基于利益相關(guān)者協(xié)同發(fā)展的國企創(chuàng)新能力提升：案例研究

摘要：大機車被譽為中國“機車搖籃”。大機車的創(chuàng)新發(fā)展呈現(xiàn)出合作企業(yè)、政府、科研院所、供應(yīng)商等多元利益相關(guān)者協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)特質(zhì)。本文引入利益相關(guān)者概念，分析不同利益相關(guān)者之間的內(nèi)在聯(lián)結(jié)，并以大機車創(chuàng)新突破典型事件為例，針對利益相關(guān)者協(xié)同發(fā)展如何推動大型國有企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新突破，以及國企創(chuàng)新能力提升等問題展開研究。

Abstract： CRRC DALIAN is known as the "cradle of locomotives" in China. The development of CRRC DALIAN is characterized by the cooperation of multiple innovation subjects such as government， cooperative enterprises， research institutes and suppliers. This paper analyzes the connection between different stakeholders， and takes the event of innovation of CRRC DALIAN as an example to study how to promote the collaborative of stakeholders to achieve innovation breakthrough of state-owned enterprises， as well as the related issues of innovation capability improvement of state-owned enterprises.

關(guān)鍵詞：利益相關(guān)者;國企創(chuàng)新能力;案例研究

Key words： stakeholders;innovation ability of state-owned enterprises;case study

中圖分類號：F273.1;F276.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）04-0072-02

0? 引言

“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是適應(yīng)新時代發(fā)展需要而提出的具體目標(biāo)，與新時代中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展相呼應(yīng)。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是由占據(jù)不同生態(tài)位但彼此相關(guān)的利益相關(guān)者組成的復(fù)雜系統(tǒng)，生態(tài)系統(tǒng)強調(diào)不同利益相關(guān)者之間、主體與環(huán)境之間的共生演化，以及系統(tǒng)的自組織和自平衡發(fā)展。探索國企創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)利益相關(guān)者協(xié)同發(fā)展機制，成為解決國企高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的突出問題。

1? 利益相關(guān)者分析

利益相關(guān)者理論認(rèn)為，創(chuàng)新活動的內(nèi)在邏輯是企業(yè)與利益相關(guān)者的契約，是政府、企業(yè)、科研機構(gòu)以及其他諸多利益相關(guān)者協(xié)同的結(jié)果。企業(yè)創(chuàng)新活動必須充分發(fā)揮創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中利益相關(guān)者的能動性，協(xié)調(diào)處理好系統(tǒng)內(nèi)利益相關(guān)者的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系?；诖?，在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本研究重點分析利益相關(guān)者對國企創(chuàng)新能力提升的影響，國企創(chuàng)新活動的利益相關(guān)者主要包括：

1.1 合作企業(yè)

當(dāng)前，協(xié)同創(chuàng)新已成為國企創(chuàng)新突破的重要環(huán)節(jié)，我國企業(yè)通過與國際先進(jìn)企業(yè)的深度技術(shù)合作，有利于實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新突破。兩者的協(xié)同創(chuàng)新可以圍繞技術(shù)互補、相似文化以及發(fā)展戰(zhàn)略等領(lǐng)域展開。一方面，企業(yè)合作應(yīng)該在技術(shù)能力、管理理念、市場開發(fā)等方面實現(xiàn)有效契合;另一方面，融洽的合作氣氛、認(rèn)同的企業(yè)文化以及建立在信任基礎(chǔ)上的協(xié)同方式也是雙方合作需要考量的重要因素。

1.2 政府

企業(yè)創(chuàng)新活動離不開特定的市場機制和制度體制，其中政府制定的相關(guān)政策通常起到非常巨大的推動作用。政府尤其是中央政府作為管理者，往往通過宏觀調(diào)控或者政策制定等手段對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，具有明顯的導(dǎo)向作用。例如，通過相關(guān)的制度安排激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，并運用規(guī)劃、計劃等手段引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新方向。此外，政府搭建的創(chuàng)新平臺，可以為企業(yè)創(chuàng)新活動提供有效的支持，減少創(chuàng)新風(fēng)險，提高創(chuàng)新效率。

1.3 供應(yīng)商

在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)創(chuàng)新活動中供應(yīng)商的地位和作用越來越凸顯。供應(yīng)商作為影響企業(yè)創(chuàng)新的重要利益相關(guān)者，已經(jīng)成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要戰(zhàn)略性資源。企業(yè)和供應(yīng)商之間基于共同訴求，共享利益和共擔(dān)風(fēng)險，形成緊密的創(chuàng)新聯(lián)合體。針對不同的需求，企業(yè)和供應(yīng)商共同打造高效的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、營銷各個環(huán)節(jié)提供切實可行的改進(jìn)方案實現(xiàn)共贏。

1.4 高校和科研機構(gòu)

高校和科研機構(gòu)是企業(yè)創(chuàng)新活動的重要組成部分，在以核心企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中，高校和科研機構(gòu)可以利用其對前沿技術(shù)領(lǐng)域的前瞻性，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上的優(yōu)勢，保證創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化。此外，高校和研究機構(gòu)與企業(yè)開展的產(chǎn)學(xué)研合作，通常以創(chuàng)新項目的形式幫助企業(yè)解決技術(shù)難題，提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

總體看，國企創(chuàng)新能力的提升有賴于企業(yè)與利益相關(guān)者的有效協(xié)同，充分利用企業(yè)外部的創(chuàng)新資源，借助利益相關(guān)者的協(xié)同效應(yīng)實現(xiàn)創(chuàng)新能力的有效提升。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)通過從利益相關(guān)者捕捉獲取，并有機整合創(chuàng)新過程中所需要的技術(shù)和資源，從而提升自身的創(chuàng)新優(yōu)勢。因此，國企創(chuàng)新能力的提升離不開利益相關(guān)者的協(xié)同與配合，利益相關(guān)者在企業(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮了十分重要的作用。

2? 基于利益相關(guān)者協(xié)同的國企創(chuàng)新能力探討

本研究擬采取案例研究方法。首先，國有企業(yè)創(chuàng)新活動的核心要素研究仍處于起步階段，尤其在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下體現(xiàn)出的制度環(huán)境的特殊性顯得尤為明顯，而探索性案例研究可以更好的發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新活動中利益相關(guān)者之間的互動關(guān)系和核心節(jié)點，進(jìn)而構(gòu)建情境化理論。其次，本研究試圖回答創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中利益相關(guān)者是以何種方式影響企業(yè)創(chuàng)新行為，案例研究是回答該問題的有效方法。

大連機車車輛有限公司（以下簡稱大機車）始建于1899年，是我國唯一具有同時自主研制并批量出口大功率內(nèi)燃機車、電力機車、現(xiàn)代城市軌道車輛的國家重點大型企業(yè)。作為行業(yè)龍頭企業(yè)，其制造的產(chǎn)品占據(jù)了國內(nèi)一半以上的市場份額，遠(yuǎn)銷20多個國家和地區(qū)。大機車的創(chuàng)新活動與利益相關(guān)者通過不同程度和不同形式的交互作用，推動了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，這種與利益相關(guān)者緊密的聯(lián)系形成了大機車獨特的創(chuàng)新模式。通過現(xiàn)場訪談和調(diào)研，我們可以從大機車創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各個利益相關(guān)者的協(xié)同發(fā)展中，探索出國有企業(yè)創(chuàng)新能力提升的路徑。

2.1 合作企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新

第一階段，大連機車以內(nèi)燃機車為主向電力機車突破。該階段大機車對電力機車的技術(shù)儲備較為薄弱技術(shù)差距懸殊，為了彌補不足實現(xiàn)在電力機車上的快速入門，大機車根據(jù)鐵道部的安排選擇了經(jīng)驗豐富、技術(shù)能力強的株洲廠作為合作對象，建立了技術(shù)移植型的戰(zhàn)略合作關(guān)系。通過合作大機車在短期內(nèi)獲得電力機車研發(fā)所需的技術(shù)知識和關(guān)鍵核心技術(shù)。企業(yè)在模仿學(xué)習(xí)的過程中建立了技術(shù)能力，并搭建了自主研發(fā)的產(chǎn)品平臺。第二階段，完成了大功率電力機車知識技術(shù)的積累。大機車認(rèn)識到，已有的核心技術(shù)很難跟上技術(shù)發(fā)展趨勢，企業(yè)必須實現(xiàn)技術(shù)跨越，借鑒國外先進(jìn)技術(shù)之長彌補自身技術(shù)儲備之短。為此，大機車從整車技術(shù)出發(fā)，選擇美國EMD作為合作企業(yè);從動力系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)出發(fā)，選擇日本東芝合資建廠，實現(xiàn)了重大技術(shù)突破。第三階段，大機車具備了自主研發(fā)電力機車設(shè)計制造的技術(shù)條件和知識儲備，為了提高電力機車的牽引功率與國產(chǎn)化水平，大連機車在吸收日系技術(shù)的基礎(chǔ)上，面向國際電力機車巨頭德國西門子和加拿大龐巴迪進(jìn)行了深度技術(shù)合作，通過與上述企業(yè)的技術(shù)合作和技術(shù)吸收，破解了機車動力系統(tǒng)的技術(shù)壁壘，提升了核心技術(shù)攻關(guān)的創(chuàng)新能力。

2.2 供應(yīng)商協(xié)同創(chuàng)新分析

軌道交通裝備屬于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)，涉及的行業(yè)和供應(yīng)商主體廣泛，對于供應(yīng)鏈上的合作伙伴，大機車不僅需要推動其能力升級，也要搭建技術(shù)交流與合作平臺。一方面，加強供應(yīng)鏈管理，引導(dǎo)供應(yīng)商共同參與研發(fā)、設(shè)計，將自身的列車制造技術(shù)優(yōu)勢與管理經(jīng)驗用于引導(dǎo)和推動供應(yīng)商的技術(shù)與工藝升級。另一方面，搭建合作交流平臺，鼓勵供應(yīng)商參與列車研發(fā)活動，加強產(chǎn)品團(tuán)隊與上游配件廠商的協(xié)作交流，有利于整車架構(gòu)和配件技術(shù)研發(fā)的整合與促進(jìn)，推動政府部門、整車企業(yè)和供應(yīng)商等利益相關(guān)者建立信息共享、技術(shù)共進(jìn)的合作交流渠道，從而實現(xiàn)整個產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新能力提升。

2.3 高校和科研機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新分析

大機車積極推動高水平的產(chǎn)學(xué)研合作，通過與科研院所的深度合作，建立了包括海外研發(fā)中心、國家級重點實驗室、綜合性研究機構(gòu)在內(nèi)的全球科技創(chuàng)新體系，形成了不同層級的全球化研發(fā)體系。通過與北京交通大學(xué)、美國密歇根大學(xué)、鐵科院、大連交通大學(xué)等多所高院和科研院所合作，通過緊密的聯(lián)合攻關(guān)，突破了數(shù)十項列車關(guān)鍵技術(shù)難題，實現(xiàn)了從電氣控制、牽引動力、機車總成等核心技術(shù)的重大突破，企業(yè)創(chuàng)新能力得到提升，技術(shù)優(yōu)勢不斷顯現(xiàn)。

2.4 政府協(xié)同創(chuàng)新分析

政府在大機車創(chuàng)新突破中發(fā)揮了極為重要的作用。在政府的提議和積極引導(dǎo)下，大機車聯(lián)合創(chuàng)新活動中的利益相關(guān)者，搭建了技術(shù)共享平臺，完善了共享機制，推動了合作企業(yè)、高校、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的技術(shù)交流和共享，提高了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)整體的學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)效果，實現(xiàn)了技術(shù)互通和交流，提升了企業(yè)和利益相關(guān)者各方的持續(xù)創(chuàng)新能力。此外，政府在大機車技術(shù)引進(jìn)過程中扮演了重要的調(diào)控型角色，在前鐵道部等政府部門的主導(dǎo)下，大機車在鐵道部實施二次創(chuàng)新戰(zhàn)略中抓住了難得的發(fā)展機遇?？梢哉f，大機車的創(chuàng)新發(fā)展，離不開政府的政策設(shè)計和平臺搭建作。

3? 結(jié)論

從大機車創(chuàng)新實踐中可以看出，大機車創(chuàng)新能力的提升依賴于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)與利益相關(guān)者之間緊密而高效的聯(lián)結(jié)，在核心技術(shù)創(chuàng)新突破過程中，合作企業(yè)、政府、供應(yīng)商、高校和科研機構(gòu)等利益相關(guān)者之間依托創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)了多方利益主體的互利互惠，并且基于各方一致的創(chuàng)新目標(biāo)開展技術(shù)、知識、資源共享，通過利益相關(guān)者的創(chuàng)新協(xié)同為企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破和難點攻克奠定了堅實的基礎(chǔ)。

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