高校圖書館服務(wù)ESI潛力學(xué)科建設(shè)探索*
——以山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館為例

張 寧梁 盟

（1.山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，山東 泰安271018；2.大連職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館，遼寧 大連116035）

1 引言

ESI（Essential Science Indicator）又稱為基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，是科睿唯安公司推出的對(duì)科研機(jī)構(gòu)研究成果及學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)定量分析和評(píng)價(jià)的工具，也是“雙一流”建設(shè)中對(duì)一流學(xué)科評(píng)價(jià)的極為重要的參考依據(jù)。ESI在統(tǒng)計(jì)SCI和SSCI收錄的1.2萬余種期刊，10-11年的論文（包括Article和Review）數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，按照被引頻次高低排序，確定包含農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)等專業(yè)領(lǐng)域在內(nèi)的22個(gè)學(xué)科中居于世界前1%的研究機(jī)構(gòu)等指標(biāo)。目前國際范圍內(nèi)普遍以學(xué)科是否進(jìn)入ESI前1%作為衡量研究機(jī)構(gòu)科研績效、國際影響力和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的標(biāo)尺之一。ESI每兩月更新一次數(shù)據(jù)，所以ESI前1%閾值和科研機(jī)構(gòu)排名都會(huì)有變動(dòng)，為未進(jìn)入學(xué)科前1%的研究機(jī)構(gòu)提供了機(jī)遇和可能。

如何分析高校未進(jìn)入ESI前1%的潛力學(xué)科，利用專業(yè)的情報(bào)分析方法構(gòu)建科學(xué)的學(xué)科競(jìng)爭力分析體系、查擺學(xué)科與ESI前1%科研機(jī)構(gòu)的差距、有計(jì)劃地培育潛力學(xué)科，成為高校學(xué)科發(fā)展關(guān)注的重點(diǎn)。對(duì)有可能入圍ESI前1%的潛力學(xué)科進(jìn)行評(píng)價(jià)，做好針對(duì)潛力學(xué)科的情報(bào)服務(wù)，更好地推動(dòng)學(xué)校的“雙一流”建設(shè)，也成為高校圖書館近年來的服務(wù)內(nèi)容。筆者旨在通過山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館服務(wù)ESI潛力學(xué)科的實(shí)證研究，探討服務(wù)ESI潛力學(xué)科的思路與方法，為高校學(xué)科建設(shè)提供更有力的理論依據(jù)和信息支持。

2 ESI潛力學(xué)科預(yù)測(cè)研究

2.1 識(shí)別方法

潛力學(xué)科通常是指在本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)未進(jìn)入但有很大可能入圍ESI前1%的學(xué)科。目前國內(nèi)學(xué)者對(duì)于潛力學(xué)科的預(yù)測(cè)開展了許多研究，筆者對(duì)幾種方法進(jìn)行了梳理。

（1）2012年中國農(nóng)業(yè)大學(xué)陳仕吉老師采用的學(xué)科欠缺度法：

Pd值越小表明該學(xué)科與ESI越接近。

（2）2015年趙元斌老師采用的潛力學(xué)科定標(biāo)法：

規(guī)定當(dāng)比值小于1且在0.6—0.8區(qū)間時(shí)，可判定為某機(jī)構(gòu)的潛力學(xué)科。

（3）2016年東華大學(xué)任瑞榮老師采用的學(xué)科潛力值法：

潛力值越大越接近ESI。

（4）2017年南京師范大學(xué)汪莉老師采用的學(xué)科相對(duì)引用值法：

當(dāng)Pi值介于0.7-1時(shí)，可視為潛力學(xué)科。

綜上，潛力學(xué)科識(shí)別的根本在于比較本機(jī)構(gòu)某特定學(xué)科的總被引頻次與ESI前1%排名末位的機(jī)構(gòu)總被引頻次的差距。較多學(xué)者采用機(jī)構(gòu)某學(xué)科總被引頻次與ESI該學(xué)科最低門檻值進(jìn)行比較，比值大小與該學(xué)科進(jìn)入ESI前1%的可能成正比，比值越大則表明該學(xué)科越接近甚至入圍ESI前1%。

因此，筆者沿用的學(xué)科潛力值的計(jì)算公式為：

2.2 數(shù)據(jù)來源

ESI平臺(tái)只能檢索獲取入圍前1%的機(jī)構(gòu)的學(xué)科總被引頻次，未入圍前1%的機(jī)構(gòu)可以通過WOS或者INCITES實(shí)現(xiàn)。利用WOS中ESI期刊、年代以及文獻(xiàn)類型（只勾選Article和Review）的組合篩選，或者利用INCITES年代篩選以及文獻(xiàn)類型的選擇，可以模擬ESI總被引頻次數(shù)據(jù)。

筆者采用INCITS平臺(tái)獲取總被引頻次這一數(shù)據(jù)，預(yù)判潛力學(xué)科采用INCITES中“2008.1.1—2018.10.31”10年零10個(gè)月的數(shù)據(jù)。入圍ESI該學(xué)科最低門檻值來源于ESI平臺(tái)2019年1月更新數(shù)據(jù)。

需要注意的是，INCITES和ESI兩個(gè)數(shù)據(jù)庫不一致，INCITES來源于WOS的7個(gè)子庫，而ESI來源于WOS的SCI和SSCI在內(nèi)的2個(gè)子庫。由于數(shù)據(jù)的差異性，INCITES導(dǎo)出的總被引頻次會(huì)比ESI多。所以當(dāng)利用INCITES數(shù)據(jù)計(jì)算出的學(xué)科潛力值等于1時(shí)往往并不意味著該學(xué)科已經(jīng)入圍ESI前1%，是否進(jìn)入前1%需要到ESI平臺(tái)再次驗(yàn)證。

3 山東農(nóng)業(yè)大學(xué)潛力學(xué)科分析

山東農(nóng)業(yè)大學(xué)目前有3個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI前1%，分別是：農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)以及化學(xué)學(xué)科。為了解山東農(nóng)業(yè)大學(xué)的潛力學(xué)科，筆者調(diào)取其他19個(gè)學(xué)科INCITES中的數(shù)據(jù)，并結(jié)合2019年1月更新的ESI門檻值數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，得出學(xué)科潛力值。筆者剔除了學(xué)科潛力值小于0.1的數(shù)據(jù)，得出山東農(nóng)業(yè)大學(xué)潛力學(xué)科TOP7。從表1數(shù)據(jù)可知，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)目前有4個(gè)學(xué)科相對(duì)其他學(xué)科更有潛力入圍ESI前1%，分別是環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)（0.65）、工程學(xué)（0.65）、生物學(xué)與生物化學(xué)（0.52）以及分子生物學(xué)與遺傳學(xué)（0.43）。

表1 山東農(nóng)業(yè)大學(xué)潛力學(xué)科TOP7

山東農(nóng)業(yè)大學(xué)有3個(gè)山東省“雙一流”學(xué)科，包括作物學(xué)、園藝學(xué)以及植物與動(dòng)物科學(xué)。ESI潛力學(xué)科的識(shí)別為學(xué)校進(jìn)一步推動(dòng)雙一流學(xué)科建設(shè)以及下一步的工作部署提供了可信依據(jù)。

4 山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館服務(wù)ESI潛力學(xué)科建設(shè)舉措

4.1 基于數(shù)據(jù)支撐的潛力學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)

ESI數(shù)據(jù)每兩個(gè)月更新一次，每次的數(shù)據(jù)和高校排名都會(huì)有變化，通過潛力值數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)分析，用數(shù)據(jù)說話，更能揭示潛力學(xué)科發(fā)展的進(jìn)展和走勢(shì)。本館注重對(duì)ESI每期數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，方便學(xué)校實(shí)時(shí)了解學(xué)科變化以及更合理地規(guī)劃下一步學(xué)科發(fā)展。

圖1 山東農(nóng)業(yè)大學(xué)4個(gè)潛力學(xué)科19個(gè)月動(dòng)態(tài)走勢(shì)

圖1 數(shù)據(jù)顯示了2019年1月份開始到2020年7月間，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)4個(gè)潛力學(xué)科的動(dòng)態(tài)走勢(shì)，能夠直觀地看到，隨著時(shí)間的推移，某些學(xué)科具有極強(qiáng)的國際競(jìng)爭力和旺盛的生命力，走勢(shì)強(qiáng)勁，越來越接近ESI前1%。某些學(xué)科卻偏離了正常的向上軌道，沖勁不足。究其原因是由于ESI中的底層數(shù)據(jù)是固定在10-11年之間，非連續(xù)累加，所以隨著數(shù)據(jù)更新，會(huì)剔除年代較久的數(shù)據(jù)，倘若剔除數(shù)據(jù)中恰有幾篇高被引論文，可能會(huì)導(dǎo)致總被引頻次驟減。實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)的4個(gè)潛力學(xué)科中，環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)表現(xiàn)最好，向上勢(shì)頭強(qiáng)勁，是最有可能入圍ESI前1%的學(xué)科。

4.2 計(jì)量分析ESI潛力學(xué)科學(xué)院貢獻(xiàn)度

圖書館可基于文獻(xiàn)計(jì)量理論開展一系列情報(bào)服務(wù)，深入挖掘?qū)W科的發(fā)展態(tài)勢(shì)。通過校內(nèi)各單位對(duì)ESI某學(xué)科的貢獻(xiàn)度研究，可以梳理各學(xué)院對(duì)該學(xué)科的貢獻(xiàn)，側(cè)面評(píng)估學(xué)院及教師的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，對(duì)學(xué)校將來規(guī)劃學(xué)科及學(xué)院的發(fā)展有很大的借鑒意義。

本館所作的貢獻(xiàn)度分析包括了發(fā)文貢獻(xiàn)度分析和被引頻次貢獻(xiàn)度分析，通過這一橫向?qū)Ρ?，可以了解某潛力學(xué)科以學(xué)院為單位的科研產(chǎn)出以及科研影響力情況。圖2為本館所作的2019年5月校內(nèi)單位對(duì)ESI環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)的被引頻次貢獻(xiàn)度分析，INCITES數(shù)據(jù)為“2008.1.1-2018.12.31”間這11年的數(shù)據(jù)，ESI數(shù)據(jù)為2019年3月數(shù)據(jù)。從數(shù)據(jù)來看，共有11個(gè)校內(nèi)單位對(duì)環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)潛力學(xué)科有貢獻(xiàn)，其中資源與環(huán)境學(xué)院對(duì)環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)貢獻(xiàn)最大，也從而證明了，一個(gè)學(xué)科的發(fā)展不是孤立的，而是所有學(xué)院共同努力的結(jié)果。

圖2 山東農(nóng)業(yè)大學(xué)校內(nèi)單位對(duì)ESI環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)的被引頻次貢獻(xiàn)度分析

在實(shí)際工作中，本館借助于EXCEL對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、整理、匯總，即使這樣，數(shù)據(jù)也不能直接拿來分析，需要人工進(jìn)一步“清洗”，從而得到更為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。筆者歸納了易出現(xiàn)問題的情形：第一，作者在標(biāo)注單位信息時(shí)只注明“shandong agricul?tural university”，未標(biāo)明具體學(xué)院信息，無法歸屬到具體學(xué)院。第二，作者姓名拼寫錯(cuò)誤和通訊作者標(biāo)注錯(cuò)誤。如果出版的原文已經(jīng)錯(cuò)誤，需要聯(lián)系出版社發(fā)布勘誤聲明。如果是WOS數(shù)據(jù)庫人工標(biāo)引錯(cuò)誤，可以通過WOS數(shù)據(jù)庫申請(qǐng)修改。

4.3 深入揭示學(xué)校ESI潛力學(xué)科的學(xué)術(shù)競(jìng)爭力

高校圖書館可以開展深層次的潛力學(xué)科學(xué)術(shù)影響力分析，協(xié)助學(xué)校了解ESI潛力學(xué)科發(fā)展的能力、優(yōu)勢(shì)與弱項(xiàng)。目前本館定期推出《山東農(nóng)業(yè)大學(xué)潛力學(xué)科競(jìng)爭力分析報(bào)告》，以WOS、INCITES以及ESI數(shù)據(jù)為依托，從收錄論文數(shù)、總被引頻次、CNCI值（學(xué)科規(guī)范化引文影響力）、高被引論文數(shù)量、載文期刊分析、主要貢獻(xiàn)作者分析、合作機(jī)構(gòu)分析、國內(nèi)農(nóng)林院校對(duì)比分析、省屬院校對(duì)比分析幾個(gè)方面入手，客觀呈現(xiàn)山東農(nóng)業(yè)大學(xué)4個(gè)潛力學(xué)科的整體科研產(chǎn)出及引文影響力。

報(bào)告展示了學(xué)校大多數(shù)學(xué)者選擇期刊的習(xí)慣，以及高被引論文的發(fā)表期刊，可以為學(xué)校引導(dǎo)教師選擇投稿期刊和教師下一步的論文投稿提供方向。對(duì)高貢獻(xiàn)作者的深入挖掘，可以幫助學(xué)校為進(jìn)一步培育學(xué)科帶頭人和學(xué)科骨干提供參考。合作機(jī)構(gòu)以及橫向、縱向目標(biāo)高校信息的挖掘，可以幫助學(xué)校學(xué)者選擇合作的科研機(jī)構(gòu)。同地區(qū)以及同行業(yè)的目標(biāo)高校對(duì)比，可以幫助學(xué)校更清晰地意識(shí)到潛力學(xué)科在山東省高校范圍內(nèi)、國內(nèi)農(nóng)林高校范圍內(nèi)所處的水平與位置，制定更符合學(xué)科發(fā)展的政策和措施，推動(dòng)潛力學(xué)科早日進(jìn)入ESI排名全球前1%。

4.4 潛力學(xué)科ESI期刊投稿指引

實(shí)際工作中，筆者發(fā)現(xiàn)許多學(xué)者是不清楚ESI學(xué)科如何分類的，WOS和ESI分屬完全不同的學(xué)科分類體系，WOS體系下有176個(gè)科研方向，同一種刊物可能隸屬于不同的學(xué)科，存在交叉。ESI下設(shè)22個(gè)學(xué)科，按照期刊進(jìn)行學(xué)科歸屬，每種期刊均對(duì)應(yīng)唯一的一個(gè)ESI學(xué)科。比如期刊《Sustainabili?ty》，在WOS中屬于“GREEN&SUSTAINABLE SCI?ENCE&TECHNOLOGY”和“ENVIRONMENTAL SCIENCES”兩個(gè)學(xué)科，而在ESI中屬于“ENVIRON?MENT/ECOLOGY”學(xué)科。另外，ESI中有一個(gè)學(xué)科是綜合類學(xué)科，NATURE等刊物則屬于這個(gè)學(xué)科，這類期刊的分類方法是把刊物內(nèi)的每一篇文獻(xiàn)分到22個(gè)學(xué)科里，所以會(huì)出現(xiàn)同一種綜合類刊物分屬于不同ESI學(xué)科的情況。為幫助學(xué)者了解某本期刊所屬的ESI學(xué)科，選擇更合適的投稿期刊，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館定期推出《ESI分學(xué)科期刊名單》，放置在圖書館主頁醒目的位置，同時(shí)，印制紙質(zhì)版期刊名單，發(fā)放到各個(gè)學(xué)院，加大宣傳力度。

本館ESI潛力學(xué)科的期刊指南從ESI以及JCR兩個(gè)維度綜合推薦，列出ESI及JCR某學(xué)科TOP50%期刊。ESI是以被引頻次高低排序的，WOS里的JCR平臺(tái)則是以影響因子高低排序，我們會(huì)分別標(biāo)注出前10%和前20%的期刊，重點(diǎn)推薦。指引學(xué)者發(fā)表在國際聲譽(yù)較高，能提高學(xué)術(shù)影響力的優(yōu)質(zhì)期刊。學(xué)者可以根據(jù)自己的發(fā)文需求選擇目標(biāo)期刊，提高科研成果的學(xué)術(shù)影響力，進(jìn)而提高論文的被引頻次。

4.5 建設(shè)ESI潛力學(xué)科的信息資源保障體系

圖書館是學(xué)校的文獻(xiàn)信息中心，潛力學(xué)科的發(fā)展也要依賴于信息資源的建設(shè)水平。滿足學(xué)者的科研文獻(xiàn)需求，是ESI學(xué)科建設(shè)的重要基礎(chǔ)。本館對(duì)館藏情況尤其是電子資源進(jìn)行了梳理，分析了已購資源的分布與潛力學(xué)科的匹配程度，對(duì)學(xué)院迫切需要的但是本館未采購的資源進(jìn)行調(diào)研，優(yōu)先保障ESI潛力學(xué)科的發(fā)展，積極向?qū)W校申請(qǐng)預(yù)算予以采購。比如，在調(diào)研我校潛力學(xué)科生物學(xué)與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)的學(xué)者需求時(shí)，老師們表達(dá)了需要利用“Annual Reviews”數(shù)據(jù)庫檢索文獻(xiàn)的意愿，它是包含生物醫(yī)學(xué)、生物工程、生物學(xué)等學(xué)科在內(nèi)的綜述期刊庫。2019年本館采購了該庫，一定程度上滿足了學(xué)者對(duì)專業(yè)資源的需求。

另外，本館利用微信建有圖書館學(xué)科服務(wù)群和山農(nóng)教師圖書薦購群，微信群由信息咨詢部和資源建設(shè)部的館員分別進(jìn)行管理，同時(shí)針對(duì)老師需要的資源和文獻(xiàn)實(shí)時(shí)進(jìn)行反饋。在受經(jīng)費(fèi)約束的條件下，本館會(huì)通過原文傳遞、館際互借、讀秀等方式作為補(bǔ)充，滿足教師的資源需求。

4.6 打造素質(zhì)過硬的ESI潛力學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)

ESI潛力學(xué)科服務(wù)對(duì)館員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)要求較高，如何提供高質(zhì)量、專業(yè)化，切實(shí)滿足學(xué)科需求的深層次服務(wù)，也是現(xiàn)階段學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)需要攻堅(jiān)的難題。本館在全館范圍內(nèi)選拔具有相關(guān)學(xué)科背景的館員為該潛力學(xué)科服務(wù)，專門服務(wù)相關(guān)學(xué)院。每年招聘的時(shí)候按照學(xué)科發(fā)展的重點(diǎn)，招聘具有學(xué)科背景的高學(xué)歷人才，為持續(xù)做好ESI潛力學(xué)科服務(wù)提供人才保障。2019—2020年間，本館招聘了3位分別來自資源與環(huán)境學(xué)院、動(dòng)物科技學(xué)院、園藝科學(xué)與工程學(xué)院的博士研究生，可以更好地為潛力學(xué)科提供專業(yè)化精準(zhǔn)化的學(xué)科服務(wù)。此外本館采取老帶新培訓(xùn)、繼續(xù)教育培訓(xùn)等方式提高學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)的圖書情報(bào)知識(shí)水平。同時(shí)，鼓勵(lì)學(xué)科館員通過參與學(xué)院的會(huì)議、課題組討論等活動(dòng)，提高學(xué)科服務(wù)的業(yè)務(wù)能力。

5 結(jié)語

圖書館作為文獻(xiàn)信息中心和情報(bào)服務(wù)中心，肩負(fù)著為學(xué)校教學(xué)和科研服務(wù)的責(zé)任。圖書館應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新服務(wù)理念，提高服務(wù)效果，更好地為學(xué)校開展ESI潛力學(xué)科建設(shè)提供強(qiáng)有力支持。為ESI潛力學(xué)科服務(wù)不是一朝一夕短時(shí)間就能完成的，需要廣大學(xué)科館員集思廣益、團(tuán)結(jié)一致，不斷探索服務(wù)內(nèi)容與服務(wù)方式，借鑒其他高校先進(jìn)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，提升圖書館在學(xué)校ESI學(xué)科建設(shè)中的形象和地位。