制度環(huán)境、政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究

摘? ? ? 要：企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)生存發(fā)展的重要因素，制度環(huán)境、政治關(guān)聯(lián)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的研究尤為重要。本文以2016-2018年上市公司為樣本，檢驗(yàn)制度環(huán)境、政治關(guān)聯(lián)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。研究發(fā)現(xiàn)：制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用，制度環(huán)境越好，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平越高，實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新績(jī)效越好。政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用，進(jìn)一步驗(yàn)證了制度環(huán)境、政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的加強(qiáng)推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：制度環(huán)境;政治關(guān)聯(lián);創(chuàng)新績(jī)效

一、引言

現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入需求較高，然而我國企業(yè)大多數(shù)都存在研發(fā)創(chuàng)新效率低的問題。創(chuàng)新績(jī)效的理念為企業(yè)提供了一條降低成本、提高效率的提高創(chuàng)新能力的解決思路，所以鼓勵(lì)中國企業(yè)增加研發(fā)支出水平提高創(chuàng)新績(jī)效具有重要意義。

本文在國內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，通過對(duì)制度環(huán)境、政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的探討，從外部環(huán)境方面闡述了制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，完善了外部制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的理論，為今后創(chuàng)新的研究提供新的研究方向。探索制度環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系和其中的內(nèi)在機(jī)理不僅為制度環(huán)境影響創(chuàng)新績(jī)效的路徑提供了思路，而且為解釋制度環(huán)境影響戰(zhàn)略行為和績(jī)效的機(jī)制進(jìn)行了有益的嘗試?，F(xiàn)有研究大多數(shù)是直接檢驗(yàn)制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，而忽視了制度環(huán)境對(duì)政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)作用。具體而言，本文以制造業(yè)高技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，探討制度環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，使本文的研究更具有理論針對(duì)性。

二、理論依據(jù)和研究假設(shè)

1.制度環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新技術(shù)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也是企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要表現(xiàn)。提升創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要因素。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織將企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效，過程創(chuàng)新績(jī)效，市場(chǎng)創(chuàng)新績(jī)效和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效等四個(gè)方面。企業(yè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度高于低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，市場(chǎng)集中度和出口密集度的大力增強(qiáng)，大大提高了高新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，提高企業(yè)的盈利能力進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

制度環(huán)境是企業(yè)提高創(chuàng)新技術(shù)，改進(jìn)生產(chǎn)模式和營銷手段的重要外部因素，良好的制度環(huán)境更有利于優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新績(jī)效的發(fā)展成敗的關(guān)鍵在于內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的管理水平和流程效率，只有為企業(yè)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，從而具有可持續(xù)發(fā)展的能力。

故此，提出假設(shè)1，制度環(huán)境能夠促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

2.政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績(jī)效

在中國這樣的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，由于某些制度特征，政治關(guān)聯(lián)的作用可能比成熟經(jīng)濟(jì)的作用更為重要。實(shí)證結(jié)果表明，政治關(guān)聯(lián)通過一系列制度影響著公司創(chuàng)新績(jī)效。尤其是，我們發(fā)現(xiàn)高管曾任人大代表和政府官員有利于企業(yè)從銀行或其他國家機(jī)構(gòu)獲得貸款，而政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)具有政府的制度保障，這表明他們對(duì)法律制度更有信心。中國的私營企業(yè)不僅經(jīng)歷了政治上的社會(huì)歧視，而且還必須應(yīng)對(duì)不利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境[6]。政府控制著大部分資源，國有企業(yè)在獲得銀行貸款和其他關(guān)鍵投入方面仍享有優(yōu)先地位。

據(jù)此，提出假設(shè)2，企業(yè)具有政治關(guān)聯(lián)能夠促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

3.制度環(huán)境、政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績(jī)效

企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系受到外部條件和主觀意愿等多種因素影響，開展創(chuàng)新活動(dòng)的公司應(yīng)該更加重視與外部參與者的合作尋求新知識(shí)和解決問題的技術(shù)。企業(yè)試圖合作以減輕相應(yīng)的更高的失敗風(fēng)險(xiǎn)，所以企業(yè)間研發(fā)合作的創(chuàng)新成果至關(guān)重要，高技術(shù)的創(chuàng)新合作需要更多的知識(shí)和技能。這時(shí)企業(yè)就更加需要良好的制度環(huán)境，各企業(yè)間的友好合作才能更順利地進(jìn)行下去，區(qū)域市場(chǎng)化程度越高，法律制度越健全，越能提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新同樣具有重要影響，政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力研發(fā)投入同樣具有正向促進(jìn)作用，兩者的結(jié)合會(huì)使企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效更加具有增強(qiáng)的效果。根據(jù)社會(huì)資本理論，制度理論進(jìn)行分析和整合，研究出制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有積極的促進(jìn)作用。

據(jù)此，提出假設(shè)3，制度環(huán)境、政治關(guān)聯(lián)的同時(shí)作用下，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。

三、研究設(shè)計(jì)

1.樣本與數(shù)據(jù)來源

本文以制造業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市公司為研究對(duì)象，選取了2016-2018年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，在選擇樣本的過程中，本文做了以下幾點(diǎn)篩選：剔除了銀行、金融、保險(xiǎn)業(yè)和ST公司。本文剔除數(shù)據(jù)缺失的樣本，最終樣本為4472個(gè)。最終，制度環(huán)境的數(shù)據(jù)來源于王小魯、樊綱等（2017）著作的《中國分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》，其他變量均來源于國泰安數(shù)據(jù)庫。

2.變量選取

（1）自變量

政治關(guān)聯(lián)定義為虛擬變量，本文對(duì)政治關(guān)聯(lián)劃分為高管或管理層曾任政人大代表、政協(xié)委員來度量，采用當(dāng)前最普遍的（0，1）變量度量方法。

（2）因變量

本文采用研發(fā)投入與營業(yè)收入的比例作為研發(fā)強(qiáng)度來衡量企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

（3）調(diào)節(jié)變量

本文使用樊綱、王小魯編制的《我國各地區(qū)的市場(chǎng)化指數(shù)體系》中的相關(guān)指標(biāo)來度量地區(qū)的制度環(huán)境特征，根據(jù)2016-2018年各特征的指數(shù)評(píng)分，衡量企業(yè)的地區(qū)制度環(huán)境。

（4）控制變量

本文控制了總資產(chǎn)凈利率、資產(chǎn)負(fù)債率、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、獨(dú)立董事占比，最后，本文控制行業(yè)特征和年份特征對(duì)被解釋變量的影響。

3.實(shí)證分析

政府的干預(yù)程度在0.05的水平上顯著相關(guān)，法治化水平在0.01的水平上顯著相關(guān)，法律制度完善的地區(qū)，企業(yè)更容易進(jìn)行產(chǎn)權(quán)專利的研發(fā)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正向影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，但影響程度沒有政府干預(yù)和法治化水平高。說明制度環(huán)境正向促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。驗(yàn)證了假設(shè)1。

高管、企業(yè)實(shí)際管理者曾任人大代表具有一定的政治背景，與政府有良好的政企關(guān)系，與創(chuàng)新績(jī)效在0.01的水平上顯著正相關(guān)，說明具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)有利于企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效。與假設(shè)2相符。

雖然政府干預(yù)程度與具有政府官員背景的政治關(guān)聯(lián)的交互作用對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效并不顯著，但是法制化水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與具有政府官員背景的政治關(guān)聯(lián)的交互作用加強(qiáng)促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，說明制度環(huán)境中法律環(huán)境的改善和政府官員背景的政治關(guān)聯(lián)是可以進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。驗(yàn)證了假設(shè)3。

四、結(jié)論與建議

本文根據(jù)實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）制度環(huán)境正向促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，說明制度環(huán)境越優(yōu)越，法律體系不斷健全，市場(chǎng)機(jī)制不斷完善，對(duì)企業(yè)的專利和產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)力度不斷增強(qiáng)，使企業(yè)更有信心更有保障進(jìn)行技術(shù)的創(chuàng)新，也能促使企業(yè)對(duì)其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部的制度進(jìn)行完善和創(chuàng)新;（2）企業(yè)只有取得政府的支持，獲得政治關(guān)聯(lián)關(guān)系，才能推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效;（3）通過實(shí)證檢驗(yàn)，制度環(huán)境與政治關(guān)聯(lián)的結(jié)合具有正向調(diào)節(jié)作用，由此得出，制度環(huán)境越好，同時(shí)企業(yè)還能獲得政治關(guān)聯(lián)，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效越高的結(jié)論。

根據(jù)結(jié)論得出以下建議：（1）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)制度環(huán)境的改善，營造良好的制度環(huán)境;（2）企業(yè)應(yīng)積極尋求政治關(guān)聯(lián)，有效運(yùn)用政治關(guān)聯(lián);（3）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)投入，提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

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作者簡(jiǎn)介：

趙梓童（1995-? ），女，遼寧沈陽，漢族，碩士研究生，會(huì)計(jì)學(xué)。