公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書開放獲取版權(quán)合作模式研究

何慧敏

（廣東省立中山圖書館，廣東 廣州510110）

開放獲取運(yùn)動最初興起于學(xué)術(shù)界，旨在降低科研成果獲取成本、打破資源獲取障礙、爭取公共最大利益。學(xué)術(shù)期刊最先采用開放獲取出版，開放獲取期刊數(shù)量快速增長，并取得初步進(jìn)展[1]。學(xué)術(shù)圖書是加速學(xué)術(shù)交流、提高科研能力的學(xué)術(shù)信息載體之一，我國每年出版的學(xué)術(shù)圖書種類豐富，但銷售數(shù)量略顯慘淡，為擴(kuò)大學(xué)術(shù)圖書的影響力，學(xué)術(shù)圖書開放獲取迫在眉睫。2012年，歐洲發(fā)布開放獲取圖書目錄，證明圖書開放獲取出版時代已經(jīng)到來[2]。學(xué)術(shù)圖書是指內(nèi)容涉及某學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域，具有創(chuàng)新性和研究價值的圖書[3]，市場需求穩(wěn)定，具有專業(yè)性強(qiáng)、制作成本高、社會效益高等特征。學(xué)術(shù)圖書開放獲取是推動科研成果低成本出版與傳播的一種新型出版方式，有利于構(gòu)建“開放、免費(fèi)、共享”理念的學(xué)術(shù)交流模式。學(xué)術(shù)圖書開放獲取能促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)開放和交流，促進(jìn)科研資源的有效利用，加速知識傳播，服務(wù)社會大眾。

2019年5月，國際圖聯(lián)主席會議正式發(fā)布《2019年發(fā)展與信息獲取報告》，提出當(dāng)前紐約公共圖書館、伯明翰圖書館、法國國家圖書館等公共圖書館均開始嘗試提供OA出版服務(wù)[4]，加拿大研究圖書館協(xié)會也將OA出版作為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流發(fā)展的有效途徑[5]。公共圖書館是學(xué)術(shù)服務(wù)的重要機(jī)構(gòu)之一，是學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動的參與方之一，在學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動中占據(jù)重要的地位。同時，學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動可幫助公共圖書館減少學(xué)術(shù)圖書的采購經(jīng)費(fèi)，更大程度地滿足圖書館讀者對學(xué)術(shù)圖書的需求。為了提升公共圖書館的學(xué)術(shù)影響力，推進(jìn)學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動進(jìn)程，筆者從公共圖書館參與的角度出發(fā)，探索學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動中的版權(quán)合作模式，以期為學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動中版權(quán)問題提供參考。

1 學(xué)術(shù)圖書開放獲取多方行為主體分析

版權(quán)利益平衡理論提出，在版權(quán)法律制度中，版權(quán)人的專有權(quán)利在各種沖突因素中可以處于一種和諧狀態(tài)，既作品創(chuàng)作者、傳播者、使用者等相關(guān)利益者關(guān)系形成平衡，個人利益與公眾利益形成平衡，效率與公平、秩序與自由均達(dá)到協(xié)調(diào)與平衡的狀態(tài)[6]。

作品創(chuàng)作者是學(xué)術(shù)圖書的作者，也是學(xué)術(shù)圖書的主要生產(chǎn)者和貢獻(xiàn)者，大多是在學(xué)術(shù)研究中占據(jù)重要地位的科研人員。通過學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動，作者的學(xué)術(shù)作品可以被更多人閱讀，進(jìn)而提升其知名度，滿足其學(xué)術(shù)追求及其評職稱評獎的需求。然而，由于擔(dān)心學(xué)術(shù)圖書及其資源的使用權(quán)和出版問題，部分作者有時并不愿公開研究數(shù)據(jù)，可能導(dǎo)致研究領(lǐng)域內(nèi)的重復(fù)性研究和進(jìn)度滯緩。因此，鼓勵作者參與學(xué)術(shù)圖書開放獲取，是推動學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動的關(guān)鍵所在。

學(xué)術(shù)圖書的使用者即閱讀和使用學(xué)術(shù)圖書的用戶，他們是學(xué)術(shù)圖書開放獲取最大的受益者，學(xué)術(shù)圖書開放獲取出版模式將大幅度降低甚至免除用戶獲取學(xué)術(shù)圖書的費(fèi)用，幫助其獲取最新的學(xué)術(shù)資源，了解最新的學(xué)術(shù)成果，有利于營造免費(fèi)、自由、開放的學(xué)術(shù)交流氛圍。

學(xué)術(shù)圖書的傳播者是指存在于學(xué)術(shù)圖書的作者和用戶之間的中介者，包括具有出版資質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)、圖書出版商、在線OA出版平臺、圖書館等?？蒲袡C(jī)構(gòu)、圖書出版商、在線OA出版平臺、圖書館作為學(xué)術(shù)圖書創(chuàng)作者和使用者之間的中間人，通過創(chuàng)作者的授權(quán)獲取一定的版權(quán)，并對享有發(fā)行權(quán)的學(xué)術(shù)圖書實(shí)行開放獲取，供使用者獲取，因此它們同屬于學(xué)術(shù)圖書OA傳播者這一角色，為創(chuàng)作者和使用者建立實(shí)現(xiàn)版權(quán)合作的平臺，同時也是具有競爭與合作關(guān)系的利益共同體。科研機(jī)構(gòu)作為科研活動的專業(yè)機(jī)構(gòu)，一般通過簽訂協(xié)議與學(xué)術(shù)圖書的作者成為雇傭關(guān)系，直接向作者提供科研場所、資金、資源支持，促進(jìn)研究成果的開放獲取和整個研究領(lǐng)域的進(jìn)展。學(xué)術(shù)圖書開放獲取使其在獲取出版的學(xué)術(shù)圖書時，不用再支付昂貴的定購費(fèi)用，擴(kuò)大其資助項(xiàng)目的研究成果的傳播范圍，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)的影響力，提升其在學(xué)術(shù)界的研究地位。圖書出版商作為圖書領(lǐng)域的盈利性機(jī)構(gòu)，出版發(fā)行圖書一般是為了獲得收益，因此學(xué)術(shù)圖書的免費(fèi)開放獲取應(yīng)協(xié)調(diào)好出版商的利益。在線OA出版平臺通過出版學(xué)術(shù)圖書資源，可以提高用戶獲取信息的時效性，避免研究工作的重復(fù)進(jìn)行，極大地推進(jìn)科學(xué)研究的發(fā)展速度。

公共圖書館作為傳播者之一，若以版權(quán)合作方的角色進(jìn)入學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，將改變學(xué)術(shù)圖書的創(chuàng)造和生產(chǎn)的過程，推動學(xué)術(shù)圖書的開放獲取運(yùn)動，深化公共圖書館的職能變革。公共圖書館不僅是學(xué)術(shù)圖書的購買者和儲存者，而且是學(xué)術(shù)圖書的提供者和宣傳者。公共圖書館在學(xué)術(shù)圖書開放獲取中具有平臺、技術(shù)、服務(wù)等優(yōu)勢，公共圖書館作為學(xué)術(shù)圖書的重要傳播者，一方面可以開展廣泛的宣傳服務(wù)，提升作者的知名度；另一方面為讀者提供免費(fèi)的學(xué)術(shù)資源，加速學(xué)術(shù)信息的深度交流與共享，提升其學(xué)術(shù)服務(wù)水平。

2 公共圖書館參與學(xué)術(shù)圖書開放獲取版權(quán)合作的影響因素

版權(quán)即著作權(quán)，是公民依法對其所創(chuàng)作的文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品所享有的專有權(quán)利[7]。公共圖書館參與學(xué)術(shù)圖書開放獲取的版權(quán)合作具有多種影響因素，現(xiàn)主要從作者、公共圖書館和用戶三大角度進(jìn)行闡述。

2.1 作者相關(guān)版權(quán)問題的影響因素

作者作為學(xué)術(shù)圖書的創(chuàng)作者，理應(yīng)享有該圖書的版權(quán)，而學(xué)術(shù)圖書開放獲取的前提是作者自愿授權(quán)其所創(chuàng)造的學(xué)術(shù)圖書實(shí)行免費(fèi)開放，作者未授權(quán)的作品不得強(qiáng)制開放獲取。在學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動中，影響作者版權(quán)的相關(guān)因素主要包括著作人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。著作人身權(quán)，又稱著作精神權(quán)利，是著作權(quán)人最基本的權(quán)利，指作者對其作品所享有的以精神利益為內(nèi)容的權(quán)利，包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)[8]。在我國，《著作權(quán)法》規(guī)定著作權(quán)中的人身權(quán)歸屬著作權(quán)人所有，具有不可轉(zhuǎn)讓性和永久性[7]。著作財產(chǎn)權(quán)指著作權(quán)人為了經(jīng)濟(jì)利益，使用、處分其作品的權(quán)利。財產(chǎn)權(quán)包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)和應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的其它權(quán)利[7]。在版權(quán)合作模式中，作者需要與傳播者簽訂著作權(quán)許可使用合同或著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，轉(zhuǎn)讓全部或部分財產(chǎn)權(quán)。作者可根據(jù)實(shí)際情況、使用者的要求以及自己的意向，向使用者授權(quán)使用部分財產(chǎn)權(quán)。為了學(xué)術(shù)圖書OA運(yùn)動的順利開展和自身合法權(quán)益的保護(hù)，作者應(yīng)合理許可權(quán)利種類，適當(dāng)放棄部分財產(chǎn)權(quán)。我國《著作權(quán)法》以及相關(guān)的法律法規(guī)在較大程度上保護(hù)了作者的合法權(quán)益，但在復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和開放獲取運(yùn)動態(tài)勢下，應(yīng)盡快完善開放獲取相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化對著作權(quán)的合法保護(hù)。

2.2 公共圖書館相關(guān)版權(quán)問題的影響因素

我國《著作法》規(guī)定：“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可合同，本法規(guī)定可以不經(jīng)許可的除外[7]”。所以公共圖書館需與版權(quán)所有人簽訂著作權(quán)許可使用合同或著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，從而獲取作者轉(zhuǎn)讓的部分版權(quán)。影響公共圖書館相關(guān)版權(quán)指標(biāo)主要出自于簽訂的版權(quán)合同中，主要包括以下幾個方面。①著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的種類。一個特定作品的使用對象，未必需要使用著作權(quán)人所有的財產(chǎn)權(quán)，所以在簽訂合同時，OA學(xué)術(shù)圖書的傳播者可根據(jù)實(shí)際情況，向作者提出合理要求，獲取包括作品的發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、復(fù)制權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)等權(quán)利的使用權(quán)。②版權(quán)使用范圍和時限。在簽訂的著作權(quán)許可使用合同或著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，一般會規(guī)定著作權(quán)人許可對方使用其作品的地域限制和時間限制。而在開放獲取運(yùn)動中，為了擴(kuò)大作品的傳播范圍，且考慮到網(wǎng)絡(luò)傳播的無地域性，傳播者在與作者訂立合同時，應(yīng)該要求著作權(quán)人將其作品在世界各地的專有使用權(quán)都許可給自己[9]，并且許可自己獨(dú)家代理其作品使用權(quán)的授權(quán)。對于時間限制，一般著作權(quán)許可使用合同或著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同終止之日也就是許可使用權(quán)收回之時。由于學(xué)術(shù)圖書的時效性較強(qiáng)，在確定許可使用作品的期限時，一般以5-10年為期限。③許可使用的權(quán)利是否為專有使用權(quán)。著作權(quán)人許可他人使用其作品有專有使用和非專有使用兩種方式[7]。專有使用許可是指若著作權(quán)人許可他人專有使用其作品，則被許可人有權(quán)排除包括著作權(quán)人在內(nèi)的任何人以同樣的方式使用作品[10]，傳播者一般會要求擁有專有使用權(quán)。④違約責(zé)任。在簽訂版權(quán)合同中，應(yīng)約定當(dāng)事人在什么情況下算違約，違約后應(yīng)該負(fù)什么樣的具體責(zé)任，應(yīng)該如何善后等[7]。國家版權(quán)局制定的《圖書出版合同》中，規(guī)定了對于著作權(quán)人，若其作品侵犯了他人的著作權(quán)，或者其作品含有侵犯他人名譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、姓名權(quán)等人身權(quán)利內(nèi)容的，則要承擔(dān)全部責(zé)任并賠償，乙方可以終止合同等；而對于乙方，除不可抗力所致外，若不能按約定日期出版甲方作品，或未能在約定的期限內(nèi)向甲方支付報酬，則要向甲方支付賠償金，并且繼續(xù)履行付酬義務(wù)，而甲方可以終止合同等[11]。公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書開放獲取版權(quán)合作理應(yīng)考慮到以上影響因素。

2.3 用戶相關(guān)版權(quán)問題的影響因素

“知悉獲取信息”是社會公眾的天然權(quán)利，無論何種形式的信息均應(yīng)被公眾獲取，版權(quán)不應(yīng)當(dāng)成為信息與思想獲取的障礙[12]。學(xué)術(shù)圖書OA運(yùn)動中作者將自己的學(xué)術(shù)成果免費(fèi)分享給用戶使用，在學(xué)術(shù)科研領(lǐng)域共享知識，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動幫助用戶免費(fèi)獲取相關(guān)的學(xué)術(shù)圖書，但在免費(fèi)獲取過程中應(yīng)設(shè)定界限，規(guī)范行為，以防侵權(quán)。根據(jù)著作權(quán)法定許可的有關(guān)規(guī)定，用戶享有作品的合理使用權(quán)。在合法的情況下使用已經(jīng)發(fā)表過的享有著作權(quán)的作品可以不經(jīng)過著作權(quán)人的許可，但要指明作者姓名、作者名稱和出處，并且要向其支付報酬，且不得侵犯著作權(quán)人享有的其他權(quán)利[7]，法定許可用戶合理使用的權(quán)利。若著作人事先已發(fā)表過：“不得轉(zhuǎn)載、摘編”或“不許使用”聲明的，則不得使用其作品。作品的合理使用一般具有三條原則：只能在法定的、具體的、特殊的情況下行使，沒有影響到著作權(quán)人對作品的正常使用，也沒有不合理地?fù)p害著作權(quán)人的合法權(quán)利[10]。對于什么算是可以合理使用作品的“特殊情況”，在如此復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，著作權(quán)法定許可使用規(guī)定過于寬泛，大多數(shù)用戶難以判定，容易出現(xiàn)版權(quán)糾紛。

3 公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書開放獲取版權(quán)合作模式

近年來，學(xué)者們提出了“自存檔—開放獲取”模式、“在線OA出版—開放獲取”模式和“傳統(tǒng)出版—數(shù)字化—開放獲取”模式3種圖書開放獲取模式[13][14]。在學(xué)術(shù)圖書OA出版領(lǐng)域的Knowledge Un?latched（知識解鎖）項(xiàng)目的基本理念是通過出版社提供學(xué)術(shù)圖書，圖書館支付費(fèi)用來實(shí)現(xiàn)OA雙邊運(yùn)作[15]。筆者結(jié)合已有的開放獲取模式、公共圖書館的自身優(yōu)勢與多方主體的協(xié)作關(guān)系，構(gòu)建公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書開放獲取版權(quán)合作模式。

圖1 公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書開放獲取版權(quán)合作模式

3.1 “作者—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式

“作者—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式主要是指作者通過直接與公共圖書館簽訂版權(quán)協(xié)議，約定版權(quán)合作模式。公共圖書館參與學(xué)術(shù)圖書OA出版，直接負(fù)責(zé)出版、管理并傳播學(xué)術(shù)圖書。公共圖書館通過與作者直接簽訂協(xié)議，為作者提供適當(dāng)研究經(jīng)費(fèi)，將作者產(chǎn)出的學(xué)術(shù)圖書收錄入自建OA知識庫中，直接提供給讀者。這種模式有效地提高了學(xué)術(shù)資源的利用率，縮減了管理和流通成本。作者與公共圖書館簽訂版權(quán)協(xié)議主要包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，其中人身權(quán)包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)理應(yīng)歸作者所有，而財產(chǎn)權(quán)可通過協(xié)議進(jìn)行規(guī)定。在學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動中，公共圖書館幫助作者發(fā)表學(xué)術(shù)成果，理應(yīng)獲得該學(xué)術(shù)圖書的版權(quán)歸屬，以此保護(hù)學(xué)術(shù)圖書的合理傳播與使用。在開放獲取過程中，公共圖書館通過對不同等級的用戶設(shè)置權(quán)限，使用戶享有開放獲取圖書的在線閱讀、下載獲取、復(fù)制保存、合理使用等權(quán)限。

3.2 “作者—科研機(jī)構(gòu)—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式

“作者—科研機(jī)構(gòu)—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式主要是指作者通過與科研機(jī)構(gòu)簽訂雇傭合同，以約定著作財產(chǎn)權(quán)等方式合作，具有出版資質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)就可以依法將作者所產(chǎn)出的學(xué)術(shù)圖書進(jìn)行出版，公共圖書館則直接與科研機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，獲取OA學(xué)術(shù)圖書的部分版權(quán)，實(shí)行開放獲取，供用戶合理免費(fèi)使用。①作者與科研機(jī)構(gòu)通過簽訂雇傭合同的合作方式約定版權(quán)歸屬和合作保障措施等事項(xiàng)。如果科研機(jī)構(gòu)本身就是法人單位，即符合《民法通則》所規(guī)定的“具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，不僅具有新聞出版總署頒發(fā)的‘中華人民共和國出版許可證’而且還有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照等[16]”，則這樣的科研機(jī)構(gòu)就是其出版的圖書的著作權(quán)人。作者與科研機(jī)構(gòu)簽訂雇傭合同時，一般會明確雇傭期間雇員作品的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題。若作者完全隸屬于科研機(jī)構(gòu)，只享有包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)等人身權(quán)；科研機(jī)構(gòu)享有復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、展覽權(quán)、播放權(quán)、出租權(quán)、演繹權(quán)（翻譯權(quán)、改編權(quán)、攝制權(quán)和匯編權(quán)）等所有財產(chǎn)權(quán)。若作者并不完全隸屬于科研機(jī)構(gòu)，則科研機(jī)構(gòu)需與作者簽訂著作權(quán)許可使用協(xié)議或著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。著作權(quán)許可使用協(xié)議主要包括：許可使用的權(quán)利種類；許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)；許可使用的地域范圍、期間；付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法；違約責(zé)任；雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容[7]。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同主要包括：作品的名稱；轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類、地域范圍；轉(zhuǎn)讓價金，交付轉(zhuǎn)讓價金的日期和方式；違約責(zé)任；雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容[7]。②科研機(jī)構(gòu)與公共圖書館之間的合作方式。已出版的學(xué)術(shù)圖書存放在科研機(jī)構(gòu)知識庫中，公共圖書館通過與科研機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，按照約定形式享受OA學(xué)術(shù)圖書的部分版權(quán)，通過購買其電子資源，公共圖書館一般可享有開放獲取圖書的復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、展覽權(quán)、播放權(quán)等權(quán)限。在開放獲取過程和傳播過程中，提供給用戶免費(fèi)獲取，但需注明出處和作者姓名。用戶在享受學(xué)術(shù)圖書開放獲取便利時，應(yīng)嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，尊重作者的勞動成果，注重保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益，避免法律糾紛。

圖2 “作者—科研機(jī)構(gòu)—公共圖書館-用戶版權(quán)”合作模式

3.3 “作者—在線OA出版平臺—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式

“作者—在線OA出版平臺—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作主要是指作者通過與在線OA出版平臺簽訂版權(quán)許可協(xié)議，在線OA出版平臺與公共圖書館簽訂協(xié)議的方式來約定版權(quán)歸屬問題。①作者與在線OA出版平臺之間的合作。科研人員既是學(xué)術(shù)成果的生產(chǎn)者也是學(xué)術(shù)成果的消費(fèi)者，一般兼具作者和用戶的雙重身份，他們希望獲得和利用更多免費(fèi)學(xué)術(shù)信息，因而也愿意在法律許可的范圍內(nèi)共享信息。在線OA出版平臺，作者可以通過免費(fèi)認(rèn)證成為該平臺的注冊用戶，將自己已經(jīng)發(fā)行的學(xué)術(shù)圖書公布到該平臺上，提供給同行進(jìn)行使用。另一方面，作者作為用戶可以充分利用該平臺的OA資源，免除獲取他人學(xué)術(shù)資料文獻(xiàn)的費(fèi)用，避免科學(xué)研究的重復(fù)進(jìn)行。作者與在線OA平臺簽訂許可協(xié)議，約定好許可使用的權(quán)利種類、許可使用的范圍和時限、付酬標(biāo)準(zhǔn)與方法、違約責(zé)任等。作者除了保留署名權(quán)、修改權(quán)和作品完整權(quán)，可以適當(dāng)放棄其他權(quán)利。在線OA出版平臺享有學(xué)術(shù)圖書的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和長期出版權(quán)，但也需通過一定的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和平臺制度保障作者的權(quán)利。②在線OA出版平臺與公共圖書館之間的合作。公共圖書館通過與在線OA出版平臺簽訂協(xié)議，獲取OA學(xué)術(shù)圖書的電子資源，在館內(nèi)自建網(wǎng)站上合理合法地傳播，依據(jù)協(xié)議注明享有復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、展覽權(quán)和播放權(quán)等版權(quán)種類。在線OA出版平臺與公共圖書館實(shí)行OA出版時，設(shè)置用戶在線注冊、實(shí)名認(rèn)證、下載限制等權(quán)限設(shè)置，以此來保障用戶合理合法地獲取并使用OA學(xué)術(shù)圖書。

圖3 “作者—在線OA出版平臺—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式

3.4 “作者—傳統(tǒng)出版商—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式

知識服務(wù)是公共圖書館的核心業(yè)務(wù)，在學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動中，公共圖書館應(yīng)堅持公益性原則，在與盈利性機(jī)構(gòu)合作的時候，應(yīng)注重社會公益性，保障讀者閱讀權(quán)益的公平性?；趥鹘y(tǒng)出版的“作者—傳統(tǒng)出版商—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式主要從3個方面進(jìn)行闡述。①作者與傳統(tǒng)出版商之間的合作方式。作者與傳統(tǒng)出版商主要是通過簽訂出版合同來確定著作權(quán)許可權(quán)益和著作權(quán)轉(zhuǎn)讓中的版權(quán)歸屬、出版稅率、授權(quán)形式、出版時間、合同期限和違約責(zé)任等問題。作者可以保留基本的人身權(quán)，包括署名權(quán)、修改權(quán)和作品完整權(quán)。作者授權(quán)出版商網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、長期保存權(quán)、復(fù)制、展示、發(fā)行以及其他任何方式使用作品的權(quán)利。出版商因出版合同而產(chǎn)生的權(quán)利即圖書出版者的專有出版權(quán)，屬于鄰接權(quán)。出版商還擁有刪改權(quán)、摘編權(quán)及轉(zhuǎn)載權(quán)和署名權(quán)。刪改權(quán)是指出版者可以對作品進(jìn)行技術(shù)性的修改、刪節(jié)，但對內(nèi)容的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)作者許可，文字性的修改、刪節(jié)可以不必取得作者的許可。摘編權(quán)是指出版者有權(quán)在不違背作者意愿的前提下，以簡明的文字扼要地選摘作者的某些觀點(diǎn)予以發(fā)表。除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載外，出版者可在標(biāo)明轉(zhuǎn)載、注明出處的前提下，以轉(zhuǎn)載的形式再次刊出，并付給作者應(yīng)有的報酬，即轉(zhuǎn)載權(quán)；署名權(quán)是出版者享有的鄰接權(quán)中的人身權(quán)利，出版者有權(quán)在自己的出版物上署自己的名稱[17]。我國《著作權(quán)法》第36條規(guī)定：“出版者有權(quán)許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計”[7]。出版者享有對其出版的圖書的版式設(shè)計的專有使用權(quán)即版式設(shè)計權(quán)。②傳統(tǒng)出版商與圖書館之間的合作方式。在此模式下，圖書館在獲取OA學(xué)術(shù)圖書時，有相當(dāng)一部分資源是版權(quán)所有者有所保留的，不是完全自由使用的。當(dāng)OA學(xué)術(shù)圖書的版權(quán)已經(jīng)全部或部分轉(zhuǎn)讓給出版商，作者并沒有權(quán)利將其存儲到圖書館知識庫中并授予機(jī)構(gòu)知識庫或用戶使用。此時，圖書館若想要利用此類圖書，必須通過與出版商簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，大體上應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓權(quán)利種類；許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)；許可使用的地域范圍、期間；違約責(zé)任和雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容。公共圖書館通過得到部分轉(zhuǎn)讓版權(quán)，如復(fù)制權(quán)、演繹權(quán)、展覽權(quán)、播放權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。轉(zhuǎn)讓協(xié)議中通常都規(guī)定，禁止圖書館將使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。③圖書館與用戶之間的合作方式。圖書館為了向用戶提供服務(wù)，可以通過網(wǎng)絡(luò)傳播自己收藏的享有合法使用權(quán)的學(xué)術(shù)圖書，同時對電子學(xué)術(shù)圖書的傳遞服務(wù)限制在一定的合理范圍內(nèi)，如圖書館可限制僅限于本館局域網(wǎng)內(nèi)提供服務(wù)。圖書館應(yīng)加強(qiáng)對用戶的管理，確保用戶在合理使用的范圍內(nèi)免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)資源，用戶可享有圖書館規(guī)定的閱讀、下載、保存等多項(xiàng)權(quán)利。

圖4 “作者—傳統(tǒng)出版商—公共圖書館—用戶版權(quán)”合作模式

4 公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書OA版權(quán)合作的保障策略

公共圖書館參與的4種學(xué)術(shù)圖書OA版權(quán)合作模式是在各相關(guān)利益者版權(quán)均等的基礎(chǔ)上構(gòu)建的，在一定程度上規(guī)避了版權(quán)糾紛，為了進(jìn)一步保障學(xué)術(shù)圖書開放獲取運(yùn)動的順利開展，政府及各參與方需制定必要的保障措施。

4.1 政府牽頭構(gòu)建多方協(xié)助的OA版權(quán)體系

公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書OA運(yùn)動主要涉及到跨系統(tǒng)合作的部門支持與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，需要一個完善的版權(quán)體系給予法律支撐，現(xiàn)在的著作權(quán)法已經(jīng)不能解決開放獲取時代帶來的新問題，構(gòu)建以政府牽頭、多方協(xié)助的OA版權(quán)體系是十分必要的。首先政府應(yīng)完善版權(quán)法，包括完善法定許可機(jī)制及授權(quán)許可機(jī)制等。其次政府應(yīng)建立和完善OA制度，規(guī)定對于個人及單位不參與實(shí)施開放獲取的相關(guān)懲處措施等。

4.2 學(xué)術(shù)界呼吁作者對學(xué)術(shù)圖書進(jìn)行合理授權(quán)

作者一方面需要保護(hù)自己的合法權(quán)益，另一方面需要為OA運(yùn)動貢獻(xiàn)自己的力量，因此在對OA學(xué)術(shù)圖書授權(quán)時，既不能過度授權(quán)出版商全部版權(quán)，避免導(dǎo)致出版商為了私利不進(jìn)行免費(fèi)OA，也不能授權(quán)力度過小，阻礙學(xué)術(shù)圖書的OA運(yùn)動。作者憑借署名明確自身的原著作權(quán)，通過彈性著作權(quán)的方式與其他科研人員、機(jī)構(gòu)分享自己的學(xué)術(shù)成果，多渠道推動學(xué)術(shù)圖書的開放獲取運(yùn)動的順利開展。

4.3 搭建公共圖書館聯(lián)盟一體式學(xué)術(shù)圖書OA平臺

一方面，公共圖書館在自身海量紙質(zhì)圖書資源的基礎(chǔ)上，著力建設(shè)基于特色資源和學(xué)術(shù)圖書資源的知識庫，設(shè)置專職部門，深入開發(fā)海量開放知識的關(guān)聯(lián)探索、數(shù)據(jù)挖掘、長期保存等新服務(wù)新機(jī)制[18]，研究館內(nèi)學(xué)術(shù)圖書OA平臺建設(shè)。另一方面，積極組織統(tǒng)籌各大機(jī)構(gòu)，聯(lián)合其他公共圖書館搭建學(xué)術(shù)圖書OA平臺，統(tǒng)一數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，共建共享學(xué)術(shù)圖書開放獲取資源。通過自建特色資源庫與聯(lián)合構(gòu)建一體式開放獲取平臺相結(jié)合的方式，擴(kuò)大學(xué)術(shù)圖書資源開放范圍。

4.4 聯(lián)合社會力量，加大宣傳力度，提升學(xué)術(shù)圖書的影響力

由于學(xué)術(shù)圖書的受眾群體較窄，因而擴(kuò)大學(xué)術(shù)圖書OA運(yùn)動仍需制定有力的宣傳推廣策略。網(wǎng)絡(luò)時代，“微信讀書”“喜馬拉雅”“得到”等知識型新媒體將大量圖書資源通過專家主播、有聲讀物等多樣化的宣傳方式進(jìn)行大范圍宣傳，部分圖書在社交網(wǎng)絡(luò)中通過點(diǎn)贊、轉(zhuǎn)發(fā)等方式擴(kuò)大了傳播范圍，產(chǎn)生了極大影響力，為用戶提供了高效的知識服務(wù)。新時代，學(xué)術(shù)圖書OA運(yùn)動的進(jìn)一步發(fā)展亟需聯(lián)合新媒體與社交網(wǎng)絡(luò)等社會力量，搭建多方參與的學(xué)術(shù)圖書運(yùn)營系統(tǒng)，在保證版權(quán)合法性的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大學(xué)術(shù)圖書的受眾群體，讓OA學(xué)術(shù)圖書得到廣泛傳播，進(jìn)而提升學(xué)術(shù)圖書及其作者的學(xué)術(shù)影響力。