新中國教育評價制度變遷的影響因素、基本規(guī)律與實踐啟示

司林波　裴索亞　王偉偉

摘要： 教育評價制度變遷是新制度產(chǎn)生、更替和取代舊制度的動態(tài)過程，有其自身獨特的發(fā)展脈絡(luò)和內(nèi)在規(guī)律。采用程序化扎根理論研究方法，對1950～2020年我國教育評價政策文本進行分析，深入考察新中國成立以來我國教育評價制度的變遷規(guī)律發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟、技術(shù)與社會文化等外部環(huán)境是促成教育評價制度生成的驅(qū)動力;行為主體、制度屬性和外部環(huán)境之間的互動以及三者內(nèi)部構(gòu)成要素的相互作用是維系教育評價制度延續(xù)的關(guān)鍵點;制度機會是推動教育評價制度變遷的催化劑。外部環(huán)境、制度屬性、行為主體和制度機會是影響我國教育評價制度變遷的重要因素，它們共同繪制和形塑了我國教育評價制度特定的變遷規(guī)律。展望未來，教育評價制度要正視時代賦予的新要求，營造良好的外部環(huán)境，培育制度變遷的良好氛圍;注重多元主體間的有序協(xié)調(diào)，促成制度變遷合力;重視制度本身的研究與反思，形成制度變遷的內(nèi)生條件;加強教育評價制度內(nèi)外部互動，把握制度變遷的關(guān)鍵時機。

關(guān)鍵詞：教育評價改革;教育評價制度;制度變遷;政策文本;扎根理論

中圖分類號：G40-011.8 ? 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-0717（2021）06-0069-09

一、問題提出

我國教育評價制度變遷是政府在不同時代背景下根據(jù)教育評價的特點和需求制定政策的探索性過程。黨的十八大以來，我國中央先后頒布了《國家教育事業(yè)發(fā)展第十二個五年規(guī)劃》《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》《關(guān)于深入推進教育管辦評分離，促進政府職能改變的若干意見》等一系列促進教育評價制度發(fā)展的政策文件，形成了具有中國特色的教育評價制度體系。國家支持、引導(dǎo)和保障我國教育評價制度發(fā)展的一系列相關(guān)政策，既體現(xiàn)了我國教育評價制度發(fā)展的時代特征，也體現(xiàn)出其歷史嬗變走向。在70多年的發(fā)展歷程中，我國教育評價制度的形成、更替、終止均受到政治、經(jīng)濟、社會等多種因素的形塑和規(guī)制。如今，“管辦評”分離向“放管服”改革縱深發(fā)展、破“五唯”扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的評價導(dǎo)向等新一輪教育評價制度改革既彰顯了黨和國家對教育評價制度的改革決心，也體現(xiàn)出對舊有評價制度的更替，是一種典型的教育評價領(lǐng)域的制度變遷。教育評價問題是決定當(dāng)今教育改革發(fā)展能否健康進行的重大關(guān)鍵問題[1]。現(xiàn)階段，為進一步推動我國教育評價制度改革，建構(gòu)符合時代要求的教育評價制度，有必要對新中國成立以來我國教育評價的政策文本進行反思和總結(jié)，以此來探究我國教育評價制度變遷的影響因素及其內(nèi)在基本規(guī)律。

目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界已對高等教育和職業(yè)教育等各級各類教育評價制度建設(shè)進行了多方面的研究[2-4]，有的研究成果還基于新制度主義、歷史制度主義等不同的理論分析視角對制度變遷的歷程、動因等方面[5-7]進行詳細解析，近年來更有研究成果對新時代教育評價改革的現(xiàn)實背景、內(nèi)在邏輯以及制度創(chuàng)新[8-9]等問題進行了探索性研究，然而鮮有研究對教育評價制度變遷的影響因素及其內(nèi)在基本規(guī)律進行深層次和系統(tǒng)性的解讀。鑒于此，本研究主要探討以下兩個問題：一是我國教育評價制度變遷的影響因素有哪些？二是各影響因素間的內(nèi)在邏輯關(guān)系是如何形塑我國教育評價制度變遷及其基本規(guī)律？為更準(zhǔn)確地了解我國教育評價制度變遷的影響因素，進一步挖掘其背后的變遷規(guī)律，本文借助程序化扎根理論的質(zhì)性研究方法對教育評價制度變遷的影響因素進行系統(tǒng)梳理，建構(gòu)當(dāng)前宏觀研究與微觀細節(jié)之間的中層理論，由此揭示我國教育評價制度的變遷規(guī)律，從而為新一輪教育評價制度設(shè)計和改革完善提供理論和實踐指導(dǎo)。

二、研究方法與資料來源

（一）研究方法

扎根理論是由美國學(xué)者Glaser和Strauss于1967年提出的一種從資料中建立理論的特殊方法論[10]（P1）。這一質(zhì)性研究方法的提出是為了彌合理論研究與經(jīng)驗研究之間的分歧，使研究結(jié)果更加具有可靠性和可驗證性。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界應(yīng)用最為廣泛的是以施特勞斯和科賓為代表的程序化扎根理論。該理論適用于影響因素類主題的研究，且能夠填平實證分析研究與理論框架構(gòu)建之間的鴻溝，為定性研究提出了具體的研究策略和分析步驟[11]。程序化扎根理論一般通過開放性編碼、軸心編碼和選擇性編碼三級編碼的形式，挖掘影響因素以及各因素之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，并由此形成具有因果關(guān)系的理論模型。扎根理論的引入為教育評價制度變遷的影響因素研究提供了新的思路和方法借鑒，有助于提升教育評價制度理論研究的科學(xué)性和實踐指導(dǎo)性。

（二）資料來源

為準(zhǔn)確把握本文的研究問題，保證研究的信度和效度，本研究以新中國成立以來中央層面的教育評價政策文本作為分析對象（由于文本收集的時間跨度較大，未檢索到1949年黨中央和中央政府部門頒布的教育評價相關(guān)政策文本）。經(jīng)剔除信息缺漏及關(guān)聯(lián)度較低的無效政策文本后，最終保留1950～2020年的120份有效政策文本（部分代表性政策文本如表1所示）。本文所選取的研究資料為典型的政策文本，相較于訪談等方式獲取數(shù)據(jù)資料，具有很好的穩(wěn)定性和權(quán)威性。

三、研究過程：我國教育評價制度變遷的影響因素模型構(gòu)建

本研究基于程序化扎根理論對收集的政策文本進行整理和分析，首先將收集到的120份政策文本隨機抽取90份（3/4）進行開放性編碼、軸心編碼和選擇性編碼等步驟分析，不斷提煉概念并予以范疇化，同時根據(jù)各概念和范疇之間的聯(lián)系歸納出我國教育評價制度變遷的影響因素，進而構(gòu)建出反映現(xiàn)實問題的影響因素理論模型。最后，將剩余的30份（1/4）政策文本進行理論飽和度檢驗以進一步修正和發(fā)展該理論模型。

（一）開放性編碼

開放性編碼是通過細致的分析與總結(jié)概括，將原始資料呈現(xiàn)為一系列重要的概念與類屬的過程[12]。在進行開放性編碼的過程中，研究者不帶有任何前提預(yù)設(shè)，對相關(guān)概念與范疇的提煉完全建立在對原始資料進行逐句、逐段分析與比較的基礎(chǔ)之上。為了對教育評價制度變遷的影響因素進行深入挖掘，本文首先對原始資料進行了整理，剔除了部分相似與重復(fù)的語句。通過對政策文本進行深入分析，共提煉出80個初始范疇，開放性編碼的部分結(jié)果如表2所示。

（二）軸心編碼

軸心編碼是對開放性編碼所形成的眾多范疇予以進一步深化的過程，旨在得到具有更強概括性或者更高抽象水平的范疇。其主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和構(gòu)建范疇之間的各種聯(lián)系，包括因果關(guān)系、時間關(guān)系、先后關(guān)系、情境關(guān)系、相似關(guān)系等[13]，從而將前一階段得到的范疇有機聯(lián)系起來。本文通過對開放性編碼得到的80個初始概念進行總結(jié)提升，歸納得出了政府力量、社會組織、學(xué)校主體、思想認知等13個副范疇，然后在副范疇的基礎(chǔ)上再次提煉出行為主體、意識形態(tài)、外部環(huán)境、制度結(jié)構(gòu)、制度沖突、制度機會在內(nèi)的6個主范疇，具體如表3所示。

（三）選擇性編碼

作為程序化扎根理論的第三層編碼，選擇性編碼是一個更為聚焦的過程。該階段的主要任務(wù)是對軸心編碼所形成的多個主范疇以及副范疇做進一步分析，從中得出具有更強概括性、統(tǒng)領(lǐng)性的核心范疇，并以核心范疇為中心將其他所有范疇連接起來，從而形成一條能夠貫穿始終的“故事線”。本文通過對上述13個副范疇的考察，尤其是對6個主范疇的持續(xù)比較分析，進而提煉出“我國教育評價制度變遷的影響因素”這一核心范疇來概括所有范疇。為繼續(xù)探索核心范疇與其他范疇之間的邏輯關(guān)系，本文通過建立“故事線”將各范疇之間的關(guān)系展示出來，最終形成主范疇典型關(guān)系結(jié)構(gòu)，具體如表4所示。

圍繞主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)，我國教育評價制度變遷的影響因素以故事線的方式呈現(xiàn)出來：我國教育評價制度變遷的內(nèi)在邏輯關(guān)系可以理解為在外部環(huán)境變化造成的持續(xù)壓力和行為主體的支持、推動下，制度本身內(nèi)在屬性和結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進而促成制度變遷的機會產(chǎn)生。其中外部環(huán)境是影響教育評價制度變遷的重要環(huán)境因素，對制度的生成、延續(xù)和變遷產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性壓力。制度結(jié)構(gòu)、制度沖突與意識形態(tài)反映出教育評價制度的內(nèi)在屬性，是影響制度變遷的制度因素。政府、社會組織與學(xué)校是教育評價制度變遷的主體因素，也是推動制度變遷的重要力量。制度機會是制度變遷過程的關(guān)鍵條件，也是影響教育評價制度變遷的機會因素?？傊?，這些因素在制度運行過程中相互影響、相互作用，通過直接或間接的方式共同繪制和造就教育評價制度特定的變遷圖景和變遷邏輯。據(jù)此，本研究通過對初始范疇、主范疇、核心范疇的進一步分析，在理清范疇間邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上，建構(gòu)出我國教育評價制度變遷的影響因素理論模型（如圖1所示）。

（四）理論飽和度檢驗

理論飽和是停止編碼的評判標(biāo)準(zhǔn)，即不能再獲得額外數(shù)據(jù)以使研究者發(fā)現(xiàn)新的范疇，或者即使可以發(fā)現(xiàn)新的變量，但是進一步的資料收集和分析幾乎對概念化沒有新的貢獻[10]（P275）。本文通過對預(yù)留的30份（1/4）政策文本按照同樣的編碼方法進行分析，即進行理論飽和度檢驗發(fā)現(xiàn)，沒有出現(xiàn)新的概念與范疇，各范疇之間的關(guān)系也未發(fā)生顯著變化。因此，本文所構(gòu)建的“我國教育評價制度變遷的影響因素理論模型”在理論上達到了飽和。

三、模型闡釋：我國教育評價制度變遷的影響因素分析

教育評價制度變遷是歷史發(fā)展的必然，從本質(zhì)上來說，教育評價制度變遷是新制度取代舊制度的轉(zhuǎn)化過程。任何事物的變遷都是諸多因素綜合發(fā)生作用的結(jié)果，教育評價制度的變遷也同樣如此。影響教育評價制度變遷的因素眾多，各因素之間存在著錯綜復(fù)雜的關(guān)系，共同對制度變遷發(fā)揮作用。在經(jīng)過程序化扎根理論的質(zhì)性編碼后，我們可以發(fā)現(xiàn)影響我國教育評價制度變遷的因素主要包括環(huán)境因素、制度因素、主體因素和機會因素。

（一）環(huán)境因素

經(jīng)濟、技術(shù)和社會文化環(huán)境構(gòu)成的外部環(huán)境是影響教育評價制度變遷的環(huán)境因素，任何制度變遷都離不開外部環(huán)境的制約和影響。盡管外部環(huán)境并不能直接決定教育評價制度變遷，但環(huán)境因素引發(fā)的制度內(nèi)部屬性的變動無疑是制度變遷的動力之一。經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟條件和運行狀況等構(gòu)成的經(jīng)濟環(huán)境，帶動制度內(nèi)部各要素發(fā)生變化，成為推動教育評價制度變遷的重要因素。技術(shù)環(huán)境對教育評價制度變遷起著明顯的推動作用，互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)的發(fā)展改變了教育評價的方式，提高了教育評價的質(zhì)量和教育管理水平。教育評價制度存在于一定的社會文化環(huán)境中，是制度發(fā)展的宏觀軟環(huán)境，為教育評價制度變遷帶來了持續(xù)動力。不同時期社會發(fā)展程度和文化環(huán)境會在一定程度上影響教育評價制度變遷。如《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010～2020年）》《中國教育現(xiàn)代化2035》《深化新時代教育評價改革總體方案》等文件均提出各地要開展廣泛深入的宣傳活動，推廣教育評價改革的成功經(jīng)驗和典型案例，加強文化交流與合作，形成全社會關(guān)心、支持和主動參與教育評價制度改革和教育現(xiàn)代化建設(shè)的良好環(huán)境。總之，經(jīng)濟環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和社會文化環(huán)境共同構(gòu)成了教育評價制度變遷的驅(qū)動力量。

（二）制度因素

我國教育評價制度的發(fā)展和演化離不開內(nèi)部各要素之間的相互影響和相互作用。制度結(jié)構(gòu)、制度沖突與意識形態(tài)這三個主范疇作為影響教育評價制度變遷的重要變量，體現(xiàn)出制度內(nèi)部因素之間的相互沖突、組合和完善。其中，教育評價制度結(jié)構(gòu)是指在教育領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的規(guī)則的總和，它取決于各個行為主體之間的資源稟賦以及由此形成的權(quán)力結(jié)構(gòu)。制度結(jié)構(gòu)一旦形成，相對比較穩(wěn)定，但在外部環(huán)境的壓力下，也會發(fā)生制度結(jié)構(gòu)的變遷。制度沖突，也即制度矛盾，在教育評價制度系統(tǒng)內(nèi)部意指由于認知能力不足、制度不完備或利益主體之間的矛盾而致使制度安排之間存在相互沖突、矛盾和偏差。如2012年《國務(wù)院關(guān)于深入推進義務(wù)教育均衡發(fā)展的意見》中提到，目前在區(qū)域之間、城鄉(xiāng)之間、學(xué)校之間辦學(xué)水平和教育質(zhì)量還存在明顯差距，人民群眾不斷增長的高質(zhì)量教育需求與供給不足的矛盾依然突出[14]。意識形態(tài)貫穿教育評價制度變遷的歷史，是解釋制度變遷的重要內(nèi)容。制度本質(zhì)上是被規(guī)則化的意識形態(tài)，意識形態(tài)可以對教育評價制度發(fā)揮指導(dǎo)作用，并使行動者具有教育評價制度的集體記憶。黨和政府的意識形態(tài)變化影響甚至主導(dǎo)著教育評價制度變遷的進程。教育評價制度處在它與相關(guān)因素構(gòu)成的結(jié)構(gòu)性關(guān)系之中，并受相關(guān)因素的影響和制約，制度內(nèi)部的結(jié)構(gòu)性互動促成教育評價制度的變遷。

（三）主體因素

教育評價制度變遷不僅僅是外部環(huán)境因素的作用所致，它本身也是行為主體不斷調(diào)整、更新和改變制度的過程。教育評價制度的行為主體既是建構(gòu)制度者，又是制度規(guī)范的遵守者。行為主體與制度之間相互影響、相互塑造，制度變遷的根本原因就在于行為主體的推動。在教育評價制度變遷過程中，政府力量、社會組織和學(xué)校主體三個范疇所構(gòu)成的行為主體，各自的角色地位和作用不同。政府力量包括中央政府和地方政府，兩者在教育評價制度變遷中起推動作用，決定著制度的變遷方向和規(guī)則。例如在我國高等教育的發(fā)展中，黨和國家扮演著高等教育的政策制定者、財政支持者與資源調(diào)配者等多種角色[15]。政府擁有大量的行政資源和權(quán)力，可以通過直接或間接的方式促使教育評價制度發(fā)生變革。社會組織作為第三方評價主體，往往立足于自身的功能和定位，利用實踐和專業(yè)優(yōu)勢進行制度建構(gòu)，同時匯集同類型組織的共同力量，積極參與到教育評價中。與此同時，探索教育評價制度的變遷也離不開學(xué)校主體的積極參與，他們和政府力量、社會組織一同構(gòu)成制度變遷的重要參與主體。學(xué)校一方面是擁有辦學(xué)自主權(quán)，能夠進行自我評價的主體，可以積極回應(yīng)和滿足社會的各種需求;另一方面又是教育評價制度的實施者，在教育評價制度變遷中成為政府調(diào)整的對象。雖然政府、社會和學(xué)校這三個行為主體對教育評價制度變遷的影響有明顯的不同，但是三者之間的相互制衡和約束作用共同影響著制度屬性的變化。不同的行為主體及其所擁有的資源和能力各有差異，各個主體通過協(xié)商、博弈與合作的機制相互融合，對制度做出改變，在制度框架下發(fā)揮著制度建構(gòu)的重要作用。

（四）機會因素

制度機會是教育評價制度變遷的時間窗口，也是重要的機會因素。它是在外部環(huán)境的刺激、行為主體的推動以及制度內(nèi)部各因素的沖突、整合和變化的共同作用下引發(fā)的促成教育評價制度變遷的時機，主要包括機會結(jié)構(gòu)這一范疇，可以理解為涉及政治、話語等層面的機會性因素[16]。回顧我國教育評價制度的變遷歷程可知，其制度機會的產(chǎn)生可能源自以下三個方面：一是不可預(yù)測的外部環(huán)境刺激，如在互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)發(fā)展背景下，1999年《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化教育改革，全面推進素質(zhì)教育的決定》開篇就提到：當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)突飛猛進，國力的強弱越來越取決于勞動者的素質(zhì)和各類人才的質(zhì)量和數(shù)量[17]，這對于改革教育評價制度，培養(yǎng)時代新人提出了更加迫切的要求;二是政府政策的支持和推動，如1978年改革開放政策的實施，加速了我國教育評價制度的發(fā)展，使得重建教育評價制度、全面加強教育領(lǐng)域的評價改革成為這一時期我國教育發(fā)展的迫切任務(wù);三是制度內(nèi)部屬性的調(diào)整，制度結(jié)構(gòu)、制度沖突與意識形態(tài)這三種制度因素中任意一種發(fā)生變化，都會導(dǎo)致教育評價制度變遷的機會產(chǎn)生。當(dāng)外部環(huán)境、行為主體、制度屬性三者實現(xiàn)交匯時，就為教育評價制度變遷提供了重要時機，從而加速教育評價制度發(fā)生新舊更替。因此，制度機會是推動制度變遷的催化劑，教育評價制度能否變遷在很大程度上取決于制度機會的出現(xiàn)。

四、邏輯關(guān)系：我國教育評價制度變遷的基本規(guī)律

上述程序化扎根理論的質(zhì)性研究，初步探索了我國教育評價制度變遷的影響因素，并構(gòu)建出教育評價制度變遷的影響因素理論模型，為我們分析和把握該研究問題提供了直觀、形象的參考，但卻沒有完整地解釋這些內(nèi)在因素之間的互動關(guān)系，及其背后隱藏的深層規(guī)律。探索教育評價制度變遷的內(nèi)在邏輯關(guān)系和深層規(guī)律，有必要對各個影響因素進行系統(tǒng)分解，尋求各個變量之間的邏輯互動關(guān)系，而不是做簡單闡述和羅列——既要反映外部環(huán)境、行為主體、制度屬性和制度機會之間的互動邏輯，也要反映制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)、制度沖突和意識形態(tài)間的整合變遷。下面我們將從外部環(huán)境、行為主體、意識形態(tài)、制度結(jié)構(gòu)、制度沖突、制度機會這些具體的影響因素之間的互動關(guān)系入手，詳細闡述和解釋教育評價制度的變遷規(guī)律，以期對我國教育評價制度的發(fā)展和改革做出科學(xué)合理的論斷。

外部環(huán)境、行為主體和制度屬性是分析教育評價制度變遷的核心要素，其中外部環(huán)境代表了宏觀的經(jīng)濟、技術(shù)和社會文化環(huán)境變遷過程;行動主體則包括了各種制度變遷的主導(dǎo)者、參與者和推動者;制度屬性是教育評價制度變遷的關(guān)鍵變量，包括正式、非正式的規(guī)則和結(jié)構(gòu)要素，即意識形態(tài)、制度結(jié)構(gòu)和制度沖突。就環(huán)境而言，教育評價制度雖然不會輕易被外部環(huán)境所改變，但是環(huán)境因素仍然是重要的制度變遷變量。經(jīng)濟、技術(shù)與社會文化環(huán)境是教育評價制度變遷的宏觀環(huán)境，也是制度生成的必要條件。外部環(huán)境對教育評價制度產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性壓力，進而促使制度的生成。教育評價制度在歷史變遷過程的不同時期受到經(jīng)濟、技術(shù)、社會文化等外部環(huán)境的影響，并在與制度的結(jié)構(gòu)性互動中推動教育評價制度的產(chǎn)生。外部環(huán)境如經(jīng)濟社會條件、技術(shù)進步、文化傳承和創(chuàng)新等是不斷變化和發(fā)展的，這反映出教育評價制度與舊制度分離、和新環(huán)境融合的過程。在強調(diào)外部環(huán)境重要性的同時，我們也不能忽視行為主體在教育評價制度變遷中的作用，應(yīng)該充分認識到各個行為主體所擁有的權(quán)力資源和行為能力等方面的重要性。具體而言，行為主體的行為包括兩個方面，一是行為主體內(nèi)部的互動，二是行為主體對制度內(nèi)部各要素的影響。當(dāng)外部環(huán)境處于相對穩(wěn)定狀態(tài)，行為主體內(nèi)部通過協(xié)商，達成共識，形成行動者聯(lián)盟時，各個主體會學(xué)習(xí)和適應(yīng)教育評價制度，維系制度屬性的內(nèi)部穩(wěn)定性，并使其他配套制度也處于相對穩(wěn)定的延續(xù)狀態(tài)，進而形成教育評價制度的穩(wěn)定機制。

教育評價制度生成之后，往往會經(jīng)歷制度存續(xù)的穩(wěn)定時期和制度變遷時期。在教育評價制度變遷的關(guān)鍵時期，制度內(nèi)部可能存在多種可能的修改和更新，甚至面臨制度運行方向的改變。當(dāng)關(guān)鍵性的制度機會出現(xiàn)時，制度變遷隨即發(fā)生。簡而言之，教育評價制度的變遷在很大程度上取決于制度內(nèi)部諸多因素之間的互動關(guān)系。制度結(jié)構(gòu)、制度沖突和意識形態(tài)三種因素中任何一種發(fā)生變化都會導(dǎo)致制度內(nèi)部屬性的變化，當(dāng)三者匹配程度高且相互融合較好時，教育評價制度處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。而當(dāng)外部環(huán)境的壓力和行為主體的推動在制度內(nèi)部融合形成合力，致使制度內(nèi)部沖突程度較大時，可能出現(xiàn)制度變遷的時機，因為教育評價制度的沖突必然帶來要素的重新調(diào)整和組合，以及制度的內(nèi)生性變化，從而促使教育評價制度從舊制度向新制度轉(zhuǎn)變。事實上，我國教育評價制度變遷離不開具體的社會歷史條件的限制，受到多種因素的制約與影響，這些因素不斷自我強化，并共同作用于制度變遷的方向和演化方式，從而使得我國教育評價制度產(chǎn)生變遷。

上述分析表明，我國教育評價制度經(jīng)歷了制度生成、制度延續(xù)和制度變遷三個緊密相連的邏輯環(huán)節(jié)，并呈現(xiàn)出特定的變遷規(guī)律：在每個歷史階段，由經(jīng)濟、技術(shù)和社會文化環(huán)境構(gòu)成的外部環(huán)境是決定教育評價制度生成的驅(qū)動力;行為主體、制度屬性和外部環(huán)境之間的互動以及三者內(nèi)部構(gòu)成要素的相互作用是影響制度穩(wěn)定和延續(xù)的關(guān)鍵;在某個時間點，當(dāng)外部環(huán)境和行為主體作用于制度屬性，致使制度內(nèi)部各因素之間沖突性較強且相互背離時，教育評價制度的變遷更容易發(fā)生。簡單來說，教育評價制度變遷的演化規(guī)律就是制度變遷過程中穩(wěn)定存在的機制和規(guī)律，是外部環(huán)境、行為主體和制度屬性三者之間互動產(chǎn)生制度機會的結(jié)果，并促使舊制度向新制度發(fā)展演變的過程。這實際上就是回答制度如何生成、延續(xù)和發(fā)展的問題。在制度生成、制度延續(xù)和制度變遷的每個環(huán)節(jié)背后，都有一些穩(wěn)定存在的規(guī)律性的邏輯因素，它們是解釋教育評價制度變遷邏輯的關(guān)鍵。總之，從程序化扎根理論的模型建構(gòu)和闡述中，我們可以抽取和提煉出制度變遷背后一些穩(wěn)定存在的邏輯因素，進而探究出教育評價制度的變遷規(guī)律。

五、實踐啟示

本文根據(jù)程序化扎根理論對政策文本的分析，初步探索出我國教育評價制度變遷的影響因素，抽象、提煉形成對現(xiàn)實具有指導(dǎo)意義的理論模型，實現(xiàn)對教育評價制度變遷規(guī)律的深層次解讀。這對于我國新一輪教育評價制度的改革和完善具有重要的啟發(fā)價值。當(dāng)前研究不僅能夠在理論上理清我國教育評價制度變遷的影響因素與基本規(guī)律，也有助于我們在實踐中把握我國教育評價制度變遷的改革方向。為適應(yīng)新時代我國教育評價制度改革需要，未來可能需要做好以下幾個方面工作：

第一，營造良好的外部環(huán)境，培育制度變遷的良好氛圍。教育評價制度的發(fā)展可看作是因外部環(huán)境的刺激而做出的回應(yīng)，會隨著外部環(huán)境的轉(zhuǎn)變而發(fā)生變革。教育評價制度變遷與國家經(jīng)濟發(fā)展水平、技術(shù)進步程度和社會文化環(huán)境密不可分。首先，教育評價制度的建立與完善必須與我國經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)。如果不具備一定的經(jīng)濟條件，制度改革就可能受到制約。其次，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是教育評價制度改革不可回避的主題。如可以利用信息技術(shù)在國家或地區(qū)層面建設(shè)教育評價應(yīng)用案例庫，遴選典型案例進行宣傳推廣。最后，可以利用互聯(lián)網(wǎng)等新興的大眾傳播媒介做好教育評價改革政策的宣傳解讀，加快扭轉(zhuǎn)應(yīng)試化教育評價文化，為教育評價改革的順利推進營造寬松和諧的文化環(huán)境。

第二，注重多元主體間有序協(xié)調(diào)，促成制度變遷合力。教育評價制度是多元主體間溝通協(xié)商的結(jié)果，其變遷也必然受多元主體的影響。教育評價制度變遷的主體不僅僅包括政府力量，還必然需要學(xué)校和社會組織等多元主體的共同參與。他們對教育評價制度改革的支持程度，直接影響著制度變遷的成效和進程。目前而言，國家可以通過透明化、開放化的協(xié)商過程提高政策的有效性和可行性，為教育評價新政策的順利推行奠定共識基礎(chǔ)。比如，為學(xué)校、專家學(xué)者、社會評價組織等利益相關(guān)者提供制度化的利益表達渠道，保證教育評價制度改革決策均是基于利益相關(guān)者之間的溝通協(xié)商所達成的政策共識，以增強各行為主體對教育評價制度改革的認同，從而提升教育評價制度變遷的效率。教育評價制度的出臺或變遷必然會涉及到各種群體利益的改變。因此，在我國教育評價制度變革過程中，更應(yīng)充分考慮政府、社會組織、學(xué)校等多元評價主體間資源、能力等變化情況，通過利益整合、矛盾協(xié)調(diào)形成合力，共同促進教育評價制度建設(shè)形成良性發(fā)展局面。

第三，重視制度本身的研究與反思，形成制度變遷的內(nèi)生條件。制度不僅包括規(guī)則、程序、結(jié)構(gòu)和組織，還包括價值、理念和認知等要素。伴隨著我國教育評價制度改革的不斷深入，過去一直被忽視的深層次的體制機制改革亟待解決，這也是影響我國教育評價制度變遷的重要因素。當(dāng)下可以通過對教育評價的價值體系、結(jié)構(gòu)體系、功能體系、制度體系和運行體系的建立和完善，來進一步形成教育評價制度變遷的內(nèi)生條件。對于教育評價制度變革來說，最重要的就是人們對這項制度本身的認知程度，這是教育評價制度變遷為人們所接受和維持其合法性的重要基礎(chǔ)。因而，在新時代背景下，要從根本上扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價思想認識，必須徹底改變舊有的教育評價思想觀念，牢固樹立以評促建、以評促改的價值導(dǎo)向，在全社會樹立評建結(jié)合、重在內(nèi)涵的評價思想，充分調(diào)動政府、學(xué)校、教師、學(xué)生及家長和社會各界的積極性，真正把教育評價理念落到實處，從而保證我國教育評價制度變遷的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

第四，加強教育評價制度內(nèi)外部互動，把握制度變遷的關(guān)鍵時機。教育評價制度變遷是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要通過加強教育評價制度內(nèi)外部互動來提升對教育評價制度及其變遷規(guī)律的認識。具體而言，保持環(huán)境、主體、制度之間的良性互動，同時準(zhǔn)確把握制度變遷的關(guān)鍵時機尤為重要。首先，要立足經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)狀，加快形成更高質(zhì)量與更高水平的教育評價需求，為教育評價制度變遷蓄力。其次，在以政府、社會和學(xué)校為核心的教育評價主體結(jié)構(gòu)中，明確各自各有側(cè)重的評價主體地位，形成合作聯(lián)動效應(yīng)，從而正確把握教育評價制度的未來發(fā)展方向。最后，制度機會作為打開制度變遷的重要窗口，制度變遷的參與者尤其是政府應(yīng)對潛在的制度機會保持高度敏感，當(dāng)下應(yīng)以我國教育領(lǐng)域綜合改革為契機，深入推進教育評價改革，以破除“五唯”等不科學(xué)教育評價導(dǎo)向的頑瘴痼疾為切入點，實現(xiàn)我國教育評價制度的變遷與完善。

總之，我國教育評價制度變遷是一個繼承與完善、深化與拓展、改革與創(chuàng)新的演進過程，其變遷并非偶然，而是在歷史演進過程中多種因素合力作用的結(jié)果，必然遵循一定的自然法則和基本規(guī)律。作為一項制度安排，教育評價制度變遷的影響因素研究是制度建設(shè)和完善的關(guān)鍵。研究教育評價制度變遷問題必然要基于對現(xiàn)有制度的歷史認識，教育評價政策作為規(guī)范性的制度，在一定程度上反映了教育評價制度變遷的方向。因此，本研究運用程序化扎根理論的質(zhì)性研究方法對新中國成立以來的教育評價政策文本進行分析，提煉出影響教育評價制度變遷的環(huán)境因素、制度因素、主體因素和機會因素，并在分析四個影響因素內(nèi)在邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上總結(jié)出我國教育評價制度變遷的基本規(guī)律，深刻分析和把握這些基本規(guī)律，可以為新時代教育評價制度改革提供一定的理論參考和實踐指導(dǎo)。

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Influencing Factors， Basic Laws and Practical Enlightenment of the Change of Educational Evaluation System in China： Grounded Theory Research on Relevant Policy Texts of Educational Evaluation since the Founding of the People's Republic of China

SI Lin-bo? PEI Suo-ya? WANG Wei-wei

Abstract：? The change of educational evaluation system is a dynamic process in which the new system is produced and is replaced， while it must have its own unique development context and internal law. Using the qualitative research method of grounded theory， this paper analyzes the text of China's education evaluation policy from 1950 to 2020， and deeply investigates the change in law of China's education evaluation system since the founding of China. It finds that， the external environment such as economy， technology and social culture are the driving forces for the formation of educational evaluation system; the interaction and mutual restraint among behavior subjects， institutional attributes and external environment are the key points to maintain the continuity of educational evaluation system; institutional opportunity is the catalyst to promote the institutional change of educational evaluation. External environment， institutional attributes， behavior subjects and institutional opportunities are important factors affecting the change of China's educational evaluation system. Equally， these factors have shaped the specific law change of China's educational evaluation system. Looking forward to the future， education evaluation system requests great importance to the new requirements of the times， create a good external environment， and cultivate a good atmosphere for institutional change. Furthermore， it requires to strengthen the orderly coordination among multiple subjects and promote the resultant force of institutional change; pay attention to the research and reflection on the system to form the endogenous conditions of institutional change; and strengthen the internal and external interaction of educational evaluation system and grasp the key opportunity of institutional change.

Key words： educational evaluation reform; education evaluation system; institutional change; policy text; grounded theory? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （責(zé)任編輯? 黃建新）

收稿日期：2021-08-19

基金項目：2020年度國家社會科學(xué)基金教育學(xué)重點項目“促進教育治理能力提升的教育評價制度改革研究”（AFA200009）;2019年度湖南省教育科學(xué)規(guī)劃課題“教育評價范式轉(zhuǎn)換與制度創(chuàng)新研究”（XJK19JJG001）。

作者簡介：司林波（1982-），男，安徽合肥人，管理學(xué)博士，湖南大學(xué)教育科學(xué)研究院博士后，西北大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事公共治理與教育評價研究;裴索亞、王偉偉，西北大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生;西安，710127。