出口、內(nèi)銷與企業(yè)異質(zhì)性文獻綜述

烏云其其克，段秀芳

（新疆財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，烏魯木齊830012）

一、引言

改革開放以來，外貿(mào)是拉動經(jīng)濟高速增長的三架馬車之一，成為推動中國經(jīng)濟增長的重要力量，但隨著國際市場競爭的日益激烈，“中國制造”的價格優(yōu)勢正逐漸消失，過度開發(fā)自然資源的弊端開始一一呈現(xiàn)，致使這種出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟增長模式不能在持續(xù)下去了。因此，國家一再強調(diào)要“擴大內(nèi)需”，鼓勵出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷，充分利用國內(nèi)市場，用“內(nèi)需”來繼續(xù)拉動經(jīng)濟增長，這是目前外貿(mào)整體低迷的必然選擇。

二、出口—內(nèi)銷相關(guān)性

改革開放以來，（Young，2000）的研究結(jié)果認為，全國各省份積極發(fā)展對外貿(mào)易，但國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展則相對遲緩。例如Poncet（2003）通過對一套區(qū)際貿(mào)易數(shù)據(jù)的計算，尤其計算其中的貿(mào)易障所有指標(biāo)，分析和比較了中國各省市在國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易方面的規(guī)模和發(fā)展情況，得出了一個重要的替代關(guān)系，即在1987-1997年間，中國各省市在國際貿(mào)易參與得越多，則在國內(nèi)貿(mào)易中參與得越少。

20世紀(jì)90年代以來，國際上也有不少學(xué)者對內(nèi)外貿(mào)問題進行了研究，盡管相對于國際貿(mào)易來說，研究國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易的文獻比較少。有關(guān)內(nèi)貿(mào)與外貿(mào)相關(guān)性的研究最早可追溯到15～17世紀(jì)流行的重商主義思想，可以稱之為早期研究內(nèi)外貿(mào)相關(guān)性的一股思潮。從重商主義者“輕內(nèi)貿(mào)，重外貿(mào)”的貿(mào)易政策來看，他們的核心觀點就是把金銀當(dāng)成真正的財富。由于西歐各國缺少金銀礦產(chǎn)，所以國內(nèi)貿(mào)易無法產(chǎn)生更多的金銀，只能依靠外貿(mào)來解決國內(nèi)對金銀的供求矛盾。為了保證金銀的不斷流入，重商主義者使用貿(mào)易保護政策，即“鼓勵出口，限制進口”的方式來實現(xiàn)，所以外貿(mào)成為西歐各國獲取財富的主要來源之一。亞當(dāng)·斯密通過對抨擊重商主義思想的方式來主張自由貿(mào)易政策，他認為重商主義者提倡的“輕內(nèi)貿(mào)，重外貿(mào)”的貿(mào)易政策嚴(yán)重損害了國內(nèi)消費者的利益，阻礙國家經(jīng)濟的正常發(fā)展。由此而來，亞當(dāng)·斯密（1974）提出要按照“絕對優(yōu)勢”的原則進行國際分工，推動自由貿(mào)易的發(fā)展，進一步又提出了“外貿(mào)促內(nèi)貿(mào)”的思想，因為外貿(mào)的發(fā)展反過來會促進國內(nèi)勞動生產(chǎn)率的提高和國內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。楊小凱等（2002）借鑒亞當(dāng)·斯密的專業(yè)化勞動分工思想，在新興古典經(jīng)濟學(xué)的新框架下，運用超邊際分析法解釋了外貿(mào)是如何一步步從國內(nèi)貿(mào)易中孕育出來。其中提高勞動分工水平會必然導(dǎo)致更大的市場規(guī)模，于是國內(nèi)貿(mào)易在一定程度上就會演變成國際貿(mào)易。Krugman（1980）結(jié)合規(guī)模經(jīng)濟和差異差異化概念首次提出了“母國市場效應(yīng)（home market effect）”理論，在規(guī)模報酬遞增的情況下，國內(nèi)市場規(guī)模較大的廠商會進一步進行國際貿(mào)易。之后，Melitz（2003）構(gòu)建了一個異質(zhì)性企業(yè)的動態(tài)模型，認為在資源重新配置的效應(yīng)下貿(mào)易會促使生產(chǎn)率高的企業(yè)出口，生產(chǎn)率居中的企業(yè)留在國內(nèi)市場，生產(chǎn)率低的企業(yè)將退出市場。他和Krugman（1980）都認為企業(yè)發(fā)展的一般邏輯是先在國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，然后為了獲得進一步的規(guī)模經(jīng)濟，才會進行出口，發(fā)展國際貿(mào)易。因為企業(yè)在國內(nèi)市場達到較大規(guī)模的時候，同時也意味著它的出口競爭力也比較強，于是就會從國內(nèi)貿(mào)易過渡到國際貿(mào)易。國內(nèi)學(xué)者結(jié)合早期的內(nèi)外貿(mào)發(fā)展情況，嘗試從不同方面研究我國內(nèi)外貿(mào)的關(guān)系，形成了一系列不同的觀點，如熊賢良認為我國國內(nèi)市場廣闊，潛力巨大，由此提出“內(nèi)貿(mào)優(yōu)先發(fā)展論”，強調(diào)“把保護國內(nèi)市場與維護國內(nèi)自由貿(mào)易和競爭這兩個方面結(jié)合起來”；劉力則認為內(nèi)貿(mào)無法替代外貿(mào)，強調(diào)外貿(mào)有其獨特的作用，可以促進整個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，帶來技術(shù)進步和制度創(chuàng)新等動態(tài)利益。張永璟（1998）借助“后發(fā)大國優(yōu)勢”，提出充分利用比較優(yōu)勢發(fā)展國際貿(mào)易的同時，也要培育國內(nèi)市場的競爭力，具體的實現(xiàn)方式就是利用外資企業(yè)將國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易充分結(jié)合起來，從而提升產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。

在定量研究方面，目前國內(nèi)文獻主要實證研究的是內(nèi)外貿(mào)的發(fā)展如何促進經(jīng)濟增長的問題，而直接研究內(nèi)外貿(mào)關(guān)系的文獻較少。沈坤榮、李劍（2003）從貿(mào)易和人均產(chǎn)出的影響機制出發(fā)，得出內(nèi)貿(mào)由于地方保護主義的加劇對人均產(chǎn)出產(chǎn)生負效應(yīng)，而外貿(mào)由于發(fā)揮優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)和加快制度創(chuàng)新等作用會對人均產(chǎn)出產(chǎn)生正效應(yīng)。云松（2005）通過多種計量分析方法，研究得出內(nèi)外貿(mào)對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的重大影響，其中出口產(chǎn)生的影響最大，其次是國內(nèi)消費，投資排第三。冉凈斐（2004）采用的是1980-2001國際貿(mào)易總額的相關(guān)數(shù)據(jù)，首先用EG兩部法確定出國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易之間是存在協(xié)整關(guān)系，其次再用Granger檢驗分析得出內(nèi)外貿(mào)之間是沒有因果關(guān)系的，并揭示背后的原因是由國內(nèi)市場分割所導(dǎo)致。毛其淋、盛斌（2013）以加入WTO后的最新月度數(shù)據(jù)，深入分析我國內(nèi)貿(mào)與進出口三者之間的動態(tài)關(guān)系。

三、企業(yè)異質(zhì)性

由于近些年的貿(mào)易理論研究已經(jīng)深入到企業(yè)層面，不少文獻深入分析貿(mào)易活動與企業(yè)業(yè)績之間的關(guān)系（Baldwin，2005；易靖韜，2009），尤其理論研究方面取得了重大成果。一方面，Melitz（2003）利用企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性進一步擴展了Krugman（1980）的壟斷競爭貿(mào)易模型，最后的研究結(jié)果得出，在市場競爭機制的作用下，生產(chǎn)率較高的企業(yè)出口，生產(chǎn)率居中的企業(yè)留在國內(nèi)市場，生產(chǎn)率較低的企業(yè)將退出市場，由此得出貿(mào)易自由化將會導(dǎo)致資源再配置，資源更多地分配到高生產(chǎn)率企業(yè)，提高了整個行業(yè)的生產(chǎn)率水平。另一方面，Bernard等人（2003）則是在李嘉圖模型的理論框架下引入了競爭因素，將其拓展為既包括不完全競爭、國家間要素察賦差異、產(chǎn)業(yè)間要素密集度差異，又存在企業(yè)異質(zhì)性的貿(mào)易模型，最后得出的研究結(jié)論是由于國際貿(mào)易過程中存在可變貿(mào)易成本，因此生產(chǎn)率較高的企業(yè)為了獲取更多的規(guī)模經(jīng)濟才會選擇出口。Helpman等人（2008）又在Melitz（2003）理論框架的基礎(chǔ)上，進一步研究了市場進入管制之后產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦對企業(yè)出口行為的影響，研究也取得了一定的成果。這方面的大量文獻幾乎都是從生產(chǎn)率的角度考察企業(yè)的出口行為，但可以大致分成兩類：第一類是對“自我選擇效應(yīng)假說”的檢驗，比如Jensen和Musick（1996）對美國、Clerides等（1998）對哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥，Aw等人（2000）對韓國和中國臺灣，Crespi等（2007）對英國、易靖韜和傅佳莎（2011）以及趙偉等（2011）對中國的研究；第二類則是對“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)假說”的檢驗，比如Blalock和Gertler（2004）對印度尼西亞、對非洲經(jīng)濟體以及張杰等（2009）對中國的研究，但以上文獻均沒有在出口的基礎(chǔ)上考慮內(nèi)銷的作用。

四、評述與展望

到目前為止，我們可以看到對企業(yè)異質(zhì)性的分析都集中在出口方面，為我們理解企業(yè)異質(zhì)性問題提供了豐富的視角和深刻的洞見，但對于外貿(mào)、內(nèi)貿(mào)與企業(yè)異質(zhì)性的關(guān)系這一重要問題，無論在理論上還是經(jīng)驗上，我們目前對這個問題的研究和實踐還需要進一步深化。但有一點可以肯定的是這些都并不妨礙企業(yè)異質(zhì)性問題是研究內(nèi)外貿(mào)一體化問題中一個值得關(guān)注和重要的問題，已有少數(shù)國內(nèi)學(xué)者和部分文獻開始研究外貿(mào)、內(nèi)貿(mào)和企業(yè)異質(zhì)性問題。例如，朱延福，梁會君（2013）擴展了Melitz的異質(zhì)性企業(yè)模型，通過對我國主要制造業(yè)2001—2010年面板數(shù)據(jù)的分析，研究結(jié)果表明，我國確實存在“生產(chǎn)率悖論”，我國的國內(nèi)市場成本較高，對國內(nèi)市場需求產(chǎn)生不利影響，因此降低過高的國內(nèi)市場貿(mào)易成本的關(guān)鍵就是擴大內(nèi)銷。李春頂（2015）通過對“企業(yè)出口—生產(chǎn)率”的關(guān)系進行文獻梳理，重點研究了“生產(chǎn)率悖論”（即出口企業(yè)的生產(chǎn)率顯著低于內(nèi)銷企業(yè)，與最新的企業(yè)異質(zhì)性理論的核心結(jié)論相反），發(fā)現(xiàn)該悖論目前只得到了中國企業(yè)數(shù)據(jù)的支持，原因在于中國的加工貿(mào)易企業(yè)、外資企業(yè)或者出口密度高的企業(yè)出口行為選擇是不符合理論預(yù)期的，這也對現(xiàn)實中的中國企業(yè)出口行為選擇提出了疑問。孫志賢、沈琪、呂喜環(huán)（2016）將國內(nèi)市場進入成本和融資約束納入到企業(yè)異質(zhì)性理論框架，探討了“消失的貿(mào)易”發(fā)生的理論機制。研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)市場不同的進入成本會加劇企業(yè)面臨的融資約束，進而加劇“消失的貿(mào)易”，這表明國內(nèi)市場的進一步一體化，將能促進外貿(mào)發(fā)展。葉寧華、張伯偉（2017）基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，考察了企業(yè)異質(zhì)性與完全出口企業(yè)轉(zhuǎn)內(nèi)銷行為之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)如果完全出口企業(yè)生產(chǎn)率水平大大提高的話，會顯著增加它進入國內(nèi)市場的可能性。上述研究都做了很好的嘗試，但對目前快速發(fā)展的中國而言，最重要的是如何將潛力巨大的國內(nèi)市場和廣闊的國際市場有效結(jié)合起來，因此這些都僅僅是初步的研究。中國的經(jīng)濟發(fā)展、社會主義制度和相關(guān)的政策環(huán)境以及政府做的一系列經(jīng)濟改革，都會進一步支持理論和經(jīng)驗上的研究，深入分析企業(yè)異質(zhì)性對內(nèi)外貿(mào)一體化產(chǎn)生的作用，也會填補該領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于大國經(jīng)濟方面的文獻空白。當(dāng)然，研究的過程中也會面臨重重困難。

過去國際貿(mào)易研究都會將各國內(nèi)部結(jié)構(gòu)是同質(zhì)的作為模型的前提假設(shè)，但不太符合現(xiàn)實情況，尤其是地域較大的國家有著不一樣的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。以往大多數(shù)的國際貿(mào)易研究都沒有對國內(nèi)微觀主體間的相互作用進行分析，尤其忽視了這種異質(zhì)性對于完全出口企業(yè)進入國內(nèi)市場的影響，現(xiàn)實中任何一個貿(mào)易主體都是有差別的，首先，各地區(qū)由于要素稟賦的不同會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)要素密集度出現(xiàn)相對差異；其次，各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和地方文化的不同導(dǎo)致區(qū)域間存在較大差異的開放度；三是國家在頂層制度設(shè)計的框架下給予了各地區(qū)內(nèi)部的一定的自我設(shè)計和成長空間，導(dǎo)致各地區(qū)的行為決策尤其是在經(jīng)濟發(fā)展初期和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期出現(xiàn)了各地不同程度的市場分割現(xiàn)象，使整體經(jīng)濟缺少協(xié)整性，很難更好地發(fā)揮和提升各地區(qū)的比較優(yōu)勢，進而使整個國家的國際競爭力的提升受阻。所以，貿(mào)易大國內(nèi)部具有明顯的地區(qū)差異，中國出口貿(mào)易企業(yè)也具有典型的研究價值，而新興貿(mào)易理論對中國樣本的考察更具迫切性和實際意義。

當(dāng)然，從中國發(fā)展的角度來看，自從2008年的金融危機以來，中美貿(mào)易摩擦、公共衛(wèi)生事件的產(chǎn)生，促使逆全球化浪潮此起彼伏。我國在日益嚴(yán)峻的宏觀環(huán)境下尋求新的發(fā)展機遇，為進一步挖掘未來經(jīng)濟增長中的新競爭優(yōu)勢，提出了雙循環(huán)新發(fā)展格局。一方面，通過供給側(cè)改革充分擴大內(nèi)需，利用好國內(nèi)超大的市場規(guī)模，提高自力更生的能力，從而構(gòu)建起國內(nèi)大循環(huán)模式；另一方面，繼續(xù)對外開放，不僅鼓勵擴大出口，而且也提高進口水平，利用好國內(nèi)和國外兩個大市場和兩大資源，形成國內(nèi)大循環(huán)與國際大循環(huán)相互促進的良好局面。具體來說，就是要充分發(fā)揮企業(yè)作為市場的主體性，重視企業(yè)的異質(zhì)性，在新新貿(mào)易理論的框架下，充分刻畫企業(yè)的異質(zhì)性特征，進而探索激發(fā)企業(yè)活力的路徑，一方面完成國內(nèi)供給側(cè)改革，繁榮國內(nèi)大市場，另一方面，壯大優(yōu)勢企業(yè)，提高企業(yè)“走出去”的能力，帶動國內(nèi)國際雙循環(huán)局面的形成。因此，從當(dāng)前的意義上來講，以異質(zhì)性企業(yè)為基礎(chǔ)，去研究以國內(nèi)市場為依托的對外貿(mào)易有很大的現(xiàn)實意義。