革內(nèi)外兩個方面的內(nèi)在要求。

（一）進一步優(yōu)化促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度、政策與市場環(huán)境

與美國相比，我國缺少個人主義的冒險精神和寬容失敗的創(chuàng)業(yè)文化。當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)法律制度有待完善，法律法規(guī)間相關(guān)規(guī)定不對接、不清晰[45]，缺乏更為細化的規(guī)定，未從體制機制層面進行系統(tǒng)設(shè)計;科技成果轉(zhuǎn)化市場尚不成熟，市場規(guī)則與手段不健全，由此導(dǎo)致企業(yè)投入成果轉(zhuǎn)化資金的動力不足。因此，提升科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略地位、完善法律政策體系，構(gòu)建起政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、企業(yè)與高校作為主體參與和服務(wù)機構(gòu)提供支持的科技成果轉(zhuǎn)化市場，是促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不可或缺的外部條件。

1.明確高校科技成果轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施中的地位

國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略正在構(gòu)建與實施之中。黨的十八大、十九大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系。其中，政府是制度創(chuàng)新主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，高校是知識創(chuàng)新主體。[46]只有深化科技體制改革，三者協(xié)調(diào)互動，才能突出高校知識創(chuàng)新的主體功能，發(fā)揮其基礎(chǔ)研究強、人才儲備足的資源優(yōu)勢，明確科技成果轉(zhuǎn)化從科學(xué)研究到技術(shù)應(yīng)用的戰(zhàn)略地位，瞄準世界科技前沿，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點[47]，強化前瞻性基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，達成到2035年躋身創(chuàng)新型國家前列的目標(biāo)。[48]

2.完善法律政策體系為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供制度保障

為了推進科技創(chuàng)新、保護知識產(chǎn)權(quán)和促進科技成果轉(zhuǎn)化，我國陸續(xù)制定了一系列法律法規(guī)，主要有《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)進步法》等。在科技成果轉(zhuǎn)化法律政策體系建設(shè)完善過程中，應(yīng)進一步協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)制度、國有資產(chǎn)管理之間的相關(guān)規(guī)定，確保政策、制度和實施主體權(quán)責(zé)利的一致性，在風(fēng)險投資保護、融資模式、稅收政策等方面給予高校、企業(yè)更多的扶持;給予高校、學(xué)者與企業(yè)更多自主權(quán)，特別要落實這些自主權(quán)，從而在國家、區(qū)域兩個層面搭建起有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策平臺、轉(zhuǎn)化與孵化平臺，構(gòu)建起保障高校、學(xué)者、企業(yè)三者權(quán)責(zé)利的政策與制度體系。

3.推進科技市場的建設(shè)與完善為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供必要環(huán)境與規(guī)則

針對科技成果轉(zhuǎn)化市場體系建設(shè)剛剛起步的現(xiàn)狀，國家對技術(shù)市場建設(shè)進行規(guī)劃，著力完善技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制，發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，提升國家創(chuàng)新能力。[49]但需進一步發(fā)揮企業(yè)和高校兩個市場主體的能動作用。一方面，企業(yè)借助政策和社會輿論積極參與促進科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險投資、天使基金、知識產(chǎn)權(quán)保護、利益分配等市場規(guī)則、運行模式的形塑，使企業(yè)真正成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的需求主體、承接主體，積極與大學(xué)開展科技成果轉(zhuǎn)化合作;另一方面，發(fā)揮市場資源配置功能，以科技成果轉(zhuǎn)化為支撐贏得充分的發(fā)展空間，從而使新產(chǎn)品、新技術(shù)、新發(fā)明、新理念成為新的經(jīng)濟增長極。高校要遵循市場規(guī)則，以成果轉(zhuǎn)化為紐帶，匯聚資本、市場、行政規(guī)劃和管理等積極要素，加強與企業(yè)、政府和科研院所的合作，強化協(xié)同創(chuàng)新，將高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)職能完美銜接;圍繞市場需求，完善科技成果轉(zhuǎn)化體制機制，充分釋放科技成果存量的紅利，激勵教師積極參與成果轉(zhuǎn)化，從而提升整體科研水平，增強原始創(chuàng)新能力。

（二）進一步明晰高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的定位與職能發(fā)揮方式

在完善科技成果轉(zhuǎn)化外部環(huán)境的同時，高校需要根據(jù)高等教育管理體制和非盈利機構(gòu)的特點，突出科技成果轉(zhuǎn)化“服務(wù)公共利益、以科技創(chuàng)新提升企業(yè)技術(shù)水平、增加社會福利”的價值取向，進一步調(diào)整高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)的定位，并根據(jù)企業(yè)科技需求，拓展機構(gòu)職能，增強科技中介服務(wù)的專業(yè)化水平。

1.明確高校參與科技成果轉(zhuǎn)化的市場主體地位

高校要依據(jù)法律政策進一步明確市場參與主體地位，調(diào)整轉(zhuǎn)化機構(gòu)的定位和價值取向使本是市場行為的成果轉(zhuǎn)化按照市場規(guī)則來運行，推動其由傳統(tǒng)的行政管理模式向市場運營模式轉(zhuǎn)變，強化組織與制度創(chuàng)新，系統(tǒng)改革成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)與制度、校企合作的風(fēng)險投資機制、科研成果評價標(biāo)準、職稱評審標(biāo)準、轉(zhuǎn)化利益分配、多樣化人事聘任制度等，激發(fā)其“技術(shù)中間人”的動力和活力，充分整合高校內(nèi)部各類資源，釋放高校科技成果轉(zhuǎn)化的巨大潛力與動力。在此基礎(chǔ)上，加強科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才培養(yǎng)體系建設(shè)，圍繞科技需求，創(chuàng)新政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、各類高校為主體協(xié)同配合、資源共享的專業(yè)人才培養(yǎng)機制，完善轉(zhuǎn)化經(jīng)紀人機構(gòu)設(shè)立、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、激勵機制等工作[50]，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)人才。與此同時，建立有利于人才流動、資源共享的制度體系，確保校企在市場環(huán)境中有效互動，科學(xué)合理配置資源。

2.進一步擴大高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的職能范圍

《關(guān)于技術(shù)市場發(fā)展的若干意見》提出以高水平專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)為示范，“整合知識產(chǎn)權(quán)披露、保護、轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資入股和無形資產(chǎn)管理等相關(guān)職能，建立專業(yè)化運營團隊，形成市場化運營機制，形成全鏈條的科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)體系?！盵51]結(jié)合《轉(zhuǎn)化法》關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的界定，高校轉(zhuǎn)化機構(gòu)職能應(yīng)該覆蓋整個流程的全環(huán)節(jié)、全過程，需要進一步在深度、寬度上拓展，積極推進職能向前端位移，增強成果的針對性，向后端延伸，增強科技服務(wù)水平，完善機構(gòu)核心職能，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。[52]同時，進一步強化科技市場的需求調(diào)查，實現(xiàn)與企業(yè)科技需求的無縫對接，理順科技成果轉(zhuǎn)化流程，有效銜接科技需求與市場分析、成果評價、轉(zhuǎn)化方案制定等環(huán)節(jié)，提升科技中介服務(wù)專業(yè)化水平。

注釋：

①根據(jù)全球大學(xué)風(fēng)險投資機構(gòu)（Global University Venturing）通過科技成果轉(zhuǎn)化收入、發(fā)明公布數(shù)、專利授權(quán)量、衍生公司數(shù)量及許可交易數(shù)量等5項指標(biāo)測算，對全球頂尖高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)所做的評比排名。

②四大世界大學(xué)排行榜分別是：世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking ofWorld Universities， ARWU）、泰晤士報高等教育（Times Higher Education ，THE）世界大學(xué)排名、QS（Quacquarelli Symonds）世界大學(xué)排名、《美國新聞與世界報道》（U.S News & World Report，USNWR）世界大學(xué)排名。

③文中表1-5是根據(jù)中國25所一流大學(xué)建設(shè)高校和美國15所研究型大學(xué)官方網(wǎng)站，對科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)及其職能、相關(guān)制度整理、匯總完成。其中，中國高校東部15所、中部4所、西部6所;一流大學(xué)建設(shè)高校A類20所、B類5所。美國高校東部8所、中部3所、西部4所;私立11所、公立4所，樣本高校具有一定的代表性和可比性。

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（責(zé)任編輯 賴佳）

收稿日期：2021-07-09

作者簡介：徐明波，華東師范大學(xué)高等教育研究所博士生;荀淵，華東師范大學(xué)教育學(xué)部常務(wù)副主任，教授，博士生導(dǎo)師，教育學(xué)博士。（上海/200062）

本文系國家教育宏觀政策研究院資助課題“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策體系研究”（14000-50404-515100/008）的成果之一。