檔案治理多元主體角色分析及其協(xié)同創(chuàng)新探究

邢慧

摘? 要：社會治理時期，明確檔案治理主體和職責(zé)對推動檔案治理研究和實(shí)踐的開展、推動檔案治理體系科學(xué)化建設(shè)具有重要意義。本文結(jié)合現(xiàn)有相關(guān)研究和檔案治理現(xiàn)狀，針對檔案部門、社會組織、公民等檔案治理主體，通過分析多元主體在檔案治理中“扮演”的角色，探究各主體之間協(xié)調(diào)合作的類別與渠道，并提出檔案治理體系建成的機(jī)制要素。

關(guān)鍵詞：檔案治理;多元主體;社會組織;公民

Abstract： In the period of social governance， it is important to clarify the main body and responsibilities of archives governance to promote the research and practice of archives governance and promote the scientific construction of archives governance system. Based on the current situation， this paper combines the existing research and the status quo of archives governance， and believes that the archives department， social organization， and citizens constitute the main body of archives governance， and analyzes the role of multiple actors in the archives governance by analyzing the role of multiple entities in archives governance， coordinating the types and channels of cooperation， and proposing the institutional elements of the archival governance system.

Keywords： Archives governance; Pluralistic subjects; Social organizations; Citizens

1 引言

關(guān)于檔案治理[1]理論，陳忠海、宋晶晶探討了檔案治理理論根基并指出需要構(gòu)建檔案治理理論框架[2];晏秦認(rèn)為檔案治理具有主體多樣性、客體擴(kuò)展性、治理方式法制性等特征和提升社會公眾檔案意識、積聚檔案部門社會資本、提高檔案事務(wù)管理效能等功能[3];劉東斌指出從加快修改檔案法律、完善檔案法規(guī)體系、建立健全相關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度三個方面加快檔案法規(guī)建設(shè)等[4]。

學(xué)界對于檔案治理主體及其關(guān)系的研究較少。以“檔案治理”和“主體”為主題詞以中國知網(wǎng)為例，共檢索到18條文獻(xiàn)，其中專門探討檔案治理主體及其關(guān)系的只有兩篇。張瑞瑞在其碩士論文中立足我國檔案管理實(shí)踐，探索多元主體參與檔案管理的理論依據(jù)和實(shí)踐方法。[5]唐一芝探討了社會治理視域下，檔案管理的權(quán)力主體發(fā)生的轉(zhuǎn)變及其功能定位。[6]

2 檔案治理多元主體形成動因——內(nèi)外因共同作用的結(jié)果

檔案治理主體多元化包括兩方面：參與檔案治理的主體是多元而非單一;各個主體的地位和作用各不相同，在檔案治理中通過扮演不同角色參與檔案治理工作，促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展。[7][8]

2.1 外因：社會環(huán)境自上而下、由外向內(nèi)的推動。全球治理和國內(nèi)社會治理理論和實(shí)踐研究蓬勃開展形成了檔案治理的重要環(huán)境，國家政策也為檔案治理提供保障和依據(jù)。

經(jīng)濟(jì)體制改革，非公有制經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，大量私有企業(yè)、個人企業(yè)的成立，檔案管理問題隨之而來，要求各企業(yè)必須提高自身檔案管理能力、參與檔案治理。公民在檔案事務(wù)中的主體地位日益突出也提出了檔案治理的訴求。

2.2 內(nèi)因：檔案管理面臨挑戰(zhàn)，檔案治理勢在必行。治理被認(rèn)為是彌補(bǔ)了政府和市場管理公共事務(wù)的缺陷，為公民和社會等其他主體參與政府行政管理提供了機(jī)會和渠道。[9]

當(dāng)前的檔案事務(wù)，越來越體現(xiàn)服務(wù)性和民主性，“以人為本”理念的貫徹對新時期檔案工作提出了新要求，伴隨著社會檔案意識的提高，公民參與檔案治理、治理主體成為必要。同時，國內(nèi)局館分離的實(shí)踐，促使檔案管理面臨新問題，檔案治理多元主體應(yīng)運(yùn)而生。

檔案治理通過檔案部門、社會組織和公民三類主體，從各自扮演的角色和作用，以及主體間的相互協(xié)調(diào)中參與檔案治理，是應(yīng)對當(dāng)前檔案管理出現(xiàn)問題的必然要求，也是推動建設(shè)社會主義檔案新事業(yè)的必經(jīng)之路，對國家治理體系的完善也大有裨益。

3 多元參與主體在檔案治理中的角色“扮演”

3.1 檔案部門——主導(dǎo)者

3.1.1 檔案部門在檔案治理中居于主導(dǎo)地位?！皺n案部門依然是體制內(nèi)檔案事務(wù)的主要管理者”，[10]在檔案治理中占據(jù)主要地位、發(fā)揮主導(dǎo)作用。

當(dāng)前社會檔案意識的發(fā)展水平，雖然不能用“淡薄”來概括和總結(jié)，但也并未到“高”的層面，部門在檔案治理中發(fā)揮主導(dǎo)作用，指導(dǎo)和引領(lǐng)著其他主體參與檔案現(xiàn)代化建設(shè)，具有科學(xué)性、合理性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

檔案部門在檔案治理中的職責(zé)體現(xiàn)在檔案治理相關(guān)法律法規(guī)和制度體系的建設(shè)和實(shí)施，保障和推動社會組織、公民等其他治理主體參與檔案治理實(shí)踐活動等方面。

3.1.2 檔案行政管理部門與檔案保管部門在檔案治理中的職責(zé)區(qū)別。陳紅在根據(jù)《檔案法》的第六條、第八條規(guī)定總結(jié)出，檔案行政管理部門（檔案局）與檔案館的職能并不相同：檔案行政管理部門（檔案局）的職能是管理檔案事業(yè)（檔案事務(wù)），檔案館的職能是管理檔案（具體的檔案實(shí)體）。[11]筆者觀點(diǎn)與上述一致。

檔案行政管理部門在檔案治理中根據(jù)檔案事業(yè)發(fā)展情況制定和完善相關(guān)法規(guī)制度，促進(jìn)檔案法制體系的完善，為檔案現(xiàn)代化事業(yè)提供法治保障，推動檔案治理主體參與檔案事務(wù)、實(shí)現(xiàn)主體職責(zé)，在宏觀的政策方向上發(fā)揮主導(dǎo)性角色。

檔案館、檔案室等檔案保管部門的職責(zé)在于，具體負(fù)責(zé)實(shí)施檔案治理的各項(xiàng)制度規(guī)則，不斷根據(jù)新情況新要求改進(jìn)檔案工作內(nèi)容，積極為社會組織和公民實(shí)現(xiàn)檔案治理主體職責(zé)提供多種實(shí)際渠道和機(jī)會，在實(shí)踐角度確立主導(dǎo)地位。

3.2 社會組織——重要參與者。社會組織在檔案治理中具有極其重要的地位，社會組織直接或間接參與檔案管理事務(wù)，是對檔案管理工作的有效補(bǔ)充，為檔案治理帶來了活力。

檔案治理的社會組織主體，主要分為檔案形成機(jī)關(guān)和單位、檔案相關(guān)社會組織兩類。

檔案形成機(jī)關(guān)做好本單位文件和檔案管理工作，起到“前端控制”的效果，為后續(xù)檔案保管部門的工作奠定良好基礎(chǔ)。檔案相關(guān)社會組織成立目標(biāo)都是圍繞檔案而展開，主要包括檔案學(xué)會、檔案中介組織和檔案外包服務(wù)公司、檔案志愿者團(tuán)體。民間組織產(chǎn)生與發(fā)展對治理變遷的主題體現(xiàn)在資政為民、開展社會公益事業(yè)和增強(qiáng)公民政治認(rèn)同感等方面[12]。

檔案學(xué)會主要通過理論研究指導(dǎo)實(shí)踐、探索實(shí)踐發(fā)展新方向，志愿者團(tuán)體在檔案治理中所發(fā)揮的作用更顯而易見：直接主動參與檔案事務(wù)、為具體檔案實(shí)踐貢獻(xiàn)力量。新時期下，對于檔案中介組織，包括各種檔案管理公司、檔案外包公司、檔案咨詢公司等在內(nèi)，更要肯定其在檔案事業(yè)中的貢獻(xiàn)：它是對體制內(nèi)檔案管理的有效補(bǔ)充，彌補(bǔ)了各企業(yè)、機(jī)構(gòu)檔案管理專業(yè)化的不足，并達(dá)到節(jié)約成本的效果。

同時，發(fā)揮檔案中介組織在檔案治理中的作用，需做好頂層設(shè)計和相關(guān)法制建設(shè)，保障其治理主體地位的同時，規(guī)范運(yùn)行、管理方式，才能推動檔案治理體系的完善。

3.3 社會公眾——新型力量。社會公民參與檔案治理的權(quán)利由政府、檔案行政管理部門賦予，決定了其主體地位的非主導(dǎo)性;作為社會主義國家的我國的公民，具有參與國家各方面建設(shè)的權(quán)利，檔案治理體系作為國家治理體系的重要組成部分，公民積極參與檔案治理也是實(shí)行民主權(quán)利、參與國家建設(shè)重要體現(xiàn);公眾參與檔案治理，使檔案工作體現(xiàn)人民的需求和意愿，也是提升檔案工作民主性和服務(wù)性的重要舉措。公民在檔案治理中首先要轉(zhuǎn)變觀念，做好檔案治理主體和檔案服務(wù)客體相統(tǒng)一。

一方面繼續(xù)體驗(yàn)和享受檔案服務(wù)，另一方面要有主體意識，積極通過檔案部門提供的渠道進(jìn)行建言獻(xiàn)策。

由于檔案對于安全性保密性的特殊要求，公民可參與涉及自身的民生檔案管理，如通過家庭檔案自行建檔、社區(qū)檔案管理等活動和措施，實(shí)現(xiàn)“檔案的社會自治局面”。[13]檔案部門通過媒介宣傳，指導(dǎo)民眾自行建檔，這種做法不僅可以提供社會公眾參與檔案治理的渠道和方式，而且收集家庭檔案有利于建構(gòu)和完善家庭記憶、社會記憶，同時促進(jìn)社會檔案資源收集的完整與全面，對于檔案資源整合工作的開展也大有裨益。

4 檔案治理多元主體在“合作”中推動檔案治理體系建成

4.1 檔案部門與社會組織。檔案部門是檔案治理的中心，社會組織是參與檔案治理的重要主體之一，多元主體的檔案治理必須厘清二者關(guān)系，明確當(dāng)前的實(shí)際和實(shí)踐中檔案部門與社會組織達(dá)到合作共贏的方式和渠道。[14]

與檔案形成機(jī)關(guān)、單位的合作：可將這類社會組織看做檔案前端社會組織，這里的“前端”是相對于檔案館、檔案室等檔案保管機(jī)構(gòu)而言，檔案進(jìn)入保管機(jī)構(gòu)之前，將其產(chǎn)生、“流通”的機(jī)構(gòu)視作“前端”組織。檔案部門制定統(tǒng)一的檔案工作規(guī)章制度，面向企事業(yè)單位提供定期的培訓(xùn)、進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，“前端”組織可根據(jù)本單位特殊情況適當(dāng)調(diào)整本單位檔案工作規(guī)則，在檔案治理新時期，要求檔案部門與“前端”組織保持更加科學(xué)、密切的聯(lián)系和溝通，有助于提升“前端”組織的檔案管理能力，通過前端控制，達(dá)到檔案治理的良好效果。

與戰(zhàn)略伙伴合作：“三館合作”“三館聯(lián)盟”的實(shí)踐與理論探索在圖情檔界熱度高漲不退，圖書館、博物館等文化機(jī)構(gòu)和部門可視為檔案部門的戰(zhàn)略伙伴。首先，源于其性質(zhì)具有內(nèi)在聯(lián)系性：檔案館與圖書館、博物館都具有文化事業(yè)單位的性質(zhì);再者，三館合作是基于資源共享，達(dá)到共贏目的。檔案部門跨館合作、跨部門合作的實(shí)踐也是一種社會組織參與檔案治理的方式和渠道。檔案部門與戰(zhàn)略伙伴圍繞共同主題，進(jìn)行資源共享，通過主題展覽等呈現(xiàn)方式面向社會，檔案部門還積極參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)工作中，不僅能夠提升檔案部門知名度和社會地位，也是一種面向社會的檔案開發(fā)利用活動，“戰(zhàn)略伙伴”在合作中變相參與檔案治理。

與檔案學(xué)術(shù)團(tuán)體合作：檔案部門與學(xué)術(shù)團(tuán)體之間保持良性交流，是檔案界理論與實(shí)踐碰撞的重要體現(xiàn)，對檔案工作的發(fā)展大有裨益。檔案學(xué)術(shù)團(tuán)體匯聚了高校、實(shí)踐部門等檔案界成員，具有一定的理論水平，檔案部門通過開展論壇、舉辦講座等學(xué)術(shù)交流活動，完善理論、指導(dǎo)實(shí)踐、互相促進(jìn)，共同致力于檔案事業(yè)的進(jìn)步，例如由上海大學(xué)、上海師范大學(xué)、國防大學(xué)政治學(xué)院、上海市檔案局共同主辦，目前已召開共十二屆的上海市“3+1”檔案論壇。

與營利組織合作：此處營利組織指的是檔案中介機(jī)構(gòu)和檔案外包服務(wù)公司等第三方營利組織。檔案營利組織以營利為目的，管理、設(shè)備具有一定的專業(yè)性和先進(jìn)性，檔案部門與其開展合作，有利于節(jié)約成本、提高檔案管理效率，通過購買服務(wù)，同時對服務(wù)方式、服務(wù)內(nèi)容提出要求和意見，檔案營利組織在這過程中進(jìn)行改進(jìn)和自我提升，在雙贏中，大量檔案得到更好地保管，對檔案治理體系的建成起到重要推動作用。

與公益組織合作：社會主義新時代，公益團(tuán)體和組織在社會中愈發(fā)活躍，在社會主義文明建設(shè)中發(fā)揮著重要作用，同樣，檔案類公益組織通過專業(yè)的方式，滿足某些檔案部門非故意忽略的社會的檔案需求，是對檔案部門提供檔案服務(wù)的一種補(bǔ)充。

雖然意識到公益組織的重要性，但當(dāng)前我國檔案類公益組織未成氣候，在檔案治理體系建立時期，需要檔案部門關(guān)注此類事務(wù)，支持檔案公益組織的成立和工作，給予一定的培訓(xùn)和指導(dǎo)，發(fā)展檔案公益事業(yè)。

4.2 檔案部門與社會公眾。檔案部門為社會公眾提供多個參與治理渠道，保證了公民的主體地位，社會公眾積極參與，共同致力于推動檔案治理體系的完善。

檔案捐贈：檔案捐贈是檔案館低成本收集民間檔案的重要渠道，公民將手中檔案向檔案館捐贈，有利于檔案實(shí)體得到更專業(yè)、有效的保管與保護(hù)。檔案捐贈的實(shí)踐在各地檔案館工作中都有體現(xiàn)，隨著時間的流逝和電子文件的普及，散存在社會公眾手中具有保存價值的實(shí)物檔案亟待保存，檔案部門不僅要加強(qiáng)宣傳，呼吁社會積極捐贈檔案，還要發(fā)揮主動精神，關(guān)注社會知名人士，如專家學(xué)者、歷史名人后代等，有針對性進(jìn)行詢問和宣傳。[15] [16]

檔案館志愿者：美國公民檔案工作者和英國檔案志愿者均面向社會提供不同志愿者崗位的實(shí)踐，包括實(shí)體檔案館和網(wǎng)上志愿服務(wù)崗位。縱觀國內(nèi)，雖然已有部分檔案館進(jìn)行此項(xiàng)實(shí)踐，如浙江省檔案館、上海市虹口區(qū)檔案館等，但其志愿者招募均主要源于某項(xiàng)大型展覽，招募的崗位主要為講解員和秩序維護(hù)等崗位，對于檔案專業(yè)素養(yǎng)要求不高，未能充分發(fā)揮檔案專業(yè)志愿者的優(yōu)勢，對檔案館的管理工作影響不深。美國公民檔案工作者除了講解員、參觀者助理等基礎(chǔ)崗位，還有參與幕后工作的館員助理、家譜學(xué)家助理，網(wǎng)上志愿者可以加標(biāo)簽、條目編輯，參與館藏數(shù)字化。我國綜合檔案館、專業(yè)檔案館等數(shù)量繁多館藏豐富，充分利用招募志愿者這一形式，有利于發(fā)揮社會公眾專業(yè)優(yōu)勢，節(jié)省本館人力資源。數(shù)字化時代，志愿者崗位設(shè)置、如何在志愿工作中保障檔案的安全性和保密性等，均值得深思。

檔案館社交媒體平臺：社交媒體時代，檔案部門與社會公眾的“合作治理”渠道更加豐富，充分利用新媒體渠道，如通過檔案館微信公眾號舉辦“個人檔案征集”活動，調(diào)動社會公眾熱情的同時，檔案館收集到豐富的民間檔案資源，有利于豐富家庭檔案資源、構(gòu)建城市記憶。[17] [18]

公民自行建檔：檔案部門指導(dǎo)公民自行建檔的設(shè)想在理論研究中已有一定的呼聲，可集中在個人檔案、家庭檔案等民生檔案，結(jié)合“民生檔案進(jìn)社區(qū)”實(shí)踐，檔案部門在做好宣傳教育培訓(xùn)的前提下，鼓勵公眾參與貼近自身利益檔案的管理，對社會檔案意識的提升和民生檔案工作建設(shè)均有益。

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（作者單位：上海大學(xué)圖書情報檔案系? ? 來稿日期：2020-07-03）