政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)共享的“門檻”效應(yīng)與政策失靈

摘 要：以集群知識(shí)共享為視角，以共享收益為目標(biāo)，利用博弈論的方法分析了政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)政府對(duì)集群干預(yù)的“政策失靈”問題。研究表明政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)共享行為受到收益“門檻”效應(yīng)的影響，政府干預(yù)的“政策失靈”普遍存在，但在不同的“門檻”區(qū)間存在差異。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 知識(shí)共享 政府主導(dǎo) “門檻”效應(yīng) 政策失靈

在全球價(jià)值鏈的背景下，當(dāng)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展潮流。相同產(chǎn)業(yè)或者關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)在空間上大量聚集進(jìn)而產(chǎn)生遞增的規(guī)模效應(yīng)，在世界經(jīng)濟(jì)版圖中呈現(xiàn)出“經(jīng)濟(jì)馬賽克”現(xiàn)象，Markusen將其生動(dòng)地形容為“平滑空間上的黏滯點(diǎn)”。在這一進(jìn)程中，發(fā)展中國(guó)家也在充分利用地區(qū)資源優(yōu)勢(shì)，依托優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，使產(chǎn)業(yè)發(fā)展向集群演化，并將其作為載體參與全球貿(mào)易市場(chǎng)。這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)聚集與工業(yè)化和城市化同步推進(jìn)、互為動(dòng)力，通過群體效應(yīng)實(shí)現(xiàn)后發(fā)地區(qū)跨越式發(fā)展模式，可以促進(jìn)和帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集聚大多由市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)不同，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)聚集大多由政府主導(dǎo)。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的干預(yù)在學(xué)術(shù)界一直存有爭(zhēng)議。部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是由市場(chǎng)自發(fā)形成，政府不應(yīng)該過多干預(yù)，并且政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的干預(yù)往往會(huì)帶來職能上的錯(cuò)位和越位，影響地方經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。但市場(chǎng)機(jī)制本身的缺陷，產(chǎn)業(yè)集群自身的外部性和技術(shù)開發(fā)同質(zhì)化等負(fù)效應(yīng)，使得即便是最熱衷于討論自由經(jīng)濟(jì)的國(guó)家或地區(qū)，學(xué)者在探討產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展時(shí)也會(huì)關(guān)注政府的作用。事實(shí)上所有國(guó)家和地區(qū)政府部門都在利用政府的手段，通過提供公共品和制度建設(shè)干預(yù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。尤其是一些聚集起點(diǎn)較低的地方和產(chǎn)業(yè)，市場(chǎng)的作用有限，政府作為一種具有強(qiáng)制影響力的驅(qū)動(dòng)力量，在產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展過程中通過直接的經(jīng)濟(jì)干預(yù)和政策性的制度安排，創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)聚集環(huán)境，提供產(chǎn)業(yè)聚集的各種要素資源，是產(chǎn)業(yè)集群形成的主要推動(dòng)力量。這種政府主導(dǎo)型的產(chǎn)業(yè)集聚往往是以地理臨近作為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的起點(diǎn)，政府在產(chǎn)業(yè)聚集過程中發(fā)揮核心作用，在集群網(wǎng)絡(luò)中也處于網(wǎng)絡(luò)中心并在網(wǎng)絡(luò)中與其它主體形成共生單元，使得網(wǎng)絡(luò)中各主體在技術(shù)、信息和知識(shí)等關(guān)鍵要素的傳遞中基于政府的信用而變得順暢。事實(shí)上，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群的形成大多依賴于地方政府的政策性安排，采取的是一種從上到下的由政府主導(dǎo)的演進(jìn)路徑。地方政府從開始的政策制定、土地等其他基礎(chǔ)要素的供給、園區(qū)建設(shè)和招商引資等，到后續(xù)的制度建立、集群國(guó)際化的服務(wù)以及創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)等方面對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展進(jìn)行干預(yù)。因此，在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程中，地方政府在網(wǎng)絡(luò)的建立與重構(gòu)、集群內(nèi)各主體間的協(xié)同發(fā)展和升級(jí)、公共品的提供、產(chǎn)業(yè)環(huán)境的改善、品牌的建立等方面具有其他主體無(wú)法替代的作用。

地方政府的主導(dǎo)雖然在一定程度上助推了產(chǎn)業(yè)集群的形成、發(fā)展和壯大，但由于地方政府本身的偏好與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)主體的目標(biāo)差異也導(dǎo)致政府的干預(yù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展存在負(fù)面影響。事實(shí)上地方政府主導(dǎo)的行為往往受制于地方政府的政策偏好，在實(shí)施過程中容易出現(xiàn)片面追求產(chǎn)業(yè)規(guī)模而忽視了發(fā)展質(zhì)量，在網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建中出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重疊和同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，在政策制定上也偏向于注重短期經(jīng)濟(jì)效益而忽視集群長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和創(chuàng)新能力培養(yǎng)等問題，從而出現(xiàn)“政策失靈”效應(yīng)，影響產(chǎn)業(yè)集群的良性發(fā)展。因此本文將利用博弈的方法研究政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群中政府所扮演的角色及“政策失靈”的形成與作用機(jī)制。

一、產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)共享

產(chǎn)業(yè)集群在臨近空間上聚集了大量企業(yè)、人才、資金和知識(shí)等要素，在一定的空間范圍內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)的高度集中，提高了區(qū)域的產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)。這種高度集中的聚集過程的載體是企業(yè)，企業(yè)作為一種知識(shí)主體在空間上聚集形成的產(chǎn)業(yè)集群本質(zhì)上就是知識(shí)的聚集體。聚集體內(nèi)的各個(gè)知識(shí)主體通過相互學(xué)習(xí)、互相吸收，既相互競(jìng)爭(zhēng)，又相互合作，形成具有地域特色的產(chǎn)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，提升本地產(chǎn)業(yè)的知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)了知識(shí)創(chuàng)新能力。這一過程的本質(zhì)就是知識(shí)共享的演變過程，是以知識(shí)與信息為紐帶而形成的一個(gè)知識(shí)整合體，是一種介于市場(chǎng)與企業(yè)之間，以知識(shí)創(chuàng)造為目標(biāo)的知識(shí)聯(lián)盟組織。在知識(shí)共享機(jī)制作用下，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個(gè)主體間的協(xié)作以知識(shí)為載體，通過各種渠道進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，不斷地相互學(xué)習(xí)，互相吸收，將知識(shí)內(nèi)化為自身的核心能力，同時(shí)在合作過程中又不斷將知識(shí)聚合為集群知識(shí)，促進(jìn)集群知識(shí)創(chuàng)新能力的提高，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的生產(chǎn)、共享、應(yīng)用和創(chuàng)新。雖然影響知識(shí)共享的因素很多，但產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各主體由于聚集所形成的地理空間上的臨近、人員關(guān)系的臨近和制度稟賦的臨近無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)共享形成的重要影響因素。在政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群中，政府作為集群內(nèi)的共生單元，又處于網(wǎng)絡(luò)中心，對(duì)知識(shí)共享機(jī)制的形成具有十分重要的作用。雖然集群內(nèi)各主體間都有形成知識(shí)共享的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，但由于共享知識(shí)的公共屬性導(dǎo)致的“搭便車”行為時(shí)有發(fā)生，損害知識(shí)共享主體的既得利益。同時(shí)知識(shí)共享的無(wú)序開展也容易導(dǎo)致集群知識(shí)陷入同質(zhì)化的處境，加之各主體間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，使得知識(shí)共享在產(chǎn)業(yè)集群中并不一定天然形成。即便在政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群中，政府主導(dǎo)力量強(qiáng)力推動(dòng)，但也會(huì)由于各主體間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和保護(hù)自身既得利益的動(dòng)機(jī)使得知識(shí)共享無(wú)法形成。因此，分析政府的主導(dǎo)力量對(duì)于促進(jìn)集群知識(shí)共享機(jī)制形成的作用，制定合理的政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)集群的措施，改善政府干預(yù)集群發(fā)展的模式，這對(duì)保證產(chǎn)業(yè)集群在政府主導(dǎo)下加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。本文將借鑒博弈論的分析方法，從政府主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)共享的角度分析政府的行為與產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展的關(guān)系，厘清政府干預(yù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的作用。

二、模型假設(shè)與建立

如上述分析，在政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群中，政府自身作為集群網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)單元直接參與集群協(xié)作并利用政府的強(qiáng)制力進(jìn)行強(qiáng)力驅(qū)動(dòng)，例如直接的投資行為、上下游產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建、勞動(dòng)力或者人力資本的供給保障等。本文將研究視角聚焦在政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)共享的干預(yù)上，分析由于收益的“門檻”效應(yīng)對(duì)集群企業(yè)知識(shí)共享行為的影響及其政府干預(yù)的效果。

假定政府（G）作為集群知識(shí)共享行為的干預(yù)方參與博弈，而集群企業(yè)（E）作為知識(shí)共享行為實(shí)施方參與博弈。作為干預(yù)方的政府（G）的策略組合為“干預(yù)”和“不干預(yù)”，集群企業(yè)的策略組合為“共享”和“不共享”。假定政府對(duì)企業(yè)的“不共享”行為進(jìn)行干預(yù)時(shí)的收益為VG（VG>0），由于不考慮由于知識(shí)共享帶來的溢出效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群能力的提升和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的增加，這種收益主要體現(xiàn)為通過干預(yù)獲得政府聲望、信譽(yù)以及集群企業(yè)對(duì)政府的信賴，尤其是對(duì)選擇“不共享”行為企業(yè)的強(qiáng)力干預(yù)帶來的示范效應(yīng)等。相反如果此時(shí)政府選擇“不干預(yù)”，則會(huì)帶來反向的效應(yīng)，這主要表現(xiàn)為這種“不干預(yù)”的行為會(huì)讓自己在集群網(wǎng)絡(luò)中失去企業(yè)信任從而失去權(quán)威性，因此當(dāng)政府選擇“不干預(yù)”時(shí)的收益為-VG。但是干預(yù)也會(huì)帶來成本的支出，假定政府干預(yù)的成本為CG（CG>0），因此如果集群企業(yè)選擇“不共享”時(shí)政府（G）選擇“干預(yù)”的凈收益為VG-CG，假定凈收益VG-CG>0，表明干預(yù)總會(huì)帶來正的凈收益。而選擇“不干預(yù)”的凈收益為-VG。同時(shí)，假定企業(yè)選擇“共享”策略，政府再選擇“干預(yù)”將不會(huì)有明顯的聲望效應(yīng)和示范效應(yīng)，此時(shí)政府的收益為0，并且同樣會(huì)有CG的成本支出。

另一方面，無(wú)論政府是否選擇“干預(yù)”，對(duì)于集群企業(yè)來說如果選擇“共享”行為都會(huì)因?yàn)檫@一行為的“口碑”效應(yīng)得到政府的獎(jiǎng)勵(lì)從而獲得收益。假定此時(shí)的收益為VE（VE>0），這種收益主要得益于政府政策上的照顧和獎(jiǎng)勵(lì)性支付，例如稅收減免或者土地等政府掌握的要素的優(yōu)惠供給等。但共享知識(shí)也會(huì)讓企業(yè)付出相應(yīng)的成本，假定成本為CE（CE>0）。此時(shí)企業(yè)選擇“共享”的凈收益為VE-CE，同上，假定VE-CE>0。同時(shí)，當(dāng)集群企業(yè)選擇“不共享”策略時(shí)，會(huì)因?yàn)槠渌髽I(yè)的共享行為而產(chǎn)生“搭便車”的收益，同時(shí)也保護(hù)了自身的技術(shù)秘密，因此假定企業(yè)選擇“不共享”的保護(hù)收益為U（U>0）。但是當(dāng)政府“干預(yù)”時(shí)企業(yè)選擇“不共享”的策略，則會(huì)受到相應(yīng)的處罰，假定處罰力度為D（D>0），此時(shí)企業(yè)的保護(hù)凈收益為U-D。因此，綜上所述，雙方博弈的收益矩陣如表1所示：

表中前項(xiàng)為企業(yè)的收益，后項(xiàng)為政府的收益，下同由上述博弈收益矩陣可知，對(duì)于集群企業(yè)而言，當(dāng)政府采取“干預(yù)”策略時(shí)，企業(yè)選擇“共享”或者“不共享”策略的依據(jù)來源于其收益比較，也即是VE-CE與U-D的比較。同理，當(dāng)政府選擇“不干預(yù)”策略時(shí)，集群企業(yè)選擇“共享”與“不共享”策略的依據(jù)也來源于VE-CE與U的比較。因此從收益U-D到U就形成了集群企業(yè)知識(shí)共享的兩個(gè)門檻，也即是U-D，U為集群收益的“門檻”區(qū)間。博弈分析基于企業(yè)在選擇“共享”策略時(shí)的收益與“門檻”比較結(jié)果來分析政府政策的效應(yīng)。

三、收益“門檻”效應(yīng)的博弈分析

由上表1可知，假定企業(yè)選擇“共享”，因?yàn)?CG<0，政府的最優(yōu)選擇是“不干預(yù)”;當(dāng)企業(yè)選擇“不共享”，由前述假定VG-CG>0，-VG<0，可知政府的最優(yōu)選擇是“干預(yù)”。政府的選擇策略如表2所示：

表2中劃?rùn)M線部分為政府選擇策略的收益，對(duì)應(yīng)的就是政府的策略選擇，博弈的均衡結(jié)果還需看企業(yè)的策略選擇。由于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中策略選擇的影響因素較多，收益情形各有不同，因此我們從企業(yè)的收益比較來分析最終的均衡結(jié)果。此時(shí)收益如果處于“門檻”區(qū)間之外，只有兩種情形：一是當(dāng)VE-CEU時(shí)。

從表3可知，此時(shí)的均衡結(jié)果為（干預(yù)，不共享），這就意味著，無(wú)論政府采取何種措施來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)共享，集群內(nèi)的企業(yè)都會(huì)選擇“不共享”策略來保護(hù)自身的知識(shí)，集群內(nèi)的知識(shí)共享行為受到了收益的抑制，集群合作無(wú)法形成。此時(shí)實(shí)際上產(chǎn)業(yè)集群沒有建立起協(xié)作機(jī)制，企業(yè)只是在空間上形成了聚集，沒有形成知識(shí)聚集體。這種由政府驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)集群由于合作的基礎(chǔ)不高，即便政府出臺(tái)相應(yīng)的政策或者采取強(qiáng)制的手段將企業(yè)聚合在一個(gè)區(qū)域，但由于彼此間缺乏合作的基礎(chǔ)和意愿，產(chǎn)業(yè)融合無(wú)法完成，聚集效應(yīng)無(wú)法形成。顯然產(chǎn)業(yè)聚集的前提應(yīng)當(dāng)還是以專業(yè)化分工與協(xié)作為基礎(chǔ)，完全靠政府的主導(dǎo)并不能形成真正意義上聚集效應(yīng)，甚至同質(zhì)企業(yè)由于空間臨近反而會(huì)帶來惡意競(jìng)爭(zhēng)從而傷害本地產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，此時(shí)政府的干預(yù)政策是失靈的。

（二）當(dāng)VE-CE>U時(shí)的博弈分析

當(dāng)VE-CE>U時(shí)，也滿足VE-CE>U-D，此時(shí)當(dāng)政府選擇“干預(yù)”時(shí)，企業(yè)選擇“共享”的收益VE-CE大于選擇“不共享”獲得的保護(hù)凈收益U-D，因此企業(yè)會(huì)選擇“共享”策略;當(dāng)政府選擇“不干預(yù)”時(shí)，此時(shí)企業(yè)選擇“共享”的凈收益VE-CE也大于選擇“不共享”獲得的保護(hù)收益U，因此企業(yè)同樣會(huì)選擇“共享”策略，此時(shí)的均衡結(jié)果為（不干預(yù)，共享）。其博弈均衡結(jié)果如表4所示：

顯然從表4可知，對(duì)于政府而言，其博弈策略十分清晰：當(dāng)企業(yè)“不共享”時(shí)，為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，政府選擇“干預(yù)”策略，加強(qiáng)對(duì)集群的干預(yù)，發(fā)揮政府的強(qiáng)制作用;當(dāng)企業(yè)選擇“共享”時(shí)，說明產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)已經(jīng)形成了良好的共享機(jī)制，產(chǎn)業(yè)集聚的效應(yīng)已經(jīng)顯現(xiàn)，政府此時(shí)就應(yīng)該放手讓集群內(nèi)的企業(yè)充分利用市場(chǎng)的手段來協(xié)調(diào)彼此間的合作關(guān)系，轉(zhuǎn)而為集群的發(fā)展做一些服務(wù)性的工作。另一方面，無(wú)論政府選擇何種策略，對(duì)于企業(yè)來說選擇“共享”帶來的收益都大于選擇“不共享”帶來的保護(hù)性收益，企業(yè)的策略必然是“共享”，此時(shí)的博弈均衡結(jié)果為（不干預(yù)，共享），這是最優(yōu)的博弈結(jié)果。說明當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)合作收益大于不合作收益時(shí)，市場(chǎng)自發(fā)的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制會(huì)促動(dòng)集群內(nèi)的企業(yè)選擇共享彼此的知識(shí)，加強(qiáng)彼此的合作。顯然，此時(shí)集群內(nèi)分工協(xié)作的基礎(chǔ)具備，企業(yè)共享意愿強(qiáng)烈，合作機(jī)制完善，合作氛圍良好，各主體間對(duì)于合作帶來的收益都有很高的預(yù)期，共享知識(shí)已經(jīng)成為一種共識(shí)并形成了很好的機(jī)制，集群內(nèi)的企業(yè)在這種合作氛圍內(nèi)都收獲了進(jìn)步，提升了自身的收益。在這種情況下，政府的激勵(lì)政策驅(qū)動(dòng)作用有限，“政策失靈”顯現(xiàn)。政府此時(shí)的應(yīng)當(dāng)不再是產(chǎn)業(yè)聚集的驅(qū)動(dòng)力量，而應(yīng)當(dāng)是為集群發(fā)展提供公共服務(wù)和發(fā)揮監(jiān)督職能，監(jiān)督集群在共享過程中可能會(huì)出現(xiàn)的保護(hù)行為和搭便車的行為。這時(shí)企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)，一旦自身出現(xiàn)不合作的動(dòng)機(jī)，政府就會(huì)立刻采取“干預(yù)”措施來規(guī)范企業(yè)的行為，從而為產(chǎn)業(yè)集群的合作保駕護(hù)航。

（三）當(dāng)U-D? ? ?當(dāng)共享凈收益滿足U-D? ? ?從表5可知，對(duì)于企業(yè)來說，假設(shè)政府選擇“干預(yù)”策略，則企業(yè)的最優(yōu)策略是“共享”，這樣雖然會(huì)有共享成本的支出，但卻可以獲得政府的激勵(lì)，為企業(yè)的發(fā)展提供支持;如果政府選擇“不干預(yù)”的策略，企業(yè)的最優(yōu)策略是“不共享”，這樣企業(yè)可以獲得保護(hù)收益并不會(huì)受到處罰。同樣對(duì)于? 政府而言，假定企業(yè)選擇“共享”策略，政府的最優(yōu)選擇是“不干預(yù)”，這樣可以避免干預(yù)帶來的投入，將主要職能發(fā)揮在構(gòu)建集群發(fā)展的其他領(lǐng)域;如果企業(yè)選擇“不共享”策略，政府的最優(yōu)選擇是“干預(yù)”，這雖然會(huì)帶來一定的成本，但卻可以通過干預(yù)保障集群的分工協(xié)作，建立產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)共享的良性機(jī)制。因此博弈會(huì)沿著表5中箭頭所示方向無(wú)限循環(huán)下去，無(wú)法預(yù)測(cè)博弈結(jié)果。

從上分析可知，當(dāng)企業(yè)的共享收益處于不同條件時(shí)，博弈結(jié)果存在明顯不同，集群企業(yè)知識(shí)共享合作成功的可能性各不相同，存在明顯的“門檻”效應(yīng)。當(dāng)然，在不同的“門檻”下，政府的政策效果也存在很大差異，甚至?xí)霈F(xiàn)政策失靈現(xiàn)象。

四、政策失靈的博弈分析

基于上述分析，可以看出由于共享收益的“門檻”效應(yīng)，在各個(gè)“門檻”區(qū)間分別都會(huì)存在不同程度的政策失靈現(xiàn)象。

當(dāng)VE-CE? ? ?當(dāng)VE-CE>U時(shí)，由于共享收益比較顯著，集群企業(yè)會(huì)在市場(chǎng)作用下自動(dòng)選擇“共享”策略，集群企業(yè)的知識(shí)共享意愿強(qiáng)烈，不需政府的監(jiān)管就能達(dá)成合作意愿，選擇干預(yù)反而會(huì)增加政府的政策支出，政策失靈現(xiàn)象顯現(xiàn)。

當(dāng)U-D圖1 企業(yè)的混合策略由圖1可知，當(dāng)企業(yè)共享的概率大于P*E時(shí)，此時(shí)政府采取“干預(yù)”的收益小于0，則他會(huì)選擇“不干預(yù)”策略;同樣，企業(yè)共享的概率如果小于P*E，政府采取“干預(yù)”策略的收益大于0，因此政府必然會(huì)干預(yù)。顯然對(duì)于企業(yè)來說，必然會(huì)選擇在P*E下的混合策略。實(shí)際上，為了充分實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，政府也必須選擇特定概率下的混合策略。同樣可以采取劃線法來分析政府的混合策略，如圖2所示：

此時(shí)政府選擇“干預(yù)”與“不干預(yù)”兩種策略的概率確定如圖2所示：橫軸代表政府選擇“不干預(yù)”策略的概率PG，假定PG在區(qū)間0，1上均勻分布，則政府選擇“干預(yù)”的概率為1-PG?？v軸表示在政府選擇“不干預(yù)”策略的不同概率下企業(yè)選擇“不共享”的期望收益，當(dāng)PG=1時(shí)為U，當(dāng)PG=0時(shí)為U-D，這樣圖2中從U-D到U的連線的縱坐標(biāo)就是政府選擇“不干預(yù)”策略的不同概率時(shí)的期望收益，期望收益為UPG+（U-D）（1-PG）。

由圖2可知，當(dāng)U-D>0，無(wú)論政府選擇“不干預(yù)”策略的概率多大，企業(yè)選擇“不共享”的期望收益都大于0，因此此時(shí)企業(yè)一定會(huì)選擇“不共享”策略，政府的驅(qū)動(dòng)作用不會(huì)發(fā)生任何作用，“激烈悖論”效應(yīng)顯現(xiàn)。

但上述現(xiàn)象其實(shí)不會(huì)出現(xiàn)，因?yàn)橐坏┊a(chǎn)生上述情形，政府的基本方式是加大懲罰力度，隨著U的不斷加大，當(dāng)企業(yè)選擇“不共享”獲得的保護(hù)凈收益U-D<0時(shí)，政府選擇“干預(yù)”與“不干預(yù)”兩種策略的概率確定如圖2從U-D′到U的連線所示。從圖中可以看出，政府選擇“不干預(yù)”的最佳概率為P*G，如果政府選擇“不干預(yù)”策略的概率PG大于P*G，則企業(yè)選擇“不合作”策略的收益大于0;反之，政府選擇“不共享”策略的概率小于P*G，則企業(yè)選擇“不共享”策略的收益小于0。因此，此博弈沒有純策略，企業(yè)必須選擇特定政府概率P*G下的混合策略。

進(jìn)一步分析，由圖2可知，如果政府為了加強(qiáng)干預(yù)力度而提高懲罰力度時(shí)，企業(yè)的收益線從U-D′下移到U-D″。由于企業(yè)選擇“共享”策略的概率由圖1決定，因此加大懲罰力度不會(huì)提高企業(yè)選擇“合作”策略的概率。相反，由圖2可知，當(dāng)懲罰力度加大后，此時(shí)政府選擇“不干預(yù)”策略的概率從P*G增加到了P*G′，表明加大懲罰力度后，不但不能完全杜絕企業(yè)選擇“不共享”策略，反而會(huì)提高政府選擇“不干預(yù)”策略的概率，實(shí)際相當(dāng)于助長(zhǎng)政府的懶政行為，加大懲罰的政策效應(yīng)與預(yù)期的效果相反，也會(huì)出現(xiàn)“政策失靈”。

由上述分析可知，通過提高懲罰力度來增強(qiáng)企業(yè)選擇“共享”策略不但無(wú)法實(shí)現(xiàn)，反而會(huì)助長(zhǎng)政府的不作為。為了提高集群企業(yè)采取“共享”策略的概率，從圖1分析可知，當(dāng)我們提高政府干預(yù)的收益為V′G，企業(yè)采取“共享”的概率會(huì)從P*E增加到P*E′。這意味著在合作收益不太明朗的情形下，集群企業(yè)不會(huì)自發(fā)實(shí)現(xiàn)合作機(jī)制，需要通過政府“干預(yù)”才能實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。但是實(shí)現(xiàn)這種合作機(jī)制并不是通過提高企業(yè)的收益來實(shí)現(xiàn)的，而是通過提高政府“干預(yù)”收益，增強(qiáng)政府“干預(yù)”的意愿才會(huì)促進(jìn)集群企業(yè)的合作。

五、結(jié)論

由上述分析可知，政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)共享行為受到其收益“門檻”的影響，具有明顯的“門檻”效應(yīng)。同時(shí)，在不同的收益“門檻”下，政府的干預(yù)政策盡管不同，但基本上都會(huì)出現(xiàn)“政策失靈”的現(xiàn)象，具體結(jié)論如下：

首先，當(dāng)“共享”收益低于“門檻”區(qū)間時(shí)，也即是VE-CE? ? ?其次，當(dāng)“共享”收益高于“門檻”區(qū)間時(shí)，也即是VE-CE>U時(shí)，博弈的結(jié)果為（共享/不干預(yù)）。此時(shí)由于集群企業(yè)選擇共享知識(shí)的收益遠(yuǎn)高于收益“門檻”，收益的“門檻”效應(yīng)使得無(wú)論政府采取何種策略，集群企業(yè)都會(huì)毫無(wú)例外地選擇“共享”策略。此時(shí)如果政府選擇“干預(yù)”策略是不符合自身利益的，選擇“不干預(yù)”才是合理的策略，因此干預(yù)政策依然會(huì)出現(xiàn)“政策失靈”。此時(shí)博弈結(jié)果是最優(yōu)結(jié)果，這表明對(duì)于政府來講，如果能夠通過提高集群企業(yè)的合作收益，當(dāng)合作收益邁過高門檻時(shí)，企業(yè)的合作會(huì)自發(fā)形成，政府投入也會(huì)減少，市場(chǎng)這只“看不見的手”會(huì)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚集的形成。

最后，當(dāng)“共享”收益在“門檻”區(qū)間之內(nèi)時(shí)，也即是“共享”收益情形滿足U-D? ? ?雖然通過加大懲罰會(huì)出現(xiàn)“政策失靈”，導(dǎo)致政府干預(yù)概率降低，但是如上述分析可知，可以通過提高政府采取“干預(yù)”策略的收益（VG-CG）來增強(qiáng)企業(yè)采取“共享”行為的概率。這是因?yàn)橐坏┱扇　案深A(yù)”時(shí)的收益提高，這本身會(huì)促使政府在產(chǎn)業(yè)集群中發(fā)揮主導(dǎo)力量，會(huì)通過制定相關(guān)的政府法規(guī)來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)共享的合作行為，提升集群合作的意愿，從而提高自身的收益。此時(shí)政府的政策效應(yīng)顯現(xiàn)，但出現(xiàn)的基礎(chǔ)還是來源于集群企業(yè)選擇合作的收益“門檻”效應(yīng)使得合作的空間存在。

總之，在政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群中，處于中心地位的政府也只能通過構(gòu)建合理的集聚網(wǎng)絡(luò)，建立良好的分工協(xié)作模式，出臺(tái)相應(yīng)的政策促使產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。因此，在該集群中政府不但要增進(jìn)集群企業(yè)的空間距離，更應(yīng)該增進(jìn)集群企業(yè)的制度距離、文化距離等能夠促進(jìn)知識(shí)共享的因素，提高集群企業(yè)共享知識(shí)的意愿，加強(qiáng)對(duì)集群企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，建立良好的溝通渠道，讓集群網(wǎng)絡(luò)真正成為企業(yè)相互學(xué)習(xí)、互相吸收的知識(shí)聚集體，增強(qiáng)地方產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力。

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〔本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西部和邊疆地區(qū)項(xiàng)目“內(nèi)陸地區(qū)內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的升級(jí)機(jī)理及治理機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)為：14XJC790005）;西南政法大學(xué)校級(jí)青年課題項(xiàng)目“政府主導(dǎo)下的西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)擴(kuò)散機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)為：2012-XZQN26）階段性成果〕

（賀斌，西南政法大學(xué)商學(xué)院）