企業(yè)形成機(jī)理與政治關(guān)聯(lián)的關(guān)系

劉笑笑

摘要：首先對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)內(nèi)涵進(jìn)行梳理，并對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)內(nèi)涵進(jìn)行了深入分析；在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述了企業(yè)政治關(guān)聯(lián)形成機(jī)理的相關(guān)理論，為政治關(guān)聯(lián)理論的深入剖析奠定了基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：政治關(guān)聯(lián)；形成機(jī)理；政治關(guān)聯(lián)理論

一、引言

隨著政治關(guān)聯(lián)逐漸成為研究熱點(diǎn)，我國眾多學(xué)者對政治關(guān)聯(lián)從多方面進(jìn)行了研究，但從各類期刊的發(fā)文情況來看，較多研究關(guān)注政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)價(jià)值傳導(dǎo)渠道如企業(yè)績效、企業(yè)融資、財(cái)務(wù)救助、市場準(zhǔn)入和稅收優(yōu)惠等方面的研究，鮮見與政治關(guān)聯(lián)基礎(chǔ)理論有關(guān)的重要研究成果，大部分文章對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)概念界定不一，衡量標(biāo)準(zhǔn)模糊。因此，本文在對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)內(nèi)涵梳理的基礎(chǔ)上，闡述了企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的形成機(jī)理。

二、政治關(guān)聯(lián)內(nèi)涵

政治關(guān)聯(lián)即“政治聯(lián)系”，其來源于英文中的Political Connections。自政治關(guān)聯(lián)被提出以來至今，學(xué)術(shù)界尚未形成一個(gè)統(tǒng)一概念，一般指的是企業(yè)高層人員或關(guān)鍵人物與政府部門之間的一種隱性或顯性關(guān)系，但其內(nèi)涵在不同國家或不同地區(qū)各不相同，國內(nèi)外學(xué)者對其研究的側(cè)重點(diǎn)也不盡相同，因此，不同文獻(xiàn)中政治關(guān)聯(lián)的概念也有差異。

國外學(xué)者對政治關(guān)聯(lián)概念的界定多采用實(shí)例列舉方法，國內(nèi)學(xué)者則多是依據(jù)我國政治體制和經(jīng)濟(jì)背景對政治關(guān)聯(lián)進(jìn)行界定，列示了國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)對政治關(guān)聯(lián)概念的具有代表性的界定。

可以看出，雖然國內(nèi)外學(xué)者對政治關(guān)聯(lián)的界定并非完全一致，但他們對政治關(guān)聯(lián)的界定都是基于企業(yè)利益相關(guān)者和政治權(quán)利擁有者之間存在的隱性關(guān)系為基礎(chǔ)而確定的。之所以說二者之間的關(guān)系是隱性的，是因?yàn)槎咧g建立的這種關(guān)系并不包括政府參股的形式，因此，這是企業(yè)與政府之間的一種特殊而隱性的關(guān)系。同時(shí)，可以看到，國內(nèi)外學(xué)者界定的政治關(guān)聯(lián)形式均是狹義的，即以企業(yè)、大股東或高管本身的政治關(guān)聯(lián)關(guān)系為研究對象，而沒有把這些主體的連帶關(guān)系或親屬朋友政治關(guān)聯(lián)關(guān)系包括在內(nèi)。這主要是因?yàn)閺墓_渠道很難獲得該類隱性政治關(guān)聯(lián)信息或數(shù)據(jù)。

三、政治關(guān)聯(lián)形成機(jī)理

自1974年Krueger指出，主動與政府部門或政府官員建立并保持良好關(guān)系的企業(yè)能獲得巨大利益后，企業(yè)與政府之間的這種隱性關(guān)系便得到了社會各界的關(guān)注，尤其是在Fisman把這種企業(yè)與政府部門或政府官員之間的關(guān)系稱為“政治關(guān)聯(lián)”（Political Connection）后，與其相關(guān)的研究已成為學(xué)術(shù)界研究熱點(diǎn)，現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)并非單純出現(xiàn)在某一個(gè)國家或地區(qū)，而遍布世界各國的全球性現(xiàn)象（Johnson and Mitton，2003；Khwaja and Mian，2005；Leuz and Lee，2006；Fan，Wong and Zhang，2007；Xu and Zhou，2008）。那么對于中國而言，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)形成機(jī)理是怎樣的？本文從不同方面解析了政治關(guān)聯(lián)行為形成機(jī)理。具體闡述如下：

（一）尋租理論。尋租理論主張，政府行為會有意或者無意地影響資源配置，而這些影響可以帶來額外的收益，有特權(quán)者為了獲得這些超額的收益，便形成了尋租活動。一般而言，政府與企業(yè)之間的尋租意愿是雙向的，政府（或政府官員）把一些規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)定的模糊或具有很強(qiáng)任意性，向企業(yè)“設(shè)租”獲取額外收益。因此，存在的尋租空間越大，企業(yè)越會主動與政府（或政府官員）建立政治關(guān)聯(lián)。這在我國制度環(huán)境不健全地區(qū)較為顯著，在這些地區(qū)，政府透明度較低，政府對企業(yè)的干預(yù)或控制空間較大，從而尋租空間也較大。

（二）交換理論。交換理論認(rèn)為政府與企業(yè)之間是互利的，政府和企業(yè)通過交換彼此所需資源而使各自利益最大化。對于迫于提高自身政績的地方政府，為達(dá)到要求指標(biāo)，其可能幫助本地企業(yè)獲取其所需資源，或給予本地企業(yè)寬松的行業(yè)管制，以扶持本地企業(yè)發(fā)展壯大，而本地企業(yè)在自身獲利基礎(chǔ)上以高額稅收等形式回報(bào)當(dāng)?shù)卣５c政府達(dá)成交換協(xié)議的企業(yè)在獲取收益的同時(shí)也使企業(yè)付出了一定成本，企業(yè)在獲取政治關(guān)聯(lián)帶來的外部資源機(jī)會的同時(shí)，也面臨這付出較高社會成本和代價(jià)的“嵌入”風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制度理論。制度理論強(qiáng)調(diào)任何組織都要適應(yīng)其所在的環(huán)境，包括技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境。處于特定制度環(huán)境中的企業(yè)一方面因于其避害就利、適應(yīng)環(huán)境規(guī)則的行為內(nèi)生于制度中，另一方面它也影響著制度環(huán)境。如企業(yè)為維護(hù)自身利益積極應(yīng)對制度環(huán)境不利因素，并采取手段拒絕、甚至操縱制度要求從而影響制度環(huán)境。另外，缺乏國有企業(yè)所具有的國家政策穩(wěn)定支持、公平待遇，民營企業(yè)在正式制度環(huán)境中并不能得到有效保護(hù)，不得不通過轉(zhuǎn)向行政規(guī)則和私人保護(hù)方式建立政治關(guān)聯(lián)尋求保障。

（四）替代機(jī)制理論。替代機(jī)制理論將制度分為正式制度與非正式制度，正式制度主要由憲法、契約制度以及產(chǎn)權(quán)制度組成；非正式制度主要由社會習(xí)俗、倫理道德、社會價(jià)值取向以及文化等組成。替代機(jī)制理論認(rèn)為，正式制度與非正式制度存在著相互依賴、相互替代的關(guān)系，當(dāng)正式制度存在不完善、無法有效實(shí)施時(shí)，非正式制度的存在恰好可以彌補(bǔ)正式制度的不足，從而成為其有效替代機(jī)制。在我國轉(zhuǎn)型時(shí)期，對民營企業(yè)法律保護(hù)的正式制度尚不完善，民營企業(yè)為了獲得正式制度下應(yīng)有的保護(hù)，只能通過非正式的方式獲得。

（五）資源依賴?yán)碚?。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，任何組織要生存和發(fā)展必須得到相關(guān)的外部資源，包括人力資源、物力資源、財(cái)力資源和其他因素，包括社會和政策支持以及信息等內(nèi)容。一方面，企業(yè)所需外部資源越稀缺、越重要?jiǎng)t企業(yè)對該資源的依賴性越強(qiáng)，為獲得生存和發(fā)展，企業(yè)會通過各種途徑改變這種依賴的程度；另一方面，企業(yè)與外部資源所有者（或控制者）的交往和談判能力越強(qiáng)，其生存能力也越強(qiáng)（Pfeffer and Salancik，1978）。政府作為資源的掌握者，其政策對企業(yè)經(jīng)營所需某些外部資源會產(chǎn)生重要影響，企業(yè)為獲得這些外部資源，通過與政府建立政治關(guān)聯(lián)來影響政府政策的制定和執(zhí)行，從而獲得穩(wěn)定、有利的經(jīng)營環(huán)境，以改變其對外部稀缺資源的依賴程度。

（六）文化傳統(tǒng)理論。中華民族幾千年的文化傳統(tǒng)即使進(jìn)行了社會主義改革，也仍然體現(xiàn)在當(dāng)前的社會關(guān)系中。傳統(tǒng)文化深刻影響著中國人的觀念和行為，同時(shí)，傳統(tǒng)文化的等級身份意識及行為規(guī)則約束，加上在市場競爭中單純依靠市場化規(guī)則發(fā)展的限制，使民營企業(yè)家意識到改變規(guī)則是一個(gè)長久緩慢的過程，并不能因?yàn)閭€(gè)別企業(yè)努力一蹴而就。這些某種意義上促使民營企業(yè)家與政府建立政治聯(lián)系，這種聯(lián)系不僅僅是為謀求企業(yè)的發(fā)展，也是其個(gè)人層面的政治追求。除此之外，“關(guān)系”作為我國社會的一種特殊社會構(gòu)成方式對政治關(guān)聯(lián)也同樣重要，我國文化對關(guān)系依賴的重視，使政府官員和企業(yè)家行為受血緣親情、人情禮儀、協(xié)調(diào)人際關(guān)系等文化規(guī)范的約束。

以上分析各個(gè)側(cè)重點(diǎn)有所不同，但他們均是由市場和政府兩種力量約束的結(jié)果。對于當(dāng)前市場化改革的中國，政府更具決定性作用，改革并不會一蹴而就，政府職能的變革速度較為緩慢，行政規(guī)則下的市場規(guī)則使合法性制約相比較發(fā)達(dá)國家表現(xiàn)出更為特殊的形態(tài)。在市場沒有完全規(guī)范化、法令化時(shí)期，表現(xiàn)在實(shí)際中的往往是國家各級政府機(jī)關(guān)、政府部門的行為。加之中國傳統(tǒng)文化的熏染，政府為主導(dǎo)、大一統(tǒng)的觀念，以及民營企業(yè)家身份地位的追求和更高社會地位的愿望，很難使民營企業(yè)家與掌握和運(yùn)用資源的政府不建立起聯(lián)系。（作者單位：鄭州工商學(xué)院）

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