專(zhuān)利開(kāi)放許可制度在新法律背景下的實(shí)踐研究

王國(guó)宇

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京 100020）

我國(guó)《專(zhuān)利法》的第四次修訂具體時(shí)間是在2020年10月份，它的施行時(shí)間則為2021年6月初。在此次我國(guó)《專(zhuān)利法》中，不但對(duì)保護(hù)客體做出改變，而且還對(duì)專(zhuān)利許可以及專(zhuān)利保護(hù)事項(xiàng)提出修改，以此為我國(guó)專(zhuān)利市場(chǎng)發(fā)展指明創(chuàng)新方向，最大化挖掘?qū)＠麅r(jià)值，切實(shí)解決專(zhuān)利許可問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)我國(guó)專(zhuān)利領(lǐng)域的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

一、專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的特征

專(zhuān)利開(kāi)放許可制度實(shí)則指的是專(zhuān)利發(fā)明方將自己的專(zhuān)利部分權(quán)利授權(quán)于被許可方，然后對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行銷(xiāo)售、利用，以此形成一個(gè)專(zhuān)利開(kāi)放關(guān)系。開(kāi)放許可權(quán)是專(zhuān)利許可權(quán)人的重要權(quán)利，他們有權(quán)將專(zhuān)利權(quán)中的部分權(quán)利進(jìn)行轉(zhuǎn)移，并獲取許可費(fèi)用，其間圍繞專(zhuān)利利用權(quán)、專(zhuān)利銷(xiāo)售權(quán)產(chǎn)生的制度即為專(zhuān)利開(kāi)放許可制度。

（一）自愿性，專(zhuān)利開(kāi)放許可制度具備自愿性特征，它指的是專(zhuān)利許可權(quán)人可按照自己的意愿決定是否公開(kāi)專(zhuān)利，或者將部分專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)移到他人身上。若違背個(gè)人意愿處于強(qiáng)迫公開(kāi)狀態(tài)，則形成的專(zhuān)利開(kāi)放許可結(jié)果無(wú)效。

（二）廣泛性，專(zhuān)利開(kāi)放許可對(duì)象并不是特定的群體，它具有廣泛性特征，即達(dá)到專(zhuān)利許可權(quán)人報(bào)價(jià)要求、申請(qǐng)條件后，方可獲取專(zhuān)利被許可權(quán)，在其出具聲明后，需按照權(quán)利的劃分標(biāo)準(zhǔn)辨別專(zhuān)利使用權(quán)，不可以獨(dú)立權(quán)為基礎(chǔ)進(jìn)行占用。

（三）公開(kāi)性，專(zhuān)利權(quán)人在擁有專(zhuān)利權(quán)后，一旦進(jìn)入專(zhuān)利開(kāi)放許可階段，需要接受行政部門(mén)的公開(kāi)審查，避免存在虛假交易行為，導(dǎo)致被許可方權(quán)益受損。

（四）自主性，專(zhuān)利許可權(quán)需要保持一定的自主性，即對(duì)于專(zhuān)利撤回權(quán)，有著明確的規(guī)定，并且在合法的前提下編制書(shū)面報(bào)告，審查無(wú)誤后準(zhǔn)予專(zhuān)利權(quán)人收回專(zhuān)利許可權(quán)。

二、我國(guó)《專(zhuān)利法》第四次修訂背景下專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的必要性

在第四次我國(guó)《專(zhuān)利法》修訂過(guò)程中，其中對(duì)于專(zhuān)利許可部分較為具體的規(guī)定是要求專(zhuān)利權(quán)人，在發(fā)出許可申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)費(fèi)用支付方式以及許可單位、個(gè)人進(jìn)行明確說(shuō)明，并在行使專(zhuān)利許可撤回權(quán)時(shí)出具書(shū)面報(bào)告。此外，在我國(guó)《專(zhuān)利法》的第五十一條中，也對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度提出獨(dú)立性原則，任何人不可私占專(zhuān)利，而在第五十二條中，對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人、被許可方產(chǎn)生的糾紛問(wèn)題，可向有關(guān)行政部門(mén)提出調(diào)解申請(qǐng)。之所以要在法律修訂中重新完善專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，是為了進(jìn)一步提高專(zhuān)利實(shí)施率，讓專(zhuān)利能夠造福人民，而非單純保存在專(zhuān)利權(quán)人手上，無(wú)法體現(xiàn)出實(shí)踐價(jià)值。尤其對(duì)于新藥專(zhuān)利、新技術(shù)專(zhuān)利，在轉(zhuǎn)移專(zhuān)利權(quán)階段，可有效推動(dòng)專(zhuān)利權(quán)的實(shí)施進(jìn)程。其必要性體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（一）提高專(zhuān)利實(shí)施率。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)：從2011年到2020年期間，我國(guó)年度專(zhuān)利授權(quán)量持續(xù)增加，從11.2萬(wàn)件到44.3萬(wàn)件，證明專(zhuān)利授權(quán)前景良好，尤其在2020年發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率47.3%。單從2020年的專(zhuān)利情況分析，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量突破149.7萬(wàn)件，包含77萬(wàn)件外觀專(zhuān)利、73.2萬(wàn)件授權(quán)外觀專(zhuān)利。若能實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，可適當(dāng)提高專(zhuān)利實(shí)施率，擴(kuò)大其開(kāi)放范圍，并對(duì)我國(guó)科技、藥業(yè)以及制造業(yè)等綜合領(lǐng)域產(chǎn)生促進(jìn)作用，增加產(chǎn)業(yè)活力。因此，專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的完善具備突出價(jià)值［1］。

（二）打破信息堡壘。專(zhuān)利權(quán)的開(kāi)放，能夠?yàn)楦嗌暾?qǐng)方提供專(zhuān)利申請(qǐng)機(jī)會(huì)，使其從中掌握專(zhuān)利有關(guān)信息，以免自行采集信息，遭受較大的信息阻礙。因此，專(zhuān)利開(kāi)放許可制度在其完善中，可為專(zhuān)利信息共享帶來(lái)保障，便于展現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值。

三、我國(guó)《專(zhuān)利法》第四次修訂背景下專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的完善路徑

（一）建立年費(fèi)優(yōu)惠激勵(lì)機(jī)制

在我國(guó)《專(zhuān)利法》第四次修訂背景下，針對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，應(yīng)當(dāng)建立完善的年費(fèi)優(yōu)惠激勵(lì)機(jī)制，以此為專(zhuān)利實(shí)施率的上升奠定基礎(chǔ)。在此次修訂中雖然未給出明確的優(yōu)惠規(guī)定，但在實(shí)踐中，為了營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)氛圍，需對(duì)開(kāi)放許可專(zhuān)利權(quán)人繳納的年費(fèi)設(shè)定激勵(lì)事項(xiàng)，使其在獲取專(zhuān)利許可權(quán)效益的基礎(chǔ)上，也能享受專(zhuān)利年費(fèi)的優(yōu)惠服務(wù)，從而節(jié)省相應(yīng)的成本，以免削弱專(zhuān)利權(quán)人的發(fā)明熱情。

對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人并非所有的專(zhuān)利都能通過(guò)收取專(zhuān)利許可費(fèi)而提高自身利潤(rùn)水平，此時(shí)若承擔(dān)較高的專(zhuān)利年費(fèi)，自然產(chǎn)生一種“入不敷出”的繳費(fèi)效果。因此，需從專(zhuān)利年費(fèi)上對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度實(shí)施有效完善，這樣才能刺激專(zhuān)利權(quán)人積極開(kāi)放原有的專(zhuān)利獨(dú)有權(quán)，吸引更多申請(qǐng)方參與到專(zhuān)利許可競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中。

根據(jù)2021年頒布的新規(guī)定，對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人在其取得專(zhuān)利權(quán)階段，常需要繳納印花稅、延長(zhǎng)期限請(qǐng)求費(fèi)、著錄事項(xiàng)變更費(fèi)以及文件副本證明費(fèi)等多項(xiàng)費(fèi)用，而且還需在其專(zhuān)利權(quán)辦理中的兩個(gè)月內(nèi)，按時(shí)繳納專(zhuān)利年費(fèi)，否則將失去專(zhuān)利所有權(quán)。面對(duì)年費(fèi)的繳納，在2021年有關(guān)部門(mén)也意識(shí)到年費(fèi)優(yōu)惠意義，頒布專(zhuān)利年費(fèi)減繳條例，其中規(guī)定對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人，若年度收入在60000元以下或者納稅所得額在100萬(wàn)元以下的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)享受專(zhuān)利年費(fèi)的減繳服務(wù)，在原有基礎(chǔ)上備好相關(guān)文件，整理好以后可適當(dāng)減少年費(fèi)繳費(fèi)額度，以此為專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的實(shí)施帶來(lái)促進(jìn)作用［2］。

（二）明晰專(zhuān)利開(kāi)放許可細(xì)則

專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的落實(shí)，還應(yīng)當(dāng)對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可細(xì)則進(jìn)行清晰化規(guī)定，以免損害雙方合法權(quán)益。其中最為重要的是應(yīng)當(dāng)參照第四次我國(guó)《專(zhuān)利法》修訂內(nèi)容，對(duì)專(zhuān)利許可事項(xiàng)進(jìn)行有效管理。例如在第五十條法律條文中，對(duì)于申請(qǐng)專(zhuān)利許可權(quán)的申請(qǐng)方，應(yīng)當(dāng)先行核實(shí)是否符合專(zhuān)利權(quán)人提出的許可要求，并且還對(duì)專(zhuān)利行政部門(mén)的職能實(shí)施了鞏固，使其能夠在雙方交易中為其提供良好的交流環(huán)境，特別是對(duì)專(zhuān)利審查工作，更應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)視角對(duì)專(zhuān)利權(quán)人、被許可方的專(zhuān)利交易活動(dòng)提出專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，更為重要的是需在專(zhuān)利開(kāi)放許可中，針對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利權(quán)應(yīng)以審查為主，不可直接進(jìn)入交易階段，否則極易因?qū)＠麢?quán)人的獨(dú)占權(quán)情況，造成專(zhuān)利許可失敗，此時(shí)也會(huì)損耗行政部門(mén)人力資源。因此，對(duì)于專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的實(shí)施，應(yīng)當(dāng)以更多細(xì)致化內(nèi)容為依托，確保專(zhuān)利開(kāi)放許可工作能夠順利進(jìn)行。特別是在洽談合同環(huán)節(jié)，合同內(nèi)容中應(yīng)標(biāo)明各種條款，由此為專(zhuān)利開(kāi)放許可打造一個(gè)公正安全的交易環(huán)境。

此外，在撤銷(xiāo)專(zhuān)利許可權(quán)上，也需給出具體規(guī)定?？杉橙《鄠€(gè)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)細(xì)化撤回條件。比如參照俄羅斯兩年的撤回標(biāo)準(zhǔn)，將我國(guó)專(zhuān)利許可權(quán)撤回要求設(shè)置為一年時(shí)間里未形成被許可關(guān)系，又或是獲取所有被許可方同意后，方可執(zhí)行專(zhuān)利許可撤回權(quán)。

（三）拓寬專(zhuān)利糾紛處理渠道

專(zhuān)利作為一種創(chuàng)新權(quán)益，在其交易中很容易因?qū)＠S可權(quán)而出現(xiàn)糾紛。為了凈化專(zhuān)利開(kāi)放許可環(huán)境，還應(yīng)當(dāng)積極拓寬糾紛處理渠道，既要注重專(zhuān)利權(quán)人相關(guān)權(quán)利的維護(hù)，又要避免侵害被許可方權(quán)益。

以往年某無(wú)線電廠出現(xiàn)的專(zhuān)利糾紛問(wèn)題為例，無(wú)線電廠同專(zhuān)利權(quán)人就單人便攜式浴箱簽訂了專(zhuān)利許可合同，并在后續(xù)為其支付相關(guān)費(fèi)用。但后續(xù)雙方卻在專(zhuān)利許可權(quán)上出現(xiàn)矛盾，且專(zhuān)利權(quán)人包含三人，然而在簽訂合同時(shí)卻全權(quán)由一人代表簽字。經(jīng)判決后要求無(wú)線電廠需支付所有專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利使用費(fèi)。具體可采用法院訴訟、第三方調(diào)解等糾紛處理方式，繼而達(dá)到維權(quán)目的［3］。

（四）組建專(zhuān)利行政服務(wù)機(jī)構(gòu)

專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的實(shí)施，還需要組建專(zhuān)門(mén)用于提供專(zhuān)利行政服務(wù)的行政機(jī)構(gòu)。在早些時(shí)候，針對(duì)專(zhuān)利許可事項(xiàng)已經(jīng)設(shè)立了國(guó)務(wù)院行政單位，承擔(dān)專(zhuān)利許可管理職責(zé)。然而，隨著服務(wù)模式的優(yōu)化，現(xiàn)今開(kāi)始采用智能化服務(wù)方式，調(diào)節(jié)專(zhuān)利權(quán)人、被許可方關(guān)系。此時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)原有機(jī)構(gòu)中的崗位進(jìn)行重調(diào)，新增智能化服務(wù)人員，便于運(yùn)用全新的管理方法，為專(zhuān)利許可權(quán)的開(kāi)放發(fā)展帶來(lái)保障。

例如在我國(guó)新《專(zhuān)利法》視域下，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，善于利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、遠(yuǎn)程管理系統(tǒng)，對(duì)各個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)利項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌管理。好比某地區(qū)專(zhuān)利行政部門(mén)啟動(dòng)了專(zhuān)利開(kāi)放許可區(qū)塊鏈登記服務(wù)計(jì)劃，經(jīng)過(guò)線上線下結(jié)合模式，對(duì)專(zhuān)利年費(fèi)、專(zhuān)利許可合同以及開(kāi)放聲明文件予以實(shí)時(shí)監(jiān)督，便于優(yōu)化管理成效。

綜上所述，在我國(guó)《專(zhuān)利法》第四次修訂背景下，針對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度進(jìn)行研究具備實(shí)踐意義，它不但能為專(zhuān)利許可信息共享創(chuàng)造有利條件，而且還能契合國(guó)情針對(duì)專(zhuān)利許可市場(chǎng)進(jìn)行改革創(chuàng)新，經(jīng)由年費(fèi)優(yōu)惠激勵(lì)機(jī)制、專(zhuān)利開(kāi)放許可細(xì)則、專(zhuān)利糾紛處理渠道、專(zhuān)利行政服務(wù)機(jī)構(gòu)等路徑，便于我國(guó)《專(zhuān)利法》發(fā)揮出保障指導(dǎo)作用。