招商證券保薦人頻頻受罰

此次上交所予以監(jiān)管警示的安翰科技保薦人傅承、沈韜，系招商證券（600999）旗下員工。支點(diǎn)財(cái)經(jīng)梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，這并非招商證券旗下保薦人首次受罰。

今年4月，上交所集中披露了對(duì)多家申報(bào)科創(chuàng)板企業(yè)保薦人予以監(jiān)管警示的信息。其中，就有招商證券保薦的江西金達(dá)萊環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“金達(dá)萊”）保薦人潘青林、蔣欣。

上交所表示，經(jīng)現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，此次實(shí)施自律監(jiān)管的違規(guī)行為，主要屬于項(xiàng)目保薦人核查工作不審慎、職業(yè)不規(guī)范導(dǎo)致的履職盡責(zé)不到位等問題。具體表現(xiàn)為，未對(duì)申報(bào)企業(yè)收入確認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制制度存在的缺陷等情況進(jìn)行審慎充分地核查。為此，上交所還對(duì)招商證券出具了監(jiān)管工作函。

上交所還披露，金達(dá)萊等企業(yè)在現(xiàn)場督導(dǎo)結(jié)束后，便撤回了發(fā)行上市申請(qǐng)。上交所官網(wǎng)信息顯示，2019年11月20日，金達(dá)萊終止審核。不過，今年4月30日，將保薦機(jī)構(gòu)更換為申港證券股份有限公司后，金達(dá)萊再次申報(bào)科創(chuàng)板被上交所受理。

此外，過去多年，招商證券旗下多位保薦人，也因保薦職責(zé)履行不到位，受到了中國證監(jiān)會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)的處罰，涉及項(xiàng)目包括桂林三金（002275）IPO、中金再生（00773，已退市）IPO等。

支點(diǎn)財(cái)經(jīng)就此致電招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人，咨詢公司是否就該現(xiàn)象出臺(tái)內(nèi)部管理及整頓措施。“沒什么回應(yīng)的，一切以監(jiān)管為準(zhǔn)?！痹撠?fù)責(zé)人說。