異質(zhì)性創(chuàng)新對中國工業(yè)生產(chǎn)效率的影響研究

張萌物 陳 瑞 剛翠翠

(西安理工大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安 710048)

0 引 言

工業(yè)是經(jīng)濟活動運行的物質(zhì)基礎，以創(chuàng)新帶動工業(yè)發(fā)展既是中國工業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要基礎，也是中國工業(yè)向全球價值鏈中高端攀升、維護國家安全的重要保障[1]5-27。工業(yè)生產(chǎn)效率是衡量生產(chǎn)過程效益和工廠經(jīng)濟效益的基礎，在很大程度上反映了工業(yè)發(fā)展水平的高低。徐冬冬、黃震方等[2]114-121借助隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型測度了江蘇各縣域工業(yè)生產(chǎn)效率，結果表明，江蘇省縣域工業(yè)生產(chǎn)效率整體水平不高，總體差異較大，相對差異逐年縮小，效率值的空間聚類呈“南高北低”的梯度變化特征。肖枝洪、曾偉等[3]3-12基于2004—2017年省級面板數(shù)據(jù)對中國工業(yè)生產(chǎn)效率進行測度后發(fā)現(xiàn)，中國多數(shù)省市區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率呈上升之勢，區(qū)域整體差異呈現(xiàn)出波動且下降的趨勢，西部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率的區(qū)域差異高于其他地區(qū)，并且多數(shù)省份的動態(tài)綜合評價值為正，說明工業(yè)生產(chǎn)效率具有良好的發(fā)展趨勢。

創(chuàng)新是經(jīng)濟實現(xiàn)內(nèi)生增長的重要動力，以創(chuàng)新為引領提升生產(chǎn)效率是實現(xiàn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅動力之一。創(chuàng)新活動存在多種類型，在分析創(chuàng)新活動對總產(chǎn)出水平和經(jīng)濟增長的影響時，不宜將所有創(chuàng)新活動視為同質(zhì)。[4]51-57“異質(zhì)性”是各類資源形成互補性的前提條件，同樣的要素投入在不同的企業(yè)中，產(chǎn)出不盡相同，投入要素包括科學家、設備等，產(chǎn)出則包括新技術、新產(chǎn)品等，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的差異即創(chuàng)新能力的差異，這種技術創(chuàng)新效率的差異性即異質(zhì)性創(chuàng)新。

異質(zhì)性創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響可從基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新兩方面分析。(1)基礎創(chuàng)新以認識現(xiàn)象和開拓新的知識領域為目的，產(chǎn)業(yè)核心技術突破與創(chuàng)新來源于持續(xù)的基礎研究創(chuàng)新的投入。[5]104-117基礎創(chuàng)新是科學技術發(fā)展的基礎和前提，沒有雄厚的基礎創(chuàng)新實力做后盾，就沒有高水平的應用創(chuàng)新。[6]93-102(2)應用創(chuàng)新是將理論發(fā)展成為實際運用的形式，是為了確定基礎創(chuàng)新成果可能的用途，或是為達到預定目標而采取的原理性的新方法或新途徑，具有特定的實際目的或應用目標，主要表現(xiàn)為應用性的成果實現(xiàn)環(huán)節(jié)。Luintel K B,Khan M[7]71-74通過對10個OECD國家的面板數(shù)據(jù)進行計量分析，發(fā)現(xiàn)提高基礎、應用研究以及試驗發(fā)展，對國內(nèi)產(chǎn)出和生產(chǎn)率的提高均具有促進作用。楊玲、許傳龍[8]72-80基于長江經(jīng)濟帶11個省市的實證研究表明，從短期看基礎研究對全要素生產(chǎn)率的促進作用不明顯，長期基礎研究對全要素生產(chǎn)率的促進作用最大。王娟、任小靜[9]3-16基于有限分布滯后模型的研究表明，短期內(nèi)應用研究的資本存量對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的正向作用強于基礎研究，從較長時期看，基礎研究和應用研究對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增進作用均強于短期，其中基礎研究的長期效應更突出，基礎研究對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的長期貢獻在東部地區(qū)最明顯。而葉祥松、劉敬[10]116-132通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)，科學研究在短期內(nèi)對提高全要素生產(chǎn)率沒有直接影響，技術開發(fā)對提高全要素生產(chǎn)率存在顯著抑制作用。

綜上所述，現(xiàn)有對工業(yè)生產(chǎn)效率相關的影響研究大多為創(chuàng)新研究對全要素生產(chǎn)率的影響，沒有從區(qū)域、工業(yè)企業(yè)規(guī)模等角度深入研究異質(zhì)性創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。全要素生產(chǎn)率和工業(yè)生產(chǎn)效率不同，全要素生產(chǎn)率是指在各種生產(chǎn)要素的投入水平既定的條件下，所達到的額外生產(chǎn)效率。各種生產(chǎn)要素包括勞動力、資本等，而工業(yè)生產(chǎn)效率指工業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)品的產(chǎn)出量與投入量的比例?；诖耍疚膶愘|(zhì)性創(chuàng)新解構為基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新，在運用數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)測算出工業(yè)生產(chǎn)效率的基礎上，建立計量模型分析基礎創(chuàng)新、應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響，并從區(qū)域和工業(yè)企業(yè)規(guī)模兩個角度進行深入分析，以期為增強區(qū)域創(chuàng)新能力、提升工業(yè)生產(chǎn)效率提供參考依據(jù)。

1 異質(zhì)性創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響

利用創(chuàng)新為工業(yè)發(fā)展提供新的增長動力是提高中國工業(yè)生產(chǎn)效率的主引擎。Hall B H,Lotti F等[11]300-328認為R&D對生產(chǎn)率有積極貢獻，主體的研發(fā)活動可以有效地提高其生產(chǎn)率水平。技術開發(fā)和技術改造投入與工業(yè)企業(yè)間存在顯著的正相關性，國內(nèi)外技術引進和消化吸收對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的作用弱于本國自身的技術開發(fā)與改造[12]174-187，不同類型的創(chuàng)新活動對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響各不相同。

基礎創(chuàng)新創(chuàng)造新知識，但基礎創(chuàng)新風險及資金投入都很大，研究期限長，在形成現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程中，需要經(jīng)歷一系列的中間環(huán)節(jié)而且受多種因素制約，成果在短期內(nèi)難以及時轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，這就意味著過多的基礎創(chuàng)新投入可能會降低穩(wěn)定狀態(tài)下的工業(yè)生產(chǎn)效率，導致基礎創(chuàng)新的短期收益相對長期來說較低。[13]1075-1090從長期來看，基礎創(chuàng)新的持續(xù)投入可能積累效應實現(xiàn)重大理論與技術突破，顯著提升技術水平，從而提高工業(yè)生產(chǎn)率。多數(shù)核心技術得以突破的背后因素是長期的基礎創(chuàng)新積累，持續(xù)加大基礎創(chuàng)新投入可通過增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，縮小最優(yōu)技術差距，扭轉應用創(chuàng)新對創(chuàng)新增長邊際遞減的負面效應。[14]5-23

應用創(chuàng)新利用已有知識開發(fā)新產(chǎn)品、研制新材料和形成新工藝來提高工業(yè)生產(chǎn)效率，是企業(yè)科技創(chuàng)新的主要組成部分。應用創(chuàng)新具有投入少、周期短、風險低的特點，相比基礎創(chuàng)新，一定程度的投入較容易增加產(chǎn)出，因此，短期內(nèi)效益值較高。但長期來看，當一國越來越接近世界前沿技術水平時，若沒有進一步基礎創(chuàng)新的重大突破，應用創(chuàng)新通常很難取得實質(zhì)性進展。當前沿差距小于最優(yōu)技術差距時，應用創(chuàng)新投入持續(xù)維持在一個過高水平上將會對創(chuàng)新增長產(chǎn)生抑制作用。[14]5-23后發(fā)大國企業(yè)的技術創(chuàng)新方式取決于基礎創(chuàng)新領域的創(chuàng)新成本系數(shù)，當這個系數(shù)處于一個合適的范圍內(nèi)，企業(yè)傾向于采取合作創(chuàng)新的方式；而當這個系數(shù)比較小時，企業(yè)基礎創(chuàng)新領域的創(chuàng)新難度不大，都傾向于進行自主創(chuàng)新，且集中在基礎創(chuàng)新領域。[15]16-25應用創(chuàng)新的開發(fā)活動也受技術風險和市場風險的影響，若應用創(chuàng)新活動沒有成功，投入就容易形成沉沒成本，阻礙工業(yè)生產(chǎn)效率的提升。[10]116-132

2 模型設定與指標選取

2.1 模型設定

本文選取工業(yè)生產(chǎn)效率(ipe)為被解釋變量，基礎創(chuàng)新(br)與應用創(chuàng)新(ar)為核心變量，考慮到工業(yè)生產(chǎn)效率的延續(xù)性，引入工業(yè)生產(chǎn)效率的一階滯后項ipei,t-1。已有文獻指出，工業(yè)生產(chǎn)效率不僅受到研發(fā)投入的影響，還受到對外開放水平(open)、外商直接投資水平(fdi)、市場化程度(market)以及人力資本水平(hr)因素的影響，因此選取以上變量為控制變量。為避免多重共線性問題，關鍵變量均進行了取對數(shù)處理。模型構建見(1)式：

ipeit=β1ipei,t-1+β2brit+β3arit+β4openit+β5fdiit+β6marketit+β7hrit+ci+vt+μit

(1)

(1)式中，i表示第i個地區(qū)(1≤i≤30，港澳臺地區(qū)及西藏不在分析范圍之內(nèi)，下同)，t表示第t年，本文樣本區(qū)間為2003—2019年，c為個體效應，v為時間效應，μ為隨機誤差項。

2.2 指標選取與數(shù)據(jù)來源

2.2.1 工業(yè)生產(chǎn)效率

被解釋變量為工業(yè)生產(chǎn)效率，根據(jù)《工業(yè)工程實用手冊》中的定義，工業(yè)生產(chǎn)效率指工業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)品的產(chǎn)出量與生產(chǎn)產(chǎn)品所使用投入量之間的比例。目前，測算工業(yè)生產(chǎn)效率的方法主要有以下兩種：第一，基于DEA模型的研究。如郭亞軍[16]16-23選取各地區(qū)的工業(yè)固定資產(chǎn)投資、工業(yè)勞動力就業(yè)人數(shù)、工業(yè)科研投入為投入指標，選取各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標，運用三階段DEA模型對我國2009年工業(yè)生產(chǎn)效率進行實證研究。第二，基于隨機前沿理論的研究。如杜江、楊文溥[17]17-27選取固定資產(chǎn)凈值年平均余額、工業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)、市場化指數(shù)以及工業(yè)增加值作為投入與產(chǎn)出變量，運用面板隨機前沿模型測算了我國工業(yè)生產(chǎn)效率。

本文運用DEA模型中以產(chǎn)出為導向的BCC模型對我國各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率進行測量。與其他效率評價方法相比，DEA方法不需要預先估計任何參數(shù)或權重以及考慮投入與產(chǎn)出之間的生產(chǎn)函數(shù)關系，可以在很大程度上避免主觀因素對于效率評價的影響。根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y=AL?K(1-?)，投入指標應為資本和勞動力。本文的研究對象為工業(yè)生產(chǎn)效率，參考之前學者們的研究，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，選取第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)和第二產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資作為投入指標，選取工業(yè)增加值為產(chǎn)出指標。

2.2.2 異質(zhì)性創(chuàng)新

解釋變量為基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新，由于實質(zhì)性產(chǎn)出表示技術創(chuàng)新程度，而專利在某種程度上更能體現(xiàn)一國企業(yè)的創(chuàng)新能力[14]5-23。因此本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利數(shù)作為測度基礎創(chuàng)新的變量，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實用新型加外觀設計作為測度應用創(chuàng)新的變量。其中，發(fā)明專利的技術含金量大，專利價值大，體現(xiàn)為新產(chǎn)品與方法創(chuàng)新；實用新型一般為微創(chuàng)新，小改進，體現(xiàn)為形狀、構造的實用微創(chuàng)新；外觀設計為快速保護產(chǎn)品的獨特設計，體現(xiàn)為新設計的形狀、圖案等。

2.2.3 控制變量

控制變量中，外商直接投資水平(fdi)可以反映地區(qū)技術引進水平，通過外商直接投資總額與地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)之比測度；對外開放水平(open)衡量了地區(qū)經(jīng)濟的外向程度，通過地區(qū)進出口貿(mào)易總額與地區(qū)GDP之比測度；人力資本水平(hr)反映了地區(qū)勞動力要素的質(zhì)量水平，通過勞動力平均受教育年限測度；市場化程度(market)通過分省份市場化指數(shù)測度。本文相關數(shù)據(jù)來自《國家統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、中國大陸30個省(自治區(qū)、直轄市)統(tǒng)計年鑒以及《中國分省份市場化指數(shù)報告》，個別缺失數(shù)據(jù)通過移動平均法及插值法獲得。

3 實證結果分析

3.1 中國省域工業(yè)生產(chǎn)效率現(xiàn)狀

我國地域遼闊，生產(chǎn)力發(fā)展不平衡?？傮w來看， 工業(yè)生產(chǎn)效率排名靠前的為重慶、湖北、四川等地。分區(qū)域來看，東部(1)東中西部區(qū)域劃分：按照2020年國家統(tǒng)計局公布的經(jīng)濟帶劃分標準，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；考慮到實證數(shù)據(jù)處理，本文將東北三省按照2017年公布的劃分標準進行分類，將遼寧歸到東部地區(qū)，將吉林、黑龍江歸到中部地區(qū)。的工業(yè)生產(chǎn)效率均值為0.880 2，中部為0.836 8，西部為0.880 1，東部和西部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率值相當，且明顯大于中部地區(qū)。天津等地區(qū)效率較低是導致東部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率不高的主要原因，而重慶、四川等地工業(yè)投入產(chǎn)出機制運行較好，從而拉高了西部地區(qū)整體的工業(yè)生產(chǎn)效率。此結果與李健、衛(wèi)平等[18]21-30的研究結果相似。各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率差異較大，東部和西部的工業(yè)生產(chǎn)效率顯著高于全國平均水平，而中部地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)效率顯著低于全國平均水平。2003—2019年中國大陸30個省(自治區(qū)、直轄市)工業(yè)生產(chǎn)效率均值見圖1。

綜上所述，東部和西部工業(yè)生產(chǎn)效率都較好，反而中部的工業(yè)生產(chǎn)效率較低，其主要原因有如下幾點：第一，東部雖然工業(yè)發(fā)展相對成熟，但目前面臨產(chǎn)業(yè)結構升級換代的挑戰(zhàn)，需要對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實行強制轉移或淘汰，新產(chǎn)能未成熟，舊產(chǎn)能需要淘汰，這就導致了東部工業(yè)生產(chǎn)效率的相對低下。此外，東部地區(qū)三大經(jīng)濟圈存在同構現(xiàn)象，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)都有電氣機械制造業(yè)、電子通信設備制造業(yè)等，區(qū)域內(nèi)這些產(chǎn)業(yè)的雷同導致市場份額爭奪加劇，不利于產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展，因此工業(yè)生產(chǎn)效率有所放緩；第二，西部地區(qū)經(jīng)過幾十年的發(fā)展以及西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施后，已經(jīng)基本實現(xiàn)了經(jīng)濟騰飛，多數(shù)省區(qū)通過充分利用各自的優(yōu)勢資源形成了具有區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)，如內(nèi)蒙古的乳制品行業(yè)、甘肅的石油制品業(yè)等；第三，中部地區(qū)是全國重要的原材料工業(yè)基地和交通樞紐中心，但中部地區(qū)不像西部地區(qū)擁有豐富的自然資源，也不像東部地區(qū)掌握成熟的生產(chǎn)技術，再加上近年來生態(tài)狀況的惡化，阻礙了其發(fā)展。

3.2 異質(zhì)性創(chuàng)新與工業(yè)生產(chǎn)效率回歸結果分析

3.2.1 基準回歸結果分析

基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的回歸結果如表1所示。

由表1可知，第一，表中(1)估計了基礎創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，估計系數(shù)顯著為負(-0.047 5)，表明基礎創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著的抑制作用，加大基礎創(chuàng)新投入不利于工業(yè)生產(chǎn)效率的直接提升，產(chǎn)生這個問題的原因在于基礎創(chuàng)新資金投入大，研究周期長，在形成現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程中受多種因素的制約，成果在短期內(nèi)難以及時轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。第二，表中(2)估計了應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，估計系數(shù)顯著為正(0.015 6)，與孫早、許薛璐[14]5-23以及王娟、任小靜[9]3-16的估計結果相似，表明應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的提升存在顯著正向作用。第三，表中(3)估計了基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，基礎創(chuàng)新估計系數(shù)顯著為負(-0.028 2)，應用創(chuàng)新估計系數(shù)顯著為正(0.030 5)，與表中(1)和表中(2)估計結果基本一致。

表1 基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的回歸結果

3.2.2 地區(qū)差異下回歸結果分析

整體層面的分析比較籠統(tǒng)，不能充分說明異質(zhì)性創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響，有必要將中國大陸30個省(自治區(qū)、直轄市)劃分為東中西三部分來進行更具針對性的分析。

基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的分地區(qū)回歸結果見表2。

由表2可知，表中(5)估計了東部地區(qū)基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，基礎創(chuàng)新估計系數(shù)不顯著為負，應用創(chuàng)新系數(shù)顯著為正(0.053 3)，表明基礎創(chuàng)新對東部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率沒有顯著的抑制作用， 應用創(chuàng)新對東部的工業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著的促進作用，說明對于較為發(fā)達的東部地區(qū)來說，基礎設施相對完善，研發(fā)效率較高，應用研發(fā)投入的增加可以有效增加產(chǎn)出進而提升工業(yè)生產(chǎn)效率值；表中(6)和(7)估計了中西部地區(qū)基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，基礎創(chuàng)新估計系數(shù)均顯著為負(-0.109 6、-0.045 9)，應用創(chuàng)新系數(shù)均不顯著為正，表明基礎創(chuàng)新對中部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著的抑制作用，應用創(chuàng)新對中部地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)效率不存在顯著的促進作用。產(chǎn)生這個問題的原因可能在于中西部地區(qū)的發(fā)達程度相對較低，創(chuàng)新生產(chǎn)技術和管理水平偏低，導致科技研發(fā)無效率，這就使得應用創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率值低，而短期內(nèi)效益較低的基礎創(chuàng)新投入的增加更難以轉換成產(chǎn)出，進而抑制了工業(yè)生產(chǎn)效率的增加。

表2 基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的分地區(qū)回歸結果

3.2.3 規(guī)模差異下回歸結果分析

為進一步深入分析異質(zhì)性創(chuàng)新對不同規(guī)模水平工業(yè)生產(chǎn)效率的影響，將中國大陸30個省(自治區(qū)、直轄市)按照2011年國家統(tǒng)計局等聯(lián)合發(fā)布的《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)，依據(jù)從業(yè)人員數(shù)、營業(yè)收入劃分為大、中、小規(guī)模工業(yè)區(qū)域(本文以2019年工業(yè)企業(yè)相關數(shù)據(jù)為基礎)，基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的分規(guī)?；貧w結果如表3所示。

表3 基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的分規(guī)?；貧w結果

由表3可知，第一，表中(8)估計了大工業(yè)規(guī)模地區(qū)基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，基礎創(chuàng)新估計系數(shù)顯著為正(0.052 8)，應用創(chuàng)新系數(shù)顯著為負(-0.070 0)，表明基礎創(chuàng)新對大工業(yè)規(guī)模區(qū)域的生產(chǎn)效率具有顯著的促進作用，應用創(chuàng)新對大規(guī)模工業(yè)區(qū)域的生產(chǎn)效率存在顯著的抑制作用。產(chǎn)生這個問題的原因在于，對于大工業(yè)規(guī)模的區(qū)域來說，技術創(chuàng)新水平已經(jīng)發(fā)展到了相對較高的程度[19]21-29，此時應用創(chuàng)新投入持續(xù)維持在一個過高水平將會對創(chuàng)新增長產(chǎn)生抑制作用[15]16-25，原先以技術模仿為主的研發(fā)活動已經(jīng)滿足不了現(xiàn)在高端多樣化的市場需求，激烈的市場競爭使得模仿創(chuàng)新成本上升而收益下降。第二，表中(9)估計了中等工業(yè)規(guī)模地區(qū)基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，基礎創(chuàng)新估計系數(shù)顯著為負(-0.203 8)，應用創(chuàng)新系數(shù)顯著為正(0.151 7)，表明基礎創(chuàng)新對中等工業(yè)規(guī)模的區(qū)域存在顯著的抑制作用，應用創(chuàng)新對中等工業(yè)規(guī)模區(qū)域存在顯著的促進作用，這說明中等工業(yè)規(guī)模區(qū)域的技術創(chuàng)新水平還不是很高，技術創(chuàng)新方式還以應用創(chuàng)新為主，主要是對現(xiàn)有基礎創(chuàng)新成果的擴展。對于短期收益較低的基礎創(chuàng)新來說，增加其投入并不能有效的轉化為產(chǎn)出，進而抑制了工業(yè)生產(chǎn)效率的增加。第三，表中(10)估計了小工業(yè)規(guī)模地區(qū)基礎創(chuàng)新與應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從估計結果來看，基礎創(chuàng)新估計系數(shù)顯著為負(-0.079 5)，應用創(chuàng)新系數(shù)不顯著為負，表明基礎創(chuàng)新對小工業(yè)規(guī)模的區(qū)域存在顯著的抑制作用，應用創(chuàng)新對小工業(yè)規(guī)模區(qū)域不存在顯著的抑制作用。說明小工業(yè)規(guī)模地區(qū)由于要素流動不充分、生產(chǎn)設備落后等原因導致技術創(chuàng)新水平低，基礎創(chuàng)新和應用創(chuàng)新投入的增加都不能有效的增加產(chǎn)出。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

為驗證以上研究結果的穩(wěn)健性，本文通過以下方式進行檢驗：

對于被解釋變量工業(yè)生產(chǎn)效率，采用以投入為導向的BCC效率值進行替代估計。對于解釋變量，首先計算出規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利數(shù)與總發(fā)明數(shù)(發(fā)明專利數(shù)、外觀設計與實用新型之和)的比率a，然后用研發(fā)資本存量與a的乘積替代基礎創(chuàng)新，用研發(fā)資本存量與(1-a)的乘積替代應用創(chuàng)新進行估計。運用新變量進行回歸的結果與前述實證檢驗相比，關鍵變量的系數(shù)、符號以及顯著性并無明顯變化，前文得出的結論依然得到了支持，這表明前文關于基礎創(chuàng)新、應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響的估計結果是穩(wěn)健的。

4 結論與建議

通過異質(zhì)性創(chuàng)新驅動提升工業(yè)生產(chǎn)效率至關重要，不同類型科技創(chuàng)新活動對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響機制存在顯著差異，本文在運用DEA模型計算出工業(yè)生產(chǎn)效率的基礎上，實證檢驗了異質(zhì)性創(chuàng)新對中國工業(yè)生產(chǎn)效率的影響，并從區(qū)域和工業(yè)企業(yè)規(guī)模兩個角度進行了分析。

4.1 結論

(1)東部和西部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率值相當，且明顯大于中部地區(qū)。東中西三地區(qū)2003—2019年工業(yè)生產(chǎn)效率均值分別為0.880 2、0.836 8和0.880 1。(2)總體來看，應用創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)效率的提升存在正向作用，基礎創(chuàng)新則不利于工業(yè)生產(chǎn)效率的直接提升。(3)分區(qū)域來看，基礎創(chuàng)新對東部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率沒有顯著的抑制作用，但對中西部的工業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著的抑制作用。應用創(chuàng)新對東部的工業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著的促進作用，對中西部工業(yè)生產(chǎn)效率提升的促進作用不明顯。(4)分規(guī)模來看，基礎創(chuàng)新顯著促進大工業(yè)規(guī)模區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)效率提升，但對中小工業(yè)規(guī)模區(qū)域存在顯著抑制作用。應用創(chuàng)新對大工業(yè)規(guī)模區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)效率提升存在顯著抑制作用，對中等工業(yè)規(guī)模區(qū)域存在顯著促進作用，對小工業(yè)規(guī)模區(qū)域不存在顯著抑制作用。

4.2 建議

針對本文實證結果，提出以下建議：

(1)結合區(qū)域優(yōu)勢致力于增強創(chuàng)新能力以提升工業(yè)生產(chǎn)效率。東部應用創(chuàng)新研發(fā)效率較高，研發(fā)投入的增加可以有效增加產(chǎn)出。但如果基礎創(chuàng)新不能相應發(fā)展，則容易出現(xiàn)應用創(chuàng)新斷層現(xiàn)象，因此，東部地區(qū)應大力發(fā)展基礎性研究，增強企業(yè)內(nèi)源性動力；中西部地區(qū)基礎、應用創(chuàng)新效率均較低，提高工業(yè)生產(chǎn)效率的需求較迫切。因此，短期來說承接東部地區(qū)相關工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉移是一條重要的發(fā)展路徑，但從長期發(fā)展來看，中西部還應在充分利用各自優(yōu)勢資源的基礎上逐步提升自己的基礎創(chuàng)新能力，形成具有區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)。

(2)不同工業(yè)規(guī)模區(qū)域采取差別化政策。規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)一般科技研發(fā)和成果轉換技術較高，但隨著與前沿技術差距的不斷縮小，會導致模仿創(chuàng)新成本上升收益下降，而激烈的市場競爭將使得這些企業(yè)無力承擔基礎創(chuàng)新，因此，對于工業(yè)規(guī)模較大的企業(yè)應給予基礎創(chuàng)新補貼，協(xié)助這些企業(yè)由模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的轉變，提升其核心技術創(chuàng)新能力。規(guī)模較小的企業(yè)一般研發(fā)基礎比較薄弱，科技研發(fā)技術較低，應用創(chuàng)新投入少且周期短，因此，對于這些企業(yè)，政府可側重支持應用研究，促使規(guī)模較小的工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升。