創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下我國(guó)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問(wèn)題和對(duì)策

摘要：科技創(chuàng)新已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，但也面臨著發(fā)展瓶頸和一系列制度難題。本文以中關(guān)村科技園區(qū)的企業(yè)為例，在北京市創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，指出目前科技創(chuàng)新的問(wèn)題表現(xiàn)在科技創(chuàng)新質(zhì)量不高、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)不均衡以及企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)用性弱等方面。究其原因，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的背后仍存在體制機(jī)制性因素。為此，應(yīng)優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境，通過(guò)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境提升企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)，以財(cái)政和金融政策為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供資金支持，并通過(guò)相關(guān)領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量的提升。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略?科技創(chuàng)新?企業(yè)研發(fā)

作者簡(jiǎn)介：

汪川，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院副研究員、博士。

引?言

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力。黨的十八大明確提出要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十九大報(bào)告更是指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，必須牢固樹(shù)立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念;其中，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。

從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況來(lái)看，2012年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速由過(guò)去的高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗闹懈咚僭鲩L(zhǎng)。在經(jīng)濟(jì)增速下滑的背后，傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)模式動(dòng)力不足，未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來(lái)越離不開(kāi)科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用。另一方面，科技創(chuàng)新不僅是支撐新常態(tài)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，還是實(shí)現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的主要手段。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，技術(shù)、人才、資本等創(chuàng)新要素不斷聚集，創(chuàng)業(yè)服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施和市場(chǎng)環(huán)境得到很大改善，掀起了“大眾創(chuàng)業(yè)”“萬(wàn)眾創(chuàng)新”的浪潮。

就科技創(chuàng)新的情況來(lái)看，2012年以來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)顯著提升。在投資方面，近年來(lái)，高鐵、寬帶、核電、新能源汽車(chē)等新興行業(yè)發(fā)展迅速，新技術(shù)的投資已經(jīng)成為投資熱點(diǎn);在消費(fèi)方面，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)帶動(dòng)的信息消費(fèi)發(fā)展勢(shì)頭明顯，健康、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的消費(fèi)潛力十分廣闊;在出口方面，雖然出口增速出現(xiàn)明顯回落，但我國(guó)已在多晶硅、光伏、風(fēng)電等多個(gè)新興產(chǎn)業(yè)形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。從長(zhǎng)期來(lái)看，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支撐力量。

在文獻(xiàn)方面，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和增長(zhǎng)理論較早對(duì)科技創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行了研究。Schumpeter（1912）的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》就分析了創(chuàng)新及其經(jīng)濟(jì)影響。Solow（1957）以新古典模型分析了各個(gè)要素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，并認(rèn)為除了資本和勞動(dòng)力要素之外，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中具有重要地位。在Solow之后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論開(kāi)始重視技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響，以L(fǎng)ucas（1988）和 Romer（1990）等文獻(xiàn)為代表，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論不僅內(nèi)生了科技創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)將創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。在國(guó)內(nèi)研究方面，李強(qiáng)（2006）基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究了科技活動(dòng)的效率效果，并以此測(cè)度我國(guó)科技投入產(chǎn)出的績(jī)效水平和發(fā)展變化趨勢(shì)。崔鑫生（2008）綜述了國(guó)內(nèi)外利用專(zhuān)利計(jì)量作為測(cè)度技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的指標(biāo)，實(shí)證分析了國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。在創(chuàng)新政策方面，白俊紅等（2009）認(rèn)為，有效的政府支持可以降低企業(yè)研發(fā)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但過(guò)多不當(dāng)?shù)闹С忠灿锌赡軐?duì)企業(yè)自身研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，損害公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。馮根福等（2017）提出，外部金融環(huán)境、創(chuàng)新的金融支持制度也是科技成果轉(zhuǎn)化的重要保障。

本文以中關(guān)村園區(qū)企業(yè)為例，根據(jù)北京市創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了北京市范圍內(nèi)中關(guān)村園區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)，指出目前我國(guó)科技創(chuàng)新的問(wèn)題表現(xiàn)在科技創(chuàng)新質(zhì)量不高、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)不均衡以及企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)用性弱等方面。

在數(shù)據(jù)方面，本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于北京市統(tǒng)計(jì)局的創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，該創(chuàng)新調(diào)查是基于全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查工作，對(duì)北京市范圍內(nèi)中關(guān)村園區(qū)從事科技創(chuàng)新的工業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)進(jìn)行匯總。內(nèi)容上，該調(diào)查不僅包含企業(yè)創(chuàng)新主要指標(biāo)、企業(yè)基本信息情況、企業(yè)創(chuàng)新基本情況、產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)類(lèi)型及創(chuàng)新費(fèi)用情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新信息來(lái)源情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新合作情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的阻礙因素情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)情況、組織和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新情況，還包括對(duì)企業(yè)家的調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷內(nèi)容涉及企業(yè)家基本情況、創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的影響情況、創(chuàng)新成功影響因素情況、創(chuàng)新激勵(lì)措施及效果情況、政策對(duì)創(chuàng)新的影響情況、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)情況等。本文在對(duì)北京市創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)中關(guān)村園區(qū)的企業(yè)科技創(chuàng)新行為進(jìn)行分析和總結(jié)，并提出相應(yīng)政策建議。

一、科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀和特點(diǎn)：中關(guān)村園區(qū)的情況

中關(guān)村起源于20世紀(jì)80年代，其發(fā)展可以看作是我國(guó)科技創(chuàng)新歷程的縮影。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，中關(guān)村完成了功能定位從“技工貿(mào)”向“自主創(chuàng)新”的變遷，在股權(quán)激勵(lì)、科技金融等八個(gè)方面開(kāi)展先行先試探索，并大力發(fā)展電子信息行業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、生物醫(yī)藥、新能源和新材料等主導(dǎo)和特色產(chǎn)業(yè)。在科技創(chuàng)新的引領(lǐng)下，中關(guān)村園區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)趨勢(shì)。1991年到2016年，中關(guān)村企業(yè)營(yíng)業(yè)收入從37億元增加到46048億元，年均增長(zhǎng)33%。

在科技創(chuàng)新方面，中關(guān)村園區(qū)內(nèi)企業(yè)的科技創(chuàng)新表現(xiàn)出創(chuàng)新投入產(chǎn)出增長(zhǎng)迅速、創(chuàng)新效率較高和多樣化創(chuàng)新的特點(diǎn)。

第一，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出迅速成長(zhǎng)。在創(chuàng)新投入方面，2018年示范區(qū)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入912.5億元，同比增長(zhǎng)18.9%，增速高于全國(guó)約7個(gè)百分點(diǎn)。在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，2018年中關(guān)村園區(qū)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別為5.1萬(wàn)件和2.1萬(wàn)件，占北京市企業(yè)申請(qǐng)和授權(quán)量的60%以上;專(zhuān)利合作協(xié)定（PCT）專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)4596件，同比增長(zhǎng)25.8%。

第二，創(chuàng)新效率較高。從全國(guó)比較來(lái)看，2018年中關(guān)村園區(qū)百億元增加值發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別是全國(guó)的3.9倍、6.6倍，兩項(xiàng)均達(dá)到全市的1.6倍。

第三，創(chuàng)新方式多樣化。企業(yè)創(chuàng)新方式多樣化是中關(guān)村園區(qū)科技創(chuàng)新的重要特征，其創(chuàng)新不僅表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新，同時(shí)還表現(xiàn)為工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新。如表1所示，根據(jù)北京市企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，中關(guān)村園區(qū)的工業(yè)企業(yè)中同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的企業(yè)占比達(dá)22.0%;同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的企業(yè)則占全部企業(yè)數(shù)量的33.9%。而組織創(chuàng)新和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新在建筑業(yè)及服務(wù)業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)的更為廣泛，分別占全部企業(yè)數(shù)量的50.8%和33.9%。

二、科技企業(yè)創(chuàng)新面臨的問(wèn)題

企業(yè)研發(fā)和科技創(chuàng)新在蓬勃發(fā)展的同時(shí)也面臨著潛在的發(fā)展瓶頸，這主要表現(xiàn)在企業(yè)科技活動(dòng)質(zhì)量不高、研發(fā)活動(dòng)不均衡、研發(fā)活動(dòng)輻射力較低等方面。

（一）企業(yè)研發(fā)活動(dòng)質(zhì)量不高

雖然在研發(fā)投入和研發(fā)成果的數(shù)量上表現(xiàn)突出，但在研發(fā)活動(dòng)的質(zhì)量上，中關(guān)村園區(qū)科技企業(yè)呈現(xiàn)出明顯的不足。

第一，重管理組織和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，技術(shù)和工藝創(chuàng)新表現(xiàn)較弱?？v觀(guān)技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新四個(gè)方面，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的要求較高，實(shí)現(xiàn)難度較大;而組織創(chuàng)新和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新成本較低，更容易實(shí)現(xiàn)。而從創(chuàng)新調(diào)查結(jié)果來(lái)看，中關(guān)村園區(qū)無(wú)論是工業(yè)企業(yè)還是建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)，其創(chuàng)新更多體現(xiàn)于組織和管理創(chuàng)新，技術(shù)、工藝和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新明顯低于組織創(chuàng)新。以建筑業(yè)來(lái)看，同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的企業(yè)占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量的12.9%，明顯低于組織創(chuàng)新占比48.6%水平。服務(wù)業(yè)的情況更為明顯，產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量的9.5%，顯著低于組織創(chuàng)新占比30.1%的水平。即使對(duì)工業(yè)企業(yè)而言，同時(shí)有產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新也僅占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量的33.9%，仍不及組織創(chuàng)新占比50.8%的水平。

第二，研發(fā)行為偏重培訓(xùn)，缺乏內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)活動(dòng)。分行業(yè)來(lái)看，中關(guān)村園區(qū)工業(yè)企業(yè)的研發(fā)內(nèi)容多為獲得機(jī)器設(shè)備和軟件，而非自主研發(fā)。建筑業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)更多地表現(xiàn)為接受培訓(xùn)，而內(nèi)部和外部研發(fā)的企業(yè)占比則明顯偏低（接受培訓(xùn)的企業(yè)占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量為35.7%，明顯高于內(nèi)部研發(fā)企業(yè)占比的28.57%和外部研發(fā)企業(yè)占比的12.86%）。在服務(wù)業(yè)，內(nèi)外部研發(fā)行為的企業(yè)比例更低，分別占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量12.4%和4.98%。

第三，研發(fā)活動(dòng)多為實(shí)驗(yàn)性研發(fā)，基礎(chǔ)性研究不足。從研發(fā)人員來(lái)看，中關(guān)村工業(yè)園區(qū)企業(yè)的研發(fā)人員大多為試驗(yàn)發(fā)展人員，從事基礎(chǔ)和應(yīng)用性研究的人員過(guò)少，工業(yè)企業(yè)中基礎(chǔ)和應(yīng)用性研究人員僅占全部研究人員的0.6%。

（二）研發(fā)活動(dòng)不均衡

企業(yè)研發(fā)活動(dòng)不均衡是中關(guān)村科技企業(yè)發(fā)展面臨的另一個(gè)瓶頸。

第一，產(chǎn)業(yè)層面上，工業(yè)和建筑業(yè)研發(fā)活動(dòng)集中，服務(wù)業(yè)研發(fā)活動(dòng)差異較大。分產(chǎn)業(yè)來(lái)看，工業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)的研發(fā)企業(yè)數(shù)量占比分別為78%、61.4%和37.9%，可以看到，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)集中于工業(yè)和建筑業(yè)，服務(wù)業(yè)相對(duì)研發(fā)活動(dòng)較低。就服務(wù)業(yè)本身來(lái)看，研發(fā)活動(dòng)主要集中在信息和軟件行業(yè)，無(wú)論從研發(fā)人員和資金投入還是研發(fā)成果上，服務(wù)業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)大多集中在信息和軟件行業(yè)，其他領(lǐng)域企業(yè)（如交通運(yùn)輸、環(huán)境和公共設(shè)施行業(yè)以及傳統(tǒng)商業(yè)企業(yè)）的創(chuàng)新活動(dòng)較弱。

第二，在企業(yè)性質(zhì)上，研發(fā)活動(dòng)集中于國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)研發(fā)不足。根據(jù)北京市企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，中關(guān)村園區(qū)科技企業(yè)研發(fā)投入當(dāng)中，70.1%研發(fā)人員和59.0%的研發(fā)資金集中于大企業(yè)，而國(guó)有控股企業(yè)的研發(fā)人員和資金投入更是占了57.6%和61.4%的多半部分，而私人控股企業(yè)的研發(fā)人員和資金投入僅占8.9%和15.2%。而從研發(fā)成果來(lái)看，私人控股企業(yè)在專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、專(zhuān)利發(fā)明和有效發(fā)明專(zhuān)利中占比分別為4.1%、2.1%和2.9%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)有控股企業(yè)的水平。

第三，產(chǎn)學(xué)研合作方面，與高校和科研院所的合作不足?？傮w來(lái)看，中關(guān)村園區(qū)企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的比重占比為17.78%。其中，工業(yè)的合作創(chuàng)新比例為52.54%，遠(yuǎn)高于建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)的32.86%和15.9%。相比之下，企業(yè)與高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)合作的企業(yè)比重更低，分別為5.12%和4.16%。其中，服務(wù)業(yè)無(wú)論在總體合作創(chuàng)新上還是與高校和科研機(jī)構(gòu)合作上都占比很低，總體合作創(chuàng)新的服務(wù)業(yè)企業(yè)占比為15.9%，與高校和研究機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新的服務(wù)業(yè)企業(yè)比例分別為4.13%和3.34%。

（三）研發(fā)技術(shù)的通用性較弱和創(chuàng)新的輻射力不足

除了研發(fā)活動(dòng)質(zhì)量低和研發(fā)活動(dòng)不均衡之外，中關(guān)村園區(qū)企業(yè)的科技創(chuàng)新還表現(xiàn)出研發(fā)技術(shù)的通用性較弱和創(chuàng)新輻射力不足等問(wèn)題。

第一，創(chuàng)新活動(dòng)受專(zhuān)有性限制，通用性較弱。就中關(guān)村園區(qū)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)而言，無(wú)論是在工業(yè)、建筑業(yè)還是服務(wù)業(yè)，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)大都針對(duì)具體產(chǎn)品，每一項(xiàng)技術(shù)都為特定產(chǎn)品而開(kāi)發(fā)，容易出現(xiàn)因產(chǎn)品種類(lèi)不同而導(dǎo)致的技術(shù)割裂現(xiàn)象，企業(yè)的科技創(chuàng)新表現(xiàn)出較強(qiáng)的專(zhuān)有性和較差的通用性。技術(shù)通用性弱帶來(lái)的重要影響就是企業(yè)很難通過(guò)之前的研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)全方位的成本節(jié)約和研發(fā)效率提升，繼而導(dǎo)致研發(fā)企業(yè)很難通過(guò)研發(fā)活動(dòng)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其產(chǎn)品和市場(chǎng)地位也就更容易被超越。

第二，創(chuàng)新的外溢性和輻射力不足。科技創(chuàng)新之所以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，不僅在于研發(fā)是企業(yè)打造新產(chǎn)品、開(kāi)拓新市場(chǎng)的重要手段，更在于研發(fā)活動(dòng)本身具有很強(qiáng)的通用性和外溢性，即企業(yè)的每一次研發(fā)活動(dòng)都以之前的研發(fā)活動(dòng)為基礎(chǔ)，企業(yè)的每一項(xiàng)研發(fā)都為其他研發(fā)項(xiàng)目提供了經(jīng)驗(yàn)和成果上的支撐，從而企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)將為企業(yè)創(chuàng)造出長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，就中關(guān)村園區(qū)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)而言，企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)出較弱的通用性，由此帶來(lái)的重要影響就是企業(yè)很難通過(guò)之前的研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)成本的節(jié)約和研發(fā)效率的提升，行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)也很難從某企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)中受益，從而影響了研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)聚集。不僅如此，企業(yè)的研發(fā)成果的應(yīng)用范圍僅局限在自身企業(yè)，并不能得到其他企業(yè)和市場(chǎng)的認(rèn)可，這也意味著幾乎每家企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)都局限在自身，研發(fā)行為存在重復(fù)浪費(fèi)的問(wèn)題。

第三，基礎(chǔ)性研究薄弱限制了創(chuàng)新的通用性和輻射力。就中關(guān)村園區(qū)企業(yè)的研發(fā)情況來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)更偏重應(yīng)用型的具體項(xiàng)目，基礎(chǔ)性創(chuàng)新不足限制了創(chuàng)新活動(dòng)的輻射力。以工業(yè)企業(yè)為例，2018年基礎(chǔ)性研發(fā)活動(dòng)僅占當(dāng)年工業(yè)企業(yè)研發(fā)資金投入的0.3%。由于基礎(chǔ)性研發(fā)活動(dòng)往往是針對(duì)通用性技術(shù)，因此，正是由于對(duì)基礎(chǔ)性研究的忽視導(dǎo)致了企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的通用性弱，并降低了創(chuàng)新的輻射力。

（四）創(chuàng)新政策落實(shí)存在障礙

創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)意義重大，但從政策落實(shí)情況來(lái)看，存在著政策落地難、政策認(rèn)同度低以及享受政策優(yōu)惠成本高等問(wèn)題。

就北京市企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果來(lái)看，表2顯示，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)扶持政策、稅費(fèi)減免政策、金融支持政策還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，認(rèn)為政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響為“低”和“無(wú)”的企業(yè)比重均在50%以上，這意味著企業(yè)對(duì)創(chuàng)新政策影響的認(rèn)同度較低。就具體政策而言，稅收減免政策，尤其是科技開(kāi)發(fā)用品免征進(jìn)口稅收政策的認(rèn)同度最低，工業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)認(rèn)為免征進(jìn)口稅收政策影響有限的比例分別為67.39%、86.05%和76.98%。同樣地，企業(yè)對(duì)研發(fā)活動(dòng)專(zhuān)用設(shè)備加速折舊政策以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入免征增值稅和所得稅的稅收優(yōu)惠政策認(rèn)同度也較低，整體分別有69.93%和69.8%的企業(yè)認(rèn)為這兩類(lèi)政策的作用很小。

就影響創(chuàng)新政策落實(shí)的因素來(lái)看，表3顯示，不具備享受政策資格和不知道此項(xiàng)政策構(gòu)成了影響政策落實(shí)的最主要因素。此外，手續(xù)辦理繁瑣也會(huì)對(duì)政策落實(shí)造成負(fù)面影響，尤其對(duì)中小企業(yè)而言，會(huì)大大增加企業(yè)享受政策的成本并削弱其積極性。

三、相關(guān)政策建議

（一）完善科技創(chuàng)新的制度環(huán)境

首先，完善專(zhuān)利保護(hù)等法律制度環(huán)境?？萍紕?chuàng)新離不開(kāi)良好的法律制度環(huán)境的保障，如果其創(chuàng)新成果不能得到法律制度的保護(hù)，將使企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力大打折扣。為此，應(yīng)完善企業(yè)科技創(chuàng)新的法律制度環(huán)境，相關(guān)政府部門(mén)制定切實(shí)措施，進(jìn)一步促進(jìn)科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理制度化、規(guī)范化，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)及時(shí)取得專(zhuān)利保護(hù)，形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最大限度地減少因?qū)＠Ｗo(hù)不充分、不及時(shí)而造成的高新技術(shù)的流失。

其次，著力改善企業(yè)創(chuàng)新的政策支持環(huán)境。在創(chuàng)新政策制定中，應(yīng)提高政策的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性，適度擴(kuò)大政策的適用范圍，最大限度提高政策的受益面。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)政策宣傳，可以通過(guò)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和公眾號(hào)等多種形式將政策宣傳到每個(gè)企業(yè)，讓企業(yè)充分了解政策。更為重要的是，應(yīng)積極簡(jiǎn)化政策辦理的形式和程序，探索為企業(yè)建立一站式的政策窗口并開(kāi)發(fā)相應(yīng)的網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)。

最后，打造技術(shù)創(chuàng)新交流平臺(tái)。企業(yè)的科技研發(fā)活動(dòng)不僅是從新產(chǎn)品、新工藝設(shè)想產(chǎn)生的活動(dòng)，還是研究開(kāi)發(fā)、工程化到商業(yè)化的生產(chǎn)銷(xiāo)售活動(dòng)，更是信息交流和擴(kuò)散的信息傳播活動(dòng)。但就中關(guān)村園區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新來(lái)看，創(chuàng)新信息往往局限于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，既缺乏行業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新信息交流，也缺乏與高校、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新信息交流。為此，可以通過(guò)電子商務(wù)和大數(shù)據(jù)等多種搭建創(chuàng)新信息平臺(tái)建設(shè)，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供市場(chǎng)信息。除此之外，創(chuàng)新平臺(tái)還可以充當(dāng)企業(yè)與高校、科研院所的中介，通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作節(jié)約企業(yè)的研發(fā)成本、提高企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的效率。

（二）加大對(duì)科技創(chuàng)新的財(cái)政金融扶持力度

從中關(guān)村園區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新情況來(lái)看，目前有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)尤其是中小企業(yè)普遍面臨資金短缺。與大型企業(yè)相比，這些企業(yè)一般規(guī)模較小，承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，而在現(xiàn)行政策體系下，無(wú)論是爭(zhēng)取政府經(jīng)費(fèi)支持還是銀行貸款都處于不利地位。因此，要提高企業(yè)的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新績(jī)效，就需要在財(cái)政和金融方面對(duì)企業(yè)提供支持，尤其應(yīng)該加大對(duì)中小企業(yè)的扶持力度。

首先，應(yīng)努力降低企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)。政府應(yīng)積極落實(shí)企業(yè)稅收減免的相關(guān)政策，幫助企業(yè)減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)切實(shí)感到增加R&D投資能夠受益，從而增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新積極性。值得注意的是，政府應(yīng)考慮到企業(yè)申請(qǐng)稅收減免優(yōu)惠政策的成本，通過(guò)簡(jiǎn)化申請(qǐng)稅收優(yōu)惠的形式、協(xié)調(diào)部門(mén)間的審批流程，切實(shí)降低科技企業(yè)享受稅收優(yōu)惠政策時(shí)所付出的成本。

其次，通過(guò)政府資金支持引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新投入。面對(duì)研發(fā)資金短缺和企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的不均衡，政府可以通過(guò)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的資金支持和科技計(jì)劃等方式引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)的投入。

最后，為解決科技企業(yè)的融資難和融資貴的問(wèn)題，應(yīng)建立企業(yè)融資的多元化渠道。從中關(guān)村園區(qū)企業(yè)的情況來(lái)看，企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)來(lái)源絕大多數(shù)來(lái)自企業(yè)內(nèi)部資金，尤其對(duì)于中小企業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)而言，由于缺少抵押品，企業(yè)很難獲得銀行貸款，將貸款用于研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)更是少之又少。對(duì)此，應(yīng)拓寬科技型企業(yè)融資的渠道，積極引入風(fēng)險(xiǎn)投資、私募基金等多種形式為企業(yè)提供資金來(lái)源。政府可以通過(guò)為風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)提供稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼，激勵(lì)風(fēng)投和私募基金為科技企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持。

（三）產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，建立創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制

創(chuàng)新型人才和企業(yè)家在科技企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。因此，加強(qiáng)科技企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就需要在創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)、引進(jìn)和激勵(lì)方面積極努力。

首先，重視研發(fā)人員貢獻(xiàn)，建立長(zhǎng)期回報(bào)機(jī)制。人才約束是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的最主要制約因素，而對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)，這集中表現(xiàn)在創(chuàng)新人才的缺乏以及研發(fā)人員工資待遇不高、生活保障不足等方面。針對(duì)人才約束的問(wèn)題，應(yīng)對(duì)研發(fā)人員建立起專(zhuān)業(yè)技術(shù)序列，以此鼓勵(lì)企業(yè)員工從事研發(fā)創(chuàng)新工作。更為重要的是，應(yīng)建立起企業(yè)與研發(fā)人員之間的長(zhǎng)期回報(bào)機(jī)制，以業(yè)績(jī)分成和股權(quán)激勵(lì)等形式鼓勵(lì)重大研發(fā)活動(dòng)。

其次，發(fā)揮高等院校、科研院所的作用，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合。高等院校和科研院所應(yīng)成為培養(yǎng)科技型創(chuàng)新人才的基地，為科技型企業(yè)輸送具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型人才。為此，高等院校和科研院所應(yīng)鼓勵(lì)其中具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神的科研人員以社會(huì)兼職等多種形式流向創(chuàng)新型企業(yè)，或通過(guò)技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)等形式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。此外，在政策上，政府應(yīng)對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)予以一定政策傾斜，通過(guò)積分落戶(hù)措施及就醫(yī)就學(xué)的政策吸引鼓勵(lì)科技企業(yè)留住創(chuàng)新研發(fā)人員。在資金方面，還可以通過(guò)設(shè)立相應(yīng)的產(chǎn)學(xué)研合作基金等方式，重點(diǎn)資助具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新程度高的合作項(xiàng)目，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研之間的長(zhǎng)期合作與合作基地的建立。

（四）擴(kuò)大相關(guān)領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放，提升科技創(chuàng)新的質(zhì)量

外資企業(yè)在我國(guó)技術(shù)引進(jìn)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮過(guò)積極的作用，但從目前中關(guān)村園區(qū)的情況來(lái)看，外資企業(yè)在科技創(chuàng)新中呈現(xiàn)出機(jī)構(gòu)數(shù)量少、科研投入低，但技術(shù)水平和科研產(chǎn)出較高的特征。究其原因，是因?yàn)橥赓Y企業(yè)主要借助跨國(guó)母公司擁有的強(qiáng)大技術(shù)優(yōu)勢(shì)和研發(fā)能力，只需要投入相對(duì)低的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)把海外公司的現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)稍加改動(dòng)就可以適合中國(guó)市場(chǎng)的需求。

首先，應(yīng)高度重視和發(fā)揮外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，以此提升企業(yè)創(chuàng)新的質(zhì)量。雖然近年來(lái)我國(guó)在移動(dòng)通信、高鐵等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)飛躍，但也要看到在相關(guān)基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，仍與國(guó)外前沿有不小距離。因此，應(yīng)高度重視發(fā)揮外資在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，尤其應(yīng)鼓勵(lì)外資企業(yè)利用海外集團(tuán)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性研究，以此帶動(dòng)國(guó)內(nèi)整體研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)水平的提升。

其次，應(yīng)引導(dǎo)外資企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)向高端發(fā)展，利用外資企業(yè)優(yōu)化現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。從目前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，雖然外資企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了一定比重，但也主要集中在組裝生產(chǎn)以及加工貿(mào)易為主的產(chǎn)業(yè)，而在投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高和技術(shù)更新快的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)業(yè)以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中，外商直接投資的比重較低，外資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)并不明顯。因此，在政策上應(yīng)鼓勵(lì)外資在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等高新技術(shù)和高附加值產(chǎn)業(yè)中積極開(kāi)展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，利用外資有效促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，并通過(guò)科研項(xiàng)目的共同開(kāi)發(fā)、加強(qiáng)向優(yōu)秀外資企業(yè)學(xué)習(xí)以及吸引國(guó)外專(zhuān)業(yè)人才等多種形式促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)合作。

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責(zé)任編輯：谷?岳